許晶晶（上海師范大學(xué)圖書館　上?！?00234）

基于引文分析的核心作者研究——以建筑類圖書為例

許晶晶
（上海師范大學(xué)圖書館上海200234）

〔摘要〕利用CNKI統(tǒng)計出2004—2009年6年間建筑類圖書所涉及的作者及其發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)，根據(jù)指標的重要性確定權(quán)重，并根據(jù)權(quán)重計算出最終結(jié)果，按最終結(jié)果排序遴選出前100位作者為核心作者，對核心作者進行分析，以期為圖書館采訪工作從核心作者角度提供幫助。

〔關(guān)鍵詞〕核心作者建筑類圖書主題連續(xù)研究數(shù)

1　引言

面對當代文獻出版資源高度冗余狀態(tài)，遴選有價值的圖書成為采訪的重點。目前，對于將核心出版社作為幫助采購決策的方法的研究已經(jīng)多年，尤其是利用被引頻次、h指數(shù)等指標來確定核心出版社已取得了一定的成果，盡管核心出版社代表了文獻資源的學(xué)術(shù)價值，但核心出版社會受到出版商的主觀選擇的限制，有一定的局限性。對于作者的研究則成果較少，且研究成果大部分集中在分析高產(chǎn)作者，但高產(chǎn)作者只體現(xiàn)作者的科研產(chǎn)出數(shù)量，并不能準確判斷作者的研究水平，因此，應(yīng)考慮從核心作者的角度進行研究，為高校圖書館采訪提供新的途徑。

2　研究方法及思路

核心作者是指那些在各學(xué)科領(lǐng)域造詣較高、學(xué)術(shù)活動較頻繁、發(fā)表論文較多從而影響較大的作者。[1]他們在學(xué)科中發(fā)揮著導(dǎo)向作用,不斷將學(xué)科研究推向新的水平。[2]衡量一位作者的學(xué)術(shù)水平有多個指標，一般有發(fā)文量、總被引頻次、篇均被引頻次、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)等。其中，發(fā)文量是指一位科研人員所發(fā)表論文數(shù)量的總和，是反映科研人員產(chǎn)出的重要指標，但是無法體現(xiàn)論文的影響力和深度。[3]總被引頻次是指科研人員所發(fā)表論文被引次數(shù)的總和，能夠反映作者學(xué)術(shù)水平高低，但受作者發(fā)文量影響較大，因此無法準確衡量發(fā)文量少的作者的學(xué)術(shù)水平。[4]篇均被引次數(shù)是指作者的總被引次數(shù)與發(fā)文量的比值，能夠比較不同時期作者的學(xué)術(shù)水平，也受作者發(fā)文量影響較大，無法準確衡量發(fā)文量較大的作者的學(xué)術(shù)水平。[5]h指數(shù)作為評價科研人員科學(xué)產(chǎn)出的指標，是指一位作者的h指數(shù)等于其至多發(fā)表了h篇至少被引h次的論文。衡量一位科研人員的成果時，其數(shù)值越大說明科研人員的成果越多，學(xué)術(shù)影響力越大。[6]但h指數(shù)不能反映同一作者不同時期的學(xué)術(shù)水平。[7]主題連續(xù)研究數(shù)則指某一位作者對某一主題研究、推進、拓展、繼承的數(shù)量[8]，只能反映作者在研究內(nèi)容上的延續(xù)性及同一研究領(lǐng)域的發(fā)文數(shù)量。這些指標單獨用來衡量作者的學(xué)術(shù)水平，有一定的片面性，不夠合理。[9]

根據(jù)以上分析，為了使核心作者的確定更具有合理性，選擇以發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)三個指標相結(jié)合的方法，綜合數(shù)量和質(zhì)量及研究內(nèi)容來衡量作者學(xué)術(shù)水平。三者相結(jié)合更能反映作者研究的動態(tài)變化，權(quán)重的確定需要考慮每個指標的相對重要程度，發(fā)文量、h指數(shù)在核心作者的確定過程中比主題連續(xù)研究數(shù)重要些，因此賦予相應(yīng)的權(quán)重為：發(fā)文量40%，h指數(shù)40%，主題連續(xù)研究數(shù)20%，由此則三個指標的綜合衡量結(jié)果=發(fā)文量*0.4+ h指數(shù)*0.4+主題連續(xù)研究數(shù)*0.2，通過計算、排序，選取排名前100位的作者為該領(lǐng)域內(nèi)的核心作者，則其所著圖書成為重點采購對象。

3　數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)分析

3.1數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)篩選

考慮到最近幾年建筑類圖書的學(xué)術(shù)價值尚有待確定，故選擇2004—2009年6年間的建筑類（TU）書目數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于歷年采訪數(shù)據(jù)較全面的中標書商的書目數(shù)據(jù)，主要有人天書店、三新、百萬莊等三家公司提供的建筑類圖書共計14701種。其中，2004年3014種，2005年3092種，2006年3467種，2007年1141種，2008年1872種，2009年2015種。各書商的書目數(shù)據(jù)相互補充使得選取書目數(shù)據(jù)較全，基本能反映這幾年間TU類圖書的出版情況。

根據(jù)在該領(lǐng)域內(nèi)對科學(xué)研究成果進行描述分析總結(jié)具有一定創(chuàng)造性這一選擇標準[10]，對14701種圖書進行篩選，選出6403種學(xué)術(shù)圖書為研究對象，具體刪除了：①各類大專、中專、高職類教材；②各類職業(yè)認證考試、等級考試教材；③各類教學(xué)輔導(dǎo)材料、習(xí)題集、資料集、作品集、論文集、圖集、攝影集、案例集；④各類職業(yè)教育、崗位培訓(xùn)、科普讀物、普及讀物、工具書、手冊；⑤各類政策法規(guī)（包括建筑規(guī)范及建筑材料規(guī)范及指南等）、政府出版物；⑥作者為出版社、編輯部、協(xié)會、創(chuàng)作室、公司等無法對作者進行研究的圖書等六大類圖書。

3.2分析方法

將6403種圖書的第一作者，刪去同一研究方向的同一作者，最終確定5951位作者為研究對象。選擇CNKI數(shù)據(jù)庫作為評價數(shù)據(jù)庫，盡管其存在一定局限性，但該庫是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫。在國內(nèi)外尚無針對作者發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)的權(quán)威統(tǒng)計方法之前，用CNKI數(shù)據(jù)庫來統(tǒng)計這些指標具有一定的合理性。

3.3建筑類圖書核心作者的確定

將5951位作者選擇“第一作者”及“作者名字”在CNKI數(shù)據(jù)庫中逐一查詢，匹配后查出作者發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)，將這些指標進行權(quán)重計算，將結(jié)果進行排序，選取前100位，得出建筑類圖書前100位的核心作者（如表1所示）。

表1　建筑類圖書核心作者

21　王淑瑩　89　10　49　49.4　71　劉伯英　32　12　23　22.2 22　賈珺　73　5　71　45.4　72　劉金龍　37　9　18　22 23　徐亞豐　66　11　61　43　73　李湞　40　5　19　21.8 24　鄭俊杰　69　16　45　43　74　姚愛軍　32　9　26　21.6 25　莊惟敏　75　8　48　42.8　75　韓選江　37　6　21　21.4 26　顧朝林　63　17　51　42.2　76　張培紅　35　8　21　21.4 27　沈蒲生　63　14　52　41.2　77　丁成日　32　17　8　21.2 28　陸新征　71　21　21　41　78　金豐年　44　8　2　21.2 29　宋玉普　64　17　41　40.6　79　吳兆麟　43　9　2　21.2 30　程大章　66　6　51　39　80　聶慶科　38　5　18　20.8 31　李百浩　58　14　46　38　81　李乾朗　28　23　2　20.8 32　湛軒業(yè)　63　5　54　38　82　曹雙寅　31　13　16　20.8 33　貢金鑫　61　22　23　37.8　83　邢麗貞　27　11　27　20.6 34　段德罡　65　8　43　37.8　84　馮霄　32　7　25　20.6 35　余建星　67　11　32　37.6　85　董光器　35　6　21　20.6 36　王寶民　61　8　47　37　86　劉金礪　28　13　20　20.4 37　梁興文　54　12　49　36.2　87　崔京浩　36　6　18　20.4 38　卜良桃　59　10　42　36　88　李啟明　35　10　10　20 39　朱文一　59　8　38　34.4　89　柴華友　27　10　26　20 40　王貴祥　53　7　51　34.2　90　方德平　34　7　17　19.8 41　張永興　54　11　33　32.6　91　呂拉昌　27　17　10　19.6 42　胡勇有　55　13　23　31.8　92　劉連新　32　7　20　19.6 43　莊晨輝　51　10　34　31.2　93　方曉風(fēng)　36　4　18　19.6 44　秦佑國　58　15　8　30.8　94　施楚賢　27　10　23　19.4 45　完海鷹　56　8　26　30.8　95　陳祖建　29　8　23　19.4 46　錢鋒　47　7　35　28.6　96　黃培彥　38　6　8　19.2 47　王連廣　40　16　31　28.6　97　彭震偉　28　9　21　19 48　楊志法　52　13　12　28.4　98　范秋雁　28　10　19　19 49　何敏娟　43　10　33　27.8　99　代國忠　30　5　24　18.8 50　彭小芹　43　6　40　27.6　100　鮑詩度　31　1　30　18.8

4　建筑類圖書核心作者分析

4.1建筑類圖書核心作者所屬機構(gòu)分析

由表2可知，核心作者分別來源于42所高校，8所研究所、科學(xué)院和2所其他單位，其中高校占了80%，這說明高校是建筑類圖書核心作者主要來源。原因為高校教師從事建筑類教學(xué)研究工作，對專業(yè)問題有較多的接觸和思考；另外職稱評定需要有一定質(zhì)量和數(shù)量的學(xué)術(shù)成果也是原因之一。研究所占據(jù)了15%的比例，這說明研究所也是科研的主要單位，建筑類相關(guān)研究所大多承接一定的工程項目，尤其是建筑這種實踐性強的專業(yè)，研究所更具有理論結(jié)合實踐的研究優(yōu)勢。

另外，100位核心作者中，有33%來源于清華大學(xué)、同濟大學(xué)、大連理工大學(xué)，這三所高校均是學(xué)術(shù)氛圍濃厚，學(xué)術(shù)成果層出的高校。其中清華大學(xué)有3個學(xué)院10個專業(yè)與建筑相關(guān)，涵蓋了土木工程、建筑學(xué)、城市規(guī)劃、環(huán)境設(shè)計等，相關(guān)專業(yè)有教授145人，在建筑領(lǐng)域科研實力雄厚，研究水平遙遙領(lǐng)先；同濟大學(xué)是以建筑專業(yè)為主的高校，有3個學(xué)院11個專業(yè)屬于建筑領(lǐng)域，在大跨度橋梁關(guān)鍵技術(shù)、結(jié)構(gòu)抗震防災(zāi)技術(shù)等方面取得了標志性科研成果；大連理工大學(xué)有2個建筑類相關(guān)學(xué)院9個相關(guān)專業(yè)，在水利工程及建筑藝術(shù)方面卓有成效。有1位核心作者丁成日來自美國馬里蘭大學(xué)，1位核心作者李乾朗來自臺灣中國文化大學(xué)，這說明國外及臺灣建筑類圖書對我國本領(lǐng)域產(chǎn)生了一定影響，也可以說我國學(xué)者對國外及臺灣建筑類領(lǐng)域的研究頗為關(guān)注。

表2　建筑類圖書核心作者所屬機構(gòu)

其他27所高校包括：北京大學(xué)、武漢大學(xué)、天津大學(xué)等，8所研究所、科學(xué)院包括：中國建筑科學(xué)研究院、中國科學(xué)院等，其他2家單位指中國地震局、福建省林業(yè)廳。

4.2建筑類圖書核心作者性別分析

在100位核心作者中，女性12位占12%，男性82位占82%，另有6人未作標注。數(shù)據(jù)顯示，男性比女性有顯著的優(yōu)勢，這說明建筑類圖書核心作者以男性為主，男性比女性取得的研究成果更多，這與建筑行業(yè)男性的性別優(yōu)勢有很大關(guān)系，男性比女性精力更加充沛，便于實踐考察、施工工地指揮等高強度的實踐活動，更能夠高效地投入科研工作。

4.3建筑類圖書核心作者職稱分析

對100位核心作者的職稱進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，正高職稱占了82%，其中58位是博士生導(dǎo)師，長期從事建筑類相關(guān)專業(yè)的研究工作，成果豐碩，是業(yè)界的知名學(xué)者，是核心作者中的核心。副高職稱占了17%，副高職稱的作者一般都經(jīng)歷了一定時間的學(xué)術(shù)積累，處于科研的上升階段，思路開闊，容易出成果，但研究深度尚需進一步提高。中級職稱僅有1位，說明中級職稱的作者在高水平作者隊伍中還處于劣勢地位，主要是因為中級職稱作者年紀比較輕，科研產(chǎn)出量還不夠多，科研成果尚未被公眾認可。12位女性作者中有11位為正高職稱，這說明女性核心作者雖然在數(shù)量上比男性少很多，但是普遍層次較高，科研實力并不比男性核心作者弱。

4.4建筑類圖書核心作者年齡分析

對100位建筑類圖書作者的年齡進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，60歲以上的作者在核心作者隊伍中占比22%，說明老一代學(xué)者仍然奮戰(zhàn)在科研前線，學(xué)術(shù)影響力不減；41-60歲的作者占比74%，是核心作者隊伍中的中流砥柱，尤其是51-60歲的作者約占了核心作者的一半，這比較符合各個年齡段對應(yīng)的知識層次和學(xué)術(shù)水平；30-40歲之間的作者較少，主要原因是：30-40歲之間的作者由于比較年輕，從事研究的時間不長，而科研工作需要一定的時間來積累知識，但年輕的核心作者是科研工作的后備力量。從整體上看，核心作者年齡普遍集中在51歲以上，尤其是60歲以上占了22%，而40歲以下僅占了4%，核心作者年齡呈現(xiàn)出老齡化，這種年齡分布不利于專業(yè)學(xué)術(shù)科研的發(fā)展，應(yīng)該鼓勵和支持年輕學(xué)者從事科研工作，給予足夠的激勵機制促進年輕學(xué)者的科研產(chǎn)出和學(xué)術(shù)影響力。另外，女性核心作者年齡較輕，60歲以上的女性核心作者僅有1位，這說明女性核心作者老齡化現(xiàn)象并不嚴重，其較男性核心作者年齡分布更為合理。

4.5建筑類圖書核心作者研究方向分析

對100位建筑類圖書作者的研究方向統(tǒng)計得出表3。從表3可以看出，從事地下建筑研究的最多，從事建筑科學(xué)研究的次之，從事建筑基礎(chǔ)科學(xué)和房屋建筑設(shè)備的核心作者僅有1人，從事建筑施工機械和設(shè)備的核心作者為零。這說明各研究方向核心作者分布不均衡，核心作者集中出現(xiàn)在個別方向，而個別方向沒有或者只有很少的核心作者。主要原因是，建筑科學(xué)、建筑結(jié)構(gòu)、地下建筑等方向是建筑類專業(yè)多年的研究熱點和難點，也是建筑類專業(yè)最具代表性的研究方向，從事熱點難點研究方向的人數(shù)一直都有增無減；建筑基礎(chǔ)科學(xué)、建筑施工機械和設(shè)備等方向?qū)儆诮徊鎸W(xué)科的研究方向，建筑基礎(chǔ)科學(xué)主要有建筑物理學(xué)、建筑環(huán)境學(xué)等，需要具備物理學(xué)等專業(yè)背景，而建筑施工機械和設(shè)備更傾向于機械專業(yè)和電器及自動化的研究，建筑類專業(yè)出身的研究人員很難在這些方向達到很高的造詣，而具有其他專業(yè)背景的研究人員也很少從事這些研究方向。

表3　建筑類圖書核心作者研究方向分布

5　結(jié)語

通過對2004—2009年間建筑學(xué)科學(xué)術(shù)圖書的研究，以其在CNKI數(shù)據(jù)庫中的發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)統(tǒng)計作為依據(jù)，遴選出建筑學(xué)科在統(tǒng)計年限中的核心作者，并分析了這些核心作者的所屬機構(gòu)、性別、職稱、年齡、研究方向等，統(tǒng)計分析從核心作者的角度為高校圖書館采訪決策另辟新徑。

發(fā)現(xiàn)：①核心作者單位呈現(xiàn)集中化，主要集中在清華大學(xué)、同濟大學(xué)等高校，研究所、設(shè)計院等單位所占比例較少；②核心作者性別懸殊顯著，男女比例相差較大，女性核心作者雖在數(shù)量上不占優(yōu)勢，但整體實力較強；③核心作者職稱分布呈倒三角，正高職稱占了絕大部分；④核心作者年齡分布呈老齡化特征，青壯年核心作者所占比例較少；⑤核心作者的研究方向主要集中在建筑理論、 區(qū)域規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、混凝土結(jié)構(gòu)、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)、巖石（巖體）力學(xué)及巖石測試等。

（來稿時間：2014年12月）

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〔分類號〕G253

〔作者簡介〕許晶晶（1982-），女，碩士，上海師范大學(xué)圖書館館員，研究方向：圖書館知識服務(wù)、文獻采訪。

A Study on the Core Author Based on Citation Analysis——Taking Architectural Books for Example

Xu Jingjing
(Shanghai Normal University Library )

〔Abstract 〕By citation analysis CNKI statistics of number of published papers, h-index and continuous research data of topical subject from 2004 to 2009, according to the indicative importance and weight calculation 100 authors are selected as core authors analyzing their subsidiary organ, sex, the title of a technical post, age, research direction in order to provide method of library acquisition from the angle of core authors.

〔Keyw ords 〕Core authorArchitectural booksContinuous research data of topical subject