楊宇 王媛媛

( 重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院，重慶 400045)

0 引言

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，非常重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。但是單純地依靠政府資金已經(jīng)不能滿(mǎn)足我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求。為此，我國(guó)引入了公共私營(yíng)合作制(Public -Private -Partnership，PPP)模式，希望通過(guò)使用私營(yíng)資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。近年來(lái)，PPP 模式在我國(guó)得到了廣泛的使用，作為一種新型的融資模式和工程采購(gòu)模式，它將公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)的優(yōu)勢(shì)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，有效減輕政府的財(cái)政壓力，為我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的健康、可持續(xù)發(fā)展提供了條件。

自我國(guó)引入PPP 模式后，許多專(zhuān)家和學(xué)者對(duì)PPP 模式進(jìn)行了研究和探討，主要集中在以下方面:①典型模式、適用范圍和運(yùn)作程序的研究;②PPP 模式適用的環(huán)境及其關(guān)鍵成功因素研究;③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分配機(jī)制及決策;④PPP 模式的定價(jià)研究［1］。但是，關(guān)于PPP 模式合同體系結(jié)構(gòu)方面的研究相對(duì)較少，本文擬通過(guò)對(duì)幾個(gè)相關(guān)典型案例的分析，初步研究基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目合同體系的基本結(jié)構(gòu)及其影響因素。

本文將基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目定義為PPP 項(xiàng)目。

1 基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目合同體系結(jié)構(gòu)研究的必要性

1.1 PPP 模式的內(nèi)涵

業(yè)界對(duì)PPP 模式的定義有廣義和狹義兩種。廣義而言，PPP 是指公共部門(mén)與私人部門(mén)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系;狹義而言，PPP 可以理解為BOT、BOOT、TOT 等一系列項(xiàng)目融資模式的總稱(chēng)［1］。本文進(jìn)行的分析研究是基于狹義的PPP 概念。

與傳統(tǒng)工程采購(gòu)模式相比，PPP 模式強(qiáng)調(diào)的是公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)之間穩(wěn)定和持久的合作、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享和相互信任，其目的是實(shí)現(xiàn)“雙贏”或“多贏”［1-4］。PPP 模式在我國(guó)一些大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)中都得以成功運(yùn)用。

1.2 基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目合同體系結(jié)構(gòu)研究的必要性

在工程項(xiàng)目全生命周期中，有許多相互影響、相互聯(lián)系又相互獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)工作任務(wù)或內(nèi)容，這些工作任務(wù)或內(nèi)容需要通過(guò)各類(lèi)工程合同的履行才能完成。工程項(xiàng)目的融資模式、各類(lèi)工程采購(gòu)模式、實(shí)施策略和各種管理規(guī)范是建立在工程合同基礎(chǔ)之上并通過(guò)合同進(jìn)行定義和實(shí)施的，工程項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)實(shí)質(zhì)上是一系列工程合同的訂立和履行過(guò)程［2］。在工程項(xiàng)目全生命期中，這些合同具有縱向關(guān)聯(lián)性和橫向關(guān)聯(lián)性，這些合同及其關(guān)聯(lián)性構(gòu)成了復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的合同網(wǎng)絡(luò)。

工程項(xiàng)目合同體系可被定義為在工程項(xiàng)目全生命周期中各個(gè)相關(guān)合同構(gòu)成的一個(gè)有機(jī)整體，以及組成該整體的各個(gè)合同之間的邏輯關(guān)系［2］。一個(gè)工程的合同體系能夠全面而且直觀地表現(xiàn)一項(xiàng)工程全生命期中可能涉及的各個(gè)參與方及其相應(yīng)的合同關(guān)系。

作為一種特殊的項(xiàng)目形式，PPP 項(xiàng)目的參與者較傳統(tǒng)項(xiàng)目更多，合同關(guān)系更為復(fù)雜，一個(gè)項(xiàng)目就可能包含成百上千個(gè)合同，這些合同相互關(guān)聯(lián)，構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的體系。只有從合同體系的高度認(rèn)識(shí)與分析PPP 項(xiàng)目全生命期可能涉及的各種類(lèi)型合同，才能夠?qū)φ麄€(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行全方面的協(xié)調(diào)，約束相關(guān)者的行為，從而保證項(xiàng)目順利實(shí)施。

綜上所述，合同體系在一個(gè)工程項(xiàng)目的全生命期中起著關(guān)鍵作用。因此，任何一個(gè)工程項(xiàng)目都有必要進(jìn)行合同體系結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。PPP 項(xiàng)目的合同關(guān)系尤其復(fù)雜，其合同體系較一般工程項(xiàng)目更為煩瑣，更有必要對(duì)其合同體系結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究。

2 基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目的參與方及其合同關(guān)系

2.1 PPP 項(xiàng)目的各參與方

PPP 項(xiàng)目的全過(guò)程涉及眾多參與者:政府公共部門(mén)、私營(yíng)部門(mén)、項(xiàng)目公司、銀行和金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、用戶(hù)，還包括各種工程承包商、分包商、供應(yīng)商等。李啟明［1］等將參與方歸納為三大類(lèi):政府公共部門(mén)、私營(yíng)部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)。

2.1.1 政府公共部門(mén)

政府公共部門(mén)不僅指發(fā)起項(xiàng)目的部門(mén)，還包括與項(xiàng)目相關(guān)的各個(gè)政府部門(mén)，如財(cái)政、建設(shè)、環(huán)保、規(guī)劃以及政府咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等。在PPP 項(xiàng)目中，政府公共部門(mén)主要負(fù)責(zé)審批項(xiàng)目方案并給予政策支持;發(fā)起項(xiàng)目的部門(mén)向相關(guān)部門(mén)申報(bào)項(xiàng)目，獲得批準(zhǔn)后招標(biāo)選擇項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)，同時(shí)商榷特許經(jīng)營(yíng)許可和可提供的優(yōu)惠條件［1］。

2.1.2 私營(yíng)部門(mén)

參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)融資的私營(yíng)部門(mén)是一個(gè)泛指的概念，它可能是社會(huì)資本、私營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)等經(jīng)濟(jì)組織，也有可能是個(gè)人［3］。私營(yíng)部門(mén)應(yīng)當(dāng)具有足夠的資金實(shí)力或資金來(lái)源，同時(shí)還要擁有對(duì)所承擔(dān)項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期管理的豐富經(jīng)驗(yàn)和管理能力。一般而言，私營(yíng)部門(mén)還包括由私營(yíng)部門(mén)組建或由私營(yíng)部門(mén)與公共部門(mén)聯(lián)合組建的項(xiàng)目公司(或特殊目的公司，本文將其統(tǒng)稱(chēng)為項(xiàng)目公司)。項(xiàng)目公司選定的設(shè)計(jì)商、工程承包商、材料和設(shè)備供應(yīng)商等也屬于私營(yíng)部門(mén)，它們彼此間以合同作為維系和約束。

2.1.3 金融機(jī)構(gòu)

PPP 項(xiàng)目參與者中與資金有關(guān)的都可以歸到這一方，包括提供貸款的銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司、國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)及其他金融機(jī)構(gòu)［1］。項(xiàng)目建設(shè)期資金和流動(dòng)資金由一般的商業(yè)銀行提供，長(zhǎng)期貸款更多依賴(lài)于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，包括開(kāi)發(fā)銀行、證券市場(chǎng)和債券發(fā)行。此外，辛迪加財(cái)團(tuán)融資和租賃融資也是重要的融資渠道［1］。對(duì)于不同類(lèi)型的PPP 項(xiàng)目，融資渠道要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇，因而對(duì)可能參與的金融機(jī)構(gòu)也需視情況而定。

2.2 PPP 項(xiàng)目參與方的合同關(guān)系

PPP 項(xiàng)目三大參與方之間的合同關(guān)系比較復(fù)雜，所涉及的合同類(lèi)型很多，可梳理歸納為以下幾類(lèi):

2.2.1 特許權(quán)協(xié)議

特許權(quán)協(xié)議是公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)之間的合同協(xié)議，公共部門(mén)通過(guò)特許權(quán)協(xié)議將本應(yīng)由政府控制的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)授予私營(yíng)部門(mén)，在一定時(shí)期內(nèi)由組建的項(xiàng)目公司進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。特許權(quán)協(xié)議是開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的基礎(chǔ)，它是PPP 項(xiàng)目的核心合同文件，規(guī)定了公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公共部門(mén)通過(guò)特許權(quán)協(xié)議將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營(yíng)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

2.2.2 融資/貸款協(xié)議

通常私營(yíng)部門(mén)的直接投資和公共部門(mén)投入的資金形成項(xiàng)目公司的資本金，構(gòu)成項(xiàng)目的直接融資部分;項(xiàng)目的間接融資部分是由貸款、租賃或由其他方式籌集的資金構(gòu)成的，它們合在一起組成項(xiàng)目的總投資［4］。直接融資部分主要是通過(guò)私營(yíng)部門(mén)之間或私營(yíng)部門(mén)與公共部門(mén)之間簽訂股東協(xié)議實(shí)現(xiàn)的，間接融資部分是通過(guò)金融機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間簽訂的貸款協(xié)議或其他融資協(xié)議實(shí)現(xiàn)的。

2.2.3 咨詢(xún)合同

政府公共部門(mén)在工程建設(shè)方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)較欠缺，對(duì)于PPP 項(xiàng)目，公共部門(mén)在確定合作的私營(yíng)部門(mén)之前，要先選定一些咨詢(xún)公司或評(píng)估事務(wù)所為其提供招標(biāo)、合同管理等方面的咨詢(xún)服務(wù)，協(xié)助其確定融資方案和選擇合作伙伴。同樣，在項(xiàng)目建設(shè)階段，項(xiàng)目公司也需要向一些咨詢(xún)公司進(jìn)行專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)，如造價(jià)咨詢(xún)、監(jiān)理咨詢(xún)等。

2.2.4 建設(shè)工程合同與運(yùn)營(yíng)管理合同

在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，項(xiàng)目公司在需要雇用具備一定施工經(jīng)驗(yàn)和管理能力的承包商和運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)，一般可通過(guò)固定價(jià)格的交鑰匙合同進(jìn)行聘用。通常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)承包商由不同的公司分別承擔(dān)，但也可以由同一公司獨(dú)立承擔(dān)。有時(shí)項(xiàng)目公司也可以兼任項(xiàng)目的建設(shè)商和運(yùn)營(yíng)商，只要其具備承包經(jīng)驗(yàn)和管理能力。

2.2.5 保險(xiǎn)/擔(dān)保合同

保險(xiǎn)公司與項(xiàng)目公司簽訂保險(xiǎn)合同，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行中各參與方都不愿或不能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震等不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)。擔(dān)保合同主要包括兩類(lèi):一類(lèi)是政府作為項(xiàng)目擔(dān)保人，以政府財(cái)政資金作為抵押或以其他形式(安慰函等)向銀行提供擔(dān)保，以取得貸款的擔(dān)保方式;另一類(lèi)是PPP 項(xiàng)目的其他有關(guān)參與方出具的由銀行、企業(yè)或擔(dān)保公司開(kāi)出的履約保函，保證項(xiàng)目的貸款按時(shí)歸還、項(xiàng)目的正常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。

3 基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目合同體系結(jié)構(gòu)的初步研究

為了實(shí)現(xiàn)對(duì)PPP 項(xiàng)目合同體系結(jié)構(gòu)的研究，本文選擇了四個(gè)具有代表性的PPP 項(xiàng)目進(jìn)行具體分析。

3.1 PPP 項(xiàng)目案例分析

3.1.1 英法海峽隧道項(xiàng)目

英法兩國(guó)政府和CTG-FM 簽訂了特許權(quán)協(xié)議，將英法海峽隧道的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)權(quán)給予該公司，經(jīng)營(yíng)期為55 年，含7 年的計(jì)劃建設(shè)期，CTG-FM 兩家公司聯(lián)合成立了合伙制公司——Eurotunel General Limited (歐洲隧道公司)，并將其作為項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司有權(quán)決定收費(fèi)價(jià)格，但是兩國(guó)政府不給該項(xiàng)目提供任何擔(dān)保［5］。項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)如圖1 所示。

圖1 英法海峽是隧道項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)［5］

3.1.2 廣西來(lái)賓B 電廠項(xiàng)目

廣西壯族自治區(qū)政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的招標(biāo)，法國(guó)電力國(guó)際和通用電氣阿爾斯通獲得項(xiàng)目的特許權(quán)。來(lái)賓B 電廠項(xiàng)目是國(guó)家政府正式批準(zhǔn)的第一個(gè)BOT 試點(diǎn)項(xiàng)目，國(guó)家各個(gè)部門(mén)都給予了有力的支持［6］。項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖2。

3.1.3 2008 年北京國(guó)家體育場(chǎng)(“鳥(niǎo)巢”)項(xiàng)目

“鳥(niǎo)巢”項(xiàng)目是典型的PPP 模式項(xiàng)目。中信集團(tuán)、北京城建和美國(guó)金州三方組成了聯(lián)合體。聯(lián)合體中標(biāo)后，它們與代表北京市政府的北京市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)成立一個(gè)項(xiàng)目公司。公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)共同組建項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的具體實(shí)施，并在30 年特許權(quán)期滿(mǎn)后將其移交給北京市政府［6］。項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖3 所示。

3.1.4 北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目

北京市交通委代表市政府與“鋼鐵-首創(chuàng)”聯(lián)合體達(dá)成一致意見(jiàn)并簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，規(guī)定特許經(jīng)營(yíng)期為30 年。該項(xiàng)目包括A、B 兩個(gè)部分:A 部分主要是征地拆遷和車(chē)站及軌道鋪設(shè)等土建部分;B 部分主要是售票系統(tǒng)、通信、控制設(shè)備等機(jī)電設(shè)備的安裝和運(yùn)行［7］。根據(jù)簽訂的“特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議”，項(xiàng)目公司只負(fù)責(zé)地鐵四號(hào)線B部分的融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)，而A 部分則通過(guò)“租賃協(xié)議”從北京市政府獲得使用權(quán)。特許期滿(mǎn)后，項(xiàng)目公司按照“特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議“和“租賃協(xié)議”的規(guī)定將A 部分設(shè)施交還給北京地鐵四號(hào)線投資有限責(zé)任公司，或移交給北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)，同時(shí)將B 部分項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償?shù)匾平唤o市政府或其指定機(jī)構(gòu)［7］。項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)如圖4 所示。

圖4 北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)關(guān)系圖［8］

3.2 PPP 項(xiàng)目合同體系的基本結(jié)構(gòu)

通過(guò)上述四個(gè)典型PPP 項(xiàng)目案例的分析，并結(jié)合李啟明［1］和王守清［6］等學(xué)者關(guān)于合同結(jié)構(gòu)的研究，可以發(fā)現(xiàn)其合同體系結(jié)構(gòu)的共同點(diǎn)，本文提煉出兩種不同情況下的PPP 項(xiàng)目合同體系的基本結(jié)構(gòu)。第一種情況是私營(yíng)部門(mén)獨(dú)立出資組建項(xiàng)目公司，公共部門(mén)將特許權(quán)授予私營(yíng)部門(mén)后不再參與項(xiàng)目的具體實(shí)施，這種情況主要適用于BOT、BT 等項(xiàng)目，其典型的體系結(jié)構(gòu)如圖5 所示。第二種情況是公共部門(mén)出資參與組建項(xiàng)目公司，公共部門(mén)將特許權(quán)授予私營(yíng)部門(mén)后，會(huì)以項(xiàng)目公司股東的形式參與到項(xiàng)目的具體實(shí)施過(guò)程，這種情況主要針對(duì)一般PPP 項(xiàng)目，其典型的合同結(jié)構(gòu)體系如圖6 所示。

圖5 PPP 模式的典型合同體系結(jié)構(gòu)1

圖6 PPP 模式的典型合同體系結(jié)構(gòu)2

3.3 PPP 項(xiàng)目合同體系結(jié)構(gòu)的影響因素

與傳統(tǒng)工程采購(gòu)模式下的工程項(xiàng)目相比，PPP 模式涉及的參與方更多，所包含的合同類(lèi)型和數(shù)量更多。因此，在對(duì)PPP 項(xiàng)目進(jìn)行合同體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，除了要考慮影響傳統(tǒng)工程采購(gòu)模式下合同體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的因素外，如標(biāo)段的劃分、承包商的選擇、法律環(huán)境等，更要著重地考慮其特有的影響因素。

這些因素包括以下幾個(gè)方面:

3.3.1 私營(yíng)部門(mén)的選擇

公共部門(mén)將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予私營(yíng)部門(mén)，由私營(yíng)部門(mén)來(lái)進(jìn)行PPP 項(xiàng)目的融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)。私營(yíng)部門(mén)作為公共部門(mén)的合作伙伴，是PPP項(xiàng)目的核心參與者，在整個(gè)項(xiàng)目中的作用是至關(guān)重要的，決定著項(xiàng)目能否取得成功。

私營(yíng)部門(mén)在整個(gè)合同結(jié)構(gòu)體系中扮演主要角色，公共部門(mén)將項(xiàng)目授權(quán)給私營(yíng)部門(mén)后，項(xiàng)目的所有工作都是由私營(yíng)部門(mén)或其項(xiàng)目公司來(lái)負(fù)責(zé)的，絕大多數(shù)合同的簽訂和履行都是由項(xiàng)目公司來(lái)進(jìn)行的，私營(yíng)部門(mén)的優(yōu)劣決定著合同結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣。因此，公共部門(mén)在選擇私營(yíng)部門(mén)時(shí)，一定要結(jié)合項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，優(yōu)先選擇具有類(lèi)似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)管理能力的私營(yíng)部門(mén)。選擇私營(yíng)部門(mén)時(shí)，還要考慮私營(yíng)部門(mén)是否具有較強(qiáng)的資金能力和融資能力。

3.3.2 融資結(jié)構(gòu)

PPP 模式作為一種特殊的融資方式，其融資結(jié)構(gòu)是影響項(xiàng)目實(shí)施成果的關(guān)鍵因素。這里所說(shuō)的融資結(jié)構(gòu)有二層含義:一是指項(xiàng)目直接融資部分與間接融資部分的比例，二是指項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施效率起著重要的影響，項(xiàng)目公司股東權(quán)益結(jié)構(gòu)合理化有利于控制風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目成功的概率。例如，政府公共部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公司控股時(shí)，會(huì)為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供更好的政治和資金保障，但也會(huì)給私營(yíng)部門(mén)帶來(lái)權(quán)益損失風(fēng)險(xiǎn)［9］。股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)作為合同體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的構(gòu)成內(nèi)容，其設(shè)計(jì)的合理性直接影響合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)的效果。所以，進(jìn)行合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)時(shí)要重點(diǎn)考慮股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。

3.3.3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

PPP 項(xiàng)目的特點(diǎn)表現(xiàn)為投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)因素多、合同關(guān)系復(fù)雜等，其區(qū)別于傳統(tǒng)工程采購(gòu)模式的一個(gè)本質(zhì)特征是:政府公共部門(mén)通過(guò)特許權(quán)協(xié)議將本該由其全部承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)向私營(yíng)部門(mén)轉(zhuǎn)移一部分。

PPP 項(xiàng)目能夠取得成功的一個(gè)至關(guān)重要的因素是項(xiàng)目各參與者之間合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)［10］。PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要通過(guò)合同的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)的過(guò)程實(shí)際上就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的過(guò)程。PPP 項(xiàng)目普遍存在的一個(gè)問(wèn)題是政府公共部門(mén)希望將所有風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移給私營(yíng)部門(mén)，而私營(yíng)部門(mén)則認(rèn)為PPP 項(xiàng)目存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)而不愿意承接此類(lèi)項(xiàng)目［11］。這對(duì)PPP 項(xiàng)目的實(shí)施是非常不利的。因此，在進(jìn)行合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)考慮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)遵循如下的分配原則:由對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最具有控制力的一方，即最能評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)的一方或最能規(guī)避和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)［11］。按照這個(gè)原則，應(yīng)該把建設(shè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分配給私營(yíng)部門(mén)，將政策、法律等風(fēng)險(xiǎn)由更具控制力的公共部門(mén)來(lái)承擔(dān)。

3.3.4 特許權(quán)協(xié)議

特許權(quán)協(xié)議是政府方和私營(yíng)方合作的基礎(chǔ)，也是構(gòu)成項(xiàng)目合同包(包括融資、建設(shè)、咨詢(xún)等復(fù)雜合同系統(tǒng))的中心，是項(xiàng)目實(shí)施所需的整個(gè)合同體系的基礎(chǔ)［6］。從上述四個(gè)個(gè)案例都可以看出，只有特許權(quán)協(xié)議確定后，才能進(jìn)行其他一系列合同的簽訂。該協(xié)議的好壞對(duì)PPP 項(xiàng)目的成功與否起著決定性作用，進(jìn)行合同體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)要重點(diǎn)考慮特許權(quán)協(xié)議。

4 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)“鳥(niǎo)巢”、英法海峽隧道等典型案例的分析，針對(duì)兩種典型情況，總結(jié)了基于PPP 工程采購(gòu)模式的工程項(xiàng)目合同體系的基本結(jié)構(gòu)，同時(shí)闡明了PPP 項(xiàng)目進(jìn)行合同體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)該考慮區(qū)別于傳統(tǒng)工程采購(gòu)模式的影響因素。值得指出的是，PPP 模式在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，采用這種模式的項(xiàng)目也越來(lái)越多，但不同的項(xiàng)目都有其特殊性，因此，在進(jìn)行合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)時(shí)，一定要根據(jù)具體項(xiàng)目的特點(diǎn)來(lái)具體分析。

合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)涉及的內(nèi)容非常多，尤其是對(duì)PPP 項(xiàng)目而言，但因篇幅有限，本文只對(duì)合同體系圖和體系設(shè)計(jì)的影響因素進(jìn)行了重點(diǎn)說(shuō)明。至于如何進(jìn)行合同結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)等內(nèi)容，以后再進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

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