高旭東

（清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084）

TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化是我國在經(jīng)濟(jì)日益國際化、國際競爭日趨激烈的條件下探索提高自主創(chuàng)新能力的重大實(shí)踐，雖然有一些不足之處，但是成就是巨大的，需要充分肯定。非常奇怪的是，從1998年提出使TD-SCDMA成為國際標(biāo)準(zhǔn)到今天中國移動已經(jīng)建成世界上最大的LTE網(wǎng)絡(luò)、TD-LTE已經(jīng)在世界上得到廣泛認(rèn)可，一直以來對TD-SCDMA的質(zhì)疑、否定不絕于耳。在這樣復(fù)雜的背景下，深入總結(jié)TD-SCDMA的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)具有非常重要的意義。

1 TD-SCDMA的巨大成就

如何認(rèn)識TD-SCDMA的成敗得失一直是一個(gè)存在很大爭議的問題，而爭議的存在，在于判斷標(biāo)準(zhǔn)的不同。比如從企業(yè)的角度看，可能認(rèn)為大唐非常成功，成功的路程也非常曲折、非常辛苦，同樣認(rèn)為中興也很成功，在TD-SCDMA上相對于跨國公司和國內(nèi)競爭對手都占取了先機(jī)，從一系列國內(nèi)手機(jī)、芯片、天線、測試設(shè)備企業(yè)看，也非常成功?？梢哉f，TD-SCDMA為這些企業(yè)提供了千載難逢的發(fā)展機(jī)遇；從運(yùn)營商看，情況比較復(fù)雜，很多人認(rèn)為中國移動如果采納了WCDMA，發(fā)展可能會更好，中國聯(lián)通或許會感到比較幸運(yùn)，中國電信與聯(lián)通的情況差不多；從跨國公司的角度看，TD-SCDMA的發(fā)展可以說是一個(gè)災(zāi)難，徹底顛覆了他們在中國市場的主導(dǎo)地位。

既然判斷標(biāo)準(zhǔn)不同使得出的結(jié)論不同，那么，究竟應(yīng)該用什么標(biāo)準(zhǔn)去認(rèn)識和評價(jià)TD-SCDMA的成敗得失呢？我們認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系的視角是比較合適的。也就是說可以從TD-SCDMA對中國國家創(chuàng)新體系的影響的角度認(rèn)識和判斷其成敗得失。這是因?yàn)閺膶?shí)踐的角度看，TD-SCDMA的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)政府深度參與的過程，考慮的是對全局的影響而不僅僅是對局部的影響。

從理論的角度看，也需要從國家創(chuàng)新體系的視角認(rèn)識和評價(jià)TD-SCDMA。首先，根據(jù)哈佛大學(xué)商學(xué)院波特教授的研究，發(fā)達(dá)國家的競爭優(yōu)勢是以產(chǎn)業(yè)而不是一個(gè)個(gè)獨(dú)立的企業(yè)為基礎(chǔ)的。換句話說，發(fā)達(dá)國家在全球范圍內(nèi)具有競爭力的企業(yè)，它們的競爭優(yōu)勢與企業(yè)自身的資源和能力有關(guān)，但是，同樣重要的是基于本土的產(chǎn)業(yè)支持體系和完整的產(chǎn)業(yè)鏈支持：高水平的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)（比如零部件供應(yīng)企業(yè)）的支持、高水平的生產(chǎn)要素的支持、高水平的市場需求的支持以及有效的政府政策的支持。波特還進(jìn)一步指出，在經(jīng)濟(jì)日益國際化的條件下，基于本土的產(chǎn)業(yè)支持體系和完整的產(chǎn)業(yè)鏈的重要性不是降低了而是增強(qiáng)了，那種認(rèn)為通過在全球范圍內(nèi)配置資源取得競爭優(yōu)勢的認(rèn)識存在很大的局限性。他還指出，基于比較優(yōu)勢的國際分工理論，說得好聽一點(diǎn)，是不完全的，說得不好聽一點(diǎn)，是不正確的（Porter，1990）。

基于波特以及其他學(xué)者（比如Lundvall，1992）的分析，我們認(rèn)為，中國必須進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新才能在經(jīng)濟(jì)國際化的條件下得以立足，而自主技術(shù)創(chuàng)新可以分為2個(gè)階段：初級階段和高級階段。所謂自主創(chuàng)新的初級階段，就是以相對獨(dú)立的單項(xiàng)核心技術(shù)或單一產(chǎn)品的開發(fā)為目的的自主技術(shù)創(chuàng)新階段。在這一階段，自主技術(shù)創(chuàng)新活動還帶有很大的脆弱性，創(chuàng)新的可持續(xù)性比較差，對提高本土企業(yè)的競爭力的作用也是有限的。所謂自主技術(shù)創(chuàng)新的高級階段，就是以建立基于本土的完整的產(chǎn)業(yè)支持體系和產(chǎn)業(yè)鏈為目的的自主技術(shù)創(chuàng)新階段。在這一階段，多個(gè)企業(yè)、多個(gè)產(chǎn)品和多項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)形成了相互支持、相互依賴的關(guān)系，創(chuàng)新活動具有很大的穩(wěn)定性和方向性，對提高本土企業(yè)的競爭力的作用是巨大的。我國的自主技術(shù)創(chuàng)新要真正取得成功，必須實(shí)現(xiàn)從自主創(chuàng)新的初級階段向高級階段的轉(zhuǎn)變。

根據(jù)上面的標(biāo)準(zhǔn)，可以說，TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的成就是巨大的：一條完整的由中國本土企業(yè)主導(dǎo)的TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈早已經(jīng)建立起來了。根據(jù)某運(yùn)營商高官的判斷，到2011年秋天，以終端的成熟為標(biāo)志，TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)成熟了。以此為基礎(chǔ)，TD-LTE產(chǎn)業(yè)鏈也迅速發(fā)展起來。特別需要指出的是，在TD-SCDMA、TD-LTE的發(fā)展過程中，中國電信企業(yè)在國際標(biāo)準(zhǔn)組織中的話語權(quán)大大加強(qiáng)?？梢栽O(shè)想，如果沒有TD-SCDMA，即使有中國移動、華為、中興這樣優(yōu)秀的企業(yè)，到今天為止也不可能建立起由中國本土企業(yè)主導(dǎo)的電信設(shè)備產(chǎn)業(yè)鏈，中國電信企業(yè)在國際標(biāo)準(zhǔn)組織中的話語權(quán)也不可能像今天這樣大。

2 我國創(chuàng)新體系的有效性

雖然從國家創(chuàng)新體系的角度看TD-SCDMA成就巨大，但是TD-SCDMA的曲折和艱辛也反映出我國國家創(chuàng)新體系的有效性存在比較大的問題，需要對這些問題進(jìn)行較深入的剖析。

（1）TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的速度問題

TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化最終取得了成功。但有一個(gè)不容忽視的問題是，這一過程過于緩慢、過于艱辛。之所以出現(xiàn)這樣的問題，政府政策的不明確和左右搖擺是一個(gè)根本原因。至少從公開的資料看，有關(guān)政府部門從來沒有給出毫無疑義的信號：TD-SCDMA一定會被采納。這樣一種政策導(dǎo)致有關(guān)企業(yè)觀望、彷徨，不但增加了技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的難度，也延長了技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的時(shí)間。這也是有人認(rèn)為“花很多錢建了3G網(wǎng)絡(luò)，馬上再建4G網(wǎng)絡(luò)，造成很大浪費(fèi)”的原因之一。

（2）國內(nèi)技術(shù)與國外技術(shù)的關(guān)系問題

相比于WCDMA、CDMA2000，TD-SCDMA毫無疑問有更多的中國技術(shù)。一般情況下，優(yōu)先支持、使用TD-SCDMA是天經(jīng)地義的事情。令人費(fèi)解的是我們竟然同時(shí)發(fā)放3個(gè)牌照給三大運(yùn)營商。甚至有人提出，這樣做是為了讓聯(lián)通、電信拿更成熟的技術(shù)改變中國移動“一家獨(dú)大”的“不合理局面”。在這種情況下，包括中國移動在內(nèi)的本土企業(yè)的心情是可以理解的。這也必然影響到TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的速度。

（3）國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”

政府政策為什么忽明忽暗、左右搖擺？可以設(shè)想，如果政府從始至終就旗幟鮮明地全力支持TDSCDMA，比如對三大運(yùn)營商早發(fā)牌照，而且是只發(fā)一種牌照，均為TD-SCDMA，三大運(yùn)營商和產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)，甚至是跨國公司，都不會三心二意，而是集中精力考慮如何搞好TD-SCDMA，TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的速度就會大大加快。我們認(rèn)為一個(gè)根本原因是受自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，忘記了國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

實(shí)際上在高度開放的電信產(chǎn)業(yè)的政策下，雖然我國利用（更確切地說是使用）國外技術(shù)發(fā)展電信產(chǎn)業(yè)使步伐得以大大加快，與此同時(shí)也帶來了很大的矛盾和問題。比如其中一個(gè)問題就是本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力培養(yǎng)不得不處在強(qiáng)大的跨國公司的陰影中，負(fù)面影響是毫無疑問的。再比如利益多元化問題，體現(xiàn)在跨國公司與本土企業(yè)的矛盾，跨國公司與國家利益的矛盾，這些都是不容回避的問題，也必然影響到了TDSCDMA的發(fā)展。實(shí)際上，TD-SCDMA發(fā)展中的各種不同聲音，除了認(rèn)識上的問題，更多的是利益問題，是“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題”。

綜上所述，TD-SCDMA引起各種各樣的爭論是必然的，TD-SCDMA技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化反映出的各種矛盾和問題不限于TD-SCDMA本身，在經(jīng)濟(jì)高度開放的背景下、在利益多元化的背景下均具有普遍性。對這些矛盾和問題的深刻認(rèn)識關(guān)系到中國自主技術(shù)創(chuàng)新的未來，因而關(guān)系到中國經(jīng)濟(jì)社會的未來。

[1]高旭東. 企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與方法[M]. 北京: 知識產(chǎn)權(quán)出版社, 2007.

[2]Lundvall B. National Systems of Innovation: Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning[M].London: Pinter, 1992.

[3]Porter M E. The Competitive advantage of nations[J].Harvard Business Review, 1990,68(2): 73-91.