羅孝智，陳水池

(1.中國社會科學(xué)院 研究生院，北京102400;2.交通運(yùn)輸部管理干部學(xué)院 培訓(xùn)部，北京101100)

在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn)后，構(gòu)建完善的全球法律秩序的需求尤為強(qiáng)烈，于是，聯(lián)合國建立起來，全球治理、全球善治和國際憲政等概念應(yīng)運(yùn)而生。隨著全球化的深入發(fā)展，各國人們之間、各個國家之間的交往更趨頻繁，“地球村”的概念已經(jīng)形成，而這個“地球村”秩序構(gòu)建所需要的“村規(guī)民約”即國際法也得到迅猛發(fā)展。國際法治成為人們心中對國際社會治理模式的理想追求，其相關(guān)理論與實(shí)踐也已經(jīng)成為國際社會面臨的一個不可回避的課題。國際法治的追求目標(biāo)與基本原則是國際法治中一個重要的基礎(chǔ)理論與實(shí)踐問題。

一 國際法治的概念和發(fā)展

自第一個世界性的國際政治組織國際聯(lián)盟成立以及經(jīng)過“二戰(zhàn)”的洗禮在國際聯(lián)盟的基礎(chǔ)上成立了聯(lián)合國之后，國際法治有了更強(qiáng)硬的平臺和機(jī)構(gòu)上的保證，國際法治的理論與實(shí)踐都在逐漸地發(fā)展和完善之中。

近幾十年來，隨著全球化的深入和國際法作用的加強(qiáng)，學(xué)者才開始明確提出“國際法治”這個概念。1980 年代末至1990 年代初，德國前總理勃蘭特、瑞典前首相卡爾松共同發(fā)起成立全球治理委員會，并發(fā)布行動綱領(lǐng)《我們的全球之家》，其中第一次系統(tǒng)闡述“全球治理”的概念，并將其作為國際關(guān)系管理、建立一種新的國際秩序的政策工具。

一般認(rèn)為，國際法治概念的形成，有著深厚的國內(nèi)法治概念背景。也就是說，國際法治概念建立在國家或國內(nèi)法治概念的基礎(chǔ)之上，沒有國內(nèi)法治概念就沒有國際法治概念。要界定國際法治，需要剖析法治的概念及其內(nèi)涵。

我國最早提出“以法治國”和“法治”的學(xué)者李步云認(rèn)為，法治最基本的意思是，任何一個統(tǒng)治者或統(tǒng)治者集體，都應(yīng)嚴(yán)格依照法律來治理國家［1］。他進(jìn)而針對中國的國情指出:根據(jù)人類的共同經(jīng)驗(yàn)和中國的具體國情，社會主義法治國家應(yīng)具有一系列的原則和要求，可以概括為法制完備、主權(quán)在民、人權(quán)保障、權(quán)利制衡、法律平等、法律至上、依法行政、司法獨(dú)立、程序正當(dāng)、黨要守法十項(xiàng)內(nèi)容［2］。西方學(xué)者關(guān)于法治概念的定義則通常強(qiáng)調(diào)立法、行政和司法部門的相互獨(dú)立、相互監(jiān)督與權(quán)力制衡。

關(guān)于國內(nèi)法治和國際法治的關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為，國內(nèi)法治是國際法治的組成部分［3］。還有的學(xué)者認(rèn)為，國際法治不能簡單地理解為國內(nèi)法治在國際社會中的應(yīng)用［4］。國際法治意味著法律規(guī)范在國際事務(wù)中得到了良好的遵守和實(shí)施，而這些得到遵守和實(shí)施的法律規(guī)范都是好的規(guī)范［5］。國際法治是法治概念與原則的國際化［6］，以及國際關(guān)系與事務(wù)的法治化。

近年來，海外出現(xiàn)的“全球憲政”理論也支撐著聯(lián)合國體系下的國際法治有關(guān)理論的發(fā)展，該理論提倡《聯(lián)合國憲章》是全球國際社會的憲法。2004 年，聯(lián)合國秘書長安南對聯(lián)合國的法治概念做出闡釋，實(shí)質(zhì)上就是對國際法治的界定:對聯(lián)合國而言，法治概念指的是這樣一個治理原則——所有人、機(jī)構(gòu)和實(shí)體，無論屬于公營部門還是私營部門，包括國家本身，都對公開發(fā)布、平等實(shí)施和獨(dú)立裁斷，并與國際人權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)保持一致的法律負(fù)責(zé)。這個概念還要求采取措施來保證遵守以下原則:法律至高無上、法律面前人人平等、對法律負(fù)責(zé)、公正適用法律、三權(quán)分立、參與性決策、法律上的可靠性、避免任意性以及程序和法律透明［6］。安南對國際法治概念的界定結(jié)合了中西方學(xué)者關(guān)于法治概念的內(nèi)涵和特征的研究成果，代表了世界各國人們對國際社會依法治理狀態(tài)的一種理想追求，可作為國際法治的一個較科學(xué)可行的權(quán)威定義。

關(guān)于國際法治的發(fā)展歷程，從自然法角度來說，自從有了國際法，國際法治就開始其發(fā)展歷程?！叭蛑卫怼?、“全球法治”和“國際法治”等概念的提出，是在國際法的作用提升到一定階段、國際社會越來越需要依法治理的狀況下，學(xué)者們提出的相關(guān)理論?？梢?，國際法治是一個不斷完善的歷史過程。

二 國際法治的目標(biāo)

國際法治的目標(biāo)和原則是國際法治概念形成后理論與實(shí)務(wù)界面臨的重要課題。國際法治的追求目標(biāo)是其終極理想，是一種理想的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是其追求價值的實(shí)現(xiàn)狀態(tài);國際法治的基本原則是實(shí)現(xiàn)其理想或達(dá)到目標(biāo)的過程中應(yīng)該遵從的準(zhǔn)則，二者是目標(biāo)與手段或方式的關(guān)系，是相輔相成的。如何界定國際法治的目標(biāo)和基本原則，對國際法治理論體系是否完善、國際法治是否可行及其目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)等一系列理論與實(shí)踐問題起著決定性作用。因此，國際法治的目標(biāo)和原則是相互關(guān)聯(lián)的，應(yīng)該結(jié)合在一起研究。

關(guān)于國際法治的目標(biāo)，簡而言之，就是建設(shè)“和諧世界”［7］或者說“國際和諧社會”。從深層次的本質(zhì)上來看，聯(lián)合國的追求目標(biāo)——和平、安全、發(fā)展、人權(quán)，應(yīng)作為國際法治追求的建設(shè)“國際和諧社會”至關(guān)重要的價值目標(biāo)。

(一)和平

2015 年是聯(lián)合國成立70 周年，也是世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利70 周年，人類社會經(jīng)歷了兩次慘痛的世界大戰(zhàn)，全世界人們都渴望持久的和平。國際法治首要解決的問題就是和平的對立狀態(tài)即戰(zhàn)爭的合法性問題和如何避免戰(zhàn)爭與武裝沖突的問題。在戰(zhàn)爭的廢墟上建立起來的聯(lián)合國的首要宗旨，是維護(hù)世界和平與安全。因此，和平應(yīng)列為國際法治首要的追求目標(biāo)。

(二)安全

安全是國際法治中與和平同等重要的追求目標(biāo)。近年來，不斷升級的國際恐怖主義、海盜活動、綁架活動、槍擊事件、器官買賣、艾滋病毒、埃博拉病毒的流行等等，同樣威脅著人類的生存與安全。因此，除人類的和平外，國際法治的目標(biāo)還應(yīng)包括追求安全的生存環(huán)境。只有在和平與安全的環(huán)境下，人們才能夠安居樂業(yè)，尋求更高層次生活的價值與目標(biāo)。

(三)發(fā)展

在實(shí)現(xiàn)和平與安全的基礎(chǔ)上，人們從國際法治中進(jìn)一步追求的目標(biāo)是發(fā)展，只有發(fā)展了，才能實(shí)現(xiàn)脫貧致富，才能過上幸福的生活，也只有發(fā)展，才能解決全球人口不斷增加帶來的問題。和平與發(fā)展已經(jīng)成為時代的主題，不僅發(fā)達(dá)國家要進(jìn)一步發(fā)展，發(fā)展中國家更需要在和平與安全的環(huán)境里，實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)、科技、社會、環(huán)境等各方面的長足發(fā)展。沒有經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，人們可能會陷入衣不蔽體、食不果腹的境地，更談不上政治權(quán)利的保障等較高價值層面的需求的實(shí)現(xiàn)。

(四)人權(quán)

人權(quán)是國際法治追求的第四個目標(biāo)，也是最重要的目標(biāo)。因?yàn)?，前面三個目標(biāo)都是為保障人權(quán)服務(wù)。人權(quán)，或稱人權(quán)和基本自由，是一個人作為人所享有或應(yīng)享有的基本權(quán)利［8］265。目前，一般將人權(quán)分為以下幾類:公民權(quán)利和政治權(quán)利(第一代人權(quán))，經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利(第二代人權(quán))，集體人權(quán)(第三代人權(quán))［8］267。在《聯(lián)合國憲章》中，“增進(jìn)并激勵對于全體人類之人權(quán)及其基本自由之尊重”被規(guī)定為聯(lián)合國的宗旨之一，聯(lián)合國大會、聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會和若干下設(shè)機(jī)構(gòu)的工作均與保護(hù)和促進(jìn)人權(quán)有最密切的關(guān)系。國際法治的定義也將是否符合人權(quán)要求作為考量的標(biāo)準(zhǔn)。因此，人權(quán)應(yīng)當(dāng)列為國際法治的追求目標(biāo)之一。

綜上，國際法治的總體追求目標(biāo)是構(gòu)建國際和諧社會，具體的追求目標(biāo)可以分解為和平、安全、發(fā)展、人權(quán)四大目標(biāo)，旨在創(chuàng)造一個和平、安全的國際環(huán)境，促進(jìn)人類社會的可持續(xù)發(fā)展，保障世界人權(quán)的實(shí)現(xiàn)，讓所有的人都能過上自由幸福的生活。

三 國際法治的基本原則

確立國際法治的目標(biāo)，是為實(shí)現(xiàn)國際法治。人們不僅要制定國際法，執(zhí)行國際法，遵守國際法，而且更重要的是在實(shí)踐過程中堅持一定的原則，以確保國際法治目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。國際法治的概念提出時間并不長，對于其基本原則的探討，很少有人提出具體的主張。因此，我們有必要參照國際法的基本原則的定義和內(nèi)容，來探討國際法治的基本原則。有學(xué)者認(rèn)為:國際法的基本原則可以被定義為構(gòu)成國際法基礎(chǔ)的，適用于國際法一切領(lǐng)域并對國際法的所有原則、規(guī)則和機(jī)制起指導(dǎo)作用的決定性規(guī)則［8］22?！堵?lián)合國憲章》的序言、宗旨的規(guī)定，尤其是第2 條關(guān)于聯(lián)合國原則的規(guī)定，都是對國際法基本原則的闡述，而聯(lián)合國大會于1970 年10 月24 日通過的有關(guān)國際法基本原則的《關(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》(第2625(XXV)號決議)也是對既存國際法基本原則的宣示和重申。概括起來，國際法基本原則應(yīng)該包括以下十五項(xiàng):各國的主權(quán)、領(lǐng)土完整和政治獨(dú)立;所有國家主權(quán)平等;互不侵犯;互不干涉;公平互利;和平共處;各民族平等權(quán)利和自決;和平解決爭端;對于以武力造成的、使得一個國家失去其正常發(fā)展所必需的自然手段的不正義情況，應(yīng)予補(bǔ)救;真誠地履行國際義務(wù);尊重人權(quán)和基本自由;不謀求霸權(quán)和勢力范圍;促進(jìn)國際社會正義;國際合作以謀發(fā)展;內(nèi)陸國家在上述原則范圍內(nèi)進(jìn)出海洋的自由［8］26?？梢?，國際法的基本原則的內(nèi)容很廣泛。因?yàn)閲H法治是建立在國際法基礎(chǔ)之上的，所以從邏輯上來說，國際法的基本原則也應(yīng)該是國際法治的基本原則。但與國際法相比，國際法治更傾向于實(shí)踐層面，其基本原則應(yīng)該從可行性、可操作性的角度加以簡化和提煉，以便留存那些對于國際社會依法治理能起到最重要的、最基礎(chǔ)性的、在一切國際法治實(shí)踐中必須遵守、不可違背的且具有可操作性的穩(wěn)定的基本準(zhǔn)則?？梢?，國際法治的基本原則必須具備的條件或特征為:具有普遍性，適用于一切國際法治活動;具有穩(wěn)定性，貫穿國際法治發(fā)展的始終;具有基礎(chǔ)性，在國際法治原則體系中具有支柱性的作用，其它原則都是基本原則的具體化;具有可操作性，因?yàn)閲H法治側(cè)重于實(shí)踐，其基本原則必須是指導(dǎo)實(shí)踐的具有可操作性的準(zhǔn)則。

本文作為國際法治基本原則的試探性研究，結(jié)合國際法的基本原則、國際法治的概念內(nèi)涵并借鑒一些學(xué)者的部分觀點(diǎn)［9］，提出國際法治應(yīng)該具備以下七項(xiàng)基本原則:

(一)樹立《聯(lián)合國憲章》權(quán)威的原則

20 世紀(jì)聯(lián)合國的成立對于國際法的發(fā)展具有劃時代的意義，《聯(lián)合國憲章》確立的一系列宗旨和原則使國際社會進(jìn)入了一個在國際層面追求法治的新時期?！堵?lián)合國憲章》確立了以法治來替代強(qiáng)權(quán)的規(guī)則，法治原則成為聯(lián)合國的核心價值和原則［10］。因此，對于當(dāng)今國際社會的依法治理，《聯(lián)合國憲章》具有不可替代的作用，它是指導(dǎo)當(dāng)代國家間關(guān)系的基本準(zhǔn)則，是公認(rèn)的國際強(qiáng)行法規(guī)范，相當(dāng)于“國際憲法”，各國都有義務(wù)遵守。因此，維護(hù)《聯(lián)合國憲章》的權(quán)威，是維護(hù)國際法治的首要的基本原則。換句話說，因?yàn)槁?lián)合國在當(dāng)今國際法治中維護(hù)國際和平與安全方面發(fā)揮著積極的作用和影響，只有樹立《聯(lián)合國憲章》的權(quán)威，才能在聯(lián)合國體系下維護(hù)當(dāng)今時代的國際法治。

(二)促進(jìn)國際關(guān)系的民主化原則

民主與法治從來不可分離，國內(nèi)社會如此，國際社會也是如此。如同國內(nèi)社會治理中法治與民主不可分離一樣，要實(shí)現(xiàn)國際法治，必須促進(jìn)國際關(guān)系的民主化，這是國際法治的前提和基礎(chǔ)。在各國踐行國際法治和處理國際事務(wù)時，應(yīng)該尊重民主原則，通過有關(guān)各國平等協(xié)商來決定。國際關(guān)系的民主化，在一定程度上是國內(nèi)社會民主向國際社會的蔓延，也是人類社會發(fā)展的必然趨勢和國際法治的必然要求。只有各國關(guān)系實(shí)現(xiàn)民主化，才能確保國際法律適用和實(shí)施上的平等，避免大國強(qiáng)國對國際法的誤用和歪曲，實(shí)現(xiàn)國際社會的依法治理。

(三)遵守國際條約、國際習(xí)慣法規(guī)則和安理會決議原則

傳統(tǒng)國際法中有一條重要的原則:條約必須信守。因?yàn)閲H條約就是相關(guān)國家之間的法律。國際習(xí)慣是各國通過長期約定俗成的法律，曾是國際法最主要的淵源，目前仍然是國際法的重要淵源之一，應(yīng)該得到遵守。根據(jù)《聯(lián)合國憲章》，聯(lián)合國安理會決議是安理會根據(jù)法定程序做出的具有國際法律約束力的決定，同樣應(yīng)該得到各國的遵守，這也是維護(hù)聯(lián)合國權(quán)威和安理會權(quán)威的需要。如果國際社會不遵守這些廣義上的國際法，就談不上國際社會的依法治理，也不會有國際法治的發(fā)展空間。

(四)確保國際法的統(tǒng)一適用原則

當(dāng)前，國際司法體系并不完備，國際法院、國際刑事法院等國際司法機(jī)構(gòu)并存，區(qū)域性司法機(jī)構(gòu)和各國國內(nèi)法院林立，聯(lián)合國安理會也行使一定的司法職能，存在多重機(jī)構(gòu)在不同或者類似案件中如何適用國際法的問題，如何保證國際法的統(tǒng)一適用，減少國際法不成體系的弊端，應(yīng)該得到世界各國的高度重視。與之并重的是，國家之間應(yīng)該不論大小、強(qiáng)弱，在國際法面前一律平等，既不能有選擇地適用法律，也不能在適用國際法上采取雙重標(biāo)準(zhǔn)。這也是一個維護(hù)國際法平等實(shí)施的權(quán)威的基本問題，符合國際法治的內(nèi)在要求。

(五)完善國際立法原則

當(dāng)前，已有的主要國際立法形式包括國際條約、國際習(xí)慣、一般法律原則、司法判例和公法學(xué)家學(xué)說等，但國際立法仍很不完善，難以滿足國際社會交往的需要，應(yīng)在具體的實(shí)踐中不斷地進(jìn)行補(bǔ)充。因?yàn)閲H社會需要法律調(diào)整的領(lǐng)域會隨著科技的發(fā)展和人類活動范圍的拓展而不斷擴(kuò)大，相應(yīng)地需要國際法與時俱進(jìn)和不斷完善，例如防止核武器擴(kuò)散、防止外空武器化、防止人類克隆合法化等領(lǐng)域的國際法律制度需要完善或補(bǔ)充，以確保對核能、外空的和平利用和有關(guān)生物技術(shù)利用方面的人倫要求。例如美國“9·11”事件后，國際社會和聯(lián)合國安理會加快制定有關(guān)反恐的新的國際法規(guī)則，創(chuàng)建新的合作機(jī)制，就是對于國際法和國際法治機(jī)制的完善與提升。

(六)權(quán)力制衡與分立原則

有權(quán)力就可能有腐敗，因此，權(quán)力需要其它權(quán)力的監(jiān)督。根據(jù)前述安南秘書長對國際法治概念的界定，國際法治中需要對于國際權(quán)力加以制衡和分立，建立起類似國內(nèi)法治中司法、行政和司法三個部門權(quán)力制衡與分立的關(guān)系。目前，雖然在國際社會沒有明確的立法、行政和司法部門之分，但國際法治的發(fā)展趨勢必然要求有代行這三個部門職能的制度、機(jī)構(gòu)與機(jī)制來發(fā)揮這樣的作用和影響，使得權(quán)力之間能夠有所分工，有所制約，相互監(jiān)督，協(xié)同運(yùn)作，共同服務(wù)于國際社會，以避免國際權(quán)力的濫用，防止產(chǎn)生國際腐敗和損害國際社會共同利益的行為。隨著國際社會的發(fā)展，國際權(quán)力制衡與分立原則的作用會越來越明顯。

(七)促進(jìn)和保障人權(quán)原則

聯(lián)合國的宗旨之一就是促進(jìn)和保障人權(quán)，其所有機(jī)構(gòu)都是圍繞這個目標(biāo)開展工作的，人權(quán)也是國際法治的四大目標(biāo)之一。因此，國際法治應(yīng)把促進(jìn)和保障人權(quán)作為基本原則之一。保障人權(quán)、讓人們生活幸福是國際法治追求的終極目標(biāo)。國際社會依法治理的追求就是讓國際社會的各國依法保障人權(quán)，各國人民和平共處，不受種族滅絕、隔離等不平等待遇或非法行為所侵害。保障人權(quán)原則可以說是國際法治的一個終極目標(biāo)原則。

毋容置疑，上述關(guān)于國際法治基本原則的探討不應(yīng)該是定論，尚需加以完善和補(bǔ)充，這需要人們根據(jù)國際法治理論與實(shí)踐的發(fā)展態(tài)勢而不斷推陳出新。國際法治的實(shí)踐是一個動態(tài)的發(fā)展過程，當(dāng)人類社會發(fā)展到更高層次的時候，國際法治的目標(biāo)也應(yīng)加以充實(shí)和完善，國際法治基本原則的內(nèi)容也會相應(yīng)地加以調(diào)整。但從目前的國際實(shí)踐來看，上述七項(xiàng)基本原則概括了當(dāng)今國際社會的國際法治實(shí)踐中最基礎(chǔ)的、重要的、對實(shí)踐起指導(dǎo)作用的基本原則。也只有在這些原則的指引下，國際社會依法而行，各國實(shí)現(xiàn)團(tuán)結(jié)互助，共享和平與安寧，共求繁榮與發(fā)展，國際法治對于和平、安全、發(fā)展與人權(quán)的四大追求目標(biāo)才有可能實(shí)現(xiàn)。

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