□文|朱建平　施節(jié)敏

軟件侵權(quán)盜版案例調(diào)查研究

□文|朱建平施節(jié)敏

經(jīng)過(guò)十幾年的努力，我國(guó)軟件正版化工作取得舉世矚目的成就。但目前侵犯軟件著作權(quán)的現(xiàn)象還較為普遍，軟件侵權(quán)盜版不但嚴(yán)重?fù)p害著作權(quán)人的合法權(quán)利，扼殺創(chuàng)新，破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化繁榮，而且嚴(yán)重影響我國(guó)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，破壞對(duì)外開(kāi)放的投資環(huán)境，損害我國(guó)的國(guó)際形象。為此，開(kāi)展軟件侵權(quán)盜版案件調(diào)查研究，為政府打擊軟件侵權(quán)盜版決策提供智力支持顯得十分緊迫而必要。

軟件侵權(quán)盜版案例

本文案例主要來(lái)源于各省（區(qū)、市）版權(quán)局向國(guó)家版權(quán)局報(bào)送、中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露以及媒體公開(kāi)報(bào)道的2010～2014年涉及計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)軟件、文字處理軟件、輔助設(shè)計(jì)等軟件侵權(quán)盜版案件。

一、案例總體情況

本次收集的軟件侵權(quán)盜版案例共246例，其中行政處罰類(lèi)案例196例，占比79.7 %；民事侵權(quán)類(lèi)案例36例，占比14.6 %；刑事處罰類(lèi)案例14例，占比5.7 %。

圖1表明行政處罰類(lèi)案例占案例總數(shù)的絕大部分，體現(xiàn)了我國(guó)版權(quán)保護(hù)雙軌制的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，版權(quán)行政保護(hù)在打擊軟件侵權(quán)盜版中發(fā)揮了直接的、重要的作用。

圖1　三類(lèi)案例占比情況圖

1.案例年度分布情況

本文收集的案例時(shí)間，界定在2010～2014年，以版權(quán)行政管理部門(mén)對(duì)軟件侵權(quán)盜版案例作出執(zhí)法處罰的時(shí)間和人民法院對(duì)軟件侵權(quán)盜版案例審結(jié)的時(shí)間為準(zhǔn)。各年度具體案例數(shù)見(jiàn)圖2。

圖2　軟件侵權(quán)盜版案例年度分布圖（單位：例）

圖2顯示自2010年以來(lái)版權(quán)保護(hù)工作持續(xù)加強(qiáng)，各地版權(quán)執(zhí)法部門(mén)查處力度不斷增加，各地法院審結(jié)的關(guān)于軟件侵權(quán)盜版的案件也相應(yīng)增多。

2.案件主要發(fā)生地

從收集到的案例來(lái)看，軟件侵權(quán)盜版查處的發(fā)生地，主要集中在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)。各地具體案例情況見(jiàn)表1。表1 顯示華東、華中、華南地區(qū)是版權(quán)保護(hù)工作的主戰(zhàn)場(chǎng)。

二、侵權(quán)主體與被侵權(quán)企業(yè)基本情況

1.主要侵權(quán)主體類(lèi)別

在本次收集的案例中，實(shí)施侵權(quán)的主體既有企事業(yè)單位，也有個(gè)人，既有一般生產(chǎn)制造類(lèi)企業(yè)，也有科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意類(lèi)企業(yè)。其中：一般生產(chǎn)制造類(lèi)企業(yè)共158家；科技創(chuàng)新類(lèi)企業(yè)共25家；軟（硬）件生產(chǎn)和銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)共33家；教育、科研機(jī)構(gòu)共16家；飲食、酒店、攝影等服務(wù)類(lèi)企業(yè)共13家；文化創(chuàng)意類(lèi)企業(yè)共4家；金融類(lèi)企業(yè)共3家；醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)共2家；個(gè)人作為侵權(quán)主體實(shí)施侵權(quán)的共有14人次。

表1　各地案例情況統(tǒng)計(jì)表

從上述數(shù)據(jù)可以看出，在主要侵權(quán)主體中，一般生產(chǎn)制造類(lèi)企業(yè)占有很大比重，科技創(chuàng)新類(lèi)企業(yè)、計(jì)算機(jī)軟硬件生產(chǎn)銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)、教育科研機(jī)構(gòu)也占有較大比例。

2.主要被侵權(quán)企業(yè)

本次收集的246起案例中，涉及被侵權(quán)的國(guó)外企業(yè)共計(jì)13家，涉及被侵權(quán)的國(guó)內(nèi)企業(yè)共計(jì)14家。各主要被侵權(quán)企業(yè)涉案例數(shù)具體情況如下。

國(guó)外企業(yè)。涉美國(guó)微軟（Micorsoft）公司的案例136例，涉美國(guó)歐特克（Autodesk）公司的案例64例，涉美國(guó)奧多比（Adobe）公司的案例25例，涉美國(guó)磊若（Rhino）公司的案例6例，涉加拿大科億爾（Corel）公司的案例5例，涉德國(guó)西門(mén)子（Siemens）公司的案例4例，涉美國(guó)參數(shù)技術(shù)（PTC）公司的案例4例，涉法國(guó)達(dá)索（Dassault）公司的案例3例，涉美國(guó)奧托恩姆（ALT-N）科技有限公司、美國(guó)甲骨文（Oracle）公司、日本兄弟工業(yè)（Brother）株式會(huì)社、澳大利亞奧騰（Altium）公司、芬蘭泰科拉（Tekla）公司的案例各1例（見(jiàn)圖3）。

圖3　國(guó)外企業(yè)被侵權(quán)案例數(shù)圖（單位：例）

國(guó)內(nèi)企業(yè)。涉北京金山公司的案例8例，涉深圳凱立德軟件技術(shù)有限公司的案例2例，涉深圳萬(wàn)國(guó)思訊軟件有限公司、杭州西軟科技有限公司、深圳廣聯(lián)達(dá)股份有限公司、南昌神機(jī)妙算軟件有限公司、江蘇國(guó)泰新點(diǎn)軟件有限公司、上海魯班軟件有限公司、南京因泰萊電器股份有限公司、大連聲鷺科技有限公司、南京納加軟件有限公司、杭州華祥電子科技有限公司、湖南聯(lián)眾科技有限公司、蘭州盛騰信息技術(shù)有限公司的案例各1例（見(jiàn)圖4）。

圖4　國(guó)內(nèi)企業(yè)被侵權(quán)案例數(shù)（單位：例）

三、各類(lèi)案例罰金或賠償金額情況

本次收集案例中，行政處罰類(lèi)案件單筆行政罰款最高額為21萬(wàn)元人民幣；民事侵權(quán)類(lèi)案件中，單筆最高賠償金額為318萬(wàn)元人民幣，是單筆行政罰款最高額的15倍還多；刑事處罰類(lèi)案例中，企業(yè)罰金單筆最高額為1000萬(wàn)元人民幣，是單筆行政罰款最高額的近50倍。這說(shuō)明行政處罰力度有待加強(qiáng)。

1.行政處罰類(lèi)案例

此次收集的行政處罰類(lèi)案例196例，占總案例數(shù)的79.7%。數(shù)據(jù)顯示行政處罰仍是保護(hù)軟件著作權(quán)的主要手段。行政處罰案例中，版權(quán)執(zhí)法部門(mén)的調(diào)解在推進(jìn)軟件正版化方面，具有司法調(diào)解不可替代的優(yōu)勢(shì)。如天津國(guó)豐模具有限公司侵犯微軟軟件著作權(quán)一案，在天津市版權(quán)局和天津市文化行政執(zhí)法總隊(duì)的調(diào)解下，侵權(quán)方與權(quán)利方（德國(guó)西門(mén)子產(chǎn)品生命周期管理軟件有限公司）達(dá)成和解，侵權(quán)方不僅自己購(gòu)買(mǎi)權(quán)利方65萬(wàn)元的正版軟件，還促成廣東深圳母公司購(gòu)買(mǎi)了權(quán)利方300萬(wàn)元的正版軟件。但本次收集的行政處罰案例中，就侵權(quán)賠償達(dá)成和解的案例只有5例，調(diào)解成功率僅占行政處罰案件總數(shù)的2.6%。這方面，版權(quán)執(zhí)法部門(mén)可以借鑒、學(xué)習(xí)人民法院的調(diào)解經(jīng)驗(yàn)，提高版權(quán)執(zhí)法行政處罰的調(diào)解率，增強(qiáng)版權(quán)正版化的實(shí)效性。

2.民事侵權(quán)類(lèi)案例

此次收集的民事侵權(quán)類(lèi)案例36例，占總案例數(shù)的14.6%。在人民法院調(diào)解下，侵權(quán)方與權(quán)利方達(dá)成和解的5例，占民事侵權(quán)類(lèi)案例總數(shù)的13.8%。從收集的案例來(lái)看，民事訴訟仍是解決軟件著作權(quán)侵權(quán)爭(zhēng)議的重要途徑，民事賠償仍是軟件著作權(quán)保護(hù)的重要手段，民事調(diào)解則是化解平等民事主體糾紛、減輕司法審判和行政執(zhí)法壓力、實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的重要手段。

3.刑事處罰類(lèi)案例

此次收集的刑事處罰類(lèi)案例14例，占總案例數(shù)的5.7%。在這14例案例中，企業(yè)罰金單筆最高額為1000萬(wàn)元人民幣，個(gè)人罰金單筆最高額為120萬(wàn)元人民幣，個(gè)人因侵權(quán)被判的最長(zhǎng)刑期是7 年6個(gè)月。另外，在侵犯軟件著作權(quán)刑事案件審理中，接受法院刑事附帶民事訴訟調(diào)解的案例2例。刑事附帶民事訴訟調(diào)解結(jié)案案件數(shù)占刑事處罰案件總數(shù)的11.8%。兩例刑事附帶民事訴訟調(diào)解案件的賠償數(shù)額分別是50萬(wàn)和3600萬(wàn)元人民幣。

圖5　三類(lèi)案例單筆罰款、賠償金、罰金最高額對(duì)比圖（單位：萬(wàn)元）

四、軟件侵權(quán)行為實(shí)施的主要方式

軟件侵權(quán)盜版行為實(shí)施主體主要通過(guò)以下4種方式實(shí)施侵權(quán)。非法復(fù)制、安裝侵權(quán)盜版軟件（這類(lèi)案例共215例）；非法制售侵權(quán)盜版軟件（這類(lèi)案例共12例）；非法網(wǎng)絡(luò)復(fù)制傳播侵權(quán)盜版軟件（這類(lèi)案例共11例）；計(jì)算機(jī)經(jīng)銷(xiāo)商硬盤(pán)非法預(yù)裝侵權(quán)盜版軟件（這類(lèi)案例共8例）。

圖6顯示，非法安裝侵權(quán)盜版軟件是軟件侵權(quán)盜版的主要方式。需要注意的是，雖然非法制售侵權(quán)盜版軟件、非法網(wǎng)絡(luò)復(fù)制傳播侵權(quán)盜版軟件、計(jì)算機(jī)經(jīng)銷(xiāo)商硬盤(pán)非法預(yù)裝侵權(quán)盜版軟件3類(lèi)侵權(quán)盜版行為案例較少，但其危害性更大，造成的影響更惡劣。因此，打擊這3類(lèi)侵權(quán)盜版行為，尤其是網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)盜版絕不能手軟。

圖6　軟件侵權(quán)盜版行為主要方式圖（單位：例）

五、案例收集和統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

從收集到的案例可以看出中國(guó)軟件企業(yè)版權(quán)保護(hù)能力比較弱。原因之一是企業(yè)正處在發(fā)展中，需要集中精力搞研發(fā)，沒(méi)有更多的精力投入到維權(quán)活動(dòng)中去；原因之二是國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)版權(quán)保護(hù)意識(shí)相對(duì)較弱。

版權(quán)爭(zhēng)議民事調(diào)解工作有待加強(qiáng)。各地在推進(jìn)計(jì)算機(jī)軟件正版化，打擊軟件侵權(quán)盜版的執(zhí)法過(guò)程中，注重行政處罰，但主動(dòng)地、創(chuàng)造性地開(kāi)展版權(quán)爭(zhēng)議民事調(diào)解工作不夠。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，行政執(zhí)法案件中民事和解案例5例，占行政處罰類(lèi)案例總數(shù)的2.6%，而人民法院處理此類(lèi)案件時(shí)，調(diào)解工作力度更大。民事侵權(quán)類(lèi)案例中，民事賠償和解案例5例，占民事侵權(quán)類(lèi)案例總數(shù)的13.8%；刑事處罰類(lèi)案例中，民事和解案例2例，占刑事處罰類(lèi)案例總數(shù)的11.8%。從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)字中可以看出，行政執(zhí)法的民事和解率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于民事司法調(diào)解和刑事司法調(diào)解的比率，這說(shuō)明運(yùn)用調(diào)解手段來(lái)解決行政處罰軟件侵權(quán)盜版案件的空間還很大。

軟件侵權(quán)盜版使用者對(duì)自身侵權(quán)盜版行為的危害性認(rèn)識(shí)不足。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，侵權(quán)盜版軟件者既包括使用計(jì)算機(jī)的廣大企事業(yè)單位和個(gè)人用戶(hù)，也包括計(jì)算機(jī)軟件的生產(chǎn)者和銷(xiāo)售者。許多侵權(quán)者不覺(jué)得復(fù)制銷(xiāo)售和購(gòu)買(mǎi)使用侵權(quán)盜版軟件是一種違法行為，更沒(méi)有想到還可能構(gòu)成犯罪。絕大部分侵權(quán)者沒(méi)有意識(shí)到侵權(quán)盜版軟件不能升級(jí)、沒(méi)有技術(shù)保障、有嚴(yán)重的信息安全隱患，也沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自己的侵權(quán)行為很可能危及國(guó)家信息安全和民族軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，妨礙國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。有的雖明知其侵權(quán)行為違法，但由于侵權(quán)獲利高、違法成本低，因而知法犯法。

全社會(huì)尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍還未形成，廣大企事業(yè)單位和公眾的版權(quán)意識(shí)有待增強(qiáng)。

六、打擊軟件侵權(quán)盜版工作建議

打擊軟件侵權(quán)盜版工作是一項(xiàng)極為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要多部門(mén)密切配合，多措并舉、多管齊下方能取得較好效果。但由于我國(guó)目前尚處在社會(huì)主義初級(jí)階段，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，地域文化差異大，因此打擊侵權(quán)盜版工作絕不可能一蹴而就。版權(quán)保護(hù)的強(qiáng)與弱應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和國(guó)民素質(zhì)水平相適應(yīng)。根據(jù)我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和國(guó)民版權(quán)意識(shí)水平，結(jié)合已公開(kāi)的查處軟件侵權(quán)盜版案例，提出如下建議。

1.創(chuàng)新工作方式，積極推進(jìn)版權(quán)行政執(zhí)法調(diào)解工作

在我國(guó)民事?tīng)?zhēng)議的司法實(shí)踐中，由司法機(jī)關(guān)主持調(diào)解，是解決糾紛、化解矛盾、促進(jìn)社會(huì)和諧較好的工作方式。保護(hù)版權(quán)行政執(zhí)法的調(diào)解，有助于提高版權(quán)保護(hù)的效率，有利于提高執(zhí)法效能?！渡钊雽?shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》將“推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛社會(huì)預(yù)防與調(diào)解工作”作為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境的主要行動(dòng)措施之一。因此，應(yīng)盡快推進(jìn)版權(quán)調(diào)解工作機(jī)制建設(shè)，鼓勵(lì)版權(quán)執(zhí)法部門(mén)和執(zhí)法人員創(chuàng)新工作方式，重視、加強(qiáng)版權(quán)行政執(zhí)法調(diào)解工作，努力提高行政執(zhí)法民事和解率，主動(dòng)加強(qiáng)行政調(diào)解與司法調(diào)解的銜接，從而推動(dòng)我國(guó)著作權(quán)宣傳與執(zhí)法水平不斷提升。

2.加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)版權(quán)保護(hù)方面的培訓(xùn)，提高他們的版權(quán)保護(hù)意識(shí)和保護(hù)能力

從查處或法庭調(diào)查過(guò)程看，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)知之甚少，軟件資產(chǎn)管理和版權(quán)保護(hù)能力低下，甚至無(wú)視相關(guān)法律、法規(guī)或?qū)S權(quán)漠不關(guān)心。應(yīng)盡快出臺(tái)針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)軟件正版化工作的指導(dǎo)性文件，加強(qiáng)培訓(xùn)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)版權(quán)保護(hù)意識(shí)，提高企業(yè)軟件資產(chǎn)管理水平和軟件資產(chǎn)保護(hù)能力，規(guī)避侵權(quán)與被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.加強(qiáng)版權(quán)法相關(guān)知識(shí)的宣傳，提高公眾維護(hù)版權(quán)、抵制軟件盜版行為的自覺(jué)性

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，侵權(quán)盜版現(xiàn)象根本性好轉(zhuǎn)，依賴(lài)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和大眾版權(quán)意識(shí)的提升，而大眾版權(quán)意識(shí)的提升，主要依靠政府的宣傳教育。普通百姓甚至一般公務(wù)人員對(duì)版權(quán)知識(shí)及軟件侵權(quán)盜版行為的危害性知之不多、認(rèn)識(shí)甚少，僅通過(guò)“4·26”等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)開(kāi)展版權(quán)宣傳，效果不持久。因此，除宣傳版權(quán)知識(shí)外，還應(yīng)加大對(duì)公眾使用盜版軟件行為危害性的宣傳教育，將之與公民愛(ài)國(guó)、守法責(zé)任相結(jié)合；另外，還可以拓寬宣傳渠道和手段，吸引社會(huì)力量參與，讓版權(quán)宣傳走進(jìn)社區(qū)、走進(jìn)校園，逐步推進(jìn)。

4.加大市場(chǎng)監(jiān)管力度

相當(dāng)一部分侵權(quán)盜版案件發(fā)生在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)。經(jīng)銷(xiāo)商銷(xiāo)售的電腦預(yù)裝非授權(quán)軟件，遭權(quán)利人舉報(bào)或起訴。盡管工信部等部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)相關(guān)文件要求計(jì)算機(jī)必須預(yù)裝正版操作系統(tǒng)軟件，但從統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，類(lèi)似案件仍時(shí)有發(fā)生，致使用戶(hù)遭受損失。有關(guān)部門(mén)必須繼續(xù)加大對(duì)經(jīng)銷(xiāo)商的檢查力度，從源頭上杜絕盜版，遏制預(yù)裝侵權(quán)盜版軟件勢(shì)頭蔓延。

5.加大部門(mén)間聯(lián)合執(zhí)法和區(qū)域協(xié)作力度

打擊軟件侵權(quán)盜版涉及部門(mén)較多，客觀上要求多部門(mén)、多地區(qū)協(xié)同作戰(zhàn)，共同推進(jìn)。有些案件案情復(fù)雜，事涉多地，必須建立部門(mén)間聯(lián)合執(zhí)法和區(qū)域協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)聯(lián)合執(zhí)法和區(qū)域協(xié)調(diào)力度，這也是提高版權(quán)執(zhí)法工作實(shí)效的重要一環(huán)。

（作者單位：北京印刷學(xué)院）