馬臣文

(江蘇省司法警官高等職業(yè)學(xué)校，江蘇，鎮(zhèn)江212003)

一、循證矯正證據(jù)基本問題

作為新生事物，循證矯正的理念、價(jià)值、具體運(yùn)作模式等都處于中國(guó)化背景下的探索和認(rèn)識(shí)再認(rèn)識(shí)過程。證據(jù)是循證矯正本身體系構(gòu)成中的核心組成部分，對(duì)其基本含義、特征和功能的認(rèn)識(shí)，直接關(guān)系到循證矯正的理念認(rèn)知和實(shí)踐模式建構(gòu)。雖然循證矯正證據(jù)的界定和科學(xué)認(rèn)識(shí)需要循序漸進(jìn)，但在當(dāng)下循證矯正推進(jìn)的理論建設(shè)和實(shí)踐摸索階段，比較準(zhǔn)確地概括出循證矯正證據(jù)的內(nèi)在屬性和基本定位，確實(shí)也能為矯正工作人員和矯正管理人員的矯正實(shí)踐提供積極的幫助。

(一)循證矯正證據(jù)的含義

循證矯正證據(jù)的界定是循證矯正體系以及循證實(shí)踐領(lǐng)域中的一個(gè)關(guān)鍵問題，也是一個(gè)難題。萬普得、古德哈特和利萬特等學(xué)者認(rèn)為:“證據(jù)不是一個(gè)意義明確的詞，且通常也未被定義，但它存在于一定的情景中，具有特殊的意義。證據(jù)不是數(shù)據(jù)，也不是真理”〔1〕。他們認(rèn)為證據(jù)可以看作是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行的推論。這里的證據(jù)不僅是以證明事實(shí)為己任，而是以指導(dǎo)與借鑒、證實(shí)與淘汰為目的，只對(duì)即將產(chǎn)生的某一矯正行為或是方案抉擇進(jìn)行指導(dǎo)與指引，并通過一定的數(shù)據(jù)信息對(duì)即將產(chǎn)生的行為可能產(chǎn)生的后果提供參考。在運(yùn)用循證理念的循證實(shí)踐中，所謂證據(jù)是指能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)的矯正活動(dòng)產(chǎn)生指導(dǎo)、借鑒和引用意義的方法、項(xiàng)目、案例、經(jīng)驗(yàn)、權(quán)威觀點(diǎn)、方案設(shè)計(jì)、科學(xué)研究成果等，是以矯正對(duì)象為研究對(duì)象，獲得的“任何原始或二次矯正研究的結(jié)果與結(jié)論”〔2〕。不過，由于罪犯矯正領(lǐng)域自身的獨(dú)特性，完全照搬其他領(lǐng)域的證據(jù)概念，不僅不能準(zhǔn)確地界定循證矯正實(shí)踐中的問題，更不能科學(xué)地指導(dǎo)罪犯矯正實(shí)務(wù)。

循證矯正證據(jù)內(nèi)涵的確定，既要考慮循證矯正整個(gè)流程的銜接性，又要滿足矯正實(shí)踐的需要。同時(shí)，還應(yīng)該能夠準(zhǔn)確概括循證矯正“以證據(jù)為本”的理念本質(zhì)。就證據(jù)本身而言，證據(jù)體的形成，常常需要一個(gè)較長(zhǎng)期的積累過程，從積累的軌跡看，一般是一個(gè)研究級(jí)別由低到高、研究目的由探索至驗(yàn)證、研究精度由粗至精的逐漸遞進(jìn)的過程。以心理矯正研究為例，最初的證據(jù)可能是大量矯正工作人員在長(zhǎng)期的矯正實(shí)踐中對(duì)單個(gè)服刑人員的矯正觀察經(jīng)驗(yàn)或報(bào)告，其次是以此為基礎(chǔ)的多個(gè)案例集合形成的矯正個(gè)案系列分析，逐漸遞進(jìn)為成本較低的矯正犯例對(duì)照研究，再到成本較高的前瞻性矯正隊(duì)列研究、隨機(jī)對(duì)照矯正實(shí)驗(yàn)、隨機(jī)對(duì)照雙盲矯正實(shí)驗(yàn)。經(jīng)過這樣一個(gè)較為長(zhǎng)期的積累過程，才能形成較為完整的矯正證據(jù)體系。但是這樣的證據(jù)綜合體在當(dāng)下循證矯正中國(guó)模式構(gòu)建的過程中，不可能一蹴而就，而應(yīng)當(dāng)集中于循證矯正科學(xué)化集中體現(xiàn)的矯正項(xiàng)目上。也就是說，在導(dǎo)入循證實(shí)踐領(lǐng)域證據(jù)理念的過程中必須充分考慮監(jiān)獄矯正的現(xiàn)狀和實(shí)際，將證據(jù)理念和內(nèi)涵定位在依托于矯正項(xiàng)目構(gòu)建和篩選的軌道上，能夠切實(shí)解決當(dāng)下推進(jìn)循證矯正的著眼點(diǎn)問題。

綜合以上思路，筆者認(rèn)為，循證矯正證據(jù)是指經(jīng)過科學(xué)規(guī)劃和系統(tǒng)設(shè)計(jì)所形成的，服務(wù)于包括罪犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和罪犯需求分析整個(gè)矯正過程的，具有解決或緩解犯因性問題的經(jīng)驗(yàn)、方法、手段、措施等以項(xiàng)目為主要載體的綜合體。

(二)循證矯正證據(jù)的特征

循證矯正證據(jù)的特征來源于其內(nèi)涵的本然層面，體現(xiàn)了罪犯矯正特有的科學(xué)性和我國(guó)循證矯正發(fā)展的現(xiàn)實(shí)性，主要可以概括為以矯正項(xiàng)目為載體、以罪犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與需求分析為基礎(chǔ)、以犯因性問題解決為目的、以證據(jù)鏈為應(yīng)用形式。

1.以矯正項(xiàng)目為載體。循證矯正證據(jù)既可以表現(xiàn)為矯正工作人員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和長(zhǎng)期實(shí)踐成果，也可以表現(xiàn)為矯正研究人員的研究成果和專家意見，同時(shí)還可以是建立在現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)上的隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)結(jié)果或元分析結(jié)論。但是循證矯正證據(jù)的理念內(nèi)核在于將這些有益的做法和手段整合進(jìn)矯正項(xiàng)目建設(shè)中，以矯正項(xiàng)目的載體形式為監(jiān)獄工作提供規(guī)范、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊罁?jù)和根據(jù)。因此，循證矯正證據(jù)的搜集過程既是構(gòu)建完整合理矯正項(xiàng)目體系的一階過程，更是同步檢驗(yàn)篩選項(xiàng)目有效性和針對(duì)性的二階過程。從理想樣態(tài)來說，循證矯正的過程就是矯正工作人員直接使用經(jīng)過證據(jù)效力檢驗(yàn)和證據(jù)分類分級(jí)后的矯正項(xiàng)目庫(kù)進(jìn)行矯正依據(jù)定位的臨床過程和決斷過程。

2.以罪犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和罪犯需求分析為基礎(chǔ)。這并不是說罪犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和罪犯需求分析不需要證據(jù)支持，而是側(cè)重于強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)原則和需求原則對(duì)于矯正證據(jù)本身的重要性和決定作用。證據(jù)本身的形式、內(nèi)容、搜集方法以及數(shù)量要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都必須充分考慮罪犯的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和需求情況，以達(dá)到矯正的效益性。不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別罪犯所要求的證據(jù)構(gòu)建過程和應(yīng)用過程應(yīng)當(dāng)具有差異性。

3.以犯因性問題解決為目的。矯正的過程就是尋找犯因性問題、分析犯因性問題和解決犯因性問題的過程。矯正證據(jù)必須與犯因性問題解決有直接或間接的相關(guān)性。如果一個(gè)證據(jù)，沒有揭示、發(fā)現(xiàn)、闡明或緩解、轉(zhuǎn)換、解決任何犯因性問題，該證據(jù)即使能夠被稱為“證據(jù)”，也僅僅是具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的無效證據(jù)。犯因性問題解決的目的并不是循證矯正證據(jù)的功利屬性，而是指明了證據(jù)構(gòu)建和搜集的方向和宗旨。

4.以證據(jù)鏈為應(yīng)用形式。雖然循證矯正證據(jù)遵循矯正的實(shí)踐屬性和臨床特征，講求具體情境下的“最佳證據(jù)”，但是在現(xiàn)實(shí)中必須以多種證據(jù)銜接成的證據(jù)鏈為依據(jù)來確立矯正方案，方能確保矯正的科學(xué)性和規(guī)律性。犯因性問題的復(fù)雜性和生物人心理生理的多變性以及監(jiān)獄工作的安全要求等等，都要求矯正過程應(yīng)盡可能安全有效、準(zhǔn)確周密。因此，必須將所有的矯正個(gè)案、矯正手段、矯正措施與矯正方法和矯正項(xiàng)目進(jìn)行匹配，建立完整的矯正證據(jù)鏈，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)循證矯正的質(zhì)量控制要求。

(三)循證矯正證據(jù)的作用

盡管循證矯正的證據(jù)不是僅僅以證明事實(shí)為目的，但其對(duì)于矯正工作而言卻是十分重要的，矯正具體方法的應(yīng)用、矯正項(xiàng)目選擇、矯正方案制定、矯正政策制定與矯正決策、矯正證據(jù)配置、矯正成本節(jié)約等都離不開證據(jù)提供的依據(jù)。循證矯正證據(jù)對(duì)于矯正的重要作用體現(xiàn)在:

1.確保矯正有據(jù)可依。循證矯正的出發(fā)點(diǎn)在于循證，即要找到能夠?qū)唧w矯正工作產(chǎn)生最大幫助的證據(jù)。不少證據(jù)在研究時(shí)被研究者與實(shí)踐者進(jìn)行定量與定性分析。定量分析用具體的數(shù)據(jù)證明了某一方法、項(xiàng)目或是設(shè)計(jì)的信度、效度，因而針對(duì)某一矯正個(gè)案循證矯正時(shí)就能夠有據(jù)可依，借助證據(jù)，不僅獲得了矯正工作的對(duì)策借鑒，而且從中可能預(yù)知到應(yīng)用相關(guān)方法與方案將可能產(chǎn)生的后果，避免可能發(fā)生的盲目性。

2.確保矯正有例可鑒。循證矯正獲得的證據(jù)，對(duì)矯正工作具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)作用，能夠讓具體的矯正工作有例可鑒。無論是新從業(yè)人員面對(duì)矯正工作的舊問題，還是從業(yè)多年的矯正工作者面對(duì)矯正新情況，都可以通過循證獲取能夠服務(wù)于特定矯正工作所需要的研究成果與結(jié)論，獲得關(guān)于相關(guān)矯正工作的實(shí)踐證據(jù)。特別是一些非常成功的矯正案例，可直接指導(dǎo)矯正工作人員開展具體的矯正活動(dòng)，促進(jìn)矯正工作人員在開展具體矯正活動(dòng)時(shí)增加信心與底氣，能對(duì)情況與變化心中有數(shù)，減少工作的盲目性、沖動(dòng)性。

3.確保矯正有法可效。循證矯正的證據(jù)在一定程度上是以矯正方法為內(nèi)容與表現(xiàn)形式。所謂循證就是尋找到解決具體矯正問題的方法，這種方法或是被他人已經(jīng)實(shí)驗(yàn)過、或是被研究探索過、或是被科學(xué)研究過、或是被權(quán)威人士評(píng)價(jià)過。總之，循證矯正中的證據(jù)實(shí)質(zhì)上是以方法為核心內(nèi)容的證據(jù)。有了方法可循證，矯正工作人員就可以在工作中省去對(duì)某種方法的探索，可以節(jié)省一定的人力、物力和財(cái)力，避免矯正證據(jù)的浪費(fèi)和工作的重復(fù)。

二、循證矯正證據(jù)分類和分級(jí)

循證矯正的證據(jù)多樣性要求必須根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類，以建立規(guī)范統(tǒng)一、疏密有序、銜接有理、效力有度的證據(jù)綜合體結(jié)構(gòu)。證據(jù)分類后，矯正工作人員可以根據(jù)需要直接應(yīng)用特定類型的證據(jù)，矯正管理人員也便于直接以類型化的證據(jù)來統(tǒng)籌不同的矯正工作，矯正研究人員研究證據(jù)的科學(xué)性同樣也得到了保證。如果說分類是在橫向意義上對(duì)循證矯正證據(jù)進(jìn)行整合重組，分級(jí)則是從縱向意義上對(duì)循證矯正證據(jù)進(jìn)行重新定性定位。通過證據(jù)分級(jí)工作，監(jiān)獄矯正領(lǐng)域大量的循證矯正實(shí)踐活動(dòng)都可以找到有效的依據(jù)和合理的方向，即矯正工作人員和矯正管理人員圍繞罪犯矯正的工作都能夠自覺地在一定級(jí)別的證據(jù)層次上進(jìn)行自我探索和深入挖掘。

(一)循證矯正證據(jù)分類

對(duì)于循證矯正證據(jù)的分類完全可以借鑒循證實(shí)踐領(lǐng)域已有的成熟結(jié)論，通過將其逐步引入到罪犯矯正實(shí)踐，推動(dòng)矯正工作的發(fā)展進(jìn)步。理論層面的分類必然有所側(cè)重，矯正實(shí)踐必須采納的分類則應(yīng)當(dāng)相對(duì)注重實(shí)用性和可應(yīng)用性。

本文所采納的證據(jù)分類主要考慮循證矯正中國(guó)模式的特性，也就是充分兼顧當(dāng)下監(jiān)獄實(shí)踐的技術(shù)水平和矯正形態(tài)，以切實(shí)可行的形式為證據(jù)建設(shè)的發(fā)展提供指導(dǎo)。當(dāng)然，該種分類同樣必須按照科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，講究系統(tǒng)性和平衡性，實(shí)現(xiàn)矯正工作的內(nèi)容有據(jù)可查，有據(jù)可循，有據(jù)可用。故而筆者將循證矯正證據(jù)的類型確定為矯正項(xiàng)目、矯正個(gè)案、矯正方案、矯正理論研究綜述、矯正方案設(shè)計(jì)、矯正專業(yè)人員意見和矯正經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等六大類型。下面分述之。

1.矯正項(xiàng)目。項(xiàng)目化矯正是國(guó)外循證矯正理論和實(shí)踐研究的重心所在。因此，矯正項(xiàng)目應(yīng)是循證矯正證據(jù)的首選類型。矯正項(xiàng)目的格式和內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單，由項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目目標(biāo)、適用對(duì)象、工作原理、干預(yù)方式、進(jìn)度安排、關(guān)鍵要點(diǎn)、考核評(píng)估和說明附件等要素構(gòu)成。但是項(xiàng)目建設(shè)和項(xiàng)目管理的難度卻不容忽視?？茖W(xué)合理的矯正項(xiàng)目必須建立在罪犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、罪犯需求分析以及矯正原理基礎(chǔ)上，并且能夠融入到矯正體系中，具有匹配性和可驗(yàn)證性。不過矯正項(xiàng)目一旦驗(yàn)證有效，在其適用范圍內(nèi)即具有很大的通用性和效率性。因此矯正證據(jù)的搜集以及構(gòu)建，應(yīng)當(dāng)首先符合矯正項(xiàng)目的要求，即或者構(gòu)建項(xiàng)目化的矯正證據(jù)，或者從矯正項(xiàng)目中尋求矯正證據(jù)。

2.矯正個(gè)案。個(gè)案管理或者說個(gè)案矯正，是當(dāng)下中國(guó)監(jiān)獄矯正實(shí)踐采取最為廣泛的矯正形式，將其作為循證矯正證據(jù)，既是現(xiàn)實(shí)需要，也符合科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)案是矯正的起點(diǎn)和循證的源頭，完全排斥個(gè)案的循證矯正會(huì)形成很多無謂的工作障礙和矯正阻力。在循證矯正中國(guó)模式構(gòu)建中，我們需要的是將個(gè)案做精做實(shí)，首先就是將其作為矯正證據(jù)的主要類型予以科學(xué)化管理和嚴(yán)格化建設(shè)。個(gè)案與項(xiàng)目并不沖突和矛盾，并不是所有的矯正經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐都可以轉(zhuǎn)化為矯正項(xiàng)目，也并不是所有的矯正經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐都有必要轉(zhuǎn)化為矯正項(xiàng)目。二者各有其適用性和針對(duì)性。因此，以個(gè)案為依據(jù)進(jìn)行矯正是科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖龇?。?dāng)然，個(gè)案的證據(jù)效力則需要證據(jù)分級(jí)來解決，那些不具有證據(jù)效力的個(gè)案自然不能作為循證矯正的依據(jù)。

3.矯正方案。矯正方案是為具體一個(gè)或一類罪犯設(shè)計(jì)的包括項(xiàng)目類型選擇、矯正內(nèi)容安排、進(jìn)度安排等內(nèi)容的流程化操作文本。矯正方案是所有矯正決策、矯正對(duì)策、矯正手段、矯正項(xiàng)目等的集約化體現(xiàn)，是一個(gè)循證矯正抽象層面最終整合的結(jié)果。某種程度上講，矯正方案是循證矯正作用于實(shí)踐前的最后形態(tài)。因此，矯正方案具有很強(qiáng)的理論和實(shí)踐價(jià)值。作為矯正證據(jù)，矯正方案可以直接供矯正工作人員在具體環(huán)境中套用和試驗(yàn)使用。

4.矯正理論研究綜述。監(jiān)獄固然是實(shí)戰(zhàn)部門和實(shí)踐性的組織，但是近年來的理論水平和理論層次以及理論探索能力也有了長(zhǎng)足提高。國(guó)家政府和高?？蒲袡C(jī)構(gòu)等也都開始關(guān)注監(jiān)獄，研究監(jiān)獄問題，同時(shí)國(guó)外監(jiān)獄理論以及矯正原理的譯介成果也日益增長(zhǎng)。因此，有必要將矯正理論研究綜述作為一種獨(dú)立的證據(jù)類型予以構(gòu)建。矯正理論研究綜述，歸納了矯正領(lǐng)域的實(shí)踐問題和理論問題，體現(xiàn)了矯正經(jīng)驗(yàn)的升華和矯正認(rèn)識(shí)的結(jié)晶化。即使不能指導(dǎo)具體情境下的監(jiān)獄矯正工作，但也能夠?yàn)槌C正工作視野的開拓、思路的打開，甚至矯正對(duì)策的確定起到積極的促進(jìn)作用。

5.矯正專業(yè)人員意見。循證矯正中重要的一類主體就是矯正專業(yè)人員。矯正專業(yè)人員的意見，往往由于其專業(yè)性、權(quán)威性和創(chuàng)新性，能夠直接為矯正工作帶來新的動(dòng)力和啟發(fā)。

6.矯正經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。矯正工作人員是矯正實(shí)踐的參與者和臨床工作者，不管認(rèn)識(shí)層次和理論認(rèn)識(shí)水平多高，其對(duì)于矯正的認(rèn)識(shí)和反思以及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)都是日后矯正工作的重要依據(jù)和參考點(diǎn)。而矯正管理人員站在全局高度對(duì)于矯正的總結(jié)、反思和指導(dǎo)，在一定程度上也是監(jiān)獄矯正工作開展的重要依據(jù)。因此，將矯正經(jīng)驗(yàn)總結(jié)列為矯正證據(jù)類型具有一定的必要性和必然性。

(二)循證矯正證據(jù)分級(jí)

證據(jù)分類解決的是循證矯正證據(jù)多元化、多樣態(tài)的系統(tǒng)化、規(guī)范化問題，可以為監(jiān)獄矯正罪犯過程中如何構(gòu)建證據(jù)、如何搜集以及應(yīng)用證據(jù)提供一個(gè)大致的結(jié)構(gòu)框架。而證據(jù)分級(jí)則是在分類基礎(chǔ)上，依據(jù)各種類型的證據(jù)設(shè)定，將證據(jù)效力予以科學(xué)認(rèn)定和實(shí)證確定的過程和方法。證據(jù)分級(jí)，形成的是一個(gè)效力體系完整、證據(jù)級(jí)別齊全、符合監(jiān)獄矯正實(shí)際工作要求的證據(jù)級(jí)別鏈條。經(jīng)過證據(jù)的分級(jí)工作，循證矯正證據(jù)在類型化的基礎(chǔ)上最終可以形成一個(gè)縱橫交錯(cuò)、類型與效力齊備、功能與效能合理的矯正基礎(chǔ)工作指南和矯正決策奠基體系。

從兼顧現(xiàn)實(shí)性和發(fā)展性的角度入手，按照我國(guó)監(jiān)獄押犯的結(jié)構(gòu)與現(xiàn)狀以及中國(guó)監(jiān)獄矯正罪犯的實(shí)際情況，本文將循證矯正的證據(jù)效力由高到低分為五級(jí)，從一級(jí)到五級(jí)。筆者認(rèn)為，本著實(shí)事求是的精神和原則，按照在實(shí)踐中能夠操作和便于操作的要求，五級(jí)證據(jù)分類基本上已經(jīng)能夠解決當(dāng)下監(jiān)獄矯正領(lǐng)域的循證理論和循證實(shí)踐問題，同時(shí)其相對(duì)粗線條的描述也為日后證據(jù)級(jí)別的優(yōu)化構(gòu)造留下了發(fā)展空間。具體內(nèi)容如下:

1.一級(jí)證據(jù)。一級(jí)證據(jù)為通用型證據(jù)，證據(jù)效力和質(zhì)量最高。其特征在于經(jīng)過矯正實(shí)踐反復(fù)檢驗(yàn)，在所有類型罪犯矯正中都有可靠的質(zhì)量保證，其對(duì)于降低罪犯人身危險(xiǎn)性和再犯可能性效果明顯。從操作角度看，一級(jí)證據(jù)規(guī)范細(xì)致，明確具體，便于操作，且具有大量的長(zhǎng)時(shí)間序列測(cè)量結(jié)果支撐結(jié)論。

2.二級(jí)證據(jù)。二級(jí)證據(jù)為類型化證據(jù)，證據(jù)效力和質(zhì)量較高，但適用領(lǐng)域和對(duì)象有限。二級(jí)證據(jù)解決的是較為常見的犯因性矯正問題，一般適用于一類罪犯的矯正或一類特定問題的矯正。比如對(duì)于成癮性問題的矯正或?qū)τ趶?qiáng)奸犯的矯正。在領(lǐng)域和類型限定的情況下，證據(jù)內(nèi)容和質(zhì)量必須可靠具體，經(jīng)過大量實(shí)踐檢驗(yàn)，才能納入該級(jí)別的證據(jù)分類中。當(dāng)然，并不是所有在一個(gè)類型中的罪犯都能使用統(tǒng)一的證據(jù)作為矯正依據(jù)，比如毒品犯就分為成癮型的、被迫型的、貪財(cái)型的等多種情況，因此毒品型罪犯的矯正證據(jù)本身就比較含糊，不宜單獨(dú)作為一類矯正證據(jù)進(jìn)行定級(jí)。因此，二級(jí)證據(jù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在于解決特定犯因性問題的效力和效果程度。能夠很好地解決或消除若干犯因性問題的證據(jù)，即可定性為二級(jí)證據(jù)。從這個(gè)角度看，二級(jí)證據(jù)本身內(nèi)部的再分級(jí)也是一個(gè)經(jīng)過實(shí)踐積累后需要進(jìn)一步探索的問題。

3.三級(jí)證據(jù)。三級(jí)證據(jù)為項(xiàng)目化證據(jù)，證據(jù)效力和質(zhì)量較高，但僅僅是在特定項(xiàng)目中具有可適用性和通用性。矯正項(xiàng)目的建設(shè)始終是循證矯正中國(guó)化探索的關(guān)鍵所在。因此，對(duì)于循證矯正項(xiàng)目的構(gòu)建、使用、效果評(píng)價(jià)和效力分級(jí)是當(dāng)下推進(jìn)循證矯正實(shí)踐的核心問題。大量的中國(guó)化矯正項(xiàng)目構(gòu)建后，經(jīng)過矯正實(shí)踐的大量使用或者矯正工作人員長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)以及矯正專業(yè)人員的科學(xué)化分析認(rèn)定后，如果矯正效果顯著，即可納入三級(jí)證據(jù)范圍。

4.四級(jí)證據(jù)。四級(jí)證據(jù)為有待檢驗(yàn)的證據(jù)，證據(jù)效力和質(zhì)量待定，能否在實(shí)踐中進(jìn)一步推廣尚不確定。四級(jí)證據(jù)并不是沒有效力，而是說不具備“最優(yōu)證據(jù)”的資格。同時(shí)該級(jí)別的證據(jù)也應(yīng)符合一般證據(jù)所應(yīng)有的客觀性、完整性、科學(xué)性、犯因性問題針對(duì)性等基本特征。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，那些在某個(gè)監(jiān)獄內(nèi)廣泛使用的矯正方法和矯正手段，雖然沒有經(jīng)過證據(jù)建構(gòu)和檢驗(yàn)，但仍有較強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)有效性的證據(jù)，屬于該級(jí)別的證據(jù)。中國(guó)監(jiān)獄實(shí)踐中存在大量的是該級(jí)別的證據(jù)，因此應(yīng)當(dāng)在循證矯正探索和推進(jìn)階段，倡導(dǎo)有意識(shí)地科學(xué)化建構(gòu)矯正證據(jù)工作的重要性，將大量豐富的四級(jí)證據(jù)進(jìn)行效力檢驗(yàn)和效力界定，進(jìn)而全面提高我國(guó)的矯正實(shí)證化水平和科學(xué)化因子。

5.五級(jí)證據(jù)。五級(jí)證據(jù)為檢驗(yàn)無效的證據(jù)，證據(jù)基本沒有效力，不具有矯正可適用性。該級(jí)別證據(jù)研究和界定的意義也十分重大，將那些確定為無效的、不能進(jìn)一步研究和使用的證據(jù)集中予以整理歸納，可以避免矯正工作的無用功和后來者的重復(fù)，具有重大的效益價(jià)值。

三、循證矯正證據(jù)收集、評(píng)估、應(yīng)用和開發(fā)

循證矯正證據(jù)的界定、本質(zhì)分析以及分類分級(jí)解決的是證據(jù)認(rèn)識(shí)層面和靜態(tài)層面的問題，證據(jù)如何收集、評(píng)估、應(yīng)用和開發(fā)解決的是證據(jù)動(dòng)態(tài)層面和實(shí)踐層面的問題。對(duì)于中國(guó)監(jiān)獄循證矯正模式而言，實(shí)踐探索層面的問題具有更為緊迫的意義和更為現(xiàn)實(shí)的作用。在證據(jù)理念尚未統(tǒng)一、證據(jù)建設(shè)剛剛起步的當(dāng)下，應(yīng)當(dāng)將循證矯正證據(jù)的基本理念和認(rèn)識(shí)應(yīng)用于證據(jù)實(shí)踐中，循序漸進(jìn)地完善我國(guó)的矯正證據(jù)體系。

(一)循證矯正證據(jù)的收集

循證矯正證據(jù)的來源有許多途徑，表現(xiàn)方式也多種多樣，因而收集時(shí)，可以根據(jù)其來源與形式進(jìn)行有目標(biāo)的收集。一般而言，收集是在提出問題的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。問題的提出可以借鑒PICO方法。

證據(jù)收集的PICO列表

具體的流程是，當(dāng)矯正工作人員面對(duì)具體的罪犯時(shí)，在明確罪犯風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和需求結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，他將會(huì)提出:矯正罪犯有什么可以利用的證據(jù)?證據(jù)的效果如何?最好證據(jù)是什么?循此進(jìn)行證據(jù)收集。提出問題后，根據(jù)對(duì)問題的性質(zhì)分析，弄清能夠最好回答問題的證據(jù)類型。不同的研究設(shè)計(jì)具有不同的優(yōu)先權(quán)，不同類型的證據(jù)存在著不同的等級(jí)。循證矯正實(shí)踐中，循證的證據(jù)既可以是實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)情境中得出的關(guān)于矯正策略、評(píng)價(jià)等的科學(xué)結(jié)論，也可以是矯正理論基礎(chǔ)研究中獲得的研究證據(jù)。具體說來，這些研究包括上文所論述的矯正項(xiàng)目、矯正個(gè)案、矯正理論研究綜述、矯正方案、矯正專業(yè)人員意見和矯正經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等。這些研究都有一定的信度與效度，相對(duì)個(gè)體零碎的經(jīng)驗(yàn)而言更為可靠，矯正工作人員可以根據(jù)不同實(shí)踐情境的需要，選取與采納不同的研究證據(jù)。

對(duì)于尋找證據(jù)的方法，基于矯正證據(jù)主要是以研究成果出現(xiàn)的，因而可以在此基礎(chǔ)上，建設(shè)矯正證據(jù)信息庫(kù)，然后采用“4S”策略尋找證據(jù)。其中，第一個(gè)S(“系統(tǒng)”，Systems)是說，尋找的起點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是一個(gè)系統(tǒng)，一個(gè)包含各種各樣矯正方法的信息源，它可以提供高素質(zhì)系統(tǒng)文獻(xiàn)研究結(jié)果的概括，并且不斷更新。第二個(gè)S(“摘要”，Synopses)是說，如果在系統(tǒng)里的尋找不能產(chǎn)生結(jié)果的話，那么你可以去尋找摘要，即高素質(zhì)的系統(tǒng)文獻(xiàn)研究或原始文章等結(jié)構(gòu)性的摘要。第三個(gè)S(“綜合資料庫(kù)”，Syntheses)是說，如果在摘要中沒有找到回答問題的摘要，那么你可以選擇去尋找一個(gè)綜合資料庫(kù)，即一個(gè)高素質(zhì)的系統(tǒng)文獻(xiàn)研究資料庫(kù)。第四個(gè)S(“研究”，Studies)是說，只有嘗試過4S的前三步之后，你才可以嘗試尋找矯正學(xué)科理論或其他資料庫(kù)。這種尋找容易產(chǎn)生多重研究，你不得不鑒別它們的有效性。而從4S的前三步開始產(chǎn)生的高素質(zhì)證據(jù)，它們已經(jīng)被事先鑒別為是有效的和在矯正實(shí)踐中是重要的。

(二)循證矯正證據(jù)的評(píng)估

1.循證矯正證據(jù)評(píng)估的原則。循證矯正證據(jù)的評(píng)估是指對(duì)一個(gè)研究證據(jù)的質(zhì)量作科學(xué)的鑒別，首先要分析證據(jù)的科學(xué)性，即是否真實(shí)可靠;其次要評(píng)估是否有矯正實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。

(1)研究證據(jù)內(nèi)部的真實(shí)性。是指研究結(jié)果正確反映被研究對(duì)象真實(shí)狀況的程度。影響內(nèi)部真實(shí)性的因素主要包括研究方法設(shè)計(jì)是否合理、統(tǒng)計(jì)分析是否正確、結(jié)論是否可靠、研究結(jié)果是否支持研究結(jié)論等。

(2)研究證據(jù)的重要性。是指其是否具有矯正實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。對(duì)于不同矯正實(shí)踐研究問題其評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)不同。

(3)研究證據(jù)的適用性。研究證據(jù)的適用性即其外部真實(shí)性，是指研究結(jié)果與推論對(duì)象的真實(shí)情況相符合的程度，多指研究結(jié)果和結(jié)論在不同人群、不同地點(diǎn)和針對(duì)具體案例的推廣應(yīng)用價(jià)值。

2.循證矯正證據(jù)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)。循證矯正證據(jù)評(píng)估不是單一的，應(yīng)從不同層面入手予以考量，具體如下:

(1)循證實(shí)踐提供的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。從循證矯正實(shí)踐的角度看，一個(gè)研究成果是否適合實(shí)踐中采用，主要考慮以下因素:第一，不同研究方法的相對(duì)權(quán)重，一般說來隨機(jī)控制組實(shí)驗(yàn)得出的結(jié)論更有內(nèi)部效度。第二，研究樣本的代表。第三，研究是否可以在指南、原則的水平上指導(dǎo)實(shí)踐。第四，研究向矯正實(shí)踐情境的可推廣性與可遷移性。第五，研究是否在有限的研究證據(jù)基礎(chǔ)上得出結(jié)論。第六，對(duì)其他種族/少數(shù)民族或邊遠(yuǎn)地區(qū)服刑人員的適用性。在考慮到這些問題的情況下，可以判斷與衡量實(shí)踐中的哪些證據(jù)是最佳的研究證據(jù)。

(2)APA判斷與衡量最佳研究證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。其判斷指標(biāo)主要有兩個(gè):效力與矯正實(shí)踐效果。效力類似于實(shí)驗(yàn)心理學(xué)中的內(nèi)部效度，即一個(gè)研究測(cè)量到其要研究因素的準(zhǔn)確程度。一般說來，隨機(jī)控制組實(shí)驗(yàn)的效力指標(biāo)最好，其次是大樣本的隨機(jī)實(shí)驗(yàn)，質(zhì)化研究的結(jié)論的效力則更差一些。矯正實(shí)踐效果，類似于外部效度，即這一研究證據(jù)在具體的矯正情境中的可推廣性、可執(zhí)行性及成本—收益狀況等。循證矯正實(shí)踐將這兩個(gè)判斷指標(biāo)引入，使得實(shí)踐者“有法可依”，有利于在浩如煙海的研究證據(jù)中查找到所需要的最佳證據(jù)。

(3)理論研究成果作為證據(jù)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。這種評(píng)估要考慮如下議題:第一，研究是有效的嗎?可提出的具體問題包括:研究是否是(帶有一份隱含著隨機(jī)化名單的)隨機(jī)的?研究對(duì)象和矯正工作者對(duì)于正在進(jìn)行的矯正是否是不知情的?參與實(shí)驗(yàn)的所有研究對(duì)象是否都對(duì)研究結(jié)果有說明力，以及他們是否是在他們被隨機(jī)分派到的小組中被分析的?在控制組和實(shí)驗(yàn)組之間是否存在可能引起誤差的其他差別?第二，結(jié)果是重要的嗎?當(dāng)評(píng)論一項(xiàng)研究結(jié)果時(shí)，對(duì)你認(rèn)為矯正實(shí)踐中顯著的結(jié)果測(cè)量提出一些想法是必要的。在矯正理論研究中，研究者經(jīng)常報(bào)告連續(xù)變量，但連續(xù)變量對(duì)矯正工作者不是最有用的信息，矯正實(shí)踐中更加有用的通常是二分結(jié)果測(cè)量。第三，你可以把這個(gè)結(jié)果應(yīng)用在你的矯正對(duì)象身上嗎?這個(gè)評(píng)估要考慮一些事項(xiàng):你的矯正對(duì)象和研究中的矯正對(duì)象非常不同以至于結(jié)果不能應(yīng)用嗎?矯正與你的矯正對(duì)象的價(jià)值與偏好一致嗎?矯正在你所在的監(jiān)獄中是可行的嗎?

(三)循證矯正證據(jù)的應(yīng)用

通過循證獲得的有效證據(jù)，應(yīng)當(dāng)被用于矯正實(shí)踐。由于循證矯正的證據(jù)主要用于解決矯正的實(shí)際問題，其應(yīng)用不是一個(gè)簡(jiǎn)單的對(duì)比與證明過程，而是一個(gè)要進(jìn)行比較選擇、精心組織安排的過程。

1.與矯正對(duì)象進(jìn)行有效的溝通。再好的證據(jù)其效果只是過去的事，在一個(gè)新的具體的矯正對(duì)象面前，證據(jù)提供的方法能否適用于他，首先必須與矯正對(duì)象進(jìn)行有效的溝通，只有在矯正對(duì)象自覺認(rèn)同并主動(dòng)配合的情況下，證據(jù)所具有的效果才會(huì)真實(shí)地再現(xiàn)。

2.納入矯正方案。矯正方案是矯正的具體實(shí)施安排，方案應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的應(yīng)用，結(jié)合矯正對(duì)象的自身特點(diǎn)進(jìn)行方案的編制，必須切合實(shí)際，否則就無法執(zhí)行。

3.證據(jù)與矯正工作人員個(gè)體的矯正經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合。證據(jù)的應(yīng)用是矯正工作人員帶著自己的經(jīng)驗(yàn)意識(shí)進(jìn)行的應(yīng)用，其自己的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于證據(jù)的應(yīng)用以及能否起到應(yīng)有的效果，會(huì)產(chǎn)生很大的制約作用。

4.要進(jìn)行證據(jù)使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。證據(jù)應(yīng)用的過程，是一個(gè)充滿各種可能性風(fēng)險(xiǎn)的過程，再好的矯正證據(jù)都必須在應(yīng)用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提前認(rèn)知和預(yù)防，保證矯正能夠安全順利地實(shí)施，因?yàn)橐阎膶?shí)踐與經(jīng)驗(yàn)已充分表明，罪犯參與了矯正項(xiàng)目而又中途退出者，其再犯的可能性比沒有參加矯正項(xiàng)目的還要大。

5.與矯正場(chǎng)所的環(huán)境與條件相結(jié)合。循證獲得的證據(jù)在應(yīng)用時(shí)，可能會(huì)因?yàn)槌C正條件的不具備而無法應(yīng)用，或者是對(duì)條件的要求太高無法保證而難以實(shí)施。

6.進(jìn)行有效的項(xiàng)目管理。每一個(gè)罪犯的矯正過程，所應(yīng)用的方法其實(shí)也可以看作是一個(gè)以個(gè)體矯正方案為藍(lán)本的項(xiàng)目，證據(jù)的應(yīng)用應(yīng)當(dāng)被當(dāng)作一個(gè)項(xiàng)目實(shí)施，必須對(duì)其進(jìn)行有效的項(xiàng)目管理，保證矯正活動(dòng)按證據(jù)設(shè)定的流程運(yùn)作，注意積累相關(guān)的資料，時(shí)刻關(guān)注矯正的進(jìn)展，收集反饋信息，以便于將來作進(jìn)一步改進(jìn)。

7.進(jìn)行評(píng)估與總結(jié)。要通過信息反饋，進(jìn)行證據(jù)應(yīng)用的效果評(píng)估，確定這個(gè)證據(jù)對(duì)于矯正工作有多大幫助，對(duì)矯正對(duì)象的矯正起多大作用，進(jìn)行相關(guān)的工作總結(jié)研究。

(四)循證矯正證據(jù)的開發(fā)

當(dāng)前，我國(guó)循證矯正剛開始起步，且處于局部試點(diǎn)階段，可供循證的證據(jù)非常少，要加強(qiáng)證據(jù)開發(fā)。

1.進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)研究。項(xiàng)目矯正是罪犯矯正的重要手段。目前，西方國(guó)家大量應(yīng)用項(xiàng)目矯正，對(duì)于促進(jìn)罪犯矯正的科學(xué)化、規(guī)范化有著非常積極的意義。我國(guó)目前已開始探索與應(yīng)用項(xiàng)目矯正，但能夠列出的項(xiàng)目不多，要組織研究人員就矯正工作依各類矯正對(duì)象的不同，設(shè)計(jì)若干個(gè)矯正項(xiàng)目，以便于實(shí)踐應(yīng)用與驗(yàn)證，以便于確認(rèn)哪些是有效的，哪些是無效的。

2.進(jìn)行矯正方法探索試驗(yàn)。目前，我國(guó)對(duì)罪犯的矯正方法雖然不少，但多數(shù)不是在研究基礎(chǔ)上形成的方法，而只是個(gè)體在實(shí)踐過程中摸索總結(jié)而成的方法，方法的信度與效度都無法衡量。要進(jìn)行方法驗(yàn)證，通過方法的試驗(yàn)，確證方法的真?zhèn)危@樣的探索要遵循科學(xué)研究的規(guī)則要求，嚴(yán)格科學(xué)規(guī)范地進(jìn)行探索研究。

3.進(jìn)行理論研究成果的系統(tǒng)綜述。近年，我國(guó)關(guān)于罪犯矯正的理論研究成果數(shù)量猛增，但大量的研究成果散布于各個(gè)具體的書本與文件中，缺少系統(tǒng)綜述。系統(tǒng)綜述是指使用系統(tǒng)的、明確的方法針對(duì)某一特定的矯正實(shí)踐問題，尤其是矯正干預(yù)措施的有效性和安全性，對(duì)相關(guān)矯正研究進(jìn)行鑒定、選擇和嚴(yán)格評(píng)價(jià)，從符合研究標(biāo)準(zhǔn)的研究中提取并分析資料，得出綜合性結(jié)論的研究?？梢苑譃槎康南到y(tǒng)綜述、定性的系統(tǒng)綜述。要通過系統(tǒng)綜述，全面、完整地匯集資料，分析合格的研究成果，進(jìn)行定量綜合、定性分析，制作成結(jié)構(gòu)式的評(píng)價(jià)報(bào)告，并定期更新。

4.規(guī)范地進(jìn)行個(gè)案工作總結(jié)。對(duì)矯正個(gè)案進(jìn)行總結(jié)，是矯正工作一項(xiàng)常態(tài)工作，但我國(guó)在矯正個(gè)案總結(jié)方面，過去主要是工作體會(huì)式總結(jié)，個(gè)案中充斥了個(gè)人設(shè)計(jì)的對(duì)話，經(jīng)驗(yàn)可以流轉(zhuǎn)，但效果難以再現(xiàn)。要本著研究的態(tài)度，對(duì)已經(jīng)開展的矯正工作，根據(jù)其實(shí)際進(jìn)行科學(xué)規(guī)范的總結(jié)，無論是成功的經(jīng)驗(yàn)或是失敗的教訓(xùn)，都應(yīng)是建立在可信基礎(chǔ)上的總結(jié)，并且總結(jié)必須按照規(guī)范的格式去做，以便于寫成的材料可以輸入信息庫(kù)，供他人查閱。

5.編寫循證矯正工作指南。依照指南開展工作，可以保證工作的程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。在循證矯正實(shí)踐之初，編寫一些具有指導(dǎo)意義的工作指南，能夠幫助矯正工作者正確應(yīng)用具體的矯正項(xiàng)目與方法，保證證據(jù)在應(yīng)用中能夠達(dá)到預(yù)期的效果，不至于因?yàn)槿藶榈牟僮髟蚨鴮?dǎo)致證據(jù)失效。

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