翁勇南 蘆 毅 王 敏 徐田坤 張 欣 張 嵐

（1.北京市地鐵運(yùn)營有限公司地鐵運(yùn)營技術(shù)研發(fā)中心 北京 102208；2.北京市地鐵

運(yùn)營有限公司 北京 100044；3.地鐵運(yùn)營安全保障技術(shù)北京市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 北京 102208）

北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系研究

翁勇南1蘆 毅1王 敏2徐田坤2張 欣3張 嵐2

（1.北京市地鐵運(yùn)營有限公司地鐵運(yùn)營技術(shù)研發(fā)中心 北京 102208；2.北京市地鐵

運(yùn)營有限公司 北京 100044；3.地鐵運(yùn)營安全保障技術(shù)北京市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 北京 102208）

以矩陣式安全控制體系和4E安全閉環(huán)思想為指導(dǎo)，在對(duì)與城市軌道交通密切相關(guān)的法律法規(guī)梳理的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建指標(biāo)體系原型，通過細(xì)化原型形成評(píng)估指標(biāo)體系。采用層次分析法與專家評(píng)分法相結(jié)合的方法確立評(píng)估指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)不同指標(biāo)性質(zhì)設(shè)計(jì)計(jì)分模型，最終形成涵蓋評(píng)估指標(biāo)、指標(biāo)支撐、指標(biāo)分值、指標(biāo)類型、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法等多項(xiàng)內(nèi)容的北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系。

北京地鐵；安全管理；評(píng)估體系；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

目前，北京地鐵已經(jīng)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營對(duì)安全可靠性提出了更高的要求［1］。北京地鐵運(yùn)營有限公司擁有員工3萬余人。安全是地鐵運(yùn)營企業(yè)的生命線，企業(yè)的一切業(yè)務(wù)活動(dòng)都是在確保安全的前提條件下開展的。與傳統(tǒng)企業(yè)的安全管理不同，地鐵運(yùn)營企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)是一個(gè)半開放的系統(tǒng)，其服務(wù)對(duì)象在很大程度上參與到企業(yè)的生產(chǎn)過程中，這種情況給企業(yè)的安全管理提出了更高要求。北京地鐵安全管理的根本在于避免或減少由于各種原因造成的乘客和員工傷亡，將傷亡事件的發(fā)生頻率控制在最低限度［2］。提升企業(yè)安全管理能力是地鐵運(yùn)營企業(yè)安全管理永恒的話題，建立一套切實(shí)可行的安全管理能力評(píng)估系統(tǒng)，對(duì)下屬單位的安全管理能力進(jìn)行評(píng)估，通過評(píng)估系統(tǒng)提出安全管理要求，建立安全管理標(biāo)準(zhǔn)，有效地引導(dǎo)二級(jí)單位提升自身安全管理能力，是確保安全運(yùn)營企業(yè)安全管理的重要手段。

1 評(píng)估體系整體框架

北京地鐵安全管理能力評(píng)估體系由基礎(chǔ)模塊、拓展模塊和實(shí)施模塊構(gòu)成。評(píng)估體系整體框架及說明如表1所示。

表1 評(píng)估體系框架及說明

以安全管理能力評(píng)估體系中指標(biāo)A 731為例說明評(píng)估體系框架，如表2所示。

表2 評(píng)估體系框架及說明

2 指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 構(gòu)建核心思想

評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是地鐵安全管理能力綜合評(píng)估方法研究中的一個(gè)重要組成部分，在構(gòu)建北京地鐵安全管理能力評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)最為核心的思想是“矩陣式安全控制體系”和“4E安全閉環(huán)思想”［7-10］。矩陣式安全控制體系是北京地鐵公司結(jié)合多年安全運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)提出的一套全新的安全管理體系，即將“人、機(jī)、環(huán)、管”四大安全要素與“治、控、救”3個(gè)安全防控環(huán)節(jié)相結(jié)合，構(gòu)成全方位的安全管理體系?！?E安全閉環(huán)思想”則是從安全管理的4個(gè)基本環(huán)節(jié)詮釋了地鐵安全管理能力綜合評(píng)估的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)北京地鐵的安全管理必須從存在（Existenc）、執(zhí)行（Enforcement）、評(píng)估（Evaluation）和進(jìn)化（Evolution）4個(gè)方面入手，形成一套閉環(huán)式的安全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，見圖1。

1）Existenc（存在）。是一個(gè)靜態(tài)的、基礎(chǔ)性的事前評(píng)估過程，強(qiáng)調(diào)北京地鐵公司各分公司規(guī)章制度及保障措施的存在性，即各二級(jí)單位必須具備確保安全生產(chǎn)的規(guī)章制度、安全工具、保障措施等。

圖1 4E安全閉環(huán)思想結(jié)構(gòu)

2）Enforcement（執(zhí)行）。是安全閉環(huán)管理中的第2個(gè)環(huán)節(jié)，也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的事中評(píng)估過程，即對(duì)北京地鐵公司各二級(jí)單位確保安全生產(chǎn)的各類安全相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估的過程。

3）Evaluation（評(píng)估）。是安全閉環(huán)管理中的第3個(gè)環(huán)節(jié)，也是進(jìn)行事后評(píng)估的第1個(gè)步驟。強(qiáng)調(diào)北京地鐵公司各二級(jí)單位要在安全管理職能執(zhí)行后進(jìn)行事后評(píng)估，即對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行效果及安全管理的現(xiàn)狀進(jìn)行有效評(píng)估，明確在安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)。

4）Evolution（進(jìn)化）。是事后評(píng)估的第2個(gè)步驟，安全管理閉環(huán)管理的最后，也是最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。在這個(gè)環(huán)節(jié)中，要求北京地鐵公司各二級(jí)單位針對(duì)評(píng)估過程中明確的薄弱環(huán)節(jié)制訂有針對(duì)性的改進(jìn)方案，并有效執(zhí)行該方案以提升整體安全管理能力。

2.2 構(gòu)建過程

北京地鐵安全管理能力評(píng)估指標(biāo)體系的概念模型是在“矩陣式安全控制體系”和“4E思想”指導(dǎo)下，對(duì)北京地鐵下屬二級(jí)單位進(jìn)行問卷調(diào)查及現(xiàn)場(chǎng)走訪，結(jié)合《北京地鐵“十二五”規(guī)劃》《北京地鐵公司安全管理“十二五”發(fā)展規(guī)劃》《北京地鐵安全文化手冊(cè)》《北京地鐵運(yùn)營事故處理規(guī)則》《北京地鐵歷年一號(hào)文》《地鐵運(yùn)營安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》等內(nèi)外部資料，從事前、事中、事后三個(gè)層面，在對(duì)安全管理業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上構(gòu)建而成。

北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估指標(biāo)體系采用原型法構(gòu)建，具體的構(gòu)建過程如圖2所示。

圖2 北京地鐵安全管理能力評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建過程

1）原型構(gòu)造。北京地鐵安全管理能力評(píng)估指標(biāo)體系概念原型是整個(gè)指標(biāo)體系的核心。概念原型是在結(jié)合現(xiàn)有的安全相關(guān)理論（安全生產(chǎn)管理理論）、北京地鐵內(nèi)部管理規(guī)范、一線調(diào)研情況等相關(guān)資料的基礎(chǔ)上構(gòu)建的。

2）原型細(xì)化。原型細(xì)化是在原型的基礎(chǔ)上，通過對(duì)法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部要求與管理規(guī)范的梳理，不斷豐富和完善指標(biāo)體系原型，最終形成完整的指標(biāo)體系。

2.3 指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

地鐵安全管理能力綜合評(píng)估是一套結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜的評(píng)估體系，在這套體系中，既包含了大量的法律法規(guī)和北京地鐵內(nèi)部安全管理要求，同時(shí)也涵蓋了可以有效提升地鐵安全管理水平的創(chuàng)新性指標(biāo)。因此，在設(shè)計(jì)評(píng)估結(jié)構(gòu)時(shí)，改變了以往評(píng)估研究中對(duì)評(píng)估指標(biāo)一刀切的做法。在北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系中，評(píng)估框架細(xì)分為達(dá)標(biāo)性評(píng)估、基礎(chǔ)性評(píng)標(biāo)與提高性評(píng)估，同時(shí)將指標(biāo)體系中的第四級(jí)指標(biāo)進(jìn)行分類，分為V類指標(biāo)、B類指標(biāo)和S類指標(biāo)。3種不同的評(píng)估分別對(duì)應(yīng)3類不同的評(píng)估指標(biāo)，即達(dá)標(biāo)性評(píng)估對(duì)應(yīng)一票否決類指標(biāo)（V類指標(biāo)）、基礎(chǔ)性評(píng)估對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)類指標(biāo)（B類指標(biāo)），提高性評(píng)估對(duì)應(yīng)綜合能力類指標(biāo)（S類指標(biāo)），評(píng)價(jià)體系總體結(jié)構(gòu)如圖3所示。

2.3.1 達(dá)標(biāo)性評(píng)估

達(dá)標(biāo)性評(píng)估對(duì)應(yīng)的是一票否決類指標(biāo)，該類指標(biāo)是北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系中最為基本的指標(biāo)，是國家法律法規(guī)強(qiáng)制性要求和上級(jí)單位考核北京地鐵的必須達(dá)標(biāo)指標(biāo)。不僅要求自身完成，同時(shí)也是其他指標(biāo)的基礎(chǔ)。在整個(gè)評(píng)估過程中，要求各二級(jí)單位必須達(dá)標(biāo)，該類指標(biāo)中只要出現(xiàn)未達(dá)標(biāo)的情況，即可判斷二級(jí)單位的整體安全管理水平不達(dá)標(biāo)。

圖3 評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu)

2.3.2 基礎(chǔ)性評(píng)估

基礎(chǔ)性評(píng)估對(duì)應(yīng)的是基礎(chǔ)類指標(biāo)，該類指標(biāo)偏重于考察二級(jí)單位的基本安全管理水平，是安全生產(chǎn)法律法規(guī)和集團(tuán)公司在安全管理方面的基本要求，是二級(jí)單位基礎(chǔ)安全管理能力的體現(xiàn)，原則上要求二級(jí)單位必須全部達(dá)標(biāo)。

2.3.3 提高性評(píng)估

提高性評(píng)估對(duì)應(yīng)的是綜合能力類指標(biāo)，著重考核二級(jí)單位在安全管理手段上的豐富化與多樣化，可以體現(xiàn)二級(jí)單位的特色化安全管理和綜合安全管理能力。提高性指標(biāo)是一種引導(dǎo)性指標(biāo)，即期望通過設(shè)置這類指標(biāo)，引導(dǎo)并促使二級(jí)單位在現(xiàn)有基礎(chǔ)上逐步完善自身安全管理。

2.4 指標(biāo)體系形成

在評(píng)估指標(biāo)概念模型上細(xì)化是評(píng)估指標(biāo)體系形成的關(guān)鍵步驟，細(xì)化主要集中在兩個(gè)方面，分別是對(duì)指標(biāo)框架的充實(shí)和對(duì)指標(biāo)內(nèi)容的細(xì)化。對(duì)指標(biāo)體系原型的細(xì)化是通過對(duì)大量法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部管理要求等資料進(jìn)行系統(tǒng)梳理來實(shí)現(xiàn)的。完善后的評(píng)估指標(biāo)框架將是一個(gè)明確、充實(shí)、有大量資料支撐且完整的二級(jí)指標(biāo)體系，再用同樣方法不斷地細(xì)化和理解相關(guān)條款要求，構(gòu)建三級(jí)、四級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

經(jīng)過對(duì)指標(biāo)概念模型的細(xì)化后，最終形成涵蓋4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，28個(gè)二級(jí)指標(biāo)，80個(gè)三級(jí)指標(biāo)，221個(gè)四級(jí)指標(biāo)的北京地鐵安全管理評(píng)估指標(biāo)體系。

3 指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)

3.1 指標(biāo)權(quán)重確立過程

北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系權(quán)重將遵循以下步驟確立，如圖4所示。

圖4 指標(biāo)權(quán)重確立流程

指標(biāo)權(quán)重的確立過程，基本可以分為4個(gè)主要步驟，分別是：

1）指標(biāo)重要性打分。由課題組對(duì)指標(biāo)重要性進(jìn)行打分，達(dá)成一致后形成指標(biāo)重要性判別矩陣。

2）一致性檢驗(yàn)。對(duì)判別矩陣一致性進(jìn)行檢驗(yàn)，如通過一致性檢驗(yàn)，則通過計(jì)算后確立指標(biāo)初始權(quán)重。

3）專家權(quán)重修訂。選取相關(guān)內(nèi)外部專家對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行修正。

4）形成最終權(quán)重。課題組綜合統(tǒng)計(jì)專家意見后對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行統(tǒng)一修訂，經(jīng)確認(rèn)后形成最終權(quán)重。

3.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

采用層次分析法對(duì)北京地鐵安全管理能力評(píng)估指標(biāo)體系權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。首先需要構(gòu)建權(quán)重層次結(jié)構(gòu)，見圖5。

圖5 權(quán)重層次結(jié)構(gòu)

首先，需要對(duì)二級(jí)指標(biāo)體系（“人”“機(jī)”“環(huán)”“管”四要素）的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。準(zhǔn)則層指標(biāo)判別矩陣G為

是否可以接受，經(jīng)過計(jì)算，矩陣G的CR計(jì)算結(jié)果為

經(jīng)過比較，CR＜0.1，因此可以認(rèn)為矩陣G的一致性是可以接受的。根據(jù)計(jì)算，可以求出矩陣G的權(quán)向量為

WG=（0.2245，0.2485，0.1090，0.4179）T同理，可以構(gòu)建出“人”“機(jī)”“環(huán)”“管”各自的判別

根據(jù)AHP（層次分析法）的要求，需要對(duì)矩陣G求出CR，衡量CR是否小于0.1，以判斷矩陣G的一致性矩陣A、B、C、D，并進(jìn)行計(jì)算。

其次，可以構(gòu)建方案層計(jì)算矩陣，以“人”系列指標(biāo)為例構(gòu)建方案層計(jì)算結(jié)構(gòu)?！叭恕毕盗兄笜?biāo)主要包含8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別是：崗位要求（A1）、安全意識(shí)（A2）、生產(chǎn)過程員工管理（A3）、安全生產(chǎn)責(zé)任制（A4）、員工安全檔案（A5）、安全績效管理（A6）、安全教育與培訓(xùn)（A7）、職業(yè)健康與勞動(dòng)保障（A8）?！叭恕毕盗兄笜?biāo)可以構(gòu)建出判別矩陣A

經(jīng)過比較，CR＜0.1，因此可以認(rèn)為矩陣A的一致性是可以接受的，根據(jù)計(jì)算，可以求出矩陣A的權(quán)向量為WA=（0.1218，0.0562，0.1697，0.1190，0.0269，0.0703，0.2983，0.1377）T

同理，可以對(duì)“機(jī)”“環(huán)”“管”系列指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。

根據(jù)AHP的要求，需要對(duì)矩陣A求出CR，衡量CR是否小于0.1，以判斷矩陣A的一致性是否可以接受，經(jīng)過計(jì)算，矩陣A的CR計(jì)算結(jié)果為

3.3 指標(biāo)權(quán)重修正

指標(biāo)體系權(quán)重的專家修正是最終確立指標(biāo)權(quán)重的重要步驟，在選取專家時(shí)，應(yīng)注意選取至少具有這些特征的專家協(xié)助項(xiàng)目組完成地鐵安全管理能力綜合評(píng)估指標(biāo)體系權(quán)重進(jìn)行修正：具有豐富的地鐵運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)；具有豐富的地鐵系統(tǒng)科研經(jīng)驗(yàn)；參與過《地鐵運(yùn)營安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T50438）的編制工作。

通過以上條件的篩選，選擇確定了10名專家對(duì)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行修正。經(jīng)過修正，最終形成了完善的指標(biāo)體系權(quán)重結(jié)構(gòu)。

4 評(píng)估結(jié)果計(jì)分模型

北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系總評(píng)估得分設(shè)為1 000分，總分主要由3部分構(gòu)成：達(dá)標(biāo)性評(píng)估成績、基礎(chǔ)性評(píng)估成績和提高性評(píng)估成績。現(xiàn)設(shè)北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系總得分為T；達(dá)標(biāo)性評(píng)估指標(biāo)有n個(gè)，即V類指標(biāo)（一票否決類指標(biāo)）有n個(gè)；基礎(chǔ)性評(píng)估指標(biāo)m個(gè)，即B類指標(biāo)（基礎(chǔ)類指標(biāo)）有m個(gè)；提高性評(píng)估指標(biāo)k個(gè)，即S類指標(biāo)（綜合能力類指標(biāo)）有k個(gè)，則總得分的計(jì)算公式為

式中，α為“一票否決系數(shù)”，取值為0和1，α的取值條件為

即當(dāng)一票否決類指標(biāo)中未出現(xiàn)0分的情況，則α取1；出現(xiàn)0分，則α取0。

地鐵安全管理能力綜合評(píng)估總分計(jì)算實(shí)際上取決于一票否決類指標(biāo)得分，如果該類指標(biāo)出現(xiàn)零分，則整個(gè)評(píng)估結(jié)果為零分，如果該類指標(biāo)不出現(xiàn)零分，則評(píng)估總分為一票否決類指標(biāo)、基礎(chǔ)類指標(biāo)和綜合能力類指標(biāo)得分總和。

5 結(jié)語

筆者以“4E安全閉環(huán)思想”為指導(dǎo)，以對(duì)北京地鐵運(yùn)營一線調(diào)研結(jié)果為基礎(chǔ)，構(gòu)建北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系原型，并在原型的基礎(chǔ)上，通過對(duì)法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部要求與管理規(guī)范的梳理，不斷豐富和完善指標(biāo)體系原型，最終形成完整的、具有北京地鐵安全管理特色的綜合安全評(píng)估指標(biāo)體系。采用層次分析法與專家評(píng)分法相結(jié)合的方法確立北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估指標(biāo)權(quán)重，并確立每級(jí)指標(biāo)最終得分。通過對(duì)北京地鐵安全管理能力綜合評(píng)估體系進(jìn)行有效規(guī)劃，改變了在以往研究中對(duì)評(píng)估指標(biāo)一刀切的做法，將評(píng)估框架細(xì)分為達(dá)標(biāo)性評(píng)估、基礎(chǔ)性評(píng)估與提高性評(píng)估，明確了不同類型評(píng)估所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)類型，并根據(jù)上述結(jié)果設(shè)計(jì)評(píng)估體系計(jì)分模型。

該研究是在對(duì)北京地鐵安全運(yùn)營現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)分析與總結(jié)的基礎(chǔ)上展開的，是通過現(xiàn)代評(píng)估技術(shù)規(guī)范企業(yè)安全管理、預(yù)防企業(yè)安全生產(chǎn)事故的具體體現(xiàn)。

［1］謝正光.新形勢(shì)下北京地鐵的運(yùn)營管理實(shí)踐與思考［J］.現(xiàn)代城市軌道交通，2008（6）：913.

［2］謝正光.北京地鐵管理模式分析［J］.中國鐵路，2006 （11）：2530.

［3］全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì).中華人民共和國安全生產(chǎn)法［M］.2014版.北京：中國法制出版社，2014.

［4］北京市安全生產(chǎn)條例:2011年修正本［EB/OL］.［2014-11-01］.http://www.bjsafety.gov.cn/spjy/fgbz/2c9a8edb3fce7714013fd0bed3a70051.htmlnav=nul

［5］生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定［EB/OL］.［2014-11-01］.http://www.gov.cn/flfg/200602/21/content_205869.htm.

［6］GB/T50438—2007地鐵運(yùn)營安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［S］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2007.

［7］謝正光.建設(shè)“六型地鐵”進(jìn)一步提升北京地鐵運(yùn)營服務(wù)水平［J］.都市快軌交通，2012，25（5）：1720.

［8］謝正光.北京地鐵安全管理的探索與實(shí)踐［J］.現(xiàn)代城市軌道交通，2004（4）：1720.

［9］楚柏青.北京地鐵風(fēng)險(xiǎn)分析及矩陣式安全控制［J］.現(xiàn)代職業(yè)安全，2012（10）：2830.

［10］翁勇南，王敏，蘆毅，等.淺談北京地鐵矩陣式安全控制體系［J］.安全，2015（1）：4043.

（編輯：郝京紅）

Researchon Comprehensive Evaluation System of BeijingMetro Safety Management Capability

Weng Yongnan1LuYi1Wang Min2XuTiankun2Zhang Xin3Zhan gLan2
（1.TechnologyR＆DCenter Affiliated with Beijing Mass Transit Railway OperationCo.，Ltd.Beijing102208; 2.Beijing Mass Transit Railway Operation Co.， Ltd.Beijing 100044; 3.Beijing Key Laboratory of Subway Operation Safety Technology， Beijing 102208）

Under the guidance of matrix safety control system and“4E Safety Loop Thought”,and on the basis of carding the laws and regulations related closely to urban rail transit,the author creates the prototype of index system,forms the evaluation index system by refining the prototype,establishes the evaluation index weights by using the method of AHP and Delphi,designs the index scoring model according to different natures of indexes and finally obtains the comprehensive evaluation system of Beijing Metro safety management capability which covers the evaluation indexes,supporting systems of indexes,index scores,index types,evaluation standard,and evaluation methods.

Beijing Metro；safety management；evaluation system；evaluation standard

F 530.7

A

16726073（2015）06004906

10.3969/j.issnn.16726073.2015.06.011

2014-11-03

2015-01-15

翁勇南，男，博士，高級(jí)工程師，從事安全管理研究工作，Ynweng@yeah.net