劉楊

摘要：外貿(mào)安全是影響國家經(jīng)濟安全的重要因素之一，在國家經(jīng)濟安全指標體系中加入外貿(mào)安全相關(guān)指標至關(guān)重要。伴隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，外貿(mào)形勢也處于不斷變化之中，國家經(jīng)濟安全指標體系也要適時調(diào)整，要不斷補充能夠提高主要評價方面精確度的指標，因此，有必要對國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系中外貿(mào)安全相關(guān)指標的設置進行再思考。本文在總結(jié)現(xiàn)有研究的基礎上，重點分析了當前影響我國外貿(mào)安全的主要因素，并據(jù)此設置了相應的外貿(mào)安全的評價指標。

關(guān)鍵詞：國家經(jīng)濟安全 外貿(mào)安全指標 外貿(mào)依存度 外貿(mào)集中度

進入21世紀以來，經(jīng)濟全球化進程不斷推進，世界經(jīng)濟與政治形勢均處在不斷變化當中，國家安全問題尤顯重要。伴隨著中國逐漸強大的步伐，中國國家安全形勢也日趨復雜。黨的十八屆三中全會決定設立國家安全委員會，更好的完善國家安全體制和國家安全戰(zhàn)略。而在國家安全體系中，國家經(jīng)濟安全是基礎，也始終是宏觀經(jīng)濟領域重要的研究議題之一。國家經(jīng)濟安全是指通過加強自身機制的建設，使我國經(jīng)濟具備抵御外來風險>中擊的能力，以保證我國經(jīng)濟在面臨外來因素沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運行、健康發(fā)展。國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系的構(gòu)建，可以全面、科學、準確的反映國家經(jīng)濟安全的狀況，而外貿(mào)安全，作為國家經(jīng)濟安全系統(tǒng)中重要的組成部分之一，對其進行監(jiān)測評估指標的設置，可以呈現(xiàn)一個國家在一定時期內(nèi)外貿(mào)領域存在的風險與問題可能給國家經(jīng)濟安全帶來的威脅，因此重要性不言而喻。

貿(mào)易，即交易、買賣。從一個國家的角度出發(fā)，按貿(mào)易標的物（商品和勞務）是否跨越國界，可以區(qū)分出國內(nèi)貿(mào)易和對外貿(mào)易。從這個意義上來看，貿(mào)易安全和外貿(mào)安全并非同義，而本文所謂的外貿(mào)安全，顯然是指一個國家對外貿(mào)易的部分，外貿(mào)安全是國家經(jīng)濟安全在對外貿(mào)易領域的體現(xiàn)。外貿(mào)安全是指一國的對外貿(mào)易具備抵御外來風險>中擊的能力，在面臨外來不利因素沖擊時仍能保持健康、平穩(wěn)發(fā)展。在國家經(jīng)濟安全指標體系中加入外貿(mào)安全相關(guān)指標，首先要搞清哪些才是影響我國外貿(mào)安全的主要因素，并且這些因素是通過何種傳導機制威脅到一國的經(jīng)濟安全的。

一、已有研究綜述

關(guān)于國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系的構(gòu)建，國內(nèi)很多專家學者對此進行了研究，并且也不同程度上涉及到了外貿(mào)安全的相關(guān)指標。筆者采用文獻調(diào)查法，對相關(guān)研究進行了歸納總結(jié)。趙玉川（1999）認為，我國經(jīng)濟安全監(jiān)測預警指標體系的框架應該包括金融安全、市場安全、產(chǎn)業(yè)安全、社會安定以及國際經(jīng)濟關(guān)聯(lián)五個部分。市場安全包括外國商品在我國市場的占有率、顯性貿(mào)易額和隱性貿(mào)易額所占的比例等；國際經(jīng)濟關(guān)聯(lián)的部分包括國際貿(mào)易平衡等。謝洪禮（2000）研究認為，國民經(jīng)濟運行安全評價指標體系應該由實物運行安全、財政運行安全、金融運行安全評價指標組成。實物運行安全評價指標包括重要物資、能源的安全（可用糧食進口率來表明糧食生產(chǎn)的安全程度），也包括進出口安全，主要指標有：對外貿(mào)易依存度、出口依存度、進口依存度以及進出口差率（順差或逆差）。李金華（2001）研究中將國家經(jīng)濟安全監(jiān)測警示系統(tǒng)分為6個子系統(tǒng)、41個指標，包括財政金融風險、產(chǎn)業(yè)風險、收入分配風險、市場風險、投資風險和域外風險警示系統(tǒng)。其中市場風險選取的指標有：域外商品市場占有率、國際貿(mào)易逆差增長率以及顯性貿(mào)易額與隱性貿(mào)易額的比例。

余根錢（2004）將國家經(jīng)濟安全問題分為財政金融類安全問題、社會類經(jīng)濟安全問題、外經(jīng)類安全問題、糧食安全問題、礦產(chǎn)資源類安全問題和其他經(jīng)濟安全問題。其中，外經(jīng)類安全問題是指對外經(jīng)濟領域的安全問題，選取了貿(mào)易領域安全狀況的衡量指標以及外資風險指標，前者包括出口依存度和進口依存度的平均值、貿(mào)易集中度以及貿(mào)易方式的構(gòu)成，后者包括實際利用外資額與全社會投資的比值、實際利用外資額占進口總額的比重，另外，糧食安全指標選取了糧食進口依存度，礦產(chǎn)資源類經(jīng)濟安全問題選取了石油進口依存度、石油占能源消費的比重以及石油進口集中度等。顧海兵、李宏梅等（2006）將國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估體系分為經(jīng)濟安全常規(guī)監(jiān)測評估指標系統(tǒng)和突發(fā)監(jiān)測評估指標系統(tǒng)兩個部分，前者區(qū)分為安全條件指標系統(tǒng)和安全能力指標系統(tǒng)，安全條件指標系統(tǒng)又區(qū)分為定量指標和定性指標，定量指標監(jiān)測體系包括空間安全、問題和主體以及外生問題三個子系統(tǒng)。其中對外貿(mào)易相關(guān)的主要有：經(jīng)濟空間安全子系統(tǒng)包含我國出口貿(mào)易對三資企業(yè)的綜合依存度、石油的綜合進口依存度、主要生產(chǎn)資料綜合對外依存度以及外資暢銷品牌的市場份額比重，地理空間子系統(tǒng)中包括東中西部地區(qū)對外貿(mào)易依存度、集中度，外生角度包括對外貿(mào)易綜合依存度、我國的出口集中度、我國的進口集中度以及國外對華反傾銷新立案件數(shù)占全球反傾銷新立案件總數(shù)的比重。

年志遠、李丹（2008）指出，國家經(jīng)濟安全預警體系的指標可分為財金安全預警指標、社會安全預警指標、外經(jīng)安全預警指標、資源安全預警指標和產(chǎn)業(yè)安全預警指標等。外經(jīng)安全預警指標主要通過外貿(mào)依存度、外貿(mào)摩擦和外資風險等指標反映。劉斌（2010）在全球化背景下對國家經(jīng)濟安全進行了再理解，將國家經(jīng)濟安全劃分為三個層面，第一層面是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的抽象層面，第二層面是經(jīng)濟體制與經(jīng)濟發(fā)展模式的制度層面，第三層面是國家經(jīng)濟安全的現(xiàn)象層面，在現(xiàn)象層面上又劃分出產(chǎn)業(yè)安全、貿(mào)易安全、財政安全、金融安全、戰(zhàn)略資源安全、糧食安全、人才安全和信息安全幾個方面，各個方面又相應的設置了評價指標。葉衛(wèi)平（2010）重新界定了國家經(jīng)濟安全，是指一個國家經(jīng)濟戰(zhàn)略利益無風險或低風險的狀態(tài)，表現(xiàn)為基本經(jīng)濟制度和經(jīng)濟主權(quán)沒有受到嚴重損害，使得經(jīng)濟危機的風險因素處于可控制狀態(tài)。在此基礎上，設計出國家經(jīng)濟安全的兩級評價指標，一級指標為基本經(jīng)濟制度安全狀況、經(jīng)濟主權(quán)安全狀況、經(jīng)濟危機風險狀況三個大方面，對應的二級指標涉及到外貿(mào)相關(guān)的主要有被歧視性反傾銷率、被歧視性反補貼率以及貿(mào)易收支赤字率。

綜上可以看出現(xiàn)有研究中，國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系主要包含產(chǎn)業(yè)安全、金融安全、貿(mào)易安全、財政安全以及能源安全等方面的指標。盡管大部分涉及到外貿(mào)安全類的指標，但對于外貿(mào)相關(guān)指標的設置，少之又少，點到為止，這與當前外貿(mào)的形勢、對外貿(mào)易在整個國民經(jīng)濟體系中的重要作用，以及外貿(mào)安全作為影響一個開放國家經(jīng)濟安全的重要因素的地位是不相符的。國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系的指標設置不宜過多，過多的指標無疑會增加預警的難度，降低預警的可行性，難以達到預警的目的，但指標的設置必須涵蓋影響國家經(jīng)濟安全狀況的主要因素。并且在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，或者不斷變化的經(jīng)濟形勢下，應當根據(jù)國家經(jīng)濟安全實踐的需要，對國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估的指標系統(tǒng)做出相應的調(diào)整，使其體現(xiàn)出不同階段和經(jīng)濟形勢下的側(cè)重點，并且要不斷補充能夠提高主要評價方面精確度的指標。因此，有必要對國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系中外貿(mào)安全相關(guān)指標的設置進行再思考。

二、影響我國外貿(mào)安全的主要因素分析

針對中國經(jīng)濟安全研究的重點應放在外部的沖擊通過何種傳導機制進而威脅到國家經(jīng)濟安全的。因此，國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估指標體系中外貿(mào)安全指標的設置，也須要首先考慮影響我國外貿(mào)安全的主要因素，以及這些因素是通過怎樣的傳導機制影響到國家經(jīng)濟安全的。影響我國外貿(mào)安全的因素主要有：

（一）外貿(mào)依存度。外貿(mào)依存度指一國進出口總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，外貿(mào)依存度可以細化為進口依存度和出口依存度，是用來反映一國經(jīng)濟增長對對外貿(mào)易的依附程度的指標。一般而言，一個國家外貿(mào)依存度高表明該國在過國際分工體系中發(fā)揮重要的作用，但另一方面，對外貿(mào)易依存度越高，表明該國經(jīng)濟發(fā)展對外貿(mào)的依賴程度越大，意味著該國外貿(mào)經(jīng)濟的發(fā)展更易受到國際經(jīng)濟形勢的影響，外貿(mào)風險增加。

總體上看，隨著改革開放進程的加快，我國進出口額逐年增大（見下表1），外貿(mào)依存度有所回落但始終處于較高水平（見下圖1）。究其原因，主要有以下幾個：其一，我國出口導向型的外貿(mào)政策引導。改革開放以來，我國在政策上通過匯率、利率、出口退稅、出口信貸等多種手段，大力鼓勵企業(yè)出口創(chuàng)匯。在這一方針政策指引下，充分利用我國大量廉價勞動力資源優(yōu)勢的加工貿(mào)易蓬勃發(fā)展，進一步加速了我國貿(mào)易依存度的走高。其二，人民幣匯率變動也會影響到外貿(mào)依存度。人民幣升值，則外貿(mào)依存度下降，反之上升。數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站及《2014國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報》中GDP、進出口總額、出口總額與進口總額數(shù)據(jù)，計算整理而得。

根據(jù)凱恩斯主義的外貿(mào)乘數(shù)理論，出口對一國就業(yè)和國民收入具有乘數(shù)效應。但是，出口對國民經(jīng)濟增長有多大的促進作用，取決于國外對本國產(chǎn)品的需求，于是產(chǎn)品進口國經(jīng)濟是否景氣，會直接影響到對本國產(chǎn)品的需求情況。對出口的過度依賴同樣意味著隱藏著巨大的風險。次貸危機使得各國經(jīng)濟都受到不同程度的打擊，也嚴重影響了我國外貿(mào)出口的發(fā)展，便是實例。外貿(mào)依存度過高，任何世界經(jīng)濟的風吹草動都會影響到對外貿(mào)易，進而從外貿(mào)領域傳導到國家經(jīng)濟安全體系的其他領域，威脅國家經(jīng)濟安全的狀態(tài)。因此，外貿(mào)依存度不宜過高。

另外，外貿(mào)依存度還可以細化為不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進出口依存度，我國加工貿(mào)易出口依存度過高，這容易導致與貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易不平衡，因此容易引發(fā)對方國對我方的貿(mào)易制裁，也不利于我國自身貿(mào)易競爭優(yōu)勢的形成。戰(zhàn)略資源以及一些關(guān)鍵設備與零部件的高進口依存度，很容易使本國經(jīng)濟受制于人。根據(jù)2012年國務院發(fā)布的《中國的能源政策》白皮書，中國是目前世界上最大的能源消費國。近年來，中國能源對外依存度不斷上升，我國從1993年即已經(jīng)成為石油的凈進口國，石油對外依存度從21世紀初的32%上升至2012年的58%。隨著我國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，對能源的需求不斷增加，我國能源資源有限，應急能力較弱，大部分石油需要從國外進口，而國際油價受到生產(chǎn)成本、供求關(guān)系、地緣政治甚至游資炒作等多種因素影響，始終居高不下。國際原油市場的行情變動，石油供應出現(xiàn)短缺時，如果國內(nèi)沒有足夠的石油供應，必然會影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，影響產(chǎn)業(yè)安全，進而影響國家經(jīng)濟安全。我國主要從中東、非洲和亞太地區(qū)進口石油，石油進口集中度過高，這種能源結(jié)構(gòu)存在較大風險，例如伊朗、尼日利亞、利比亞等都存在一些不穩(wěn)定的因素，這些都會影響到中國的能源供給。因此，能源安全形勢嚴峻。

（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)。我國出口商品結(jié)構(gòu)是不合理、不可持續(xù)的，絕大部分是初級產(chǎn)品以及污染較重的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，是以環(huán)境污染、資源浪費等為代價的。我國出口的初級產(chǎn)品價格相對低廉，而進口的初級產(chǎn)品大多是資源能源類的，價格卻不斷上漲。加工貿(mào)易產(chǎn)品出口占比較大，根據(jù)商務部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014年，我國出口總額143912億元，其中一般貿(mào)易73944億元，加工貿(mào)易54320億元。我國出口的工業(yè)制成品大多附加值低，獨特性差，出口競爭力不強，主要是勞動密集型產(chǎn)品，其生產(chǎn)成本低，市場進入難度小，往往以價格低廉為主要特點參與國際市場競爭，因此容易造成投資過剩，進而出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，從而出現(xiàn)出口商之間的惡性競爭，最終傷害的國內(nèi)企業(yè)的利益。而我國進口的工業(yè)制成品，包括大量的機械設備等技術(shù)密集型產(chǎn)品，往往價格較高，這樣的進出口商品結(jié)構(gòu)，使得我國進出口商品交換價格比例差距較大，貿(mào)易條件不斷惡化，使我國在國際分工中處于不利地位。黃滿盈（2008）對我國貿(mào)易條件變化的經(jīng)驗研究也表明，我國貿(mào)易條件波動主要受到貿(mào)易結(jié)構(gòu)因素影響：低技術(shù)產(chǎn)品達的出口份額、中技術(shù)產(chǎn)品大的進口份額以及中技術(shù)產(chǎn)品進出口貿(mào)易發(fā)展的不均衡（進口遠大于出口）。對于發(fā)展中國家而言，貿(mào)易條件的波動對宏觀經(jīng)濟的影響深遠。

（三）貿(mào)易摩擦。伴隨著我國對外貿(mào)易的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，出口導向型戰(zhàn)略受到越來越多的束縛和挑戰(zhàn)，中國與其他國家貿(mào)易摩擦頻發(fā)。根據(jù)中國社會科學院發(fā)布的《2012中國貿(mào)易發(fā)展報告》，截至2011年底，我國已經(jīng)連續(xù)17年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，連續(xù)6年成為全球遭受反補貼調(diào)查最多的國家。我國產(chǎn)品遭遇反傾銷調(diào)查幾乎涉及了所有產(chǎn)業(yè)類別。貿(mào)易摩擦的形式除傳統(tǒng)的反補貼、反傾銷、保障措施（“兩反一?！保┩猓霈F(xiàn)了大量的“337”知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查、環(huán)保、質(zhì)量安全、標準、技術(shù)性貿(mào)易壁壘手段等。2003年-2012年9月，中國共遭受國外貿(mào)易救濟調(diào)查案件758起，涉案金額684億美元。隨著歐美等發(fā)達國家貿(mào)易保護主義的盛行，印度等一些新興市場國家也頻頻系對中國設置貿(mào)易壁壘，發(fā)起諸多“兩反一?！闭{(diào)查。

大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)品的出口，充分利用我國勞動力價格相對低廉的優(yōu)勢，以此獲得競爭優(yōu)勢，易引起貿(mào)易摩擦。頻繁發(fā)生的貿(mào)易摩擦，削減了我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力、減少了市場占有率，影響了我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時，也嚴重影響了我國對外貿(mào)易的發(fā)展。中國巨額的貿(mào)易順差，必然導致貿(mào)易伙伴的逆差，激化矛盾，也不利于貿(mào)易雙方的貿(mào)易伙伴關(guān)系，許多發(fā)達國家都采取相應措施限制中國產(chǎn)品的進口，如以保護消費者健康和環(huán)境為旗號的各種形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，甚至發(fā)起抵制中國商品運動，阻礙的我國產(chǎn)品進入其市場，貿(mào)易制裁和報復措施給我國外貿(mào)生產(chǎn)企業(yè)造成了嚴重的影響，一些抗風險能力差的企業(yè)必然破產(chǎn)倒閉，隨著而來的是大量的工人失業(yè)，這對于社會穩(wěn)定是極為不利的，社會領域的不安定因素必然會作用到經(jīng)濟領域。而且貿(mào)易摩擦上升到政治領域，也會影響貿(mào)易國家間的政治外交關(guān)系，這對于我國的外貿(mào)安全，乃至國家經(jīng)濟安全、國家安全而言，都是百害而無一利的。

（四）進出口市場集中。2014年，我國貨物出口總額為143912億元，進口總額120423億元。如下表2所示，主要出口市場是美國、歐盟、東盟和日本，我國進口貨物主要來自歐盟、東盟、日本、韓國和美國。有數(shù)據(jù)可知，我國的貿(mào)易順差主要來自美國和歐盟。我國外貿(mào)的發(fā)展對主要貿(mào)易伙伴的依賴度很高，主要貿(mào)易伙伴國經(jīng)濟、政治等方面情況的變化會對我國的貿(mào)易安全帶來嚴重威脅，給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來了自身難以控制的不確定因素。進出口市場集中度過高，必然導致抗風險能力差。不安全的主要表現(xiàn)，主要有：我國出口商品受到大規(guī)模的國外的反傾銷反補貼調(diào)查；遭受國外歧視性的貿(mào)易限制，導致我國出口受阻，出口企業(yè)倒閉，工人失業(yè)；遭受國外對我國市場的商品傾銷，嚴重威脅了我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；我國外貿(mào)依存度過高，出口市場過于集中，目標市場經(jīng)濟不景氣，使得我國出口受挫，嚴重阻礙貿(mào)易發(fā)展；我國出口商品結(jié)構(gòu)不合理，導致出口企業(yè)之間惡性競爭，環(huán)境污染嚴重；等等。這些因素必然會通過其傳導機制，影響到我國的國家經(jīng)濟安全狀態(tài)，甚至影響到社會安全等國家安全的其他方面。

三、相關(guān)指標的選取

構(gòu)建國家經(jīng)濟安全指標體系，需要區(qū)分成若干個子系統(tǒng)，每個子系統(tǒng)分別選取多個重要的度量指標。不同的指標對國家經(jīng)濟安全狀況的影響程度不同。要對國家貿(mào)易安全的狀況進行量化監(jiān)測，首先是要找出反映國家貿(mào)易安全狀況的統(tǒng)計指標，并把這些指標組成一個有機的體系，其次才是設計適當?shù)姆椒?，把統(tǒng)計指標轉(zhuǎn)化為貿(mào)易安全度指數(shù)。

經(jīng)濟安全問題不能泛化，外貿(mào)安全亦是如此，外貿(mào)安全的指標也應該根據(jù)不同時期的外貿(mào)形勢，具體問題具體分析，指標宜選擇最能反映外貿(mào)安全狀況的關(guān)鍵指標。根據(jù)本文對外貿(mào)安全的界定，以及本文第二部分中的相關(guān)因素分析，結(jié)合我國當前對外貿(mào)易實際情況，國家經(jīng)濟安全指標體系中應包含的外貿(mào)安全指標主要有：

1.貿(mào)易競爭力指數(shù)。用進出口貿(mào)易的差額占進出口貿(mào)易總額的比重反映。

2.外貿(mào)依存度。用對外貿(mào)易總額占GDP比重反映。

3.外貿(mào)集中度。分別用出口集中度和進口集中度兩個指標來反映。出口集中度，衡量我國出口對某國（地區(qū)）的依賴程度，對某國出口額占我國出口總額的比重；進口集中度，從某國進口額占我國進口總額的比重。

4.貿(mào)易摩擦嚴重程度。用國外對華“兩反一?！闭{(diào)查案件數(shù)占全球“兩反一?！卑讣倲?shù)的比重反映。

5.石油進口依存度和石油進口集中度。石油進口依存度，一國進口石油需求占其石油消費總量的比重；石油進口集中度，我國從某國進口石油占我國石油總進口額的比重。