王宏偉+李平

摘 要：經(jīng)過(guò)30多年堅(jiān)持不懈的努力，我國(guó)科技體制改革取得了重大進(jìn)展和明顯成效，科技創(chuàng)新相應(yīng)也取得了輝煌的成就。但目前科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用仍然不足，而制約科技創(chuàng)新作用發(fā)揮的根本原因在于現(xiàn)行的科技體制不完善，難以有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，因此，深化科技體制改革勢(shì)在必行，特別是影響科技創(chuàng)新作用全面發(fā)揮的重點(diǎn)領(lǐng)域亟待改革。文章在回顧和分析我國(guó)科技體制改革的成就和問(wèn)題的基礎(chǔ)上，深入剖析目前科技體制和機(jī)制存在的障礙，為深化科技體制改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出政策建議。

關(guān)鍵詞：科技體制改革;創(chuàng)新投入和產(chǎn)出;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

作者簡(jiǎn)介：王宏偉，男，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博士生導(dǎo)師，從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究;李平，男，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、研究員、博士生導(dǎo)師，從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究。

基金項(xiàng)目：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院創(chuàng)新工程“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與科技政策研究評(píng)價(jià)”

中圖分類號(hào)：F069.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2015）05-0049-08

一、背景和研究綜述

新中國(guó)成立后，為適應(yīng)計(jì)劃型經(jīng)濟(jì)體制，建立和形成了以行政管理為主的集中、封閉、垂直型科技體制，科技管理機(jī)構(gòu)權(quán)限高度集中，人事制度僵化，科研機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)離生產(chǎn)系統(tǒng)。[1]經(jīng)過(guò)幾十年的實(shí)踐，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人逐漸認(rèn)識(shí)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的低效率運(yùn)行，改革開放之后，黨中央很快把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到四個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)的軌道上來(lái)。[2]隨著市場(chǎng)化體制的建立，相應(yīng)地，國(guó)家創(chuàng)新體系和科技體制逐漸也由計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制轉(zhuǎn)變。

改革開放以來(lái)，經(jīng)過(guò)30多年堅(jiān)持不懈的深化改革，我國(guó)科技體制改革取得了重大進(jìn)展和明顯成效：科技體系結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，初步形成了科研院所、高校、企業(yè)和科技中介機(jī)構(gòu)等各具優(yōu)勢(shì)和特色的創(chuàng)新主體，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的地位不斷上升[3];科技運(yùn)行機(jī)制發(fā)生重要轉(zhuǎn)變，競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)成為科技資源配置的主要方式;企業(yè)化轉(zhuǎn)制、社會(huì)公益類院所分類改革等科研院所改革取得了積極的進(jìn)展;《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《專利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法規(guī)相繼出臺(tái)，科技政策法規(guī)體系基本形成;科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。[4]

但仍然要看到，目前科技資源使用效率不高，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用仍然不足，而制約科技創(chuàng)新作用發(fā)揮的根本原因在于現(xiàn)行的科技體制不完善，科技管理體制不順、創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制缺失、利益分配機(jī)制不健全等體制機(jī)制障礙依然存在，資源配置機(jī)制上，條塊分割、交叉重疊， 重復(fù)立項(xiàng)、浪費(fèi)資源[5][6]，導(dǎo)致效率低下， 特別是成果轉(zhuǎn)化率依然很低[7]。目前科技創(chuàng)新的發(fā)展和現(xiàn)行的科技體制難以有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，因此，深化科技體制改革勢(shì)在必行，特別是影響科技創(chuàng)新作用全面發(fā)揮的重點(diǎn)領(lǐng)域亟待改革。黨的十八大和十八屆三中全會(huì)，提出深化科技體制改革的任務(wù)，正是在充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)行的科技體制障礙的基礎(chǔ)上，為摒除深層次的體制機(jī)制障礙、更好地解放科技生產(chǎn)力，提出了科技體制改革的方向。

在此背景下，分析我國(guó)科技體制改革的歷程及其取得的成就，以及面臨的主要問(wèn)題和體制性障礙，有助于我們?yōu)樯罨萍俭w制改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提出有益的政策建議。

目前已經(jīng)有多名學(xué)者對(duì)改革開放以來(lái)，我國(guó)不同科技體制改革階段的特點(diǎn)進(jìn)行了分析。例如張佳文（2002），方新（2004），寇宗來(lái)（2008），宋海龍（2008），廖添土、戴天放（2009），程帥（2011），巢宏、方華、嬋謝華（2013）等。

盡管對(duì)于我國(guó)科研體制存在的問(wèn)題有不同視角和看法，但對(duì)于目前我國(guó)宏觀管理體制不順、科技資源配置過(guò)度行政化、科研院所改革不徹底等方面須 需改革已經(jīng)形成共識(shí)。葛秋萍（2003）認(rèn)為對(duì)國(guó)家科技資源總量進(jìn)行優(yōu)化配置的機(jī)制尚未形成，科技力量在國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的新形勢(shì)下，沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，出現(xiàn)了既短缺又浪費(fèi)的結(jié)構(gòu)性缺陷，中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)體系薄弱，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化。[8]方新、柳卸林（2004）認(rèn)為由于國(guó)家宏觀管理體制改革的滯后，研究所的微觀管理依然受到多方面的制約。[9]王長(zhǎng)仁（2004）指出我國(guó)科技體制不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的狀況還沒(méi)有實(shí)質(zhì)改變。[10]張敏容（2007）認(rèn)為我國(guó)的科研體制改革走過(guò)了從科技機(jī)構(gòu)“松綁”到“建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系”、目標(biāo)和政策重點(diǎn)不斷調(diào)整的改革，但仍存在科技管理體制沒(méi)有理順，科技資源使用效率不高、分配不當(dāng)?shù)冉M織管理、資源配置上的一些缺陷。[11]程帥（2011）指出，我國(guó)科研院所制度改革不徹底，國(guó)家宏觀科技管理體制不夠協(xié)調(diào)，基礎(chǔ)研究和公共科技事業(yè)關(guān)注不夠，科學(xué)技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化仍有脫節(jié)。[12]

學(xué)者們也對(duì)如何促進(jìn)科技體制改革從宏觀和微觀方面提出了具體的政策建議。張佳文（2002）認(rèn)為深化科技體制改革，必須充分考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌已經(jīng)設(shè)定的初始條件和選擇的改革路徑，根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制漸進(jìn)改革的基本經(jīng)驗(yàn)，以及我國(guó)科技體制改革的已有實(shí)踐及現(xiàn)行社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)條件，認(rèn)為采取以增量拉動(dòng)為主的漸進(jìn)式制度創(chuàng)新路徑是較好選擇。[13]王長(zhǎng)仁（2004）從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，認(rèn)為首先應(yīng)完善科技高層決策制度，同時(shí)對(duì)科技的評(píng)估應(yīng)該站在國(guó)家角度而不是部門角度開展，評(píng)估應(yīng)全面、規(guī)范。[10]柳卸林、方新（2004）建議加強(qiáng)立法在科技發(fā)展中的重要地位，規(guī)范管理科技活動(dòng)，明確政府職能、確立政府在公共科技領(lǐng)域的主導(dǎo)作用，完善科技計(jì)劃制度;確立國(guó)家在重大平臺(tái)技術(shù)、共性技術(shù)、公共技術(shù)供給方面的作用;通過(guò)稅收、財(cái)政和金融等手段促進(jìn)科技的發(fā)展，促進(jìn)科技發(fā)展的社會(huì)力量。[9]張敏容（2007）提出中國(guó)的科技體制改革的大方向應(yīng)是先改革組織體系，在體系變革的基礎(chǔ)上改革激勵(lì)機(jī)制。[11]方新（2012）指出，科技體制改革要全面推進(jìn)，推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新主體，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系。改革的重點(diǎn)在于宏觀管理體制和機(jī)制的變革，逐步建立起基本的規(guī)則和制度。[14]

二、改革開放以來(lái)我國(guó)科技體制改革歷程的回顧

應(yīng)該說(shuō)改革開放以來(lái)，我國(guó)科技體制改革的腳步從未停歇，一直努力探索解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力的最優(yōu)道路。無(wú)論是在宏觀層面，還是在微觀層面，科技體制改革都在不斷深入和完善。改革開放以來(lái)，中國(guó)科技體制改革的演變無(wú)疑始終與國(guó)家科技整體建設(shè)目標(biāo)緊密聯(lián)系在一起。中國(guó)科技體制改革的主線一直是沿著以下的脈絡(luò)發(fā)展的：推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展;優(yōu)化科技資源配置與管理，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體;提高自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展;構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

我們對(duì)科技體制改革階段的劃分基于四個(gè)重要的關(guān)鍵點(diǎn)，一是1978年3月全國(guó)科學(xué)大會(huì)召開和頒布《1978—1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（草案）》;二是1985年3月，國(guó)務(wù)院頒布《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》;三是1995年5月中央召開全國(guó)科學(xué)大會(huì)，明確提出科教興國(guó)戰(zhàn)略并發(fā)布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》;四是2006年2月國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。根據(jù)以上節(jié)點(diǎn)，我們將1978年之后的科技體制改革劃分為以下四個(gè)階段。由于在不同時(shí)期我國(guó)科技體制改革的主要方向和特點(diǎn)不同，相應(yīng)的政策措施的發(fā)展演變也表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。

1. 科技體制重建階段（1978—1984）

黨的十一屆三中全會(huì)以后，隨著政府的工作重心逐漸轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，原有科學(xué)技術(shù)體制固有的弊端日益顯現(xiàn)，科學(xué)技術(shù)體制建設(shè)開始進(jìn)入改革的新時(shí)期。[15]1978年全國(guó)科學(xué)大會(huì)明確提出科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，知識(shí)分子是工人階級(jí)一部分，四個(gè)現(xiàn)代化關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，自此迎來(lái)了科學(xué)的春天。1980年中央提出“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的戰(zhàn)略方針，對(duì)于科技戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)變提出了明確的方向。這一階段的改革目標(biāo)是對(duì)我國(guó)的科技機(jī)制進(jìn)行重建，并對(duì)建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的科技體制改革進(jìn)行探索。

2. 調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段（1985—1994）

1985年3月5日《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》頒布后，正式啟動(dòng)了中國(guó)科技體制改革。黨中央明確提出科技體制改革的根本目的是“使科學(xué)技術(shù)成果迅速地廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)，使科學(xué)技術(shù)人員的作用得到充分發(fā)揮，大大解放科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展”，并對(duì)科技管理機(jī)制、科技撥款制度等方面的改革作了明確指示，這標(biāo)志著我國(guó)科研機(jī)構(gòu)改革進(jìn)入了有領(lǐng)導(dǎo)、有組織、有計(jì)劃的全面實(shí)施階段。這一階段科技體制改革的中心任務(wù)是通過(guò)宏觀調(diào)控和資源分流著力解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，加速推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)一體化。[15]

3. 實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段（1995—2005）

1995年全國(guó)科學(xué)大會(huì)明確提出了“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，實(shí)施“科教興國(guó)”戰(zhàn)略是這一階段最重要的改革指導(dǎo)思想。1998年國(guó)務(wù)院決定對(duì)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬的242個(gè)科研院所進(jìn)行管理體制改革，并發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》和《關(guān)于中國(guó)科學(xué)院開展（知識(shí)創(chuàng)新工程）試點(diǎn)的匯報(bào)提綱》，科技體制改革進(jìn)入推進(jìn)以企業(yè)為主體的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)階段。[16]1999年全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)圍繞使企業(yè)成為創(chuàng)新主體出臺(tái)了一系列政策。這一階段科技改革的目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌?qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。

4. 實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的階段（2006— ）

2006年2月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。該綱要指出，建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，全面推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，到2020年建設(shè)成創(chuàng)新型國(guó)家。2012年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)召開后，國(guó)務(wù)院成立了科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員共26個(gè)部門和單位，統(tǒng)籌科技改革發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)和組織領(lǐng)導(dǎo)，確定了62項(xiàng)工作任務(wù)、242項(xiàng)改革舉措和20項(xiàng)改革重點(diǎn)任務(wù)。2013年1月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》，明確提出以深入實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程為重要抓手，全面推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作。2013年6月，科技部會(huì)同國(guó)家發(fā)改委等15個(gè)部門和單位建立聯(lián)合推進(jìn)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。十八屆三中全會(huì)，進(jìn)一步明確提出要深化科技體制改革。這一階段改革的目標(biāo)是摒除深層次的體制機(jī)制障礙，提高自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

三、我國(guó)科技體制改革的主要成就與存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)科技體制改革的主要成就

經(jīng)過(guò)30多年的科技體制改革，我國(guó)創(chuàng)新能力大幅提升，成為具有重要影響力的科技大國(guó)。我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)由2000年的全球第38位上升至2013年第19位。國(guó)際科學(xué)論文產(chǎn)出數(shù)量居世界第2位，論文共被引用次數(shù)排名世界第4位。本國(guó)人發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別居世界首位和第2位，占到全球總量的37.9%和22.3%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重居世界首位，知識(shí)服務(wù)業(yè)增加值居世界第3位。2013年我全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出11906億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.09%，位居世界第3位。我國(guó)積累了龐大的人力資本，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量居世界首位，占到全球總量的9.2%。

在不同的科技體制改革階段，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展有所差異，具體表現(xiàn)狀況如下文所述。

1. 科技創(chuàng)新投入

（1）全社會(huì)創(chuàng)新資本投入

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段，全社會(huì)R&D投入一直保持在相對(duì)穩(wěn)定的低水平，R&D投入占GDP的比重基本保持在0.60%左右，1994年降低到0.47%。在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段，科技創(chuàng)新投入快速提高，R&D投入占GDP的比重從1995年的0.60%增長(zhǎng)到2005年的1.32%。在2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，科技創(chuàng)新投入繼續(xù)大幅上漲，R&D投入占GDP的比重從2006年的1.39%增長(zhǎng)到2013年的2.09%，見(jiàn)下表1。

（2）企業(yè)創(chuàng)新資本投入

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段，企業(yè)與政府的創(chuàng)新投入比重相當(dāng)，略低于政府投入的比重。在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段與2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，企業(yè)創(chuàng)新投入比重快速大幅上升，政府的創(chuàng)新投入比重基本保持不變，兩者的差距日益明顯，見(jiàn)表1。企業(yè)創(chuàng)新投入增加表明企業(yè)自主研發(fā)投入逐漸增加，企業(yè)創(chuàng)新主體地位逐漸上升。

（3）基礎(chǔ)研究支出

1995—2013年期間，我國(guó)基礎(chǔ)研究占R&D支出比重基本保持在較低水平的5%左右，見(jiàn)表1。由此說(shuō)明我國(guó)基礎(chǔ)研究一直沒(méi)有得到充分的重視，不利于支撐我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)的科技創(chuàng)新發(fā)展。

（4）企業(yè)引進(jìn)消化再創(chuàng)新投入

在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段與2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，規(guī)上企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用保持在相對(duì)高的水平，其中購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的比重一直持續(xù)上升，特別在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的階段大幅上升，從1991年的4.01%持續(xù)增長(zhǎng)到2010年的最高比例57.34%，到2013年略微下降到54.43%。由此說(shuō)明國(guó)內(nèi)的技術(shù)水平逐漸提高，國(guó)內(nèi)技術(shù)的擴(kuò)散也逐漸擴(kuò)大。

（5）研發(fā)人力投入

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段與1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段，就業(yè)人口中科技人員占比保持在0.10%至0.15%之間;在2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，就業(yè)人口中科技人員比重大幅上升，2013年達(dá)到0.42%。R&D人員全時(shí)當(dāng)量也呈現(xiàn)類似的規(guī)律，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的階段大幅增加。

2. 科技創(chuàng)新產(chǎn)出

（1）專利產(chǎn)出

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段，專利申請(qǐng)受理量和專利密度增長(zhǎng)發(fā)展緩慢，在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段增長(zhǎng)明顯，在2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段呈現(xiàn)井噴增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2013年專利申請(qǐng)受理量突破237.71萬(wàn)項(xiàng)，專利密度突破17.47件/萬(wàn)人。

在實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段與實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，發(fā)明專利的比重保持在相對(duì)穩(wěn)定的水平，在2004年和2006年分別達(dá)到最高值37%，2006年之后緩慢下滑。工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利的比重一直持續(xù)上升，從2000年的5.40%增加到2013年的24.86%。企業(yè)發(fā)明專利比重的上升預(yù)示著專利產(chǎn)業(yè)化程度的加大。

（3）論文發(fā)表

在2006—2012年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，百萬(wàn)人口科學(xué)與工程類論文數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從2008年的83.81萬(wàn)篇增加到2013年超過(guò)150萬(wàn)篇，增長(zhǎng)了84.30%。

（4）科技創(chuàng)新應(yīng)用績(jī)效

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重，在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段呈現(xiàn)略微增長(zhǎng)的穩(wěn)步態(tài)勢(shì)，2004年達(dá)到最高值，但也達(dá)到了20.53%，在2006—2012年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段則呈現(xiàn)略微下滑的趨勢(shì)。

高科技產(chǎn)品出口額占全部制造業(yè)出口額的比例，在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段呈現(xiàn)穩(wěn)步低速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，在2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段增長(zhǎng)緩慢。

技術(shù)交易額，在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段增長(zhǎng)緩慢，在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段，年均增長(zhǎng)20.08%，在2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段，年均增長(zhǎng)22.71%。2013年增幅明顯，達(dá)7469.13億元，比2012年增長(zhǎng)16.03%。

新產(chǎn)品出口占新產(chǎn)品銷售收入比重，在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段呈現(xiàn)增長(zhǎng)明顯，在2006—2013年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段呈現(xiàn)波動(dòng)性特征。

新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重，在1995—2005年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系階段出現(xiàn)略微下滑的趨勢(shì)，在2006—2012年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家階段總體出現(xiàn)小幅上漲的趨勢(shì)，2013年達(dá)到了26%。

（二）存在的主要問(wèn)題

雖然經(jīng)過(guò)30多年的科技體制改革，我國(guó)科技創(chuàng)新取得了重要的成果，但依然存在很多突出的問(wèn)題，這些問(wèn)題的存在是盡快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的障礙。

1. 科技投入產(chǎn)出效率不高。從創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)看，專利申請(qǐng)受理量中發(fā)明專利占比仍不大，企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占整體發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)比例不高;從創(chuàng)新應(yīng)用績(jī)效來(lái)看，新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口、高科技產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值比例及其出口額占比仍不高。特別是與典型的創(chuàng)新型國(guó)家相比，我國(guó)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新潛能與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距逐漸縮小，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率的差距依然很大。

2. 企業(yè)創(chuàng)新主體地位不突出。由于缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)導(dǎo)向，企業(yè)難以真正成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的決策主體、產(chǎn)學(xué)研合作鏈接主體、研發(fā)投入主體和成果產(chǎn)業(yè)化主體。目前國(guó)企既不以追求商業(yè)利潤(rùn)最大化作為首位目標(biāo)，也不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)失敗破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)企業(yè)也往往通過(guò)追求國(guó)家或地方最優(yōu)惠的政策而非競(jìng)爭(zhēng)手段追求利益最大化，這對(duì)于引導(dǎo)企業(yè)成為創(chuàng)新的主體造成嚴(yán)重的扭曲導(dǎo)向。目前企業(yè)研發(fā)投入仍較低，創(chuàng)新動(dòng)力不足。2012年大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度僅為1.38%。

3. 自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。我國(guó)科學(xué)技術(shù)研究基礎(chǔ)和研究水平與發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大差距，例如，就生命科學(xué)領(lǐng)域而言，目前我國(guó)的科技相對(duì)水平低于美國(guó)1910年水準(zhǔn)。[17]創(chuàng)新能力還遠(yuǎn)不能適應(yīng)新科技革命的挑戰(zhàn)。產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)對(duì)外依存度高，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)與產(chǎn)品少，在整個(gè)世界產(chǎn)業(yè)分工格局中處于價(jià)值鏈低端。

同時(shí)，由于我國(guó)與世界前沿技術(shù)存在差距，目前企業(yè)更傾向于引進(jìn)跟蹤模仿國(guó)外技術(shù)、低水平復(fù)制生產(chǎn)能力，而不愿意走具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的自主創(chuàng)新道路，這對(duì)于快速提高我國(guó)的整體自主創(chuàng)新能力非常不利。

4. 科技成果轉(zhuǎn)化率低。由于政產(chǎn)學(xué)研各主體定位不清，政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的協(xié)作關(guān)系失調(diào)。而且我國(guó)公益技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)力量薄弱，技術(shù)服務(wù)體系和平臺(tái)建設(shè)滯后，缺乏提供社會(huì)化服務(wù)的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，特別是服務(wù)于中小企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)力量嚴(yán)重不足。產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合不夠緊密，同時(shí)高校、科研院所與企業(yè)缺乏對(duì)接，大量科技成果束之高閣，不僅未能及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力，而且造成了嚴(yán)重的科技資源浪費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在20%～30%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家70%～80%的轉(zhuǎn)化率和20%～30%的產(chǎn)業(yè)化率相比相去甚遠(yuǎn)。

四、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的制度性障礙

上述問(wèn)題背后的深層次和根本原因是科技體制和機(jī)制問(wèn)題，現(xiàn)行的科技體制障礙制約了科技創(chuàng)新作用的發(fā)揮，不完善的科技體制難以有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

首先，現(xiàn)行科技管理體制難以實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。宏觀科技管理體制沒(méi)有理順，調(diào)控能力明顯不足。中央與地方之間、科技相關(guān)部門之間、科技部門與其他部門之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制不暢，出現(xiàn)政出多門，科技資源重復(fù)部署，未能集中高效利用。[8]部門協(xié)調(diào)機(jī)制不健全。政出多門、缺乏協(xié)調(diào)甚至互相掣肘的現(xiàn)象嚴(yán)重制約了微觀主體的創(chuàng)新活動(dòng)?？萍冀?jīng)費(fèi)分配機(jī)制也不合理，科學(xué)研究和技術(shù)研究的分配比例不合理，科學(xué)研究的投入比例小。

其次，企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機(jī)制尚未形成。政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)過(guò)強(qiáng)，更多地將宏觀市場(chǎng)資源分配到重化工、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施等行業(yè)傾斜，反而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持不足，無(wú)法對(duì)從事技術(shù)創(chuàng)新的微觀主體形成正向激勵(lì);要素市場(chǎng)扭曲和高級(jí)要素還未市場(chǎng)化，也使得資源配置難以聚集到技術(shù)創(chuàng)新上;由于我國(guó)與世界前沿技術(shù)存在差距，企業(yè)更傾向于引進(jìn)跟蹤模仿國(guó)外技術(shù)、低水平復(fù)制生產(chǎn)能力，而不愿意走具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的自主創(chuàng)新道路。因此，企業(yè)難以真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

第三，不同所有制企業(yè)公平分享科技創(chuàng)新資源的機(jī)制并未形成。國(guó)企的科技創(chuàng)新效率和效果較低，與其占有的資源非常不相稱。由于國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革不完全，仍然與政府保持著緊密的關(guān)系，并且或多或少地替政府分擔(dān)了許多社會(huì)責(zé)任，再加上考核體系和任期制等因素的影響，造成國(guó)企在科技創(chuàng)新中的惰性。中小企業(yè)因其體制靈活、具有很強(qiáng)的市場(chǎng)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新傾向。中國(guó)65%的發(fā)明專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)都由中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)。但目前中小企業(yè)與國(guó)有企業(yè)相比，很難獲得政府研發(fā)資金、銀行貸款、稅收優(yōu)惠等技術(shù)創(chuàng)新政策的支持。

第四，產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制仍不順暢，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成?？茖W(xué)產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)環(huán)節(jié)之間缺乏有效銜接，突出表現(xiàn)為大學(xué)和科研院所與產(chǎn)業(yè)界之間的相對(duì)脫節(jié)，導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)產(chǎn)出難以迅速有效地配置到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用領(lǐng)域。目前我國(guó)70%的科研力量在高校和科研機(jī)構(gòu)中，游離于企業(yè)之外，科技人才與企業(yè)的脫離嚴(yán)重阻礙了企業(yè)創(chuàng)新。始于1999年改制的科研院所，由于改革的不夠明晰和徹底，出現(xiàn)了科研機(jī)構(gòu)身份與行為的背離，也是造成產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不暢的癥結(jié)所在。

第五，科技評(píng)價(jià)制度、激勵(lì)制度等不能適應(yīng)科技發(fā)展新形勢(shì)的要求。科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向不夠合理，片面追求短期效果的考核評(píng)價(jià)機(jī)制不利于科學(xué)研究中基礎(chǔ)理論的探索和公共知識(shí)的創(chuàng)造[5];唯SCI論，“以論文論英雄”情況嚴(yán)重。大量科研人員為獲得晉升、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，將大量精力用在發(fā)表論文上，難以潛心做科研;激勵(lì)優(yōu)秀人才、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機(jī)制不完善，科技人員的積極性和創(chuàng)造性還沒(méi)有得到充分發(fā)揮。

五、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的科技體制改革建議

從近現(xiàn)代發(fā)展歷史、世界發(fā)展趨勢(shì)及中國(guó)發(fā)展實(shí)踐來(lái)看，自主創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的必經(jīng)之路。中國(guó)正處于關(guān)鍵轉(zhuǎn)型時(shí)期，轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)和次高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的局面將會(huì)持續(xù)較長(zhǎng)一段時(shí)間。在“人口紅利”逐漸減少、土地成本迅速上升、資源環(huán)境壓力不斷加大等諸多約束因素下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展將成為未來(lái)重要的發(fā)展方式。

十八屆三中全會(huì)為深化科技體制改革、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指明了方向，即要積極轉(zhuǎn)變政府職能，發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的作用。同時(shí)，深化科技體制改革，需要與財(cái)政體制改革、壟斷行業(yè)改革、金融體制改革等一系列改革協(xié)同推進(jìn)。

第一，推動(dòng)政府在科技發(fā)展中的職能轉(zhuǎn)變。明確政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，政府應(yīng)減少對(duì)微觀市場(chǎng)的干預(yù)，對(duì)于不存在市場(chǎng)失靈的環(huán)節(jié)政府應(yīng)逐步退出，發(fā)揮市場(chǎng)在配置科技資源中的基礎(chǔ)作用。在技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈環(huán)節(jié)，要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用。此外，應(yīng)引入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)作為官員考核的標(biāo)準(zhǔn)，逐步扭轉(zhuǎn)當(dāng)前依賴投資驅(qū)動(dòng)的粗放經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

第二，加快建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制。全面加快和推進(jìn)要素市場(chǎng)化改革，激發(fā)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)投入中的積極性;加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，讓企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新得到合理的市場(chǎng)報(bào)酬;讓不同所有制企業(yè)公平分享科技資源;落實(shí)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策，鼓勵(lì)企業(yè)自己建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)企業(yè)牽頭國(guó)家重大科技項(xiàng)目。

第三，科技資源配置要注重效益，大學(xué)和科研院所走內(nèi)涵式發(fā)展道路。近年來(lái)我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重短缺的狀況有了較大的改善，目前科技資源配置面臨的問(wèn)題是如何集約化使用科技資源，提高科研經(jīng)費(fèi)配置使用效益。在深化科技體制改革中，大學(xué)和科研院所應(yīng)加強(qiáng)能力建設(shè)和制度建設(shè)，走內(nèi)涵式發(fā)展道路，提高科學(xué)產(chǎn)出效率和效益。

第四，解決好科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的銜接問(wèn)題。政府應(yīng)著力于改善制度環(huán)境與完善公共服務(wù)體系，規(guī)范完善科技中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的組織運(yùn)行機(jī)制。重構(gòu)公益性技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，承擔(dān)企業(yè)不愿承擔(dān)的公益職責(zé)。深化地方科研院所的改制，對(duì)科研院所進(jìn)行分類管理，加大支持力度。借鑒國(guó)外產(chǎn)學(xué)研合作的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的長(zhǎng)效機(jī)制。

第五，提高科技政策與產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融政策之間的協(xié)調(diào)度。強(qiáng)化政府間科技管理協(xié)調(diào)機(jī)制，完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技宏觀決策體系。推進(jìn)科技項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革，增加基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的固定投入比重。結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的需要，引導(dǎo)科技資源向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造等領(lǐng)域傾斜。落實(shí)財(cái)稅優(yōu)惠政策，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵(lì);創(chuàng)新信貸工具，完善資本市場(chǎng)，引導(dǎo)資金要素向創(chuàng)新型企業(yè)流動(dòng);加大政府采購(gòu)等需求政策措施力度，提高創(chuàng)新型企業(yè)的市場(chǎng)生存能力;建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，分擔(dān)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

第六，完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立和完善“同行評(píng)議制度”;建立促進(jìn)創(chuàng)新需求的激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)。引導(dǎo)人力資源要素向科技創(chuàng)新領(lǐng)域流動(dòng)，激發(fā)青年科技人員的創(chuàng)新熱情。培育企業(yè)家創(chuàng)新精神，倡導(dǎo)創(chuàng)新意識(shí)，提高全民科學(xué)文化素質(zhì)，培育創(chuàng)新文化環(huán)境。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 李正風(fēng)：《關(guān)于深化我國(guó)科技體制改革的若干思考》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2000年第6期.

[2] 寇宗來(lái)：《中國(guó)科技體制改革30年》，載《世界經(jīng)濟(jì)文匯》2008年第1期.

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[6] 羅偉：《中國(guó)科技體制改革可能需要換個(gè)思路》，載《科學(xué)與社會(huì)》2012年第3期.

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[9] 方新、柳卸林：《我國(guó)科技體制改革的回顧及展望》，載《求是》2004年第5期.

[10] 王長(zhǎng)仁：《關(guān)于我國(guó)科技體制改革的幾個(gè)問(wèn)題》，載《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2004年第4期.

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[17] 饒毅：《談?wù)勚袊?guó)科技體制改革》，載《科學(xué)博議》2013年第5期.

[責(zé)任編輯 國(guó)勝鐵]

Further Scientific and Technological Reform and

Innovative Development

WANG Hong-wei，LI Ping

（Institute of Quantitative and Technical Economics， Chinese Academy of Social Sciences，

Beijing 100732， China）

Abstract： Over 30 years hard working， there has been great development and effect of the reform of our scientific and technological system and there is related splendid achievement of their innovation. However， there is still lack of support of the former on economic development due to the imperfection of the system unable to support the strategy. Therefore the reform is avoidable， especially the key field which influences the role of scientific and technological innovation fully. Based on the review and analysis of the achievement and problems of the reform， this article explores the hindrance in the scientific and technological system and mechanism and provides suggestions for the further reform and innovation propelling development strategy.

Key words： reform of scientific and technological system， input and output of innovation， innovation propelling development