杜杏葉，劉遠(yuǎn)穎

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100190； 2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長春 130022）

我國刊群建設(shè)動力機(jī)制設(shè)計*

杜杏葉1，2，劉遠(yuǎn)穎1

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100190； 2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長春 130022）

分析刊群在數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化時代學(xué)術(shù)傳播與交流優(yōu)勢及目前我國刊群建設(shè)存在的問題，從刊群建設(shè)目標(biāo)出發(fā)，分析刊群建設(shè)動力機(jī)制。提出應(yīng)從四個方面提升刊群動力機(jī)制的設(shè)計，包括刊群利益相關(guān)者的動力因素（參與刊群的期刊編輯部、刊群建設(shè)者如學(xué)協(xié)會或期刊集團(tuán)、科研人員等）、管理與運營機(jī)制因素（包括建立責(zé)權(quán)利分明、溝通暢通的管理體制，基于需求的市場化運營體系的建立，實現(xiàn)統(tǒng)一經(jīng)營）、政策因素以及積極的刊群發(fā)展環(huán)境因素。結(jié)合動力機(jī)制分析，為科協(xié)在提升刊群動力機(jī)制中的作用發(fā)揮提出建議。

科技期刊；期刊集群；動力機(jī)制；刊群建設(shè)；刊群政策

1　引言

刊群是由多個期刊集聚在一起，以集群方式提供數(shù)字化出版內(nèi)容，并以數(shù)字化出版內(nèi)容為基礎(chǔ)和紐帶，實現(xiàn)期刊與科研人員交流、溝通的橋梁作用，并向科研人員提供專業(yè)化信息服務(wù)?？盒畔⒌恼宫F(xiàn)方式是網(wǎng)絡(luò)化平臺。形成刊群的期刊或者隸屬于同一行政管理部門（如在我國，這些期刊具有相同的主管單位，或者具有相同的主辦單位），在統(tǒng)一化管理方式下形成刊群服務(wù)模式，建立刊群平臺，提供基于統(tǒng)一出版格式、統(tǒng)一經(jīng)營模式的出版信息服務(wù)；或者同屬于某一專業(yè)領(lǐng)域或?qū)W科范圍，在松散的聯(lián)盟型合作模式下，以行業(yè)學(xué)會或聯(lián)盟牽頭期刊社發(fā)起而建立起專業(yè)信息出版平臺，并提供基于學(xué)科的專業(yè)信息服務(wù)。

近年來，隨著科研人員信息交流方式的變化，以學(xué)術(shù)信息的集聚為特征的刊群逐漸成為科研人員獲取專業(yè)科研信息、進(jìn)行專業(yè)學(xué)術(shù)交流的主要渠道，特別是一些大的、提供綜合學(xué)術(shù)出版信息的學(xué)術(shù)出版平臺越來越顯示出其在提供學(xué)科專業(yè)信息方面和提升專業(yè)期刊學(xué)術(shù)影響力方面的不足，這主要表現(xiàn)在：（1）科技期刊的受眾面非常集中，尤其是學(xué)術(shù)期刊，基本上是針對本專業(yè)的學(xué)者和研發(fā)人員；同樣，本專業(yè)的學(xué)者和研發(fā)人員的信息需求，也基本上限于本專業(yè)的期刊，對跨學(xué)科學(xué)術(shù)期刊的需求不大；而大的綜合性學(xué)術(shù)出版平臺（如CNKI、萬方）所提供的信息檢索是基于綜合性的數(shù)據(jù)庫而設(shè)計的，其檢索結(jié)果也是多學(xué)科的綜合檢索結(jié)果，查準(zhǔn)率較低。（2）經(jīng)過長期發(fā)展，每個專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域都會形成有影響力的學(xué)科期刊，這些學(xué)科期刊在引領(lǐng)和展示學(xué)科發(fā)展方面起著重要的作用。大的綜合性學(xué)術(shù)出版平臺在提升重要期刊影響力方面能力不足，在傳播學(xué)科重要學(xué)術(shù)論文方面效果也不突出，對重要論文的擴(kuò)散不明顯。不僅如此，因?qū)δ承W(xué)科期刊收錄不全還會造成重要學(xué)術(shù)期刊論文檢索不到的情況。（3）專業(yè)學(xué)者及科研人員的學(xué)術(shù)交流活動除了希望方便、快捷、準(zhǔn)確地獲取、了解學(xué)科科研成果（如學(xué)術(shù)論文）外，在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)社會，還包括了建立學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)分享、學(xué)術(shù)推薦等。大的綜合性學(xué)術(shù)出版平臺往往難以建立并維護(hù)眾多這樣的交流平臺，而在專業(yè)期刊群平臺則可以容易地克服以上這些不足，尤其是以學(xué)科專業(yè)為主建立的學(xué)科化期刊群平臺。

在國外，以學(xué)科專業(yè)為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)平臺的建設(shè)比較成熟，除了盈利性的大型學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)建立的學(xué)術(shù)信息出版平臺外，以眾多非盈利機(jī)構(gòu)（如學(xué)協(xié)會）建立的刊群出版平臺也快速發(fā)展，并在國際學(xué)術(shù)信息出版領(lǐng)域發(fā)揮越來越重要的作用。如美國化學(xué)學(xué)會建立的ACS平臺，專門收集并出版化學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)出版信息，為世界各國化學(xué)界的科研人員所熟知，其他知名的學(xué)協(xié)會重要的平臺有：英國物理學(xué)會出版社（IOPP）、美國物理學(xué)會期刊出版平臺、APS、英國醫(yī)學(xué)會期刊出版平臺BMJ。中國國內(nèi)基于專業(yè)化信息需求建立的重要的刊群出版平臺有光學(xué)期刊網(wǎng)（http://www.opticsjournal. net/）、中國地學(xué)期刊網(wǎng)（http://www.geojournals. cn/）、材料期刊網(wǎng)（http://www.jmonline.org/），中華醫(yī)學(xué)會醫(yī)學(xué)期刊集群平臺（http://www.cma.org.cn/ xiliezazhi/index.html）等。

盡管刊群近年來發(fā)展很快，但刊群建設(shè)也遇到一些問題?？旱慕ㄔO(shè)涉及到刊群平臺的建立和維護(hù)、各項服務(wù)功能的提供等，這與刊群相關(guān)的利益相關(guān)者群體、刊群的運營機(jī)制、國家相關(guān)管理部門的政策等有著緊密的關(guān)系。本文根據(jù)“中國科協(xié)科技期刊集群化建設(shè)動力機(jī)制研究”項目組的調(diào)研結(jié)果，首先分析目前我國刊群及刊群平臺建設(shè)中存在的一些問題，繼而分析刊群平臺建設(shè)的目標(biāo)及需求，從刊群利益相關(guān)者群體、管理運營機(jī)制、政策設(shè)計和環(huán)境因素四個方面構(gòu)建刊群建設(shè)的動力機(jī)制。

2　刊群平臺建設(shè)中的問題及分析

2014年5月，中國科協(xié)“科技期刊集群化建設(shè)的動力機(jī)制及實現(xiàn)路徑研究”課題組成員針對我國學(xué)科化刊群及平臺建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)研，并對中國科協(xié)所屬期刊編輯部就參加學(xué)科化刊群情況進(jìn)行問卷調(diào)查，同時對我國代表性刊群及代表人物進(jìn)行了訪談，獲得目前我國在刊群建設(shè)方面還存在的問題。

2.1有影響力的學(xué)科刊群平臺較少

目前在我國，除了三大較有影響的綜合性期刊數(shù)據(jù)庫外，較有影響力的學(xué)科刊群平臺較少，目前僅有光學(xué)期刊網(wǎng)、地學(xué)期刊網(wǎng)、醫(yī)學(xué)期刊平臺等具有一定的影響力，這些期刊集群所代表的學(xué)科領(lǐng)域僅占整個自然科學(xué)領(lǐng)域的很少一部分。據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，被調(diào)查的期刊僅有21.29%的期刊加入了所屬學(xué)科的學(xué)科化刊群，未加入學(xué)科化刊群的期刊編輯部大多對本學(xué)科是否有學(xué)科化刊群不清楚，或者明確回復(fù)本學(xué)科未有這樣的刊群平臺。已有的學(xué)科化刊群普遍缺乏影響力，這些刊群往往以幾本或幾十本期刊為基礎(chǔ)建立，這樣的規(guī)模在數(shù)據(jù)時代，難以形成足夠的用戶粘性，制約了刊群的發(fā)展。同時，已有刊群所提供的服務(wù)也沒有足夠的吸引力（有75%的期刊編輯部選擇此項），加盟期刊沒有享受到特別的服務(wù)和政策，從而也影響了加盟期刊的積極性。

2.2現(xiàn)有刊群運營能力有限

刊群的運營機(jī)制與能力是保障刊群建立并持續(xù)發(fā)展的重要保障?？航ㄔO(shè)過程中，平臺建設(shè)、數(shù)據(jù)錄入、網(wǎng)站運營甚至人才引進(jìn)等均需要充足且持續(xù)的資金保障?，F(xiàn)有的期刊群，如中華醫(yī)學(xué)會期刊群［1］、光學(xué)期刊網(wǎng)［2］、中國地學(xué)期刊網(wǎng)［3］、材料期刊網(wǎng)［4］都是在中國科協(xié)精品期刊工程或中科院期刊改革試點項目的資助下建立起來的。然而政策的資金資助是有限的，保持刊群良好、持續(xù)運營還需要刊群本身具有盈利能力。經(jīng)調(diào)研，目前刊群自身盈利能力極其有限，有些刊群如果得不到國家的進(jìn)一步資助將陷于停滯狀態(tài)，未來的生存與發(fā)展面臨很大的挑戰(zhàn)，更談不上為廣大科研人員服務(wù)。如何吸引更多的資金？如何將刊群所提供的服務(wù)真正推向市場？現(xiàn)有的學(xué)科化刊群尚未很好地解決這一問題。同時，由于刊群盈利模式不確定，運營能力有限，無法帶給加盟期刊編輯部切實的利益，造成刊群重要組成部分的期刊編輯部動力不足，從而也進(jìn)一步影響了刊群的發(fā)展。

2.3受體制與管理機(jī)制的制約

體制的束縛是刊群發(fā)展的最大阻力。在國外，刊群是由出版商、學(xué)會等為主導(dǎo)，由出版管理的專業(yè)人員進(jìn)行管理。相比之下，我國仍未形成學(xué)術(shù)期刊集群中的較大型出版集團(tuán)，因受到學(xué)會主辦和各科研機(jī)構(gòu)承辦等因素的局限（這些單位提供辦刊人員編制及辦公地點），多數(shù)仍保留一刊為主的小作坊經(jīng)營模式，編輯部一般是事業(yè)單位中的一個部門，多數(shù)還按照計劃經(jīng)濟(jì)條件下的事業(yè)單位管理模式進(jìn)行出版管理和財務(wù)管理，在人員任用、資金使用、制度改革等方面都沒有自主權(quán)。受體制影響，無論是質(zhì)量還是銷售模式的優(yōu)化，期刊或者刊群的實際管理人員沒有話語權(quán)。學(xué)科化刊群模式因其有牽扯到各單位之間的一個利益及管理的問題，受到了諸多的限制。

體制的限制導(dǎo)致刊群管理的松散、責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一，沒有科學(xué)、規(guī)范、合理的管理，也缺乏引進(jìn)懂得商業(yè)運作的人才機(jī)制。目前一些學(xué)科化刊群僅僅是期刊數(shù)據(jù)的一個聯(lián)合，且是以松散形式建立起來的，在目標(biāo)等方面不具有一致性。如藥學(xué)類期刊，中國藥學(xué)會已經(jīng)建立中國藥學(xué)期刊網(wǎng)，但是該學(xué)科太小，學(xué)會的24個刊其第一主辦、第二主辦各不相同，各刊影響力和發(fā)展階段差異較大，沒有強(qiáng)大的凝聚力。同時，主管單位、主辦單位、出版單位和編輯部等各方的出發(fā)點也會存在一定差異，而他們所投入的人力、物力、財力也是各不相同，如果沒有明確的責(zé)權(quán)利約束，則會使各方缺乏建設(shè)刊群的實際動力。

2.4刊群技術(shù)平臺建設(shè)的滯后

刊群的表現(xiàn)形式是刊群平臺?？浩脚_提供的功能與服務(wù)是基于刊群的功能需求而確定的。在計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的今天，依靠計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)解決海量信息的組織、檢索、挖掘、分享、交流已可完全實現(xiàn)，但目前已建立的刊群，在期刊論文組織、大數(shù)據(jù)定位檢索、語義挖掘與分析方面仍有欠缺。有些網(wǎng)站頁面的友好性不夠，搜索反應(yīng)時間長，搜索速率有待提高。對于單個期刊編輯部來說，他們希望借助于刊群平臺，能實現(xiàn)建立一個期刊信息整合、資源共享，同時能對目標(biāo)作者、讀者進(jìn)行有效信息推送和互動的多功能學(xué)科化刊群的愿望。因此，刊群平臺不僅是網(wǎng)站期刊的聯(lián)盟，也應(yīng)該是學(xué)術(shù)交流和為科學(xué)家、工程師服務(wù)的平臺，但是目前已建立的刊群平臺還不能完全實現(xiàn)上述功能。

另外，前期各個期刊數(shù)據(jù)建設(shè)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)也為刊群平臺的建設(shè)帶來諸多難度，這使得期刊平臺建設(shè)中數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理成為一個重要且費時的工作。

3　我國刊群建設(shè)的動力機(jī)制分析

經(jīng)過以上對我國刊群及刊群平臺建設(shè)中存在的問題及影響因素的分析，可以看出目前我國刊群建設(shè)的動力機(jī)制不足。所謂刊群建設(shè)的動力機(jī)制，是保障刊群順利建設(shè)并持續(xù)發(fā)展的刊群建設(shè)的各參與主體利益實現(xiàn)機(jī)制及運營和管理機(jī)制，它涉及刊群建設(shè)主客體的目標(biāo)是否一致，利益能否實現(xiàn)，運營管理機(jī)制是否健全，以及是否能夠?qū)崿F(xiàn)刊群目標(biāo)所需要的技術(shù)條件。

刊群建設(shè)動力機(jī)制的核心是刊群的建設(shè)目標(biāo)?？耗繕?biāo)能否實現(xiàn)決定著參與刊群的各主任的利益能否實現(xiàn)，也直接決定著刊群的建設(shè)能否成功?？旱慕ㄔO(shè)離不開參與刊群建設(shè)的各主體因素以及保障各主體因素獲得利益的管理和運營機(jī)制。

刊群建設(shè)動力機(jī)制框架圖如圖1所示：

圖1　刊群建設(shè)的動力機(jī)制

3.1刊群建設(shè)目標(biāo)

建立刊群的目的歸根結(jié)底是學(xué)科發(fā)展的需求，也是期刊在數(shù)字化時代的必然選擇。首先，它可以進(jìn)一步提升單個期刊的生存能力和影響力，克服由于學(xué)科內(nèi)期刊比較分散、單刊辦刊力量薄弱造成的單個期刊網(wǎng)絡(luò)版在資源上、影響力上勢單力薄，不足以形成規(guī)模，信息孤島現(xiàn)象突出的問題。其次，它為一些學(xué)科的專業(yè)化檢索提供了方便。一些學(xué)科優(yōu)勢明顯，產(chǎn)出論文和被引均在世界排名靠前，國外有類似的專業(yè)期刊群，但是在國內(nèi)還沒有，造成專業(yè)檢索的不便?？嚎梢越鉀Q這一問題，幫助讀者節(jié)省時間、過濾垃圾信息，提供針對性強(qiáng)的專業(yè)文獻(xiàn)和相關(guān)信息。最后，綜合型的數(shù)據(jù)庫由于行業(yè)特征不明顯，滿足不了讀者的個性化需求，基于學(xué)科的學(xué)科化刊群行業(yè)特色明顯，能適應(yīng)讀者的個性化需求，并成為科學(xué)家的交流社區(qū)。

因此，學(xué)科化刊群建設(shè)的目標(biāo)首先是實現(xiàn)學(xué)科與期刊信息共享，其次是實現(xiàn)統(tǒng)一運營，提高運營效益，從而最終提升期刊群的影響力和競爭力。

3.2刊群建設(shè)主體及各利益相關(guān)者的動力機(jī)制

刊群建設(shè)主體及各利益相關(guān)者包括刊群的基本組成部分：期刊編輯部、刊群建設(shè)的牽頭者并實施刊群管理和運營的單位：期刊社或?qū)W協(xié)會、刊群服務(wù)對象及刊群用戶：科研人員。

3.2.1期刊編輯部動力機(jī)制

期刊編輯部是刊群建設(shè)中重要的組成部分，期刊編輯部是否支持、參與、提供數(shù)據(jù)、加入運營是刊群建設(shè)能否成功的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。經(jīng)過前文的分析可以得知，我國目前期刊編輯部存在著很多問題，如自身沒有運營能力，在資金使用、人員等方面缺乏話語權(quán)，單個期刊編輯部在傳播、宣傳、推廣學(xué)術(shù)論文方面力量不足，很多好的期刊不得已實施“借船出?！被虿捎眉尤刖C合性數(shù)據(jù)庫的辦法提高顯示度和影響力。目前我國大多數(shù)期刊編輯部擁有數(shù)據(jù)傳播權(quán)以及通過數(shù)據(jù)傳播獲得收益的愿望和權(quán)力?？航ㄔO(shè)應(yīng)從以下方面考慮，以便充分調(diào)動期刊編輯部參與建設(shè)刊群的動力：

（1）刊群平臺的設(shè)計與建設(shè)以提高研究成果的顯示度和利用率為基礎(chǔ)，并將重要的平臺指標(biāo)（如論文被閱讀、被下載和被引用、被分享的數(shù)據(jù)的提高）作為目標(biāo)。在前期進(jìn)行的期刊編輯部的問卷調(diào)研中，問及“刊群最重要的優(yōu)勢是什么”的問題時，有70.32%的期刊編輯部選擇“提高論文的閱讀和下載率”，可見，這將是吸引期刊編輯部的最為重要的內(nèi)容。

（2）刊群平臺應(yīng)能真正實現(xiàn)“信息共享”。最為理想的模式便是參與的期刊編輯部可共享期刊平臺的編輯系統(tǒng)和工具，實現(xiàn)統(tǒng)一投稿、共享專家信息等，真正做到編輯工作規(guī)范、可靠，從而提高出版效率，提升刊物質(zhì)量。在前期進(jìn)行的期刊編輯部的問卷調(diào)研中，在被問及“學(xué)科化刊群最吸引貴刊的”問題時，有69.03%的期刊編輯部選擇“信息共享”，可見信息共享是吸引期刊編輯部參與刊群建設(shè)的非常重要的指標(biāo)。

（3）減少期刊編輯部刊群工作的參與。目前我國各期刊編輯部人員有限，如果參與刊群建設(shè)后工作量增加很多，則可能極大地挫傷他們參與的熱情。期刊編輯部一方面希望能通過刊群提升影響力和達(dá)到信息共享，一方面又希望自己將主要的精力放在高質(zhì)量稿件的遴選和出刊上，他們不希望過多地考慮刊群如何運營，數(shù)據(jù)如何處理才能得以共享的問題。

（4）刊群要有一定的盈利能力。如果沒有盈利能力，會影響期刊編輯部長期加入的決心。在前期調(diào)查中，期刊編輯部對盈利的要求，占到被調(diào)查者的65.16%。這些期刊編輯部希望通過加入刊群，參與刊群運作，實現(xiàn)收益大于第三方數(shù)據(jù)庫商的目的?？旱挠芰ΓQ于很多因素，其中刊群的運作模式是最為重要的?？旱臓款^單位要將刊群的運營作為重要的任務(wù)，在實現(xiàn)刊群信息共享、提升學(xué)科競爭力的同時，達(dá)到盈利的目的。

3.2.2學(xué)協(xié)會及有實力的期刊集團(tuán)的動力機(jī)制

刊群的發(fā)起者及建設(shè)者一般為學(xué)協(xié)會或有實力的期刊集團(tuán)。在國外，具有一定規(guī)模的學(xué)科刊群一般都由學(xué)協(xié)會建立并負(fù)責(zé)運作。由學(xué)協(xié)會發(fā)起和建設(shè)刊群有它自有的優(yōu)勢，學(xué)協(xié)會一般是由學(xué)科共同體共同創(chuàng)建的，其人員對學(xué)科研究發(fā)展情況比較了解，在學(xué)科信息和學(xué)科知識的傳播上具有優(yōu)勢。但由于學(xué)術(shù)團(tuán)體管理體制的不同，我國的學(xué)協(xié)會與國外的學(xué)協(xié)會相比有較大的差異，我國學(xué)協(xié)會受制于行政領(lǐng)導(dǎo)，在資金使用、人才引進(jìn)、市場化管理與運營方面存在先天弱勢。

在我國，有實力的期刊集團(tuán)往往發(fā)展并成長于行政政策支持和國家資金的保障之下，真正由市場培育而成長壯大的期刊集團(tuán)很少。這些期刊集團(tuán)，在期刊運營、期刊人才方面具有一定的優(yōu)勢，但也在一定程度上受制于上級單位的行政領(lǐng)導(dǎo)，因而也具有在資金使用、資源配置、人才引進(jìn)和市場化管理與運營方面的弱勢。在前期針對我國幾個較成功的刊群人士的訪談中得知，由于受體制的束縛，期刊集團(tuán)在銷售模式等方面沒有話語權(quán)。

因此，調(diào)動和發(fā)揮學(xué)協(xié)會或期刊集團(tuán)在建設(shè)學(xué)科刊群方面的動力，根源在于在一定程度上放開行政束縛，給予這兩個群體更多地從市場吸引資金和人才的權(quán)利。具體措施如下：

（1）學(xué)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)下或控股下的公司制期刊集群模式。這種模式旨在發(fā)揮學(xué)協(xié)會在學(xué)科引領(lǐng)方面的作用，以學(xué)協(xié)會為主體建立股份制公司，適當(dāng)吸引社會資金，投入到學(xué)科期刊集群的建設(shè)、推廣、運營中來。由此建立的期刊集團(tuán)公司，實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，聘用熟悉期刊集群與期刊平臺運作的職業(yè)經(jīng)理人。

（2）在保證國有資產(chǎn)保值增值的基礎(chǔ)上，給予現(xiàn)有的期刊集團(tuán)更多的資源分配和人才引進(jìn)的權(quán)利。使得有能力設(shè)計一種機(jī)制，對內(nèi)加盟期刊，可以不受各加盟期刊自有主管主辦單位行政權(quán)利約束，對外可以充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)資源需求。

3.2.3科研人員

廣大的科研人員是科學(xué)交流體系的重要組成部分，刊群平臺的建立就是為廣大科研人員更好、更快、更方便地獲取學(xué)術(shù)成果信息服務(wù)的。因此，廣大的科研人員的參與是期刊平臺是否成功的關(guān)鍵。他們參與平臺的動力機(jī)制來源于對學(xué)科信息的需求，他們對平臺的選擇來源于刊源平臺是否提供了與他們需求相匹配的資源，同時，也在于平臺是否為他們提供了增值服務(wù)。這就要求刊群平臺的建設(shè)在內(nèi)容上要提供豐富的學(xué)科資源，包括學(xué)科重要學(xué)術(shù)成果、學(xué)科重要信息、學(xué)科研究人員信息等；在信息利用上，要提供強(qiáng)大的信息檢索功能，包括語義信息檢索功能等；在信息交互上，要提供基于Web2.0的學(xué)術(shù)交流互動平臺，以利于科研人員信息的交流與共享，給他們以最好的科研體驗。

3.3管理運營機(jī)制

刊群的管理與運營機(jī)制是刊群得以持續(xù)良好發(fā)展的保障。對刊群管理與運營機(jī)制有三個方面的要求：一是如何實現(xiàn)責(zé)權(quán)利分明的管理體制；二是是否能夠?qū)崿F(xiàn)基于需求的市場化運營；三是基于加盟期刊編輯部的統(tǒng)一經(jīng)營能否真正建立。

3.3.1建立責(zé)權(quán)利分明、溝通暢通的管理體制

刊群的管理體制是指刊群的組織結(jié)構(gòu)與組織方式，它決定了刊群通過什么樣的手段來實現(xiàn)管理的任務(wù)和目標(biāo)。它規(guī)定了刊群組織中各個角色，包括刊群組建者學(xué)協(xié)會或期刊集團(tuán)、加盟期刊編輯部等的管理范圍、權(quán)限職責(zé)、利益及相互關(guān)系?？簭母旧现v是以一種聯(lián)盟的方式組織起來的松散型組織。根據(jù)企業(yè)組織理論，松散型聯(lián)盟組織運營的成功與否，首先取決于聯(lián)盟各方對共同任務(wù)與目標(biāo)在認(rèn)知上是否達(dá)成一致，以及為完成目標(biāo)各自的努力程度；其次，在刊群的組織形式中，刊群的建設(shè)者即學(xué)協(xié)會或牽頭期刊集團(tuán)是聯(lián)盟的發(fā)起者，承擔(dān)著主要的聯(lián)盟組織、運營任務(wù)，在刊群管理體制中處于信息處理的中心環(huán)節(jié)，是期刊聯(lián)盟組織的重要機(jī)構(gòu)，對聯(lián)盟的發(fā)展起決定作用并承擔(dān)主要責(zé)任；最后，刊群組織者或期刊集團(tuán)在聯(lián)盟組建及運行過程中，能否根據(jù)市場的變化和聯(lián)盟期刊的需求，為達(dá)成共同目標(biāo)而具有決策權(quán)極為重要。

基于以上的分析，從動力機(jī)制角度考慮，對于刊群的管理體制的要求，主要有以下三個方面：一是刊群聯(lián)盟的建立者學(xué)協(xié)會或期刊牽頭集團(tuán)與聯(lián)盟的參與者期刊編輯部形成共同的目標(biāo)，并建立良好的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制；二是針對市場需求而進(jìn)行的市場運營活動由聯(lián)盟組建者負(fù)主要的責(zé)任；三是聯(lián)盟組建者要取得上級單位的充分授權(quán)，有根據(jù)市場需求調(diào)動資源、進(jìn)行資源分配等相關(guān)的權(quán)利，包括以期刊聯(lián)盟為基礎(chǔ)組建股份制公司，實行由專門經(jīng)理人進(jìn)行管理和實施運營的市場化組織運營模式，將追求高質(zhì)量和高贏利作為刊群運營的主要目標(biāo)。

3.3.2建立基于需求的市場化運營體系

刊群的長期發(fā)展要依賴市場的土壤，任何靠政府資助、沒有自身造血功能的事物是不能取得長久發(fā)展的?？梢哉f，刊群的興起與發(fā)展都來自于市場需求：一是期刊編輯部對提高期刊影響力和取得更好盈利方面的需求；二是科研人員交流和學(xué)科發(fā)展的需求。同樣，刊群持續(xù)發(fā)展的保障也源于刊群滿足這些需求并獲得收益的能力。

基于需求的市場化運營體系包括以下幾個方面：

（1）刊群成員的選擇機(jī)制。制定刊群成員的選擇機(jī)制，對加盟刊群的編輯部成員進(jìn)行資格認(rèn)定，具有某種條件（如達(dá)到國內(nèi)核心期刊標(biāo)準(zhǔn)或其他）、認(rèn)同刊群的目標(biāo)、愿意承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的期刊編輯部才能成為正式的刊群成員。

（2）進(jìn)行細(xì)致的市場分析，切實提升服務(wù)意識，對用戶需求以最大程度的滿足，包括根據(jù)需求建立統(tǒng)一平臺、詳細(xì)設(shè)計刊群平臺功能、擴(kuò)大內(nèi)容范圍、科學(xué)組織信息、設(shè)計智能算法、實現(xiàn)語義服務(wù)；建立科研人員交流社區(qū)，最大程度、全方位地進(jìn)行信息交流與傳播；制定基于平臺的銷售策略和銷售模式，提供多元化服務(wù)產(chǎn)品，提供會議、培訓(xùn)等衍生服務(wù)，建立營銷團(tuán)隊實施營銷；建立刊群成員一對一服務(wù)接口部門，針對編輯部開展針對性服務(wù)，實現(xiàn)良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等等。

（3）刊群利益分配機(jī)制。刊群的利益分配機(jī)制體現(xiàn)了刊群組建者和期刊編輯部之間合作的公平公正性，它將影響到刊群能否有效運行。刊群的參與者與組建者之間是合作的關(guān)系，當(dāng)刊群組織達(dá)到一定的收益目標(biāo)后，利益分配就顯得格外重要。考慮到刊群成員間合作的長期性，應(yīng)引導(dǎo)合作成員更加關(guān)注基于自身現(xiàn)狀而獲得的相對收益。當(dāng)然，刊群成員應(yīng)盡可能地均分收益，但由于各刊群成員投入的不同，收益則有所不同?？航M建者如學(xué)協(xié)會或期刊集團(tuán)由于在刊群運作中占據(jù)核心地位，在進(jìn)行收益分配時，既要考慮各成員的投入比例和應(yīng)取得的相對收益，還要考慮刊群的隱性投入，刊群失敗風(fēng)險等（如刊群組建者可能需承擔(dān)各成員刊數(shù)據(jù)上網(wǎng)和系統(tǒng)平臺維護(hù)的費用，在前期調(diào)查中，有70.9%的被調(diào)查編輯部認(rèn)同）。除此之外，刊群還要制定由于統(tǒng)一經(jīng)營帶來的利益分配規(guī)定。

3.3.3實現(xiàn)統(tǒng)一經(jīng)營

統(tǒng)一經(jīng)營是指刊群成員將期刊更多的已有經(jīng)營項目拿出來，交給刊群來經(jīng)營，如期刊的廣告、期刊的征訂、學(xué)術(shù)會議等，而期刊編輯部則將主要的精力用于期刊稿件的遴選和編輯加工，保證期刊論文質(zhì)量的提升。刊群得到各成員刊授權(quán)的經(jīng)營項目后，要做出統(tǒng)籌規(guī)劃，從利益最大化角度出發(fā)，設(shè)計經(jīng)營模式，分配經(jīng)營利益。刊群模式下統(tǒng)一經(jīng)營將是刊群取得成功運營的很重要的一個環(huán)節(jié)。

3.4刊群建設(shè)政策層面

目前，針對學(xué)術(shù)期刊“分散弱小、結(jié)構(gòu)不合理的狀況未根本改變，規(guī)?；s化水平較低；整體質(zhì)量不高，國際競爭力不強(qiáng)”等問題，新聞出版廣電總局已于2014年4月在其所發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》［5］中提出了相關(guān)要求，如“逐步推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊編輯部體制改革，探索建立學(xué)術(shù)期刊編輯部分散組稿審稿、出版企業(yè)統(tǒng)一出版發(fā)行的運營模式。依托優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源或優(yōu)勢出版平臺，組建具有學(xué)術(shù)品牌影響力和綜合發(fā)展實力的學(xué)術(shù)出版集團(tuán)，構(gòu)建國家重點學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化平臺，引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊集約化發(fā)展和數(shù)字化轉(zhuǎn)型?！薄凹哟髮穼W(xué)術(shù)期刊宣傳推介和政策扶持力度，對在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)術(shù)期刊，在資金扶持、重大項目、資源配置、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、國際化合作等方面予以政策傾斜，大力推動優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)品牌建設(shè)，形成精品學(xué)術(shù)期刊群，不斷提升中國學(xué)術(shù)期刊競爭力和影響力?！薄皩W(xué)術(shù)期刊主管主辦單位要強(qiáng)化管理責(zé)任，切實履行管導(dǎo)向、管資產(chǎn)、管隊伍職責(zé)。要加大對學(xué)術(shù)期刊的扶持力度，保證有足夠的辦刊人員和設(shè)備場所，不斷提高期刊編輯出版的現(xiàn)代化水平；充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，在學(xué)術(shù)資源、資金方面予以保障，促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展?！边@些政策的提出明確了學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展方向和保障措施，無疑會大大推動學(xué)科化刊群的建設(shè)步伐。然而，學(xué)科化刊群的建設(shè)中還要涉及各單位之間的利益及管理的問題，需要在國家層面來協(xié)調(diào)并提供支持，科協(xié)以及期刊的主管、主辦單位也需要制定具體的政策措施。

（1）國家層面，要繼續(xù)深化期刊出版領(lǐng)域的體制改革，推動科技社團(tuán)等非營利組織按非營利性出版單位進(jìn)行改革。這樣既可解決科技社團(tuán)設(shè)立非營利性出版單位的法人資格問題，強(qiáng)化了科技社團(tuán)的辦刊主體地位和相關(guān)責(zé)任，又避免了同一個科技社團(tuán)分散設(shè)立多個非營利性出版單位的可能性，有利于科技社團(tuán)期刊的集群化發(fā)展［6］；除鼓勵同一主管、主辦單位的期刊進(jìn)行資源整合，還應(yīng)鼓勵科技期刊根據(jù)學(xué)科性質(zhì)跨地域、跨主管主辦單位進(jìn)行合作，建設(shè)本學(xué)科刊群；對于已形成規(guī)?；蚓哂邪l(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)科化刊群給予刊號資源和資金支持；根據(jù)學(xué)科規(guī)模與發(fā)展的不同情況，進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，分層分批進(jìn)行刊群建設(shè)試點；鼓勵和引導(dǎo)科技期刊資源向有實力的出版集團(tuán)聚集；條件成熟后，鼓勵跨學(xué)科刊群進(jìn)行合作；制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，使刊群建設(shè)單位進(jìn)行平臺設(shè)計時有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，為下一步刊群的可能發(fā)展方向打好基礎(chǔ)。

（2）科協(xié)層面，要引導(dǎo)、推動和鼓勵主管多種科技期刊的主管單位主動整合資源，形成學(xué)科化刊群，在穩(wěn)定運行之后，成立專業(yè)科技期刊集團(tuán)；鼓勵出版相近學(xué)科期刊的學(xué)會積極尋求合作，以推動本學(xué)科期刊群的建設(shè)；制定有效的激勵政策，如申請國家專項經(jīng)費或引入社會資金設(shè)立刊群建設(shè)專項基金作為支持刊群建設(shè)的基礎(chǔ)經(jīng)費，對刊群建設(shè)成效顯著的單位（學(xué)協(xié)會）或個人進(jìn)行獎勵，使得刊群建設(shè)的主體單位有目標(biāo)、有動力，同時也激勵其他條件成熟的學(xué)科期刊更好地進(jìn)行學(xué)科化刊群的建設(shè)［7］；吸收民間資本參與刊群的經(jīng)營活動，引導(dǎo)科技期刊市場化，從而更好地為讀者服務(wù)，為學(xué)科發(fā)展服務(wù)。

（3）主管、主辦單位層面，根據(jù)自身情況（是否有重點學(xué)科期刊、期刊的影響力如何等）采取不同的措施。如果主管主辦多種相近學(xué)科的科技期刊，則根據(jù)實際情況優(yōu)先考慮整合該學(xué)科的期刊，組建學(xué)科化刊群；如果主管主辦的期刊很少，則應(yīng)積極尋求與其他單位合作建設(shè)本學(xué)科刊群，或加入已有的刊群；對刊群建設(shè)單位要進(jìn)行充分授權(quán)，使其能更好地對刊群產(chǎn)品進(jìn)行市場化運營；同時，對在建的學(xué)科化刊群，主管、主辦單位還要做好監(jiān)督和管理，制定明確的發(fā)展規(guī)劃和考核辦法，避免其在刊群經(jīng)營和平臺建設(shè)等方面出現(xiàn)問題；此外，主管、主辦單位還應(yīng)在相關(guān)人才培養(yǎng)和引進(jìn)上給予刊群建設(shè)單位更多的便利和優(yōu)惠待遇，使刊群得以良性發(fā)展。

3.5刊群建設(shè)環(huán)境因素及動力

當(dāng)前適逢信息化網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)的快速發(fā)展，這為刊群的發(fā)展提供了動力，國家關(guān)于新聞出版行業(yè)政策的一些綱要及規(guī)劃文件，以及期刊編輯部自身數(shù)字化出版與傳播的需求也為刊群建設(shè)提供了契機(jī)。

3.5.1改革是學(xué)科化刊群建設(shè)的原動力

《國家“十二五”時期文化改革發(fā)展規(guī)劃綱要》、《新聞出版業(yè)“十二五”時期發(fā)展規(guī)劃》等對期刊發(fā)展有明確的指導(dǎo)意見，新聞出版總署在2012年2月出臺的《關(guān)于加快出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)改革發(fā)展的指導(dǎo)意見》，就加快出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)改革發(fā)展提出了八項具體措施。根據(jù)政策的要求，我國的科技期刊出版市場資源將得到重新配置，逐步實現(xiàn)規(guī)?；I(yè)化發(fā)展。如北京卓眾出版有限公司在發(fā)展中通過對市場變化的體察創(chuàng)辦新刊或吸納、改造舊刊，從而由一種期刊不斷孵化、衍生出一個或多個領(lǐng)域的更多期刊，像滾雪球一樣擴(kuò)大期刊規(guī)模［8］；另外，中國科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所光學(xué)期刊聯(lián)合編輯部一直致力于光學(xué)類科技期刊的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、集群化建設(shè)，從2002年開始就確定了聯(lián)合發(fā)展、集約發(fā)展的期刊改革思路，并以建設(shè)的中國光學(xué)期刊網(wǎng)為基礎(chǔ)，組建了39種光學(xué)期刊參與的中國首個專業(yè)科技期刊聯(lián)盟［9］。政策為刊群平臺建設(shè)提供了動力。

3.5.2期刊自身謀求發(fā)展是學(xué)科化刊群建設(shè)的重要契機(jī)

通過前期的調(diào)研可以發(fā)現(xiàn)，很多期刊對現(xiàn)狀并不滿意，急欲謀求發(fā)展。目前國內(nèi)的刊群建設(shè)與國際差距較大，與編輯部的理想差距也很大。光學(xué)期刊網(wǎng)的黃春曉認(rèn)為：“行業(yè)特色的期刊集群網(wǎng)站是在單個期刊基礎(chǔ)上建立的。集群的目的之一是進(jìn)一步提升單個期刊的生存能力和影響力，是各個期刊發(fā)展的必由之路”。對于有一定影響力的期刊，可以在相關(guān)政策的支持下，牽頭建設(shè)本學(xué)科的期刊群，如在《中國激光》、《金屬學(xué)報》期刊基礎(chǔ)上發(fā)展期刊的中國光學(xué)期刊網(wǎng)、材料期刊網(wǎng)，已成為引領(lǐng)本學(xué)科發(fā)展的優(yōu)質(zhì)期刊；對于數(shù)字化建設(shè)較落后的期刊來說，加入刊群是一個快捷的選擇。如中國光學(xué)期刊網(wǎng)， 加盟期刊不僅可借助這個平臺提升自己的期刊影響力，學(xué)習(xí)其他期刊的先進(jìn)經(jīng)驗，也可通過這個平臺的整體運作，推動整個光學(xué)行業(yè)的發(fā)展。勤云公司的葉虎認(rèn)為，“現(xiàn)在編輯部都越來越重視平臺，也希望自己參與平臺的建設(shè)中，這種思潮已經(jīng)逐漸蔓延”?？梢姡W(xué)科化期刊群有利于優(yōu)化期刊結(jié)構(gòu)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，突出各自特色，淘汰劣勢和無價值期刊，從而提升我國科技期刊的整體實力。

3.5.3新技術(shù)、新媒體是學(xué)科化刊群建設(shè)的必要保障

新媒體、新技術(shù)的發(fā)展無疑為當(dāng)下科技期刊的發(fā)展插上了騰飛的翅膀，數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的辦刊手段與傳播途徑的變革，不僅為學(xué)術(shù)期刊提供了提升辦刊效率和內(nèi)容質(zhì)量的工具，也為學(xué)科刊群整合資源、匯編迎合讀者需求的內(nèi)容產(chǎn)品提供了平臺和工具。多種數(shù)字化溝通工具縮短了期刊、作者、審稿專家之間的距離，也縮短了期刊的出版周期。前期問卷調(diào)查中，針對“您認(rèn)為學(xué)科化刊群的優(yōu)勢在于”問題，選擇“實現(xiàn)新媒體出版（手機(jī)等移動終端、語義出版）”的占40%；針對“如果貴刊愿意加入學(xué)科化刊群，最吸引貴刊選項有”問題，選擇“統(tǒng)一采編系統(tǒng)，一站投稿，減少或避免‘一稿多投’”占50.97%，超過被調(diào)查者的一半。還有81.29%的被調(diào)查者希望刊群平臺“提供高級知識服務(wù)（如數(shù)據(jù)挖掘和關(guān)聯(lián)）”?？梢?，技術(shù)的發(fā)展，為刊群平臺建設(shè)和滿足期刊編輯部需求提供了必要保障。

4　建議

中國科協(xié)作為期刊政策的制定者和國家期刊發(fā)展頂層設(shè)計者，在引導(dǎo)國家期刊發(fā)展中起著重要的作用。其對國家學(xué)術(shù)期刊發(fā)展政策的定位應(yīng)體現(xiàn)國家整體科技發(fā)展戰(zhàn)略需求，以提升中國學(xué)術(shù)期刊在國際上的地位和影響力為目標(biāo)?；谏鲜龇治觯茀f(xié)期刊工作應(yīng)重點從以下幾點展開：

（1）統(tǒng)籌規(guī)劃，以學(xué)科為基礎(chǔ)，以學(xué)協(xié)會為主要力量，聯(lián)合學(xué)科重要學(xué)術(shù)期刊，設(shè)計建立一批國家重點學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)科刊群，以及由學(xué)科期刊重點組成的集學(xué)科學(xué)術(shù)信息為一體的門戶網(wǎng)站。學(xué)科的遴選可按照國家重點學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。對于已有的學(xué)科門戶網(wǎng)站，應(yīng)加以保留改進(jìn)，并制定相關(guān)的政策，引導(dǎo)其發(fā)展。對于已遴選出來的學(xué)科，可以根據(jù)學(xué)科重要程度分批進(jìn)行立項和建設(shè)。

（2）刊群平臺基礎(chǔ)建設(shè)投入可部分由國家承擔(dān)?？浩脚_基礎(chǔ)建設(shè)，包括網(wǎng)站架構(gòu)、技術(shù)集成等的投入，是刊群平臺建設(shè)的基礎(chǔ)投入，根據(jù)具體學(xué)科的平臺需求說明書，國家可按比例承擔(dān)一部分，由刊群運營單位承擔(dān)其余的部分。

（3）刊群平臺的運營由學(xué)協(xié)會負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并將重要管理崗位對外招標(biāo)，由職業(yè)經(jīng)理人或轉(zhuǎn)制為公司的期刊出版單位負(fù)責(zé)刊群平臺的具體運營，并根據(jù)業(yè)績指標(biāo)對管理人員進(jìn)行考核。實際運營單位以公司制形式運營，一方面實施積極的措施吸引和鼓勵更多的期刊編輯部加入，另一方面，積極運營，在不斷擴(kuò)大刊群平臺影響力的情況下增加收入。

（4）國家作為刊群建設(shè)初期的投資單位，以收取刊群運營單位稅收作為投資的主要補償。同時，科協(xié)作為國家領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，應(yīng)積極在國內(nèi)國際上宣傳推廣平臺，以為中國期刊集群形成自己的競爭優(yōu)勢提供支持。

（5）建立刊群運營的良好生態(tài)系統(tǒng)。統(tǒng)籌規(guī)劃，確立刊群平臺建設(shè)與運營體系，加強(qiáng)中國科協(xié)及國家相關(guān)部門的政策引導(dǎo)和頂層設(shè)計，鼓勵學(xué)協(xié)會之間、學(xué)協(xié)會與期刊之間、期刊與期刊之間、刊群與期刊集團(tuán)之間的合作，在最大化傳播科學(xué)知識的目標(biāo)下，實現(xiàn)國家、學(xué)協(xié)會或期刊社、期刊集團(tuán)、期刊編輯部、廣大科研人員共贏的刊群生態(tài)系統(tǒng)。

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Designing the Motivation Mechanism of Domestic Journal Cluster Group

DU XingYe1，2， LIU YuanYing1
（1.National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China； 2.School of Management， Jilin University， Changchun 130022， China）

Through analyzing the advantages in the academic communication of journal cluster group in digital network environment and problems of which in our country， the paper elaborates the four aspects of motivation mechanisms of journal cluster group construction based on the construct goal. The first aspect is the relevant stakeholders’ motivation factor， including the participate journal editors， constructors like Associations or big journal group， and researchers. The second aspect is the management and operation mechanism of journal cluster group， which is the core factor of a journal cluster is successful or not. It is determined by the establishment of clear rights and responsibilities， the effective communication management system， the establishment of the market operation system， and the realization of unified management. The third and the last aspects are policy and environment. At last， the paper gives some suggestions for government.

STM journal； Journal cluster Motivation mechanism； construction of journal group； policy of journal group

G23

10.3772/j.issn.1673-2286.2015.03.005

杜杏葉，女，1973年生，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心副研究館員，吉林大學(xué)博士生，研究方向：知識組織、知識管理、期刊編輯、期刊評價、企業(yè)管理等，E-mail：duxy@mail.las.ac.cn。

劉遠(yuǎn)穎，女，1979年生，碩士，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心編輯，研究方向：期刊編輯、數(shù)字出版，E-mail：liuyy@mail.las.ac.cn。

* 本研究得到中國科協(xié)項目“科技期刊集群化建設(shè)的動力機(jī)制及實現(xiàn)路徑研究”資助。