陳思萌

摘要中德兩國同是出口大國，中國遭受嚴(yán)重的貿(mào)易壁壘，德國則很少。本文以貿(mào)易摩擦與出口方式有關(guān)聯(lián)為假設(shè)，分別從出口價(jià)格和數(shù)量兩個(gè)角度，利用中德兩國2013年出口的HS六分位數(shù)據(jù)，基于擴(kuò)展的引力模型進(jìn)行計(jì)量分析，研究發(fā)現(xiàn)：中國和德國的出口有很大的不同。中國出口價(jià)格低、數(shù)量多，以低價(jià)高量取勝;中國制造業(yè)仍處于低端，且產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)和競爭力。這是兩國出口方式的差異性，而中國生產(chǎn)率提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)能過剩也是中國低價(jià)出口競爭的主要原因。

關(guān)鍵字出口模式貿(mào)易摩擦引力模型中德比較

一、 背景

商務(wù)部發(fā)布的《中國對外貿(mào)易形勢報(bào)告》（2013以及2014年秋季）顯示，中國儼然成為全球貿(mào)易保護(hù)主義的最大受害者。盡管世界經(jīng)濟(jì)增長有所起色，但國際市場競爭更加激烈，全球貿(mào)易摩擦依然高發(fā)，貿(mào)易摩擦形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜。在國際貿(mào)易保護(hù)主義回潮的背景下，針對中國產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦有增無減。2014年前三季度，共有21個(gè)國家（地區(qū)）對中國出口產(chǎn)品發(fā)起救濟(jì)調(diào)查75起，同比增長17%，其中不少摩擦針對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)《2015年中國對外貿(mào)易發(fā)展環(huán)境分析》，中國商務(wù)部網(wǎng)站，http：//www.mofcom.gov.cn/article/i/dxfw/gzzd/201411/20141100810825.shtml，訪問日期：2014年11月26日。。同時(shí)，發(fā)展中國家對中國產(chǎn)品發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量和金額均超過發(fā)達(dá)國家。據(jù)英國智庫經(jīng)濟(jì)政策研究中心的“世界貿(mào)易預(yù)警”項(xiàng)目監(jiān)測，2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)以來，全球40%的貿(mào)易保護(hù)主義措施針對中國?！妒鲈u：中國的繼續(xù)強(qiáng)大有利實(shí)現(xiàn)“人類命運(yùn)共同體”》，新華網(wǎng)，http：//news.xinhuanet.com/politics/2012-11/13/c_113680750.htm，訪問日期：2014年11月20日。同時(shí)，對華貿(mào)易保護(hù)手段的打擊對象正在從具體產(chǎn)品到整個(gè)產(chǎn)業(yè)，從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)到新能源與高科技產(chǎn)業(yè)，且有越來越多的發(fā)展中國家邁入對華貿(mào)易保護(hù)陣營。

中國在日益成長為世界貿(mào)易大國的過程中，成為遭受貿(mào)易救濟(jì)措施最嚴(yán)重的國家之一，而同為出口大國的德國，卻鮮少陷入與其他各國的反傾銷爭端。雖然中德兩國的出口規(guī)模相當(dāng)，以2012年為例中國出口總額22 213億美元，德國17 826億美元，且德國的出口占GDP比重高達(dá)52%，中國約27%，但兩國卻有十分不同的遭遇，相比較德國的出口，中國出口的產(chǎn)品有什么不同？是否這種差異性導(dǎo)致中國的產(chǎn)品遭受全球貿(mào)易壁壘？德國對中國發(fā)展貿(mào)易強(qiáng)國有什么借鑒？

本文選擇德國作為中國出口產(chǎn)品的比較對象，試圖從中德比較的角度分析中國出口產(chǎn)品與德國的差異，揭示中國產(chǎn)品頻遭貿(mào)易壁壘的內(nèi)在原因。本文利用2013年中國和德國出口的HS92六分位貿(mào)易數(shù)據(jù)，以引力模型為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)量實(shí)證 。

二、 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

對于中國出口頻遭貿(mào)易壁壘的問題，已有大量文獻(xiàn)進(jìn)行分析，主要集中在對反傾銷的研究上。謝建國做了美國對華貿(mào)易反傾銷實(shí)證研究，顯示美國國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)出的波動(dòng)與對華貿(mào)易逆差顯著提高了美國對華的反傾銷調(diào)查頻率。王孝松和謝申祥通過多年度跨國跨行業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國頻遭反傾銷的重要因素有出口激增、人民幣貶值等，其他還有一國反傾銷的總體狀況、中國總體反傾銷能力、各國的關(guān)稅減讓幅度以及各國加入FTA的數(shù)量等。

中國出口的大幅提升，引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，有不少針對中國出口的研究。區(qū)別于上述文獻(xiàn)對外部環(huán)境等的分析研究，中國出口自身存在的特殊性成為造成貿(mào)易問題的內(nèi)因。楊汝岱等研究發(fā)現(xiàn)，中國出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度不斷上升，出口結(jié)構(gòu)與OECD國家逐漸接近，這種有限的趕超對于經(jīng)濟(jì)增長具有重要的意義。Amiti等認(rèn)為，在中國出口貿(mào)易中剔除加工貿(mào)易后，中國出口結(jié)構(gòu)并不存在優(yōu)化趨勢，中國出口仍然集中在勞動(dòng)密集型行業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度也不存在明顯上升。由此，施炳展基于引力模型對美國的進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量，發(fā)現(xiàn)中國出口數(shù)量大、價(jià)格低的特殊性。

近些年，傳統(tǒng)引力模型已被很好地?cái)U(kuò)展和補(bǔ)充，部分學(xué)者擴(kuò)充了引力模型的解釋變量，如Andersen等。隨著新新貿(mào)易理論的發(fā)展，貿(mào)易廣度與深度的概念被引入傳統(tǒng)模型，地理距離等因素不僅關(guān)系到貿(mào)易的發(fā)生，更對貿(mào)易的數(shù)量和貿(mào)易的價(jià)格有重要的影響，Helpman、Bernard、Baldwin及Harrigan等對此進(jìn)行了深入的研究和推進(jìn)。

本文將利用2013年最新數(shù)據(jù)，基于擴(kuò)展的引力模型，分析新的形勢下中國的出口與貿(mào)易摩擦。依據(jù)引力模型的最新發(fā)展，研究2013年中國與德國分別出口產(chǎn)品的數(shù)量、價(jià)格與引力模型變量之間的關(guān)系，將引力模型、貿(mào)易方式與貿(mào)易摩擦相結(jié)合。比照德國的出口，通過對比研究中國出口是否仍存在其特點(diǎn)，且這種特點(diǎn)是否構(gòu)成中國頻遭貿(mào)易保護(hù)的內(nèi)在原因。

三、 模型、指標(biāo)與數(shù)據(jù)

1. 計(jì)量模型

在引力模型的基礎(chǔ)上擴(kuò)展出回歸計(jì)量模型，分別將雙邊貿(mào)易的數(shù)量與價(jià)格對雙邊相應(yīng)變量進(jìn)行回歸，如（1）式：

lnxik=α+β1lngdp+β2lngdpper+β3lndist+γContrlk+uik（1）

式（1）中，i表示進(jìn)口國，k為HS92版本六分位產(chǎn)品的標(biāo)識;lnxik為進(jìn)口國i進(jìn)口k產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)格;核心變量包括lngdp、lngdpper、lndist，分別代表進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及規(guī)模、出口國與進(jìn)口國的地理距離;Controlk是一系列控制變量，包括進(jìn)口國與出口國是否接壤、是否共同語言、進(jìn)口國的地理特征等;uik代表其他影響出口價(jià)格或數(shù)量的因素。本文將分別以中國和德國作為出口國，運(yùn)用式（1）進(jìn)行回歸分析，進(jìn)而比較中德出口的差異性。

2. 指標(biāo)數(shù)據(jù)

表1列出式（1）中所有指標(biāo)的含義及來源，并對其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

其中，進(jìn)口國的需求水平影響其進(jìn)口需求，用lngdpi、lngdpperi代表進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和水平，一般來說，經(jīng)濟(jì)規(guī)模大的國家較規(guī)模小的國家，進(jìn)口商品的品種和數(shù)量相對較大，且一國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，本國生產(chǎn)產(chǎn)品的種類和數(shù)量越多，進(jìn)口商品需要有較強(qiáng)的價(jià)格優(yōu)勢才能與本地商品競爭，因此價(jià)格對lngdp的預(yù)期為負(fù)，數(shù)量對lngdp的預(yù)期為正。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對高品質(zhì)的進(jìn)口品需求越大，進(jìn)口價(jià)格也越高，因此，價(jià)格對lngdpper的預(yù)期為正。另外，傳統(tǒng)引力模型常用的指標(biāo)還包括衡量雙邊貿(mào)易成本的一系列指標(biāo)，一般來說貿(mào)易成本越高，貿(mào)易數(shù)量越低，貿(mào)易價(jià)格越高，數(shù)量對lndist的預(yù)期為負(fù)，價(jià)格預(yù)期為正。

從基本統(tǒng)計(jì)分析看，中國出口價(jià)格均值096，低于德國出口價(jià)格均值122;中國出口數(shù)量均值1083，高于德國出口數(shù)量均值931;中國出口的價(jià)格/數(shù)量明顯低于德國的水平，初步可以看出中國的出口與德國有明顯不同，中國出口的平均價(jià)格較低，對此進(jìn)行進(jìn)一步的計(jì)量分析。

四、 實(shí)證結(jié)果分析

（一） 初步回歸

分別采用2013年中國和德國出口數(shù)量與價(jià)格的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分析，回歸結(jié)果匯總在表2中，左右兩邊分別是根據(jù)中德兩國各自的出口價(jià)格和出口數(shù)量對解釋變量所做的回歸。其中回歸（1）是針對核心變量的回歸，包括lnwp、lngdp、lngdpper、lndist;回歸（2）則加入其他控制變量，有contig、landlocked、langoff等。

首先，關(guān)注出口價(jià)格的回歸下lngdp變量的系數(shù)。兩種回歸方法下德國的lngdp系數(shù)都顯著為負(fù)，而中國出口數(shù)據(jù)得出的該系數(shù)為正。德國的出口與理論預(yù)期相符合;而中國則不然，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大的國家，對中國商品的進(jìn)口價(jià)格越高。但從基本統(tǒng)計(jì)分析中可以看出，中國出口商品的總體價(jià)格水平（即平均價(jià)格）低于德國，說明兩國出口商品的種類有很大差異。事實(shí)上，由于以美國為主的大部分高GDP國家的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)主要是高科技和尖端制造，德國出口與高GDP國家之間的競爭關(guān)系明顯，在這些競爭產(chǎn)品上須有一定的價(jià)格優(yōu)勢才能進(jìn)口，因而德國的出口價(jià)格與進(jìn)口國的GDP呈逆向關(guān)系;而中國出口的商品中有較多的紡織服裝和低技術(shù)的機(jī)電產(chǎn)品，仍以低端制造為主，與高GDP國家本身的產(chǎn)品競爭不大，故中國出口價(jià)格與進(jìn)口國的GDP水平并非負(fù)相關(guān)。

從出口數(shù)量對lngdpper的回歸結(jié)果看，兩種回歸方法下德國的lngdpper系數(shù)都顯著為正，中國出口數(shù)據(jù)得出的lngdpper系數(shù)顯著為負(fù)。這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國家對德國商品的進(jìn)口越多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越低的國家則進(jìn)口更多的中國商品。

所有代表貿(mào)易成本的變量contig、landlocked、langoff在中國和德國的樣本回歸中均符合預(yù)期。再觀察lndist，德國樣本下價(jià)格對lndist的系數(shù)均顯著為正，數(shù)量對lndist的系數(shù)顯著為負(fù)，符合理論預(yù)期;但中國樣本計(jì)量結(jié)果顯示，價(jià)格對lndist的系數(shù)為負(fù)，距離越遠(yuǎn)，價(jià)格越低，同時(shí)，中國出口產(chǎn)品數(shù)量對距離的反應(yīng)彈性較小，表明在控制貿(mào)易成本增加相同的情況下，中國出口數(shù)量減少量遠(yuǎn)低于德國，價(jià)格甚至更低，反映了中國出口的優(yōu)勢仍是低價(jià)。

通過初步回歸可以比較得出，德國和中國雖然都出口大量產(chǎn)品，但兩國在出口的產(chǎn)品種類及定價(jià)方面存在差異：德國以高端制造類產(chǎn)品為主，而中國出口中紡織、機(jī)電等低技術(shù)產(chǎn)品比重較大;在定價(jià)方面，撇去兩國等條件可以看出，中國價(jià)格偏低。

（二） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 按不同發(fā)展水平國家

初步回歸分析中，比較了中國與德國出口世界各國的數(shù)量和價(jià)格，發(fā)現(xiàn)中國與德國的出口方式及產(chǎn)品存在差異，中國的產(chǎn)品相對低質(zhì)。如此，中國與德國產(chǎn)品的差異性在發(fā)達(dá)國家中應(yīng)有更明顯的表現(xiàn)。因此將原樣本分成高收入國家、中等收入國家和落后地區(qū)，按照世界銀行劃分標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步回歸。

表3中，回歸（1）是針對高收入國家數(shù)據(jù)分別就價(jià)格和數(shù)量所做的回歸，回歸（2）是中等收入國家，回歸（3）是落后地區(qū)。結(jié)果顯示，在各類型國家德國lngdp對價(jià)格的系數(shù)仍為負(fù)，中國在所有類型的地區(qū)中都是正的。這與中國是制造業(yè)大國，且與出口商品種類有關(guān)，既有紡織、服裝、塑料制品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，也有大型機(jī)電和高新技術(shù)產(chǎn)品，與不同類型國家都能有差異化的產(chǎn)品貿(mào)易。同時(shí)，中國出口數(shù)量在發(fā)達(dá)地區(qū)數(shù)據(jù)回歸下對lngdpper的系數(shù)仍為負(fù)，且反應(yīng)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對其他類型國家的反應(yīng)，表明中國在與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易中，價(jià)格敏感度較大，仍以低價(jià)取勝。德國的出口數(shù)量對lngdpper的系數(shù)仍為正，從發(fā)達(dá)國進(jìn)一步考慮貿(mào)易結(jié)構(gòu)，用中德出口產(chǎn)品的技術(shù)層次分析穩(wěn)健性。前述的初步回歸看出中國出口產(chǎn)品以低端制造為主，而德國出口多高技術(shù)水平的產(chǎn)品，且德國出口品的價(jià)格高過中國。因此僅對高技術(shù)水平產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)做回歸，結(jié)合貿(mào)易結(jié)構(gòu)和中德出口比較。

表4是針對高新技術(shù)產(chǎn)品所做的回歸。按《中國高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》，選用HS92六分位產(chǎn)品中的高新技術(shù)產(chǎn)品樣本?；貧w結(jié)果中，中德兩國lngdp對價(jià)格和數(shù)量的系數(shù)與初步回歸相同，即兩國出口的高新技術(shù)產(chǎn)品符合前述對所有出口品的分析，但lngdpper、lndist和contig對價(jià)格的系數(shù)變成了負(fù)值，lngdpper的影響與預(yù)期相反說明高收入國家進(jìn)口的中國的高新技術(shù)產(chǎn)品與德國相比，并無技術(shù)或壟斷優(yōu)勢。同時(shí)，以距離和是否接壤為代表的貿(mào)易成本的增加，反而降低了中國產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)格，更加說明中國出口的高新技術(shù)產(chǎn)品主要是低價(jià)競爭策略。事實(shí)上，中國的高新技術(shù)產(chǎn)品制造大多缺少核心競爭力，以簡單加工制造為主，價(jià)值增加值較低。由此，按產(chǎn)品技術(shù)類型的檢驗(yàn)結(jié)果也進(jìn)一步說明了基本回歸的結(jié)論。

3. 按不同時(shí)間數(shù)據(jù)

此外，由于金融危機(jī)后世界經(jīng)濟(jì)形勢有了新的變化，國際貿(mào)易壁壘也呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，危機(jī)后中國和德國出口方式間的差異性可用2009年數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性。表5中對2009年數(shù)據(jù)的回歸得到的結(jié)果仍然與上述結(jié)論相同，從時(shí)間維度驗(yàn)證了結(jié)論的穩(wěn)健性。

五、 結(jié)論

本文從出口價(jià)格和數(shù)量兩個(gè)角度比較了中國與德國的出口差異性，利用2013年兩國HS92版六分位出口數(shù)據(jù)，基于引力模型進(jìn)行實(shí)證分析。通過引力模型的理論分析，可以看出中國出口的模型擬合在很多方面不符合預(yù)期，這可能就是中國在貿(mào)易出口中遭遇強(qiáng)摩擦的原因，而中國的低價(jià)商品以及以加工貿(mào)易為主的出口方式背后，隱藏著以下三個(gè)原因。

1. 生產(chǎn)率的提高

根據(jù)戈莫里和鮑莫爾的觀點(diǎn)，一個(gè)國家生產(chǎn)率的提高往往會(huì)損害其他國家的整體福利，國際貿(mào)易可能會(huì)導(dǎo)致各貿(mào)易國之間的利益沖突，特別是當(dāng)新興貿(mào)易國家在全球市場上開始占有重要位置時(shí)，該國將發(fā)展出更多不利于發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)，因此發(fā)達(dá)國家為維持其貿(mào)易優(yōu)勢展開激烈競爭，導(dǎo)致兩國間的貿(mào)易摩擦，這就是中國與很多發(fā)達(dá)國家之間高發(fā)貿(mào)易摩擦的根本原因。已有不少學(xué)者通過各種方法對中國參與全球性生產(chǎn)和貿(mào)易后全要素生產(chǎn)率的增長進(jìn)行估夠以較低的生產(chǎn)成本在國際商品市場始終保持低價(jià)的優(yōu)勢。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

根據(jù)國際貿(mào)易理論，國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的結(jié)構(gòu)性互補(bǔ)是國際貿(mào)易雙方共贏的前提，而產(chǎn)業(yè)趨同則容易發(fā)生貿(mào)易摩擦。隨著中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐漸升級，出口產(chǎn)品的技術(shù)含量也逐漸提高，中國與發(fā)達(dá)國家之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同不斷深化，同類產(chǎn)品之間的沖突和競爭也越來越激烈。中國近些年的主要貿(mào)易商品中，包括汽車及其零部件、有機(jī)化學(xué)品、裝備制造業(yè)等所占份額越來越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級使得中國和美國等發(fā)達(dá)國家在一定程度上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，造成了激烈的市場競爭，成為國家之間易摩擦產(chǎn)生的直接原因。同時(shí)，東南亞一些國家近年來重點(diǎn)發(fā)展的紡織業(yè)、加工制造業(yè)等，也構(gòu)成與我國初級產(chǎn)品的競爭。因此，中國的貿(mào)易摩擦不僅由初級產(chǎn)品向工業(yè)制成品和高新技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，還在紡織等勞動(dòng)密集產(chǎn)品上有所增加。

3. 產(chǎn)能過剩

長期以來的考核體制導(dǎo)致不少地方政府以追求GDP增長速度為首要目標(biāo)，通過各種政策促進(jìn)投資，以擴(kuò)大投資規(guī)模，一些相關(guān)行業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。數(shù)據(jù)顯示，2012年底，我國鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶產(chǎn)能利用率分別僅為72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，明顯低于國際通常水平，仍有一批在建、擬建項(xiàng)目，產(chǎn)能過剩呈加劇之勢，并擴(kuò)大到風(fēng)電、光伏、碳纖維等包括新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的19個(gè)行業(yè)。國內(nèi)的過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到國際市場，也成為一些國家對中國發(fā)起貿(mào)易保護(hù)的借口。以鋼鐵貿(mào)易為例，20世紀(jì)60年代美日、美歐之間頻發(fā)的鋼鐵貿(mào)易就是因?yàn)槊绹撹F產(chǎn)量下滑，而歐盟和日本的鋼鐵產(chǎn)量大幅上升;20世紀(jì)80年代開始，隨著中國的鋼鐵產(chǎn)能急劇攀升，中國也成為發(fā)生鋼鐵貿(mào)易摩擦最多的國家。

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（責(zé)任編輯：張曉薇）

算，快速增長的生產(chǎn)率抵消了不斷上升的勞動(dòng)工資水平，使得中國的出口商品仍然能