李健++王慶山

摘要：從政策企業(yè)家視角出發(fā)，建立演化博弈模型，探討在碳排放權(quán)交易過程中，具有企業(yè)性質(zhì)的碳交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)——碳排放權(quán)交易管理中心與企業(yè)之間的博弈關(guān)系，探析碳配額決策因子和懲罰因子與降低市場(chǎng)違約風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，得出如下結(jié)論：1.當(dāng)企業(yè)實(shí)際碳排量大于高配額決策的初始配額量時(shí)，企業(yè)只能通過購(gòu)買新的配額，以補(bǔ)充排碳缺口，或接受違約懲罰；2.當(dāng)企業(yè)實(shí)際排碳量較低時(shí)，一味要求高初始配額可能會(huì)減少企業(yè)的交易利潤(rùn)；3.為降低市場(chǎng)違約風(fēng)險(xiǎn)，碳配額決策因子 為企業(yè)預(yù)計(jì)排量與歷史排量比值的最大值， 為企業(yè)預(yù)計(jì)排量與歷史排量比值的最小值，懲罰因子 的取值范圍滿足 。

關(guān)鍵詞：碳配額決策因子；碳交易懲罰因子；政策企業(yè)家；演化博弈

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

后京都?xì)夂蛘勁兄形覈?guó)碳交易發(fā)展面臨巨大的挑戰(zhàn)和機(jī)遇[1]。因而，自2011年，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候﹝2011﹞2601號(hào)）以來，深圳、北京、天津陸續(xù)構(gòu)建完成省市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。各地區(qū)政府通過“總量控制和排放交易（cap and trade）”政策，將環(huán)境問題轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部成本，賦予碳配額以稀缺性，形成企業(yè)碳資產(chǎn)，并強(qiáng)制納入碳交易試點(diǎn)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱納入企業(yè)）履行碳減排義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)政府在哥本哈根全球氣候大會(huì)上做出的2020年二氧化碳排放量比2005年下降40%～50%的總量控制承諾。在此過程中，各級(jí)政府相繼建立了“碳排放權(quán)交易管理中心”用于監(jiān)督管理碳排放權(quán)交易相關(guān)事宜。該中心隸屬于省市發(fā)改委，掛靠于省市發(fā)改委直屬的咨詢機(jī)構(gòu)，是具有企業(yè)性質(zhì)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。與以往政府機(jī)關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同，該中心具有企業(yè)性質(zhì)這一特點(diǎn)，決定了其在進(jìn)行碳初始配額分配的過程中，會(huì)考慮自身的利益問題。通過行使政府監(jiān)管職能，謀求對(duì)自身發(fā)展有益的企業(yè)業(yè)務(wù)渠道、公司形象等無形收益。進(jìn)而，政府監(jiān)管部門與企業(yè)博弈關(guān)系發(fā)生了變化，如何制定碳配額分配決策，如何確定違約懲罰因子成為值得探討的問題。所以，本文將從政策企業(yè)家視角，運(yùn)用演化博弈理論，構(gòu)建適用于具有企業(yè)性質(zhì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈模型，分析碳配額決策因子及違約懲罰因子的取值范圍，以期降低碳交易市場(chǎng)違約風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)碳交易市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)碳交易試點(diǎn)工作順力進(jìn)行。

1. 文獻(xiàn)綜述

首先，本文需要明確碳排放權(quán)交易管理中心在我國(guó)碳交易市場(chǎng)中的地位和角色，所以引入“政策企業(yè)家”這一公共管理領(lǐng)域研究個(gè)體影響與政策制定關(guān)系概念。根據(jù)1980年，Eugene提出的政策企業(yè)家概念，所謂政策企業(yè)家就是“那些通過組織、運(yùn)用集體力量來改變現(xiàn)有公共資源分配方式的人”，泛指那些廣泛分布于國(guó)會(huì)、政府、利益集團(tuán)和研究機(jī)構(gòu)中且積極參與政策過程的人員。在區(qū)域合作與環(huán)境政策制定方面，Betsi以海洋漁業(yè)的區(qū)域合作為例，探討了政策企業(yè)家對(duì)于區(qū)域合作的重要影響[2]。Deserai以水源所屬權(quán)分配為例，探討影響環(huán)境政策制定的政策企業(yè)家是媒體還是專家[3]。Marie等人對(duì)比分析了哥斯達(dá)黎加、馬達(dá)加斯加和法國(guó)政府與環(huán)境非政府組織在環(huán)境政策制定方面的影響力，認(rèn)為環(huán)境非政府組織是環(huán)境政策制定主權(quán)缺失國(guó)家制定環(huán)境政策的決定力量[4]。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于政策企業(yè)家及碳排放權(quán)交易管理中心研究的文獻(xiàn)較少，以相關(guān)概念介紹較多，朱亞鵬對(duì)政策企業(yè)家概念的發(fā)生發(fā)展及國(guó)內(nèi)外研究情況進(jìn)行了評(píng)述，顏學(xué)勇、甄旭雷則以政策企業(yè)家為基準(zhǔn)，定性分析了政策企業(yè)家在中國(guó)公共政策制定的關(guān)系。Yapeng Zhu以廣州房產(chǎn)改革為例，認(rèn)為關(guān)鍵決策者在中國(guó)政策創(chuàng)新培育過程中占據(jù)舉足輕重的地位，并分析了這一政策企業(yè)家戰(zhàn)略重要因素[5]。Marcel Braun分析了歐盟環(huán)境政策發(fā)展所形成的政策網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為具有政策企業(yè)家性質(zhì)的環(huán)境委員會(huì)成員是歐盟碳交易框架下政策制定的核心和決定力量[6]。對(duì)照該理論，可見“碳排放權(quán)交易管理中心”力圖通過各部門通力合作，合理化分有限配碳配額資源，通過碳配額交易的形式，實(shí)現(xiàn)區(qū)域碳排放量總量控制的目標(biāo)，因而本文認(rèn)為其是政策企業(yè)家這一概念在國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)中的典型體現(xiàn)，是決定碳初始配額分配的核心。

其次，在現(xiàn)行的總量控制交易模式下，碳配額分配一般分為基于負(fù)載和基于資源兩種模式，我國(guó)目前多采用前者作為分配的依據(jù)。Michael基于負(fù)載的總量控制和交易框架，提出了運(yùn)用分類定價(jià)的一般排放責(zé)任憑證進(jìn)行配額分配[7]。隗斌賢、揭筱紋認(rèn)為合適的初始配額至關(guān)重要。在“限量排放與交易”制度下，企業(yè)希望最大限度地降低履約成本而積極參與市場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)多贏格局[8]。魏一鳴等人對(duì)比從碳價(jià)格、拍賣效率等方面，分析了不同種競(jìng)標(biāo)者三種不同配額拍賣形式，認(rèn)為當(dāng)競(jìng)標(biāo)者相對(duì)較多，且無明顯交流的情況下，英國(guó)時(shí)鐘拍賣模式效率要優(yōu)于統(tǒng)一定價(jià)拍賣和差別定價(jià)拍賣。當(dāng)前我國(guó)處于碳排放權(quán)交易試點(diǎn)初期，暫未開始配額拍賣工作，多采取祖父制免費(fèi)初始配額發(fā)展模式，該模式可提高排放企業(yè)參與交易的意愿，提高市場(chǎng)主體參與交易的積極性。對(duì)于碳排放權(quán)交易管理中心而言，拍賣所得歸于中心政府職能收入，本文在探討其政策企業(yè)家性質(zhì)時(shí)暫不考慮此項(xiàng)收益，認(rèn)為具有企業(yè)性質(zhì)的管理機(jī)構(gòu)的收益為其通過配額分配可獲得的其他企業(yè)在其業(yè)務(wù)企業(yè)業(yè)務(wù)上的有形和無形收益，該收益與其他企業(yè)獲得的配額多少直接相關(guān)并以企業(yè)的碳交易成本最小化作為分析依據(jù)。

最后，在國(guó)內(nèi)外研究監(jiān)管機(jī)構(gòu)及企業(yè)之間相關(guān)系的文獻(xiàn)中，盧方元運(yùn)用演化博弈論對(duì)環(huán)保部門和產(chǎn)污企業(yè)之間相互作用時(shí)策略選擇行為進(jìn)行了分析，認(rèn)為環(huán)保部門對(duì)不處理污染物的企業(yè)處罰力度過輕時(shí)環(huán)境污染必然發(fā)生[9]。李昌峰等人以流域水資源為研究對(duì)象，運(yùn)用演化博弈理論建立了生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)模型，據(jù)此測(cè)算了生態(tài)補(bǔ)償罰金的范圍[10]。羅劍鋒運(yùn)用演化博弈建立了企業(yè)間合作懲罰機(jī)制模型，認(rèn)為足夠大的違約金能夠促進(jìn)企業(yè)合作的穩(wěn)定進(jìn)行，減少違約風(fēng)險(xiǎn)[11]。吳瑞明運(yùn)用三方演化博弈分析了政府及上下游群體之前流域污染治理問題，認(rèn)為環(huán)境質(zhì)量決定于政府行為[12]。顧鵬以演化博弈理論，研究監(jiān)管力度、監(jiān)管執(zhí)行力及監(jiān)管技能掌握程度等要素對(duì)排污企業(yè)環(huán)境治理行為演化的影響，認(rèn)為不堅(jiān)持嚴(yán)格監(jiān)管等因素會(huì)使系統(tǒng)向不良狀態(tài)演化[13]。可見多數(shù)學(xué)者認(rèn)為政府監(jiān)管力度越大，越能降低系統(tǒng)違約風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)減排降污能力。但具有企業(yè)性質(zhì)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否仍具有以上性質(zhì)，還需要一部分析與研究。

綜上，目前文獻(xiàn)中多數(shù)集中于論證政策企業(yè)家這一概念及其如何參與合作分配過程。監(jiān)管機(jī)構(gòu)與企業(yè)關(guān)系探討文獻(xiàn)中，缺少具有企業(yè)性質(zhì)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)關(guān)系相關(guān)研究，且多認(rèn)為監(jiān)管懲罰力度越大企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)越低，較少定量給出監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決策選擇及懲罰水平?？紤]到配額分配方案的制定不僅僅是個(gè)科學(xué)問題，還涉及到各方利益的得失，是一個(gè)各利益主體討價(jià)還價(jià)的博弈過程[14]，本文首先確定碳排放交易管理中心與納入企業(yè)在我國(guó)碳交易過程中收益和成本函數(shù)，建立政策企業(yè)家視角下監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)的演化博弈模型，分析企業(yè)實(shí)際碳排量和初始配額決策在不同情境下的演化穩(wěn)定狀態(tài)，據(jù)此探析政策企業(yè)家視角下，碳初始配額分配決策選擇及懲罰因子取值問題。

1. 模型假設(shè)和相關(guān)參數(shù)設(shè)定

1.1 模型建立的相關(guān)假設(shè)

假設(shè)1：市場(chǎng)中只存在一個(gè)管理中心及一類同質(zhì)企業(yè)

假設(shè)2：碳交易價(jià)格在單周期內(nèi)保持穩(wěn)定，由碳市場(chǎng)決定，屬于外生變量

假設(shè)3：?jiǎn)沃芷趦?nèi)，企業(yè)配額不可以截轉(zhuǎn)至下年使用，但在執(zhí)行年度的核準(zhǔn)日期前可進(jìn)行減排抵充或者按當(dāng)年的固定價(jià)格進(jìn)行交易

假設(shè)4：碳交易市場(chǎng)運(yùn)行穩(wěn)定，不存在交易損失

假設(shè)6：碳交易成本包括固定成本、配額買賣成本及違約時(shí)產(chǎn)生的違約成本