許麗麗

（黑龍江大學(xué)圖書館 黑龍江哈爾濱 150080）

數(shù)據(jù)密集型科研新范式的發(fā)展，使科研數(shù)據(jù)管理成為科學(xué)研究與學(xué)術(shù)交流的重要部分。英國是最早實施E-Science計劃的國家，眾多學(xué)科數(shù)據(jù)中心擁有良好的數(shù)據(jù)管理傳統(tǒng)，在一系列資助機構(gòu)政策和政府項目投資推動下，近年來英國高校的科研數(shù)據(jù)管理成效顯著。本文通過文獻調(diào)研和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，考察了英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的發(fā)展狀況，并在典型案例分析中，探討了其發(fā)展特點和路徑。

1 背景

2001年，英國政府投資啟動了為期六年的“EScience 核心計劃”（E-Science Core Programme），旨在通過基礎(chǔ)設(shè)施和工具的建立，促進E-Science的廣泛應(yīng)用。盡管數(shù)據(jù)管理并非“E-Science核心計劃”一期重點解決的問題，但在大型E-Science項目中數(shù)據(jù)管理的意義很快顯現(xiàn)。2003年，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（Joint Information Systems Committee，JISC）發(fā)布了一項關(guān)于E-Science數(shù)據(jù)管理的報告，該報告指出 “英國尚缺乏政府層面的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的全面戰(zhàn)略”，并提出了一系列發(fā)展國家數(shù)據(jù)能力的建議，重點是由JISC和“E-Science核心計劃”共同資助成立英國數(shù)據(jù)管理中心 （Digital Curation Centre，DCC），為英國高校的數(shù)據(jù)管理提供專門知識和建議。

英國對科研項目產(chǎn)出的數(shù)據(jù)管理已有多年歷史，只是數(shù)字化科研數(shù)據(jù)的增長進一步強化了數(shù)據(jù)管理與長期保存的需求。英國的多個研究理事會都投資建立了特定學(xué)科的數(shù)據(jù)中心，收集和保存資助項目的科研數(shù)據(jù)，使其能為后續(xù)研究所利用。如經(jīng)濟與社會研究理事會 （ESRC）建立了英國數(shù)據(jù)存檔（UKDA）中心，藝術(shù)與人文研究理事會（AHRC）建立了虛擬藝術(shù)數(shù)據(jù)服務(wù)和歷史數(shù)據(jù)服務(wù)中心，自然環(huán)境研究理事會（NERC）建立了國家地理科學(xué)數(shù)據(jù)中心、大氣數(shù)據(jù)中心等多個數(shù)據(jù)中心。

NERC、ESRC和AHRC等設(shè)有數(shù)據(jù)中心的機構(gòu)早在1996年至2000年間就相繼發(fā)布數(shù)據(jù)管理與共享政策。2004年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）成員國簽署《開放獲取公共資助科研數(shù)據(jù)的宣言》，并于2007年發(fā)布《開放獲取公共資助科研數(shù)據(jù)的原則和指南》。英國作為成員國之一，為響應(yīng)OECD的政策，英國主要科研資助機構(gòu)，包括惠康基金（Wellcome Trust）、研究信息網(wǎng)絡(luò)(RIN)及英國研究理事會的其他4個專業(yè)理事會均發(fā)布了數(shù)據(jù)管理政策。這些政策對其資助項目科研數(shù)據(jù)的管理、保存和獲取做出了明確要求，并將受資助者實際遵守情況作為今后是否給予資助的依據(jù)。

E-Science計劃的實施、國家數(shù)據(jù)管理機構(gòu)的成立及科研資助機構(gòu)數(shù)據(jù)管理與共享政策的發(fā)布，推動了英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理實踐的迅速發(fā)展。英國相關(guān)機構(gòu)基于高校科研數(shù)據(jù)管理不同層面投資啟動了多個項目，很多高校也結(jié)合自身特點就科研數(shù)據(jù)管理的實施進行了積極探索。

2 英國高校科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)項目

2.1 JISC資助的相關(guān)項目

JISC作為英國非政府部門公共機構(gòu)，為英國高等教育領(lǐng)域信息與通信技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用提供戰(zhàn)略指導(dǎo)、咨詢建議和資金支持。JISC資助了很多高校科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)項目，本文選擇三個有代表性的項目加以介紹。

2.1.1 DISC-UK數(shù)據(jù)分享項目

DISC-UK數(shù)據(jù)分享項目 （DISC-UK DataShare project）于2007～2009年獲得JISC資助，由JISC投資建立在愛丁堡大學(xué)的EDINA國家學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)中心，愛丁堡大學(xué)數(shù)據(jù)圖書館牽頭，與牛津大學(xué)和南安培大學(xué)共同建設(shè)。DISC-UK(Data Information Specialists Committee，英國數(shù)據(jù)信息專家委員會)是由英國數(shù)據(jù)館員和數(shù)據(jù)管理者所組成的聯(lián)盟，如英國高校圖書館和院系的數(shù)據(jù)支持專業(yè)人員，該項目是在這些數(shù)據(jù)專業(yè)人員的現(xiàn)有合作基礎(chǔ)上建立的。

DISC-UK數(shù)據(jù)分享項目的總體目標是在EScience技術(shù)應(yīng)用、科研資助機構(gòu)的政策要求、開放獲取運動發(fā)展等變化的信息環(huán)境下，探索高?？蒲袛?shù)據(jù)共享的新模式、新流程與新工具。項目旨在通過高校數(shù)據(jù)支持人員和機構(gòu)倉儲管理者的合作與知識交流，發(fā)展英國高校的分布式機構(gòu)數(shù)據(jù)倉儲模式。三所大學(xué)分別基于不同的倉儲平臺，建立了機構(gòu)數(shù)據(jù)倉儲及相關(guān)服務(wù)。其中，愛丁堡大學(xué)采取獨立的數(shù)據(jù)倉儲系統(tǒng)，并設(shè)計與該校的科研出版物倉儲實現(xiàn)互操作；而牛津大學(xué)和南安培大學(xué)則選擇與各自的科研出版物倉儲同一系統(tǒng)的建設(shè)方式。

2.1.2 數(shù)據(jù)審核框架項目

數(shù)據(jù)審核框架項目 （Data Audit Framework projects）于2008年獲得JISC資助，其目的是為英國高校掌握其擁有的數(shù)據(jù)及實際管理情況提供必要的審核工具，以推動高校科研數(shù)據(jù)管理政策與實踐的發(fā)展。該項目共包括五個子項目，其中一個為總體的框架發(fā)展項目，由格拉斯哥大學(xué)人文先進技術(shù)與信息協(xié)會 （Humanities Advanced Technology and Information Institute，HATII)與DCC共同承擔，負責創(chuàng)建數(shù)據(jù)審核框架和在線工具；其余四個是框架實施項目，由愛丁堡大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院、帝國學(xué)院及皇家學(xué)院分別承擔，作為具體應(yīng)用案例，檢測數(shù)據(jù)審核框架的有效性并促進其利用。該項目的主要產(chǎn)出是為高校核實所擁有的數(shù)據(jù)及評估其管理情況提供了一整套的方法、工具和實施指南，涉及前期規(guī)劃、數(shù)據(jù)識別與分類、數(shù)據(jù)管理評估、調(diào)查結(jié)果與建議等各個階段。

2.1.3 管理科研數(shù)據(jù)計劃

管理科研數(shù)據(jù)計劃 （Managing Research Data programme）是JISC資助的大型項目，共分兩期，分別包含若干子項目，旨在通過發(fā)展和支持科研數(shù)據(jù)管理來推進英國高校教學(xué)與科研。其中，一期項目為2009～2011年，包括科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施、科研數(shù)據(jù)管理計劃及其支持工具、科研數(shù)據(jù)引用、鏈接、整合與出版，以及科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)資料等多個項目系列。一期項目產(chǎn)生了很多重要的工具、技術(shù)和服務(wù)，并且針對若干學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展了相應(yīng)數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)材料。二期項目為2011～2013年，在一期項目成果基礎(chǔ)上，進一步提升英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的能力。其核心是17個科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，幫助高校建立或進一步發(fā)展數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施及支持服務(wù)，涉及發(fā)展本校的數(shù)據(jù)管理政策和實施路線、數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)材料和培訓(xùn)活動、項目進程中動態(tài)數(shù)據(jù)的管理和存儲系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉儲平臺及數(shù)據(jù)目錄等多個方面。

2.2 DCC及其機構(gòu)參與計劃

作為數(shù)字保存和數(shù)據(jù)管理的國家機構(gòu)，DCC經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：一期活動主要是參與公眾和商業(yè)部門的項目活動，與國際組織、標準組織合作，開發(fā)數(shù)據(jù)管理工具；二期活動則更多地直接參與研究社區(qū)的相關(guān)活動；從第三期開始，DCC轉(zhuǎn)為針對高等教育機構(gòu)開展專門服務(wù)，加強高等教育系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理能力和技能建設(shè)。

2011年，DCC由英國高等教育撥款委員會（HEFCE）的高校現(xiàn)代化基金（Universities Modernisation Fund，UMF）資助，實施了為期兩年的機構(gòu)參與計劃（Institutional Engagement programme）。該計劃通過與21所英國高校的密切合作，為其提供量身定制的服務(wù)和支持，以提高科研數(shù)據(jù)管理能力。DCC針對各參與機構(gòu)的特定需求和重點，協(xié)助其開展一系列數(shù)據(jù)管理活動，從需求評估、制定政策和方案、提供培訓(xùn)到開始實施一系列的數(shù)據(jù)管理服務(wù)。這21所參與機構(gòu)涵蓋了各種高校類型，從而為英國各類高校的數(shù)據(jù)管理提供了最佳實踐案例。

3 英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的實踐活動

3.1 愛丁堡大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理

愛丁堡大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理的負責部門是其信息服務(wù)部。信息服務(wù)部包括愛丁堡大學(xué)數(shù)據(jù)圖書館和EDINA國家學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)中心。愛丁堡大學(xué)通過DISCUK數(shù)據(jù)分享項目和數(shù)據(jù)審核框架實施項目建立了科研數(shù)據(jù)倉儲，并調(diào)查了本校研究人員的數(shù)據(jù)管理狀況和需求。在此基礎(chǔ)上，信息服務(wù)部于2009年建立數(shù)據(jù)管理指南網(wǎng)頁；數(shù)據(jù)圖書館嘗試為地理科學(xué)學(xué)院的博士生提供數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)課程，隨后又為研究生發(fā)展了通用的數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)。2011年制定并發(fā)布了英國高校第一科研數(shù)據(jù)管理政策，確認了研究人員和大學(xué)在數(shù)據(jù)管理中的責任。

為貫徹學(xué)校的科研數(shù)據(jù)管理政策，信息服務(wù)部的一個重要舉措是制定數(shù)據(jù)管理實施路線。該路線分為數(shù)據(jù)管理計劃、動態(tài)數(shù)據(jù)管理設(shè)施、數(shù)據(jù)管理工具與服務(wù)、數(shù)據(jù)管理支持4方面。其中，數(shù)據(jù)管理計劃部分是對科研數(shù)據(jù)收集之前的計劃制定提供支持和服務(wù)；動態(tài)數(shù)據(jù)管理設(shè)施是為科研活動使用中的數(shù)據(jù)提供存儲平臺和數(shù)據(jù)處理工具；數(shù)據(jù)管理工具與服務(wù)是對項目結(jié)束后數(shù)據(jù)產(chǎn)出的描述、存儲和提供獲?。粩?shù)據(jù)管理支持就整個科研全程提供咨詢與支持服務(wù)，重點是為研究團體和專業(yè)人員提供定制化的培訓(xùn)及嘗試深度數(shù)據(jù)管理咨詢服務(wù)。該路線對各個階段數(shù)據(jù)管理的目標、負責單位和行動措施都予以詳細規(guī)定，從而確保了該?？蒲袛?shù)據(jù)管理的有效實現(xiàn)。

3.2 牛津大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理

牛津大學(xué)依托于各類項目，發(fā)展了一系列數(shù)據(jù)管理設(shè)施和服務(wù)。在DISC-UK數(shù)據(jù)分享項目中，牛津大學(xué)圖書館利用Fedora平臺建立了Databank數(shù)據(jù)倉儲。2009年，牛津大學(xué)承擔了JISC管理科研數(shù)據(jù)計劃一期項目SUDAMIH （Supporting Data Management Infrastructure for the Humanities，支持人文學(xué)科數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施），發(fā)展了協(xié)助人文研究人員管理數(shù)據(jù)的軟件工具、培訓(xùn)材料和課程。

為整合已有的數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施，牛津大學(xué)在2011年實施了Damaro（Data Management Roll-out at Oxford，牛津大學(xué)數(shù)據(jù)管理推出）項目，獲得JISC管理科研數(shù)據(jù)計劃二期項目資助。牛津大學(xué)實踐的重點是發(fā)展該?？蒲袛?shù)據(jù)產(chǎn)出的元數(shù)據(jù)目錄——Datafinder。Datafinder記錄牛津大學(xué)的所有科研數(shù)據(jù)，提供其所在位置（本地或大學(xué)外的系統(tǒng)）信息，并與該校的研究論文倉儲 （Oxford Research Archive，ORA）整合，ORA中的研究論文與Datafinder中對應(yīng)的科研數(shù)據(jù)相互提供鏈接。牛津大學(xué)還為研究人員開發(fā)了在線科研數(shù)據(jù)庫服務(wù)（Online Research Database Service，ORDS)等數(shù)據(jù)處理和協(xié)作工具，研究項目結(jié)束或數(shù)據(jù)出版時，ORDS收集的元數(shù)據(jù)能自動在Datafinder創(chuàng)建記錄，使大學(xué)可以跟蹤研究人員的數(shù)據(jù)產(chǎn)出。

3.3 巴斯大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理

2011年，英國工程與物理科學(xué)研究理事會（EPSRC）發(fā)布了其科研數(shù)據(jù)政策框架，并對受資助機構(gòu)提出了涉及數(shù)據(jù)管理和提供獲取的各個方面的9點預(yù)期。與之前其他資助機構(gòu)政策不同，EPSRC將政策遵守的責任主體限定為機構(gòu)而不只是研究者。EPSRC要求受資助機構(gòu)制定明確的政策實施路線，2012年5月1日開始執(zhí)行，2015年5月1日以前應(yīng)完全符合預(yù)期要求，不遵守的機構(gòu)將不再具備受資助資格。

應(yīng)用科學(xué)和工程研究一直是巴斯大學(xué)的重點研究領(lǐng)域，EPSRC是其最主要的資助者。因此，巴斯大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理的首要目標是確保滿足EPSRC關(guān)于科研數(shù)據(jù)的政策要求。巴斯大學(xué)科研數(shù)據(jù)工作組2011年獲得JISC二期管理科研數(shù)據(jù)計劃資助，實施了Research360項目。該項目的中心就是制定一個完全符合EPSRC預(yù)期的科研數(shù)據(jù)管理實施路線，并發(fā)展具體運作案例來支持其執(zhí)行。工作組在調(diào)查巴斯大學(xué)科研數(shù)據(jù)現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，對應(yīng)EPSRC的9點預(yù)期，制定了包括22個目標和舉措的數(shù)據(jù)管理實施路線，規(guī)定了各目標實施和監(jiān)督管理的責任單位。為確保這些目標的實現(xiàn)，工作組與查理比格里（Charles Beagrie）公司合作發(fā)展實際案例，借鑒其數(shù)據(jù)管理和數(shù)字保存成本/效益分析的豐富經(jīng)驗，探討通過合理投資實現(xiàn)數(shù)據(jù)管理的可持續(xù)運作。

4 英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的發(fā)展特點

4.1 以實施資助機構(gòu)政策為中心

資助機構(gòu)政策對英國高校的科研數(shù)據(jù)管理發(fā)揮了重要的驅(qū)動作用。英國研究理事會的七個專業(yè)理事會均要求在申請資助時要提交數(shù)據(jù)管理計劃，因而英國高校數(shù)據(jù)管理實踐的重點之一，就是根據(jù)本校需求發(fā)展數(shù)據(jù)管理計劃支持工具和相關(guān)指南。由于EPSRC的數(shù)據(jù)管理政策將政策遵守的責任限定到機構(gòu)層面，且取得了更好的實施效果，包括巴斯大學(xué)在內(nèi)的多所高校都積極發(fā)展數(shù)據(jù)管理路線和措施以符合EPSRC的要求。而這些政策得以有效貫徹實施，有賴于英國在科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)上的大量公共投資。除JISC在科研數(shù)據(jù)管理項目上進行的重大投資外，英國研究理事會也支持將項目基金用于科研數(shù)據(jù)的管理和共享。

4.2 注重科研數(shù)據(jù)的整合與發(fā)現(xiàn)

數(shù)據(jù)管理的最終目標是確保具有長期價值的數(shù)據(jù)能被獲取和重用。從機構(gòu)層面上看，英國高校通過其科研數(shù)據(jù)倉儲和科研出版物倉儲的整合，以及科研數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)目錄的建設(shè)，實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)與對應(yīng)出版物的鏈接，促進科研數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)和獲取。從國家層面上看，英國擁有眾多的學(xué)科數(shù)據(jù)中心和不斷增長的機構(gòu)數(shù)據(jù)倉儲，這些數(shù)據(jù)倉儲采用了不同的系統(tǒng)平臺和元數(shù)據(jù)標準，因而需要建立全國性的通用搜索網(wǎng)關(guān)，增加科研數(shù)據(jù)的可見度。為此，DCC在2013至2014年與英國數(shù)據(jù)存檔合作，完成了科研數(shù)據(jù)注冊（Research Data Registry，RDR）實驗項目。 RDR建立了英國高校和學(xué)科數(shù)據(jù)中心的科研數(shù)據(jù)注冊模型，并利用該模型測試收獲來自英國九個數(shù)據(jù)中心和九所大學(xué)數(shù)據(jù)倉儲的元數(shù)據(jù)記錄，從而提供統(tǒng)一的英國科研數(shù)據(jù)注冊和發(fā)現(xiàn)服務(wù)。

4.3 利益相關(guān)者的多元合作

英國皇家學(xué)會在2012年發(fā)布的《科學(xué)是一個開放性的事業(yè)》報告中指出：“轉(zhuǎn)變將數(shù)據(jù)視為私人領(lǐng)域的研究文化對于實現(xiàn)科研開拓是非常必要的，這種變革需要大學(xué)、科研資助者、政府機構(gòu)及學(xué)會等眾多利益相關(guān)者的參與合作”。英國高校在開展科研數(shù)據(jù)管理時，不僅實現(xiàn)了圖書館、IT部門、科研管理部門之間的內(nèi)部合作，還積極與DCC等國家機構(gòu)合作，尤其是與學(xué)科數(shù)據(jù)中心進行密切合作。例如，英國數(shù)據(jù)存檔作為英國最大的社會科學(xué)數(shù)據(jù)收藏機構(gòu)，至今已有數(shù)十年歷史，在數(shù)據(jù)管理與共享方面積累了豐富經(jīng)驗。英國數(shù)據(jù)存檔利用其專業(yè)知識和經(jīng)驗，協(xié)助埃塞克斯大學(xué)建立數(shù)據(jù)倉儲和相關(guān)服務(wù)，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)中心和機構(gòu)數(shù)據(jù)倉儲的知識交流和共同發(fā)展。

4.4 注重國際交流與標準化

英國高校在科研數(shù)據(jù)管理實踐中非常注重吸取國際經(jīng)驗。巴斯大學(xué)等高校在發(fā)展數(shù)據(jù)管理實施路線時都參照了澳大利亞莫納什大學(xué)制定的科研數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略規(guī)劃。為促進全球范圍的科研數(shù)據(jù)共享與交流，推動數(shù)據(jù)驅(qū)動的科學(xué)創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)，歐盟、美國和澳大利亞等國的相關(guān)組織在2013年成立了科研數(shù)據(jù)聯(lián)盟 （Research Data Alliance，RDA），DCC和英國一些高校也積極參與該聯(lián)盟的活動。RDA致力于消除國際數(shù)據(jù)共享的障礙，加強科研數(shù)據(jù)的標準化。2014年，RDA元數(shù)據(jù)標準目錄工作組著手建立各學(xué)科科研數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)標準目錄，以促進這些標準的應(yīng)用，減少標準的重復(fù)研制。該項工作以DCC之前建設(shè)的學(xué)科元數(shù)據(jù)標準目錄為基礎(chǔ)，DCC和RDA圍繞標準目錄建設(shè)展開密切合作。

5 結(jié)語

英國高校的科研數(shù)據(jù)管理，是在資助機構(gòu)政策和政府項目投資的推動下，由DCC作為指導(dǎo)機構(gòu)提供業(yè)務(wù)支持，在制定明確的機構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策和實施路線基礎(chǔ)上，以發(fā)展數(shù)據(jù)倉儲、數(shù)據(jù)管理規(guī)劃工具、數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和指南為重點，實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理的可持續(xù)運作。英國的實踐表明，高校要實現(xiàn)完善的科研數(shù)據(jù)管理，不僅僅依靠高校自身，更需要機構(gòu)之間乃至國際之間的通力合作。

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