賀曉利

（陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所 陜西西安 710054）

——學(xué)術(shù)論文發(fā)表于國外刊物的評(píng)價(jià)誤區(qū)

賀曉利

（陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所 陜西西安 710054）

文章在揭示近年來我國學(xué)術(shù)界優(yōu)質(zhì)稿件大量外流、科研工作者對(duì)SCI等刊物過度追求的現(xiàn)象根源及后果基礎(chǔ)上，然后對(duì)國內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了概述，分析了我國目前的論文評(píng)價(jià)誤區(qū)，進(jìn)而對(duì)我國以期刊檔次為標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的做法提出了質(zhì)疑。為使我國走出期刊與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)誤區(qū)，提高國際學(xué)術(shù)影響力并與國際接軌，文章最后提出了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的優(yōu)化與創(chuàng)新、期刊的政策扶持與期刊的開放存取三大應(yīng)對(duì)策略。

期刊發(fā)展；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；機(jī)制優(yōu)化與創(chuàng)新；開放存取

我國學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)存在這樣一個(gè)現(xiàn)象：對(duì)發(fā)表在國內(nèi)刊物上的論文，其學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是通過一系列的評(píng)價(jià)指標(biāo)，或通過判斷論文是否在核心期刊上發(fā)表等標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判。但對(duì)發(fā)表在國外刊物上的論文，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確，認(rèn)為凡是發(fā)表到國外刊物上的論文都是高水平論文，而且學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在評(píng)審的過程中過分重視和高度認(rèn)可。我們應(yīng)該承認(rèn)，在國外SCI、SSCI刊物上發(fā)表的論文，大多數(shù)都是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。但是，發(fā)表到國外刊物上的每一篇論文都是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文嗎？國內(nèi)對(duì)這類論文的評(píng)價(jià)是否正確，在這樣的評(píng)價(jià)指揮棒的作用下，對(duì)國內(nèi)科技期刊的持續(xù)發(fā)展影響是值得引起重視的。本文分析了這種評(píng)價(jià)現(xiàn)象帶來的問題，并對(duì)這樣的評(píng)價(jià)研究進(jìn)行了文獻(xiàn)檢索和梳理歸類，分析了論文評(píng)價(jià)存在的誤區(qū)，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

1 國內(nèi)學(xué)界熱潮現(xiàn)象

國內(nèi)學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)表在國外刊物上的學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)較高，在學(xué)術(shù)成果評(píng)定和職稱晉升的評(píng)定中，很看重發(fā)表在國外期刊上的學(xué)術(shù)論文。在這樣的論文評(píng)價(jià)環(huán)境中，國內(nèi)學(xué)術(shù)論文的發(fā)表出現(xiàn)了一種特殊現(xiàn)象，且因?yàn)檫@種現(xiàn)象使國內(nèi)期刊的發(fā)展出現(xiàn)了新問題。

現(xiàn)象1：國內(nèi)學(xué)術(shù)論文發(fā)表，大量流向國外刊物。科技期刊是學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)術(shù)交流的展現(xiàn)平臺(tái)，通過國際權(quán)威數(shù)據(jù)庫可以得知，國內(nèi)學(xué)術(shù)論文數(shù)量大、質(zhì)量高，且大多數(shù)都在國外優(yōu)秀刊物上發(fā)表。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年Advanced Materials Research期刊被EI檢索論文共計(jì)3.34萬篇，其中國內(nèi)學(xué)者的學(xué)術(shù)論文約2.92萬篇，是其全部發(fā)文量的87.34%。Applied Mechanics and Materials期刊被EI檢索的論文累計(jì)15635篇，其中國內(nèi)學(xué)者的論文13871篇，占其所有論文的88.61%。再如，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年SCI數(shù)據(jù)庫收錄國內(nèi)科技論文16.81萬篇，排名世界第2位；EI數(shù)據(jù)庫收錄國內(nèi)科技論文12.74萬篇，占世界論文總數(shù)量的26.6%，排世界第一。通過這組數(shù)據(jù)，我們可以看到國內(nèi)優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出數(shù)量較大，但大都流向國外刊物發(fā)表，而國內(nèi)期刊發(fā)表的優(yōu)秀論文數(shù)量有所下降。

現(xiàn)象2：國內(nèi)科研工作者，對(duì)國外SCI等刊物狂熱追求。國內(nèi)科研工作者熱衷于將自己的研究成果投向國外刊物，對(duì)國外刊物狂追不舍，而忽視了國內(nèi)期刊。調(diào)查表明，國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿件的流失已到了非常嚴(yán)重的程度，選擇投稿給國內(nèi)期刊的研究人員所占比例很少，僅為17%。另外，國內(nèi)科研工作者在國內(nèi)SCI期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量在逐年下降。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年在國內(nèi)的SCI期刊上發(fā)表的論文數(shù)量占我國SCI論文總數(shù)量的40.7%，到2010年則下降至22.16%。另一方面，據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，國內(nèi)2012年發(fā)表的SCI學(xué)術(shù)論文有16.8萬篇，但只有20%的論文發(fā)表在國內(nèi)被SCI收錄的期刊上，而80%都發(fā)表在被SCI收錄的國外期刊上。這些數(shù)據(jù)結(jié)果可以從兩方面來考慮其影響因素：一方面，從期刊本身的約定來考慮，由于SCI收錄的期刊是面向全世界的，對(duì)每個(gè)國家期刊及學(xué)者論文的收錄是有一定比例要求的；另一方面，由于國內(nèi)整體SCI發(fā)文量（包括國內(nèi)SCI期刊發(fā)文量和國外SCI期刊發(fā)文量）的增加，而國內(nèi)有限的SCI期刊上的論文比例在這種整體SCI發(fā)文量增長(zhǎng)的大環(huán)境下自然會(huì)有所減少。這在一定程度上也表明國內(nèi)科研工作者對(duì)國外SCI刊物的追逐熱潮。

2 出現(xiàn)的新問題、根源及后果

2.1 出現(xiàn)的新問題

由于國內(nèi)學(xué)術(shù)論文大多流向國外刊物發(fā)表，這對(duì)國內(nèi)期刊的發(fā)展產(chǎn)生了很大的影響，使國內(nèi)期刊的可持續(xù)發(fā)展面臨新的問題。

問題1：國內(nèi)科技期刊嚴(yán)重缺乏優(yōu)質(zhì)稿源。我國是科技大國，學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量在國際上都名列前茅。然而，學(xué)術(shù)論文的繁榮昌盛并沒有使國內(nèi)期刊的發(fā)展欣欣向榮，相反，國內(nèi)期刊卻陷入了“稿荒的困境”。因?yàn)楦咚降膶W(xué)術(shù)論文大都發(fā)表在國外期刊上。對(duì)這種現(xiàn)象，國內(nèi)學(xué)界有識(shí)之士感嘆：“近年來，中國的科研評(píng)價(jià)體系產(chǎn)生了偏頗，片面強(qiáng)調(diào)影響因子的作用，對(duì)在國外發(fā)表的論文給予較高的認(rèn)可度及高額獎(jiǎng)勵(lì)，導(dǎo)致國內(nèi)許多高水平論文外流”。

問題2：影響了國內(nèi)期刊的持續(xù)發(fā)展。我國雖然是科技大國，但不是科技強(qiáng)國。同時(shí)，我國是科技期刊數(shù)量大國，但不是學(xué)術(shù)影響力強(qiáng)國，目前國內(nèi)科技期刊整體現(xiàn)狀是多而不強(qiáng)。我國科技期刊的數(shù)量位居世界第二，僅自然科學(xué)和技術(shù)類的期刊總數(shù)就達(dá)到了4926種，約占全國期刊總數(shù)的50%，僅次于美國。但這些期刊的質(zhì)量卻參差不齊，精品期刊和品牌期刊較少。這與優(yōu)質(zhì)稿源外流，而國內(nèi)期刊要維持出版，在缺優(yōu)質(zhì)稿源的情況下，不得已錄用學(xué)術(shù)質(zhì)量一般的稿件或?qū)W術(shù)質(zhì)量較低的稿件是分不開的。

總體來說，我國科技期刊高質(zhì)量論文較為缺乏，高水平學(xué)術(shù)研究成果刊發(fā)較少。

2.2 產(chǎn)生這些問題的根源及后果

產(chǎn)生這些問題的原因有很多方面，主要根原是國內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系存在問題。在國內(nèi)學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)中，對(duì)在國內(nèi)期刊上發(fā)表論文的評(píng)價(jià)是用被引量等定量指標(biāo)或同行專家評(píng)議來評(píng)判；而在國外刊物上發(fā)表的論文，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不具體，但一致認(rèn)為，只要是發(fā)表在國外刊物上的論文都是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。這樣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)造成的后果，就是國內(nèi)大量原創(chuàng)論文大都流向國外，導(dǎo)致國內(nèi)科技期刊嚴(yán)重缺乏優(yōu)質(zhì)稿源，使國內(nèi)期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平日趨下降。

國內(nèi)期刊要想持續(xù)發(fā)展，就必須改變目前這種困境，轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)機(jī)制。那么，目前國內(nèi)依期刊的檔次來評(píng)價(jià)論文的學(xué)術(shù)價(jià)值是否正確，這個(gè)問題學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)如何，有什么樣的觀點(diǎn)。本文就此進(jìn)行了文獻(xiàn)檢索和梳理歸類。

3 有關(guān)研究文獻(xiàn)概述

筆者以CNKI為文獻(xiàn)來源庫，于2014年9月6日分別以“學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”、“學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)制”、“學(xué)術(shù)論文價(jià)值評(píng)價(jià)”和“學(xué)術(shù)論文價(jià)值評(píng)估”為主題檢索詞進(jìn)行檢索。其中以“學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”為檢索詞，檢得1983～2014年31年間96條相關(guān)文獻(xiàn)；以“學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)制”為檢索詞，檢得1994～2014年20年間87條相關(guān)文獻(xiàn)；以“學(xué)術(shù)論文價(jià)值評(píng)價(jià)”為檢索詞，檢得1991～2014年23年間87條相關(guān)文獻(xiàn)；以“學(xué)術(shù)論文價(jià)值評(píng)估”為檢索詞，檢得1992～2014年22年間37條相關(guān)文獻(xiàn)。對(duì)這307篇文獻(xiàn)進(jìn)行剔重和剔除不密切相關(guān)文獻(xiàn)后，最后得密切相關(guān)文獻(xiàn)20余篇。通過對(duì)這些密切相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和歸類，得出了對(duì)在國內(nèi)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文和國外刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)研究概況。

3.1 國內(nèi)期刊發(fā)表論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)文獻(xiàn)概述

關(guān)于國內(nèi)論文學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究的文獻(xiàn)包括兩大類：一類是論文發(fā)表前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，另一類是論文發(fā)表后的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。

論文發(fā)表前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，主要是期刊編輯部的審核評(píng)價(jià)和同行專家的審核評(píng)價(jià)。以這兩種評(píng)價(jià)方式來判斷論文的前沿性、創(chuàng)新性、科學(xué)性、實(shí)用性等學(xué)術(shù)價(jià)值，是否達(dá)到期刊的錄用標(biāo)準(zhǔn)。論文發(fā)表后的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)機(jī)制相對(duì)比較完善，有直接用定量指標(biāo)來評(píng)價(jià)的，如論文的下載量、被引量等指標(biāo)，還有依據(jù)所發(fā)表期刊的檔次和影響因子來評(píng)判的，又有同行專家評(píng)議等多指標(biāo)、多途徑的評(píng)價(jià)。

3.2 國外刊物發(fā)表論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)文獻(xiàn)概述

筆者沒有檢索到對(duì)在國外刊物上發(fā)表論文的相關(guān)指標(biāo)評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)研究。但現(xiàn)實(shí)中只要是發(fā)表到國外刊物上的論文，都被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為是高水平的學(xué)術(shù)論文。這類論文之所以被認(rèn)為是高水平論文，其唯一標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)表到了國外的刊物上。

那么，發(fā)表到國外刊物的學(xué)術(shù)論文都是高質(zhì)量、高影響力的學(xué)術(shù)論文嗎？

付小霞等認(rèn)為，SCI中收錄的很多期刊和國內(nèi)的一些精品期刊相比，其影響因子并不高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，SCI期刊中80%左右的期刊其影響因子小于2。期刊的影響因子不算高，為何能進(jìn)入SCI呢？因?yàn)镾CI收錄的主要是英文期刊，這對(duì)使用英語的國家來說，其被SCI收錄是具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的，而國內(nèi)現(xiàn)有期刊5000余種，有206種期刊被SCI收錄，且英文期刊占到86%，國內(nèi)中文期刊被SCI收錄的較少，這與國內(nèi)目前論文的高產(chǎn)出數(shù)量來比，已經(jīng)不能滿足國內(nèi)學(xué)者在SCI期刊發(fā)表論文的需求，再加上國內(nèi)論文評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)SCI論文的過分重視和認(rèn)可，使得國內(nèi)學(xué)者紛紛將自己以學(xué)術(shù)論文的形式展現(xiàn)的研究成果投向國外SCI刊物發(fā)表。如果長(zhǎng)期大量地將學(xué)術(shù)論文發(fā)表在影響因子并不高的SCI期刊上，也難以提高我國在國際上的學(xué)術(shù)地位和學(xué)術(shù)影響力。

3.3 國外刊物發(fā)表論文，其學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的不同觀點(diǎn)

對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)論文發(fā)表于國外刊物的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，國內(nèi)有兩種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)是對(duì)發(fā)表于國外刊物的論文予以高度肯定和認(rèn)可。SCI、EI等國外數(shù)據(jù)庫幾乎成了衡量國內(nèi)學(xué)術(shù)論文水平的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入這些數(shù)據(jù)庫的期刊，被認(rèn)為是優(yōu)秀期刊，能在進(jìn)入這些數(shù)據(jù)庫的刊物上發(fā)表的論文，被認(rèn)定是具有高質(zhì)量學(xué)術(shù)水平的論文，并予以高度肯定和認(rèn)可。

另一種觀點(diǎn)是在認(rèn)可多數(shù)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量水平高的同時(shí)，對(duì)部分論文的學(xué)術(shù)價(jià)值持質(zhì)疑態(tài)度。由于SCI、EI等國外數(shù)據(jù)庫已成為國內(nèi)期刊追逐的目標(biāo)，能在SCI、EI刊物上發(fā)表文章則是學(xué)術(shù)研究者的最高追求。對(duì)于國內(nèi)期刊界的這種風(fēng)潮，李國杰先生認(rèn)為“SCI成了Stupid Chinese Idea”（中國人愚蠢的想法），并指出，僅用SCI來衡量論文學(xué)術(shù)水平是非常錯(cuò)誤的。

何學(xué)峰將中國科技信息研究所公布的“百杰期刊”與SCI刊做了對(duì)比分析后，認(rèn)為：“SCI源期刊里有很多期刊不如中國百杰里的期刊，還有很多與中國所謂的垃圾期刊相差無幾”。因?yàn)?，SCI源期刊中有很多期刊被引頻次比中文期刊在中國科技信息研究所和CSCD的相關(guān)指標(biāo)還要低。這說明并不是所有進(jìn)入SCI的刊物都優(yōu)于國內(nèi)期刊。因此，應(yīng)當(dāng)在承認(rèn)SCI期刊比國內(nèi)期刊質(zhì)量高的前提下，也應(yīng)該看到國內(nèi)的優(yōu)秀期刊。

4 誤區(qū)分析

在國外刊物上發(fā)表的論文就一定是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，這一評(píng)價(jià)正確嗎？筆者認(rèn)為國內(nèi)學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的這一評(píng)價(jià)和對(duì)其的高度認(rèn)可，有利于在國際平臺(tái)上展示國內(nèi)的科研成果，促進(jìn)國內(nèi)學(xué)術(shù)成果在國際上的學(xué)術(shù)交流，學(xué)術(shù)無國界，這一點(diǎn)毫無疑問是正確的。但是筆者認(rèn)為國內(nèi)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)過分重視和認(rèn)可國外SCI刊物發(fā)表的論文，只要是SCI刊物上的論文，則籠統(tǒng)的、不加任何區(qū)分的肯定和認(rèn)可。

國內(nèi)對(duì)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)，首先是依其發(fā)表在什么檔次的期刊上為判斷標(biāo)準(zhǔn)，這樣的標(biāo)準(zhǔn)之所以成為誤區(qū)，其理由如下：

理由一：期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)≠篇論文學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與論文學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是兩個(gè)概念，是不同的個(gè)體。期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)其刊發(fā)的所有論文的整體學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，而不是對(duì)刊出論文的個(gè)體學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。例如，對(duì)期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)通常是用影響因子等定量指標(biāo)來衡量的，而對(duì)論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是用被引頻次等指標(biāo)來衡量的。以影響因子為例，其評(píng)價(jià)的差別就在于：影響因子=該刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)/該刊前兩年發(fā)表論文的總數(shù)。這個(gè)公式表明，在發(fā)表論文總數(shù)相同的情況下，被引用的總次數(shù)越大，影響因子就越高，期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量就越好。這是從所發(fā)表論文數(shù)量的總體上來衡量期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的。但是，同一期刊發(fā)表的各篇論文在被引頻次上是不同的，有的論文被引頻次高，有的論文被引頻次低。被引頻次高的論文，其學(xué)術(shù)質(zhì)量高，學(xué)術(shù)影響力大。被引頻次低的論文，學(xué)術(shù)質(zhì)量相對(duì)差一些，學(xué)術(shù)影響力相對(duì)低一些。同一刊物或同一刊期內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文必然存在著被引頻次的高低不同，而影響因子則是基于在一定時(shí)間段內(nèi)，對(duì)其所刊載的全部論文的總被引頻次求得的。

可見，期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量高，不等于其刊出的每一篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量都高。即使同一期刊發(fā)的論文，其學(xué)術(shù)水平也不可能在同一個(gè)水平線上，甚至差異較大。也就是說：期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)≠其刊出的每一篇論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)，刊物影響因子高≠所刊出的每一篇論文其被引頻次都高。因此，期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，不等于篇論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。

理由二：期刊質(zhì)量≠篇論文質(zhì)量。篇論文質(zhì)量，是指各篇論文個(gè)體質(zhì)量。期刊質(zhì)量，是指其所刊載的所有論文其整體質(zhì)量。影響期刊質(zhì)量的因素很多，包括審稿、編輯校對(duì)（包括期刊的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文字加工等）、板式設(shè)計(jì)與排版、印刷等。一份高質(zhì)量的期刊，不但必須要有高質(zhì)量的論文來支撐，而且，還必須要有精細(xì)的加工校對(duì)、精美的板式設(shè)計(jì)、高水平的印刷技術(shù)等。這些都是高質(zhì)量期刊的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而論文的整體質(zhì)量是期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的核心?？梢?，期刊質(zhì)量?jī)?nèi)涵大，篇論文質(zhì)量?jī)?nèi)涵小，期刊質(zhì)量不等同于篇論文質(zhì)量。

理由三：論文發(fā)表時(shí)間與期刊評(píng)價(jià)檔次時(shí)間的不一致，對(duì)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)不確切，也不客觀。以國內(nèi)核心期刊為例，如某作者在某非核心期刊上發(fā)表了一篇論文，第二年該刊被評(píng)為核心期刊，而這位作者的論文無論學(xué)術(shù)水平有多高，也不會(huì)被認(rèn)為是核心期刊論文，而實(shí)際上該作者的論文對(duì)該刊被評(píng)為核心期刊是有貢獻(xiàn)的。相反，若某作者同樣在非核心期刊上發(fā)表了一篇論文，而該刊當(dāng)年被評(píng)為核心期刊，則盡管這篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量不怎么樣，也同樣被認(rèn)定為核心期刊論文。

理由四：SCI收錄的期刊，其刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量同樣也不在一個(gè)水平線上，有高質(zhì)量的學(xué)術(shù)刊物，也有較差一些的學(xué)術(shù)期刊，有的甚至如同國內(nèi)的垃圾期刊。如有研究得出，有些SCI期刊的某些評(píng)價(jià)指標(biāo)甚至低于國內(nèi)期刊，這些學(xué)術(shù)質(zhì)量一般的刊物之所以被SCI收錄，是因?yàn)檫@些刊物有語言優(yōu)勢(shì)，是外文期刊。

可見，唯期刊檔次至上的方法來評(píng)判論文的學(xué)術(shù)水平，是不公正的，也是不科學(xué)的。同樣，國內(nèi)以能發(fā)表到國外SCI期刊上的論文為標(biāo)準(zhǔn)來判斷其學(xué)術(shù)水平也是不科學(xué)、不公正的，其混淆了期刊整體和論文個(gè)體的區(qū)別，這是一種誤區(qū)。而且由于對(duì)發(fā)表到SCI刊物上的學(xué)術(shù)論文的高度評(píng)價(jià)和認(rèn)可，使得國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿件大量外流，嚴(yán)重影響到國內(nèi)期刊的可持續(xù)發(fā)展。如何走出論文評(píng)價(jià)的誤區(qū)，吸引優(yōu)質(zhì)稿源，使國內(nèi)期刊盡快走出目前這種困境，已成為國內(nèi)科技期刊生存和持續(xù)發(fā)展的大事。

5 應(yīng)對(duì)策略

國內(nèi)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文發(fā)表在國外刊物上，促進(jìn)了國內(nèi)學(xué)術(shù)研究成果走出國門，在國際上展現(xiàn)國內(nèi)科研工作者的研究能力和學(xué)術(shù)水平，有利于國際學(xué)術(shù)交流。但由于對(duì)國外SCI刊的過分重視，國內(nèi)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文外流情況嚴(yán)重，造成國內(nèi)期刊缺乏高質(zhì)量稿件，嚴(yán)重影響了國內(nèi)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和持續(xù)發(fā)展。因此，應(yīng)在認(rèn)可優(yōu)質(zhì)稿源走出國門的同時(shí)，還要兼顧國內(nèi)期刊的持續(xù)發(fā)展。應(yīng)重構(gòu)學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)制，在鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文在國外優(yōu)秀刊物上發(fā)表的同時(shí)，必須加強(qiáng)和完善國內(nèi)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)，采取適當(dāng)?shù)牟呗怨膭?lì)優(yōu)質(zhì)稿件在國內(nèi)期刊發(fā)表，使更多的優(yōu)秀期刊走出國門，用自己的期刊向世界展示國內(nèi)的科研成果。

5.1 評(píng)價(jià)機(jī)制的優(yōu)化與創(chuàng)新

（1）構(gòu)建期刊評(píng)價(jià)宏觀調(diào)控體系，促進(jìn)期刊評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制改革。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊數(shù)量大，學(xué)科多，質(zhì)量良莠不齊。低層次、重復(fù)出版刊物種類較多，精品優(yōu)秀期刊較少。政府應(yīng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)機(jī)制改革，建立“期刊退出機(jī)制”，使劣質(zhì)、低水平、重復(fù)期刊，在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下逐漸退出歷史舞臺(tái)，使更多的優(yōu)秀期刊、品牌期刊脫穎而出，吸引國內(nèi)更多優(yōu)秀的原創(chuàng)論文。

（2）完善論文評(píng)價(jià)機(jī)制，增加隱性學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)估。論文評(píng)價(jià)機(jī)制是一種高層次的學(xué)術(shù)規(guī)范，是學(xué)術(shù)界比較關(guān)注的問題。如果僅僅依據(jù)論文發(fā)表的期刊檔次，或依是否為SCI等國外數(shù)據(jù)庫收錄刊物為學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，則評(píng)價(jià)的結(jié)果必然會(huì)出現(xiàn)偏差和不公。筆者認(rèn)為，完善學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)包括三個(gè)方面：定量指標(biāo)評(píng)價(jià)、同行專家審議和隱性價(jià)值的評(píng)價(jià)。

目前國內(nèi)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)，主要是定量評(píng)價(jià)和同行專家評(píng)議。同行專家評(píng)議主要是對(duì)論文本身當(dāng)前的學(xué)術(shù)質(zhì)量或?qū)W術(shù)價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，很少考慮到論文的隱性學(xué)術(shù)價(jià)值。即有些學(xué)術(shù)論文發(fā)表后，其學(xué)術(shù)價(jià)值在當(dāng)時(shí)不明顯，或還未被人們意識(shí)到，是需要一段時(shí)間來證實(shí)的，其學(xué)術(shù)價(jià)值在當(dāng)時(shí)是隱性的，是以后才能顯示出來的。如，有不少學(xué)術(shù)論文發(fā)表之后，社會(huì)反響也不大、被引頻次也不高，關(guān)注人次（下載頻次）也不多，但隨著時(shí)間的推移，社會(huì)越來越認(rèn)可、越來越重視、社會(huì)反響也越來越大。不過這樣的論文往往由于發(fā)表時(shí)間較短，還沒有被多數(shù)人意識(shí)到，在一段時(shí)間內(nèi)還未能顯示其價(jià)值，其價(jià)值在當(dāng)時(shí)情況下是隱性的。隱性價(jià)值的評(píng)價(jià)雖然是比較難以操作的，但事實(shí)上這種情況是存在的。所以，完善的論文評(píng)價(jià)機(jī)制，除了定量評(píng)價(jià)和同行專家評(píng)議外，還應(yīng)該盡可能地涵蓋隱性價(jià)值的前瞻性評(píng)估。

（3）調(diào)整學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)指揮棒，提高國內(nèi)期刊評(píng)價(jià)的權(quán)威性，吸引國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿源。從政策層面對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行傾向性引導(dǎo)，減弱或取消在國外SCI期刊上發(fā)表論文的硬性要求，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)稿件在國內(nèi)品牌期刊上發(fā)表，并增加國內(nèi)科技期刊在考評(píng)體系中的權(quán)重。

提高對(duì)國內(nèi)期刊評(píng)價(jià)的權(quán)威性，視國內(nèi)品牌期刊如同SCI刊。目前，國內(nèi)權(quán)威的核心期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有北大、南大、中信所等不同版本。都是用定量指標(biāo)，或定量指標(biāo)+同行專家評(píng)議選取的核心期刊，應(yīng)客觀、公正地對(duì)這些期刊中的部分品牌期刊進(jìn)行權(quán)威性認(rèn)可，在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)過程中等同于SCI刊，改變品牌期刊在國內(nèi)的重視程度，吸引國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿源。

（4）對(duì)在國外刊物發(fā)表的學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)應(yīng)區(qū)別對(duì)待。應(yīng)根據(jù)論文發(fā)表的刊物質(zhì)量級(jí)別來評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)論文水平。改變以往只要是在國外刊物上發(fā)表，就認(rèn)為是高水平論文這個(gè)唯一標(biāo)準(zhǔn)。這樣投稿作者在投稿時(shí)就會(huì)根據(jù)稿件的質(zhì)量來掂量一下，是投在國外差一點(diǎn)的刊物上呢，還是投在國內(nèi)好一些的刊物上，作者當(dāng)然是選后者。因?yàn)楹笳弑惹罢吒袑W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)優(yōu)勢(shì)。

5.2 國家對(duì)期刊的扶持

（1）制定具有傾向性引導(dǎo)和鼓勵(lì)的政策，使優(yōu)質(zhì)稿源首選國內(nèi)優(yōu)秀期刊發(fā)表，特別是當(dāng)欲投的國外刊物與國內(nèi)期刊質(zhì)量相當(dāng)時(shí)，政策應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)作者首選國內(nèi)進(jìn)入主流數(shù)據(jù)庫的期刊和與出版集團(tuán)合作的期刊來投稿。

第一，政策應(yīng)鼓勵(lì)首選進(jìn)入國際主流數(shù)據(jù)庫的國內(nèi)期刊發(fā)表論文。我國是科技大國，也是科技期刊大國，國內(nèi)期刊近年來也逐漸進(jìn)入國際主流數(shù)據(jù)庫，如，1987年國內(nèi)期刊被SCI數(shù)據(jù)庫收錄的只有11種，占世界的0.3%，被EI收錄的也只有20種。到2011年，國內(nèi)期刊被SCI數(shù)據(jù)庫收錄的則有134種，被EI收錄的有211種，被Medline收錄的有102種，被Scopus收錄的有738種。由這些數(shù)據(jù)可以看出，國內(nèi)期刊被國外數(shù)據(jù)庫收錄的數(shù)量雖然不多，但進(jìn)入國外數(shù)據(jù)庫的期刊數(shù)量在不斷增加。應(yīng)調(diào)整學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的傾向性政策，鼓勵(lì)科研工作者首選國內(nèi)進(jìn)入國外數(shù)據(jù)庫的期刊發(fā)表論文。

第二，應(yīng)鼓勵(lì)首選與出版集團(tuán)合作的期刊發(fā)表論文。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004～2008年被JCR收錄的國內(nèi)期刊有78種，其中有55種期刊分別與14個(gè)國際出版集團(tuán)進(jìn)行了合作，占收錄期刊的70.5%。2008年被SCI收錄的32種大陸期刊，其中有25種與國際出版集團(tuán)合作，占新收錄期刊的72%。政策應(yīng)鼓勵(lì)科研工作者論文發(fā)表應(yīng)優(yōu)先選擇國內(nèi)這類期刊。

（2）加強(qiáng)期刊國際傳播平臺(tái)建設(shè)，促使國內(nèi)優(yōu)秀期刊、精品期刊快速與國際接軌。目前，國內(nèi)期刊國際化的主要瓶頸是自己沒有具有國際影響力的期刊傳播平臺(tái)。而國內(nèi)科研工作者對(duì)自己的研究成果，除了看重首發(fā)權(quán)之外，還非常重視其信息傳播的廣度。在網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代，要推動(dòng)期刊信息的快速傳播，擴(kuò)大論文信息的傳播范圍，國家應(yīng)大力加強(qiáng)期刊信息國際傳播平臺(tái)建設(shè)工程的實(shí)施力度，加快國內(nèi)期刊走出國門的步伐，推動(dòng)國內(nèi)更多的優(yōu)秀期刊走向世界，與國際接軌。

（3）大力培養(yǎng)期刊發(fā)展領(lǐng)軍人才。期刊質(zhì)量的提高和發(fā)展，關(guān)鍵在于領(lǐng)軍人才。期刊的領(lǐng)軍人是主編，主編的出版理念、經(jīng)營理念決定著辦刊的高度、水平和風(fēng)格。打造精品期刊和走出國門的發(fā)展戰(zhàn)略，需要主編具有國際視野的思路、與時(shí)俱進(jìn)的創(chuàng)新理念，且擅長(zhǎng)期刊發(fā)展的策劃與運(yùn)作。主編的綜合能力，決定著期刊的質(zhì)量和發(fā)展走向，國家應(yīng)大力培養(yǎng)一批具有國際視野思路、能打造精品期刊，并帶領(lǐng)期刊走出國門、與國際接軌的領(lǐng)軍人才。

5.3 期刊的開放存取

期刊國際傳播平臺(tái)的建設(shè)，為期刊的國際傳播提供了平臺(tái)。但如果沒有好的傳播策略設(shè)計(jì)，酒香也怕巷子深，無論多么好的論文或期刊也不能產(chǎn)生良好的傳播效果。期刊不僅要在質(zhì)量上取勝，進(jìn)入國際傳播平臺(tái)，而且要將優(yōu)質(zhì)論文無障礙地傳播出去，以擴(kuò)大其影響力，這就對(duì)國際傳播平臺(tái)里的內(nèi)容不僅要開放存儲(chǔ)，更重要的是要開放獲取。開放獲取的內(nèi)容包括：開放獲取期刊、開放獲取論文，而且要便于用戶存檔。開放獲取是提高期刊影響力的重要手段和策略。

6 結(jié)語

期刊是科研成果的載體，學(xué)術(shù)論文是期刊的內(nèi)容，對(duì)期刊的評(píng)價(jià)和檔次的劃分，并不等同于對(duì)學(xué)術(shù)論文個(gè)體質(zhì)量的評(píng)價(jià)。國內(nèi)期刊論文評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以核心期刊，或以SCI刊的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量有失偏頗。結(jié)果，國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿源紛紛流向國外刊物發(fā)表，使國內(nèi)期刊缺乏高質(zhì)量原創(chuàng)稿源，嚴(yán)重影響了國內(nèi)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

提高國內(nèi)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，擴(kuò)大國際學(xué)術(shù)影響力，與稿源的學(xué)術(shù)質(zhì)量密不可分。國內(nèi)期刊要留住優(yōu)質(zhì)稿源，重要的是要轉(zhuǎn)變論文的評(píng)價(jià)機(jī)制，不能再以核心期刊或SCI刊檔次為唯一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)完善學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)制，調(diào)整學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)指揮棒，特別是當(dāng)欲投稿的國外刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量與國內(nèi)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量接近時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)首選國內(nèi)期刊，增加國內(nèi)期刊在考評(píng)中的權(quán)重。為促進(jìn)國內(nèi)期刊的可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)國內(nèi)期刊的國際競(jìng)爭(zhēng)力，除了評(píng)價(jià)機(jī)制的優(yōu)化與創(chuàng)新外，國家應(yīng)采取相應(yīng)措施扶持期刊的發(fā)展，并加大期刊國際傳播平臺(tái)建設(shè)與開放獲取策略設(shè)計(jì)，使國內(nèi)期刊盡快與國際接軌。

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Difficulty for Home Journals Derived from Paper Evaluation

Large numbers of qualified scientific papers are published on foreign journals because papers on foreign journals are over-evaluated.Proposals are put forward to aid and optimize home scientific journals.

development of journals；academic evaluation；mechanism optimization and innovation；openaccess

G250.252

A

10.11968/tsygb.1003-6938.2015006

賀曉利（1965-），女，陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究館員。

2015-01-12；責(zé)任編輯：劉全根