潘林武

(湖南財政經(jīng)濟學院圖書館，湖南?長沙 410205)

·理論探索·

圖書館知識服務中的知識產(chǎn)權問題探究

潘林武

(湖南財政經(jīng)濟學院圖書館，湖南?長沙 410205)

〔摘要〕本文概述了圖書館知識服務的發(fā)展現(xiàn)狀，針對圖書館知識服務可能存在的知識產(chǎn)權問題，從知識服務與知識產(chǎn)權保護的矛盾沖突分析、知識服務中可能存在的侵權行為和引致知識產(chǎn)權問題的風險因素等3個方面進行了分析，并由此提出要有效應對知識服務中可能存在的知識產(chǎn)權風險和問題，可從3個方面加以應對：一是加強知識服務內(nèi)環(huán)境的“凈化”管理；二是加強知識服務過程中的風險管理；三是積極尋求法律許可和合理使用。

〔關鍵詞〕圖書館；知識產(chǎn)權；知識服務；法律許可

圖書館作為社會公共文化服務體系中的一個重要組成部分，在傳播和利用知識方面，積極地參與到社會公共文化當中，為了更好地服務大眾，知識服務作為圖書館緊隨時代步伐的一種創(chuàng)新服務方式，為用戶提供專業(yè)的定制服務，滿足不同用戶的不同需求，極大地發(fā)揮了圖書館的社會價值。與此同時，隨著知識經(jīng)濟的興起，知識產(chǎn)權保護的理念越來越深入人心，知識的傳播利用和知識保護之間的矛盾也越來越突出。

1　圖書館知識服務的發(fā)展現(xiàn)狀概述

對于知識服務的定義，雖然國內(nèi)外學者的闡述不盡相同，但其最根本性的內(nèi)容具有一致性：知識服務首先是一種服務，它通過服務幫助用戶解決實際問題；其次，它具有較強的專業(yè)性和針對性，是對特定問題提供定制的、專業(yè)化的知識的運用，具有內(nèi)容知識化和創(chuàng)新化，服務過程就是知識的增值過程[2]。隨著圖書館信息服務瓶頸的逐漸顯現(xiàn)，越來越多的圖書館學者開始關注知識服務在圖書館的應用，通過對近十年來CNKI學術期刊數(shù)據(jù)庫中的有關圖書館知識服務的研究文獻的粗略統(tǒng)計，從2003年的69篇到2013年的419篇，可以看出國內(nèi)學者對于圖書館知識服務的相關研究呈上升趨勢，知識服務已經(jīng)成為國內(nèi)圖書館界研究熱點。

相比較于與傳統(tǒng)的信息服務而言，現(xiàn)代圖書館的知識服務突破了傳統(tǒng)服務資源的局限和服務技術的制約，從館藏文獻空間發(fā)展到網(wǎng)絡空間，從手工操作發(fā)展到智能技術的應用，服務過程中強化了與用戶的互動，以用戶為中心，最大限度的滿足用戶對特定信息和知識的需要。但是從有關的調(diào)查分析和圖書館知識服務的應用發(fā)展現(xiàn)狀來看，目前國內(nèi)圖書館系統(tǒng)開展知識服務還比較少，絕大多數(shù)圖書館服務更多地體現(xiàn)在“收”與“藏”[3]，對于現(xiàn)代信息技術，如自動化技術、智能技術等的應用較少，信息資源的深加工以及服務過程中的知識創(chuàng)造和創(chuàng)新較少，相當一部分知識服務內(nèi)容是傳統(tǒng)信息服務的升級轉化，因此，在一段時期內(nèi)，圖書館的知識服務還處于一個低水平的應用階段，服務的層次不高，但是隨著圖書館業(yè)務項目的深化和完善，讀者知識需求質量的不斷提高，知識服務的深層次化發(fā)展趨勢是圖書館發(fā)展的必然要求。

2　圖書館知識服務中存在的知識產(chǎn)權問題分析

2.1知識服務與知識產(chǎn)權保護的矛盾沖突分析

知識作為人類智慧的結晶，另一方面它又是在吸收前人的知識成果后，形成的智慧升華，因此知識只有被利用、被吸收才能實現(xiàn)知識的價值。而知識服務以用戶需求為導向，面向知識內(nèi)容，向讀者提供專業(yè)化的定制服務，實現(xiàn)知識價值，在服務手段上，知識服務充分利用現(xiàn)有的各種信息技術，包括網(wǎng)絡技術、知識挖掘、知識提取、信息共享和協(xié)同機制等；在服務內(nèi)容上，知識服務突出了知識創(chuàng)新，隱性知識的顯性轉化。因此，從知識本身的角度而言，知識服務的意義在于使知識的利用和獲取更加便利，使讀者更容易也更準確地獲取所需要的知識，它體現(xiàn)了知識應該為公眾服務、為公眾所用的特性，是展現(xiàn)知識的公共利益的一種手段。另一方面，知識又是知識創(chuàng)造者的勞動成果，由此衍生的知識成果具有專有性，加強知識的保護，無疑有助于鼓勵知識創(chuàng)造和創(chuàng)新、維護知識創(chuàng)造者的權益，而知識產(chǎn)權的出現(xiàn)，為知識保護提供了法律依據(jù)。

當然，知識產(chǎn)權的出現(xiàn)就意味著知識的利用是有條件的利用，人們獲取知識的門檻因此而提高，知識服務的成本也由此而增加。為了更好地服務讀者，使讀者更容易也更準確地獲取自己所需要的知識，知識服務積極采用先進的信息技術手段，在提供優(yōu)質的知識資源服務的同時，也使得知識服務更容易突破以往為知識保護而設置的種種技術保護手段，在一定程度上又推高了知識保護的難度，增加了潛在的知識產(chǎn)權侵權風險。另外，知識服務過程本身就可能是一個知識成果的創(chuàng)造過程，吸收、轉化和利用他人的知識成果，促進知識產(chǎn)品的開發(fā)與創(chuàng)造，形成自身的智力成果，本身又需要相關的知識保護手段維護相關權益，不被他人隨意的竊取和濫用，因此，知識服務又離不開知識產(chǎn)權的保護?？梢姡R服務與知識產(chǎn)權保護二者之間相互作用，但又相互依存，只有正確處理二者關系，平衡知識傳播利用與知識保護的矛盾，才能使知識服務在促進社會經(jīng)濟發(fā)展、科技文化事業(yè)發(fā)展與繁榮中發(fā)揮應有的價值。

2.2知識服務中引致知識產(chǎn)權問題的風險因素分析

盡管從目前圖書館的知識服務的應用和發(fā)展的現(xiàn)狀而言，絕大多數(shù)圖書館的知識服務仍屬于低層次的知識服務，層次維度沒有深化，生命周期沒有延伸，資源加工多停留在外部特征上等[3]，但是基于知識保護與知識傳播利用之間的矛盾長期存在性和無關服務層次高低的特性，分析圖書館知識服務中可能引致知識產(chǎn)權問題的風險因素，不僅有助于規(guī)避當前知識服務過程中可能存在的知識產(chǎn)權風險，同時也有助于今后應對圖書館知識服務深層次化建設發(fā)展過程中遇到的知識產(chǎn)權風險，制定合理知識產(chǎn)權規(guī)避策略，避免不必要的知識產(chǎn)權糾紛。

知識服務中引致知識產(chǎn)權問題的風險因素是知識服務中有可能導致侵犯知識產(chǎn)權的行為出現(xiàn)的不確定性因素。完整的知識服務體系應該包含外部環(huán)境和內(nèi)部構成兩部分內(nèi)容，因此，分析知識服務中引發(fā)知識產(chǎn)權問題的風險因素，可以從內(nèi)部因素和外部環(huán)境兩方面進行分析。首先就內(nèi)部因素而言，內(nèi)因是引致知識服務中的知識產(chǎn)權問題的主要因素和主要方面，內(nèi)因包含組織管理因素、技術因素和資源因素等。具體而言，組織管理中的風險因素是指知識服務的管理過程中，由于對服務體系內(nèi)部構成因素缺乏有效的監(jiān)督管理和組織協(xié)調(diào)以及其它不確定性而引起的風險。比如知識服務人員與用戶之間的溝通協(xié)調(diào)不到位，對服務內(nèi)容的操作和服務結果的提供缺乏相應的監(jiān)管機制，服務人員的知識產(chǎn)權意識低下、處理知識產(chǎn)權問題的經(jīng)驗不足、數(shù)字資源的合同條款不清楚等組織管理因素都有可能引發(fā)知識產(chǎn)權問題；對于技術風險主要是指知識服務應用信息技術的而產(chǎn)生的潛在風險。一般而言，技術風險涉及知識服務平臺的安全性、穩(wěn)定度，以及對知識資源提供的技術保障的可靠性等，如禁止非法鏈接、禁止非法下載、IP控制、數(shù)字水印等技術是否存在漏洞。對于資源因素，主要是涉及知識資源本身是否存在知識產(chǎn)權糾紛，以及知識資源的使用限制和約束等方面的內(nèi)容。從外部環(huán)境而言，主要是信息環(huán)境的變化，如信息技術和信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，為圖書館知識服務的多元化和深層次化建設與發(fā)展，提供堅實的技術支撐和數(shù)字資源保證，但同時也更加加劇了知識傳播、利用與知識包含的矛盾沖突，增加了更多的不確定性因素；此外，國家有關法律政策的調(diào)整，也可能為知識產(chǎn)權保護帶來不確定因素，如相關法律法規(guī)制度的制定、修改、變更等，有可能導致相關侵權行為的出現(xiàn)或合理化。

2.3知識服務中可能存在的侵權行為分析

所謂知識產(chǎn)權的侵權行為，有學者認為它是“違反法律規(guī)定，擅自行使或利用知識產(chǎn)品所有人專有權利的行為”[5]。如同存在即合理一樣，知識服務作為一種創(chuàng)新型的數(shù)字資源服務模式，在內(nèi)因和外因的作用下，可能存在不完善之處，由此形成侵權行為也有其客觀性。根據(jù)行為是否產(chǎn)生直接的侵權后果、是否是受知識產(chǎn)權控制的行為，知識服務中的侵權行為同樣可以分為直接侵權行為和間接侵權行為。

直接侵權行為，是指未經(jīng)權利人許可，也缺乏法定免責事由(如著作權中的合理使用和法定許可)，而實施受知識產(chǎn)權專有權利控制的行為。根據(jù)知識服務的特點，作為知識級別的服務模式，它向用戶提供的是直接的知識而不是全部的文獻。因此，對傳統(tǒng)的數(shù)字文獻進行深加工，進行知識提取、知識挖掘、改編、匯編等，是知識服務必然的要求。從保護著者的著作權的角度而言，知識提取有可能造成知識在失去上下文語境的背景下，產(chǎn)生斷章取義的結果，從而造成對保護作品完整權的侵犯；而改編、匯編，在未經(jīng)相關知識產(chǎn)權人的許可前提下，就是對著作權的直接侵權行為。知識服務還充分利用現(xiàn)代網(wǎng)絡信息技術向用戶提供服務，比如通過信息推送、知識導航等方式為用戶獲取知識資源提供了極大的便利，但是未經(jīng)他人許可轉載，通過一些非法的鏈接向用戶提供服務資源，或采用內(nèi)鏈和外鏈等技術，隱藏文獻資源的來源和出處等，往往導致直接侵犯知識產(chǎn)權行為的發(fā)生。

間接侵權，行為本身沒有直接侵害知識產(chǎn)權客體，但是與直接的侵權行為又存在關聯(lián)，為直接侵權起到了教唆、幫助、預備和擴大了侵權后果的作用，是侵權行為的延伸和擴展。對于知識服務而言，作為一種服務項目或服務類別，其間接侵權行為大致可以分為兩類：第一類是為侵權產(chǎn)品提供信息存儲空間或者搜索、鏈接服務等。如在知識服務的過程中，通過知識發(fā)現(xiàn)或其它手段獲得的數(shù)字資源，雖然知道這些資源本身存在知識產(chǎn)權糾紛，但為了滿足用戶的知識需求，依然提供給用戶這些資源服務，那么根據(jù)《信息網(wǎng)絡傳播保護條例》第23條有關規(guī)定，就可能構成了共同侵權責任。第二類是服務監(jiān)管的缺失而造成的侵權行為。如為達到某種目的，用戶利用知識服務提供的服務資源實施侵犯他人權益的行為，如批量下載、任意復制、甚至是盜版，而服務者知道這種行為發(fā)生，卻沒有采取必要的措施，那么根據(jù)《中華人民共和國侵權責任法》第36條規(guī)定，就有可能因此而承擔連帶責任。

3　圖書館知識服務中的知識產(chǎn)權問題應對策略

3.1加強知識服務內(nèi)環(huán)境的“凈化”管理

在知識服務的內(nèi)環(huán)境中的最重要和最主要的構成因素就是人和資源，人的信息道德和知識產(chǎn)權意識是影響內(nèi)環(huán)境安全的最大的主觀因素，而服務資源的安全性和健康性則是內(nèi)環(huán)境客觀因素的重要構成，因此，“凈化”管理就是要加強人和資源的管理，就是要最大限度的消除內(nèi)環(huán)境中主觀因素和客觀因素對知識服務產(chǎn)生潛在的知識產(chǎn)權風險的影響，為知識服務的開展提供一個健康、安全的內(nèi)部環(huán)境。

3.1.1增強圖書館知識服務人員的知識產(chǎn)權意識

人作為知識服務的執(zhí)行者，其主觀因素的影響會貫穿于知識服務的整個過程中。不同的服務者，往往因個人的興趣、知識結構的不同，其服務方式和手段、理念以及采用的信息技術也有所不同。并且，一般而言，信息道德高、知識產(chǎn)權意識強的服務人員，會充分尊重他人的知識勞動成果，避免不必要的知識產(chǎn)權糾紛；而缺乏信息道德和知識產(chǎn)權意識的人，往往可能為了達到個人目的而隨意的踐踏他人的知識勞動成果，抄襲、濫用，甚至無限度的傳播利用他人的知識成果，損害知識產(chǎn)權人的權益。換言之，知識服務人員信息道德的高低和知識產(chǎn)權意識強弱與否，往往會直接影響到知識服務過程的知識產(chǎn)權風險發(fā)生的概率。加強知識服務人員的信息道德和知識產(chǎn)權意識的培養(yǎng)，將有助于降低人為的主觀因素在知識服務過程中的形成的潛在的知識產(chǎn)權問題和風險的概率。提高知識服務人員的知識產(chǎn)權意識的途徑有多種形式，圖書館可以通過知識產(chǎn)權培訓、知識產(chǎn)權相關法律法規(guī)的宣傳，以及提高服務人員的信息道德等途徑來加強知識服務人員的知識產(chǎn)權意識，充分保護自己和他人的合法權益。

3.1.2提高知識資源的安全性和健康性

所謂知識資源的安全性和健康性，是指知識資源潛在的知識產(chǎn)權風險在可控范圍之內(nèi)，它涉及兩方面的內(nèi)容，一是知識資源的本身不存在知識產(chǎn)權糾紛，合理開發(fā)和使用不會造成侵犯知識產(chǎn)權行為的發(fā)生；二是對他人非法利用知識資源的防范。因此提高資源的安全性和健康性，就是要加強對知識資源的知識產(chǎn)權問題的監(jiān)管。就圖書館的知識資源而言，大體可以分成兩類，一是自建知識資源，包括館藏資源的數(shù)字化和網(wǎng)絡資源的開發(fā)利用。二是購買專業(yè)的商業(yè)化數(shù)據(jù)庫。對于兩類知識資源都可能存在知識產(chǎn)權問題的風險，如網(wǎng)絡資源的開發(fā)，可能存在非法鏈接的問題；專業(yè)的商業(yè)數(shù)據(jù)庫本身存在知識產(chǎn)權問題，圖書館購買使用后，也可能因此承擔連帶責任[6]。由于知識資源是圖書館知識服務的重要智力基礎和來源，其潛在的知識產(chǎn)權問題，必然會延伸到知識服務工作中，所以，加強知識資源建設中知識產(chǎn)權風險控制，也是圖書館知識服務應對知識產(chǎn)權問題的客觀要求。對于知識資源中存在的風險，可以根據(jù)不同知識資源的特點，采取不同的防控措施，如網(wǎng)絡資源開發(fā)，可以在《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》和《著作權法》的許可范圍內(nèi)進行；專業(yè)的商業(yè)數(shù)據(jù)庫的購買，則需對產(chǎn)品本身情況，以及購買合同的一些細節(jié)約定等進行充分的了解和論證。

3.2加強知識服務過程中的風險管理

知識服務過程中的風險管理，就是要利用風險管理的相關理念和方法，對知識服務過程中的各種可能潛在的知識產(chǎn)權風險和問題進行管理，也就是在風險識別、風險分析和風險評估的基礎上，合理地使用回避、轉移等方法和技術活動，對服務所涉及的風險實行有效控制，并妥善處理風險事件造成的后果，以合理、合法的手段和方式完成知識服務的目標，滿足用戶的知識需求。

3.2.1在風險分析和評估的基礎上建立知識產(chǎn)權風險評估指標體系

當問題發(fā)生時，人們總是習慣于把癥結歸于法律的不健全，誠然，法律注定是不完備的，但是法律的不完備并不代表一種負面的概念，而僅僅是一種事實[7]。所以發(fā)揮圖書館的主觀能動性，通過風險因素分析，構建知識產(chǎn)權風險控制指標體系是不可或缺的重要選擇。實際上，不同的知識服務面對的知識產(chǎn)權風險復雜程度以及風險級別是有所不同的，因此，在建立知識產(chǎn)權風險評估指標體系之前，首先應該對知識服務進行必要的知識產(chǎn)權風險分析和評估，針對不同層次的知識服務，并制定相應的知識產(chǎn)權風險規(guī)避方案，具體的來說，應該根據(jù)不同的目標用戶群，確定不同的知識服務層次，以遵循相關法律法規(guī)的要求或按照與相關知識產(chǎn)權人的約定為原則，采用定性或者定量方法，或者定性與定量相結合的方法，如層次分析法、風險評審技術、專家判斷法等，對存在的風險進行分析，估算風險事件的損傷程度和發(fā)生概率，確定風險的影響范圍，衡量其風險量，并在此基礎上形成風險清單，根據(jù)不同風險的嚴重程度順序，確定風險應對措施，制訂相應的知識產(chǎn)權風險控制指標體系，使知識服務過程中知識產(chǎn)權的風險控制有據(jù)可循，提高知識服務人員對知識產(chǎn)權風險評估和應對的效率。

3.2.2構建同步知識產(chǎn)權風險監(jiān)管的模塊化服務管理模式

實施知識服務的模塊化管理，就必須采取一定的標準和原則，將知識服務細化成多個彼此獨立又聯(lián)系的部分。根據(jù)知識服務的職責,可以將知識服務劃分為對內(nèi)和對外部兩大部分，對外主要是接收用戶請求和反饋相關信息，對內(nèi)則是服務人員的相互協(xié)同，共同完成認定目標。而從知識流動過程來看，知識服務由一個個的業(yè)務工作環(huán)節(jié)構成，包含了從接收用戶的需求開始，到滿足用戶的需求整個過程，涉及了知識資源的獲取、知識轉化、知識提供和知識物化等階段，在這些服務環(huán)節(jié)中，每一個后續(xù)環(huán)節(jié)業(yè)務工作通常都是前一個環(huán)節(jié)的延續(xù)和擴展，一環(huán)扣一環(huán)，最終形成一種知識鏈條關系。因此，模塊化知識服務，應該是從平臺到管理的全方位的模塊化，既是對知識服務平臺的模塊化建設，增強體系平臺的擴展性，更是對知識服務管理的模塊化，實行知識服務的模塊化管理，細化問題，對每一個服務模塊都要明確其知識產(chǎn)權風險防范職責和業(yè)務功能范圍等，將知識服務的責、權和業(yè)務功能有機地結合起來，達到分級管理，各負其責的要求，為知識產(chǎn)權風險的同步監(jiān)控打下堅實的基礎。在知識服務項目的實施過程中，結合相應的知識產(chǎn)權風險評估指標，評估風險應對工作的效果，及時發(fā)現(xiàn)和評估新的風險，監(jiān)控知識產(chǎn)權風險的變化情況，在此基礎上對知識產(chǎn)權風險的應對策略進行調(diào)整，最終實現(xiàn)知識產(chǎn)權風險有效防范的目的。

3.3積極尋求法律許可和合理使用

圖書館在應對服務過程中存在的知識產(chǎn)權問題的方法和措施，都是建立在法律許可的基礎上，換言之，在應對知識產(chǎn)權風險時，強化圖書館自身的知識產(chǎn)權防控能力只能治標，不能治本，只要存在知識產(chǎn)權保護，存在知識的傳播和利用，就不可避免地存在侵犯知識產(chǎn)權的風險，因此，要想從深層次解決圖書館知識服務中存在的知識產(chǎn)權問題，就必須通過法律層面，積極尋求法律許可，理性利用契約化機制，開展合理使用。但是，尋求法律許可，不能夠采取一刀切，需要嚴格區(qū)分商業(yè)性的知識服務和非商業(yè)性的知識服務。具體來說，對于商業(yè)性的知識服務，可以積極地與知識產(chǎn)權人協(xié)商溝通，以合同協(xié)議的方式獲得法律許可。在云計算環(huán)境中，“合同”就是權利者利益價值平衡的體現(xiàn)，有學者稱“合同就是云計算條件下新的著作權”[8]，云計算產(chǎn)業(yè)鏈條上的各種權利主體采取的“自救”對策之一就是減少對著作權規(guī)則保護的依賴，轉而尋求意思自治前提下的合同機制、技術措施等替代戰(zhàn)略來解決相關矛盾和沖突[9]；對于非商業(yè)性的知識服務，如用于個人學習、科學研究以及公益性的數(shù)字文化服務，在尊重知識、保護知識和鼓勵創(chuàng)新的基礎上，可以通過尋求進一步的立法保障，加大對知識服務中的相關知識產(chǎn)權問題的法律許可，用法律法規(guī)保障讀者獲得知識的權利，擴大弱勢群體的范圍，細化弱勢群體服務的舉措，充分發(fā)揮知識服務在社會生產(chǎn)、生活中的作用，使更多人能夠享受到現(xiàn)代優(yōu)秀的文化知識成果和優(yōu)質的文化、知識服務。

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(本文責任編輯：馬卓)

Research on Issues of Intellectual Property in Library’s Knowledge Service

Pan Linwu

(Library，Hunan University of Finance and Economics，Changsha 410205，China)

〔Abstract〕This paper summarized the current situation of the development of library knowledge service,according to issue of the intellectual property rights in library knowledge service,made an analysis from three aspects,that included the analysis of the confliction of knowledge services and intellectual property protection,knowledge service might exist in tort and cause the problem of intellectual property risk factors,and put forward to answer the possible existence of risk and problem in knowledge service,could be dealt with from the following three aspects:one was to strengthen the knowledge service environment in the“purification”management;two was to strengthen the risk management in the process of knowledge service;three was actively seeking legal license and fair use.

〔Key words〕library;intellectual property rights;knowledge service;legal permission

〔中圖分類號〕G252

〔文獻標識碼〕A

〔文章編號〕1008-0821(2015)06-0034-04

DOI：10．3969/j．issn．1008-0821．2015．06．007

作者簡介：潘林武(1980-)，男，館員，研究方向：圖書館學。

基金項目：本文系湖南財政經(jīng)濟學院課題項目“圖書館數(shù)字化建設中的知識產(chǎn)權保護問題研究”(課題編號：K201207)的研究成果。

收稿日期：2014-12-05