閆永

摘 要：專利權(quán)濫用是指專利權(quán)人在行使權(quán)利時(shí)超越了法律規(guī)定的范圍，采取了不實(shí)施或利用優(yōu)越地位不正當(dāng)?shù)叵拗平灰谆蚋?jìng)爭(zhēng)并由此損害他人和公共利益的行為。目前，我國開始認(rèn)識(shí)到推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的意義。但在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易當(dāng)中，經(jīng)常遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是專利權(quán)濫用的情況。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷之間有著非常微妙的關(guān)系。本文主要介紹專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析、專利權(quán)為什么會(huì)容易濫用、專利權(quán)濫用的幾種表現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利權(quán)；反壟斷

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國一般包括專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)。專利包括發(fā)明發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、和外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

一、商標(biāo)專利權(quán)濫用形式

專利權(quán)濫用主要表現(xiàn)為：專利權(quán)人或獨(dú)占實(shí)施的被許可人不正當(dāng)行使專利權(quán)，或者利用其專利優(yōu)勢(shì)地位，不正當(dāng)?shù)叵拗茖＠灰谆蛘卟扇〔还慕灰追椒ǖ男袨?，它與專利制度促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的宗旨相悖。

因而，從本質(zhì)上看，濫用專利權(quán)是一種法律行為，行為人在主觀上有濫用的故意，且其行為侵犯了他人或社會(huì)公眾利益。實(shí)踐中，專利權(quán)濫用現(xiàn)象甚多，很大程度上表現(xiàn)為跨國公司利用專利優(yōu)勢(shì)地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。綜合起來，濫用專利權(quán)行為的表現(xiàn)形式主要為：

1.專利許可、專利池中的專利權(quán)濫用

例如，采取拒絕許可、回授許可、許可時(shí)固定價(jià)格、限制被許可人的技術(shù)再研發(fā)，并且將無效專利、已過保護(hù)期限的專利、生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的周邊專利等放人專利池中，收取高額許可費(fèi)。

2.利網(wǎng)布局中的專利濫用

當(dāng)前，許多善于專利運(yùn)營的企業(yè)都才去了Portfoilo戰(zhàn)略、構(gòu)建專利網(wǎng)。一方面，對(duì)關(guān)鍵、重要技術(shù)申請(qǐng)基礎(chǔ)專利、核心專利；同時(shí)，在基礎(chǔ)專利、核心專利周邊申請(qǐng)相關(guān)專利，形成專利網(wǎng)。另一方面，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基礎(chǔ)專利、核心專利，進(jìn)行改良，多層次展開，在其周邊申請(qǐng)多個(gè)相關(guān)專利，形成圍籬。專利網(wǎng)布局是企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施的重要組成部分。但是，在這一過程中，極易產(chǎn)生企業(yè)利用專利優(yōu)勢(shì)，濫用專利權(quán)的行為。

3.“惡意訴訟”策略

惡意訴訟是實(shí)踐中較為常見的一種濫用專利權(quán)行為。采取此策略的行為人申請(qǐng)專利的目的在于禁止他人實(shí)施，以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獨(dú)占市場(chǎng)。因而，有意利用現(xiàn)行專利制度中關(guān)于審查程序的相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，在獲得授權(quán)后，通過訴訟手段排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。并且，很多的情形是，行為人在對(duì)其專利技術(shù)穩(wěn)定性不進(jìn)行檢索的情況下，就隨意提起訴訟，并貿(mào)然使用訴前停止侵權(quán)行為、訴前財(cái)產(chǎn)保全等臨時(shí)性措施。

二、專利的合法壟斷及必要性

專利權(quán)本身是一種合法的壟斷權(quán)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，壟斷是市場(chǎng)上幾只有一個(gè)賣者的現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)科技高速發(fā)展的今天.某個(gè)市場(chǎng)上只有一個(gè)提供者的情況是很少見的。但在一段時(shí)期內(nèi)，在一種專利產(chǎn)品這個(gè)市場(chǎng)上，是可以存在一個(gè)賣者的。這在一定程度上會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)。而限制競(jìng)爭(zhēng)是專利權(quán)保護(hù)所必須付出的代價(jià)。如果限制競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的成本與專利使用在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的收益相等，這種限制就是可行的。

如果在專利技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的前期不立法保護(hù)，那么，專利技術(shù)就會(huì)無限制地被盜用、被復(fù)制，釀成一種“公地悲劇”—一項(xiàng)專利技術(shù)會(huì)因各種原因有許多擁有者，他們梅一個(gè)人都不被限制使用資源，但不會(huì)有人有權(quán)阻止他人使用，由此導(dǎo)致資源的過度使用。專利權(quán)作為一種專有權(quán)，一定程度土占有合法的市場(chǎng)支配地位與反壟斷法倡導(dǎo)的促進(jìn)和保護(hù)自山公平競(jìng)爭(zhēng)、禁止非法限制競(jìng)爭(zhēng)行為的原則不沖突，也不會(huì)傷害健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

三、專利權(quán)濫用的表現(xiàn)

1.通過專利許可擴(kuò)大自身的市場(chǎng)支配地位的影響來阻礙競(jìng)爭(zhēng)

專利的持有人會(huì)通過專利許可、專利轉(zhuǎn)讓與其他的企業(yè)達(dá)成專利許可協(xié)議，這會(huì)產(chǎn)生兩種關(guān)系—橫向關(guān)系與縱向關(guān)系。某一許可協(xié)議如果對(duì)某些互補(bǔ)關(guān)系的活動(dòng)產(chǎn)生影響，是縱向關(guān)系，比如牛奶在車間的殺菌與牛奶的罐裝，這是前后的兩個(gè)過程，但是可以產(chǎn)生互補(bǔ)關(guān)系；如果許可人與被許可人之間是實(shí)際或潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，產(chǎn)生的關(guān)系則是橫向的水平關(guān)系，如蒙牛與伊利同時(shí)開發(fā)一種口味的牛奶。

如果這些市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體通過協(xié)議達(dá)成專利共享產(chǎn)生聯(lián)合作用，消除相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大市場(chǎng)力量，繼而有可能從兩方面起到阻礙競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的效果：一方面，延緩或挫傷參與者從事研究開發(fā)工作，妨礙技術(shù)市場(chǎng)_L潛在的研究開發(fā)活動(dòng)；另一方面，對(duì)交易對(duì)手從事濫用其市場(chǎng)力量的行為，例如搭售、拒絕轉(zhuǎn)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、索要不合理的高價(jià)等行為。專利人可以享有專利權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓后的經(jīng)濟(jì)收益，但是，在專利轉(zhuǎn)讓中不能拒絕轉(zhuǎn)讓給白己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以限制競(jìng)爭(zhēng)，2003年美國思科與中國華為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中就涉嫌拒絕轉(zhuǎn)讓。

2.利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)阻礙競(jìng)爭(zhēng)

所謂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指一種或者一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其日的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定安全要求或者進(jìn)人市場(chǎng)的要求。當(dāng)某一專利技術(shù)稱為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后，其他市場(chǎng)主體為了使自己的產(chǎn)品滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的需要，不得不使用該專利技術(shù)，因而不再具有選擇其他替代專利產(chǎn)品的可能性?？鐕镜倪壿嬀褪沁@樣的：技術(shù)研發(fā)—申請(qǐng)專利—掌握某一行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。如果在這一行業(yè)使用這一標(biāo)準(zhǔn)，就必須向標(biāo)準(zhǔn)的制定人交費(fèi)。

利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)阻礙競(jìng)爭(zhēng)，還表現(xiàn)在在國際貿(mào)易當(dāng)中設(shè)置技術(shù)壁壘。達(dá)不到這一標(biāo)準(zhǔn)，就無法讓產(chǎn)品進(jìn)人彼方市場(chǎng)。比如，前兒年的中國DVD案件。作為DVD的生產(chǎn)大國，中國在每臺(tái)DVD上僅能收取兒美元的生產(chǎn)費(fèi)用。在3D標(biāo)準(zhǔn)的通信產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，中國的通信企業(yè)制定自己的標(biāo)準(zhǔn)，就是防止在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上受制于人。

3.不合法的專利獲得方式

通過不合法的方式獲得或者轉(zhuǎn)讓專利，目的是限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)專利主體的市場(chǎng)支配地位通常也會(huì)被認(rèn)為是專利權(quán)的濫用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系發(fā)展較為完善的美國，有較多這樣的情況的發(fā)生。在美國，通過獲得許可然后取消已有的許可、公司與其沒有法人資格的子公司及公司于服務(wù)于本公司的雇員之間的專利權(quán)轉(zhuǎn)移等情形來達(dá)到專利權(quán)集中。如果這種專利權(quán)集中使經(jīng)營者取得市場(chǎng)支配力量、獲得一種排他性權(quán)利，這種行為就應(yīng)該被禁止。