摘要：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在促進(jìn)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也給中西部脆弱的生態(tài)環(huán)境帶來諸多負(fù)面影響。從“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)演化視角來看，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引發(fā)的生態(tài)供需失衡是導(dǎo)致中西部地區(qū)面臨環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。為了有效控制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，必須構(gòu)建承接地生態(tài)供需系統(tǒng)新的均衡。在實(shí)踐中，應(yīng)遵循“積極擴(kuò)大生態(tài)供給、合理控制生態(tài)需求”的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，從控制和優(yōu)化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素入手，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的評(píng)價(jià)尺度、運(yùn)行模式、技術(shù)支撐以及政策體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中西部生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);演化機(jī)理;風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751（2015）10-0038-05

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是后發(fā)地區(qū)與先發(fā)地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)對(duì)接和互動(dòng)的有效路徑。然而，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程中，承接地由于對(duì)自身環(huán)境容量認(rèn)識(shí)不清，或?qū)ξ廴竞蠊J(rèn)識(shí)不足，部分地區(qū)甚至有意識(shí)地以“環(huán)保洼地”作為招商引資的賣點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有可能變成污染轉(zhuǎn)移。長期以來，中西部地區(qū)以承接邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、生產(chǎn)性項(xiàng)目外包等為代表的傳統(tǒng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，由于其技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的鎖定效應(yīng)，承接的往往是低端要素消耗型、非核心技術(shù)型等低端傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，并通過“經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”傳遞機(jī)制的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)承接地的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，進(jìn)而誘發(fā)承接地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，制約承接地區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，中西部地區(qū)如何實(shí)現(xiàn)以資源承載能力、生態(tài)環(huán)境容量作為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要依據(jù)，以“綠色化”作為判斷承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效益的重要標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防控，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“速度下臺(tái)階、效益上臺(tái)階、效率新突破、結(jié)構(gòu)再平衡、環(huán)境綠色化”，已成為中西部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程中面臨的重大問題。

一、中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程中的環(huán)境問題

自20世紀(jì)90年代起，東部產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移的趨勢已經(jīng)出現(xiàn)，特別是2008年金融危機(jī)后，隨著中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展步伐加快，東部地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)的綜合優(yōu)勢趨于減弱，中西部地區(qū)在自然資源、人力資源、區(qū)域政策等方面的優(yōu)勢日益明顯，產(chǎn)業(yè)由東向西跨區(qū)域轉(zhuǎn)移的速度和規(guī)模日益加快，中西部成為東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的核心承接地。不可否認(rèn)，積極承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，極大地改善了中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中長期面臨的資金短缺、人才不足、技術(shù)落后、經(jīng)濟(jì)總量較小的局面，使得中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲得快速發(fā)展。以河南省為例，2003年河南省利用省外資金為300億，到2007年已經(jīng)突破1000億，2014年1—11月份，全省工業(yè)和信息化領(lǐng)域承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)際到位省外資金2300.6億元，全省新簽約項(xiàng)目803個(gè)，合同引進(jìn)資金4276.89億元。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移極大地推動(dòng)了河南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，2004年河南省人均GDP首次突破1000美元，2013年河南省人均GDP達(dá)到5519美元，10年間增長了5倍多。①

然而，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背后的經(jīng)濟(jì)規(guī)律也決定了，在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展階段中，由于產(chǎn)業(yè)資本的逐利性、區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間的競爭性、區(qū)域發(fā)展的不平衡性、區(qū)域資源要素優(yōu)勢的差異性等因素，中西部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中不可避免地會(huì)導(dǎo)致高物耗、高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入，對(duì)承接地的生態(tài)環(huán)境造成負(fù)面影響。在學(xué)術(shù)界，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的污染天堂假說（Pollution Haven Hypothesis）和環(huán)境庫茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve）理論均表明：在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，承接地在獲得轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)帶來的資金、技術(shù)、人才等要素收益的同時(shí)，也付出了資源環(huán)境過度消耗、生態(tài)承載力降低等巨大的環(huán)境成本，在承接地人均GDP達(dá)到一定規(guī)模之前，環(huán)境成本呈上升趨勢，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)呈累積狀態(tài)。

從我國中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐來看，在承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的類型特征層面，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)因驅(qū)使，東部發(fā)達(dá)地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，不可能存在將高成長型產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)大規(guī)模向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)，同時(shí)，中西部地區(qū)由于在技術(shù)、人才、資金等要素層面的短板，短時(shí)間內(nèi)也不具備大規(guī)模承接技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，在此背景下，長期以來中西部地區(qū)承接的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)主要以高污染、高能耗、高排放為特征的資源消耗型產(chǎn)業(yè)如化工、鋼鐵、水泥、建材、冶金等產(chǎn)業(yè)和技術(shù)附加值較低的各類勞動(dòng)密集型制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在促進(jìn)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也給中西部脆弱的生態(tài)環(huán)境帶來諸多負(fù)面影響。

以河南省為例，長期以來第二產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)在河南經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中一直處于重要地位，也是利用外資的核心領(lǐng)域?！笆晃濉逼陂g，河南省實(shí)際利用省外資金從1003.98億元增加到2743.40億元，2010年河南省第二產(chǎn)業(yè)利用省外資金占總體利用省外資金的59.9%，制造業(yè)新簽項(xiàng)目占全省的比重達(dá)到55.0%;其中，采掘工業(yè)、資源加工、石油化工、金屬冶煉等能源資源型產(chǎn)業(yè)占河南規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重達(dá)到60%—70%，同時(shí)又是承接省外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要領(lǐng)域。在產(chǎn)業(yè)集聚層面，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)是河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要載體，2009—2014年河南省180個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)累計(jì)實(shí)際利用省外資金達(dá)1.2萬億元，占同期全省的60.2%，成為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主平臺(tái)，2014年產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)對(duì)河南省工業(yè)增長的貢獻(xiàn)率為75.3%。由此可見，利用省外資金，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)河南經(jīng)濟(jì)增長具有巨大拉動(dòng)作用。然而，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，河南省工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢棄物排放量分別從2006年的130158.09萬噸、16770.0261億立方米、7463.62萬噸增長到2013年的412581.82萬噸、37665.26億立方米、16270.08萬噸，分別增長了3.16倍、2.24倍和2.17倍。②根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)和對(duì)河南工業(yè)增長貢獻(xiàn)的數(shù)據(jù)大體估算，2006—2013年河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)“工業(yè)三廢”排放總量的貢獻(xiàn)至少為60%。這表明，在當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式下，東部西移產(chǎn)業(yè)伴隨較為嚴(yán)重的污染轉(zhuǎn)移，從環(huán)境敏感區(qū)域來看，中西部生態(tài)環(huán)境相對(duì)脆弱，稍加擾動(dòng)就可能發(fā)生劇烈影響，而且不可逆轉(zhuǎn)，如已經(jīng)出現(xiàn)的局部荒漠化、水源地污染、霧霾天氣、生物多樣性破壞等問題，加之地方政府治理能力相對(duì)弱，人才、技術(shù)優(yōu)勢不強(qiáng)，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中具有更高的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。在此背景下，中西部地區(qū)如果繼續(xù)承接污染項(xiàng)目，就必然延緩新型工業(yè)化步伐，加重環(huán)境負(fù)擔(dān)，形成巨大的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，甚至造成局部生態(tài)危機(jī)，嚴(yán)重?fù)p害中西部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。因此，從中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵特征、演化機(jī)理和防控模式等層面對(duì)“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移—承接地生態(tài)環(huán)境”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，以期探明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的演化機(jī)制，為新常態(tài)下促進(jìn)產(chǎn)業(yè)“綠色化”轉(zhuǎn)移，防范中西部地區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)失調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，具有重要的理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值。

二、中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)演化機(jī)理

1.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與特征

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指由于區(qū)域間存在產(chǎn)業(yè)級(jí)差和產(chǎn)業(yè)利益差，在產(chǎn)業(yè)競爭因素和政府環(huán)境管制等因素驅(qū)動(dòng)下，為適應(yīng)區(qū)域生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢的變化，發(fā)達(dá)地區(qū)通過跨區(qū)域直接投資，把部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中地區(qū)，從而在產(chǎn)業(yè)的空間分布上表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)區(qū)域向發(fā)展中區(qū)域轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。由于“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)運(yùn)行的客觀性，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不可避免會(huì)給承接地生態(tài)環(huán)境造成影響，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境影響的污染天堂假說和復(fù)雜效應(yīng)理論均表明，在中短期時(shí)間尺度和區(qū)域空間尺度上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多表現(xiàn)為對(duì)承接地生態(tài)環(huán)境的負(fù)影響，基于此，本文將區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)定義為：在中短期時(shí)間尺度和區(qū)域空間尺度上，由于承接地生態(tài)環(huán)境供給量的增速低于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引發(fā)的生態(tài)環(huán)境需求量的增速，承接地“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)呈現(xiàn)亞穩(wěn)定狀態(tài)，導(dǎo)致承接地生態(tài)供給與生態(tài)需求失衡，誘發(fā)生態(tài)環(huán)境破壞、損失乃至毀滅等不利事件發(fā)生的可能性。從整體結(jié)構(gòu)來看，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征。

風(fēng)險(xiǎn)行為的客觀性。產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域間進(jìn)行轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)空間布局優(yōu)化的客觀必然，由于產(chǎn)業(yè)是在特定時(shí)空背景下“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”要素組合的一種特定形式，其在短時(shí)間尺度上存在技術(shù)經(jīng)濟(jì)鎖定效應(yīng)，以低端要素消耗為特征的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為在技術(shù)經(jīng)濟(jì)鎖定效應(yīng)下，必然會(huì)對(duì)承接地生態(tài)環(huán)境造成負(fù)面影響和潛在損失，其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行為在資本逐利性的驅(qū)動(dòng)下具有客觀必然性。該特性是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在特性，直接決定了承接地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的必然性和緊迫性。

風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的累積性。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也通過對(duì)生態(tài)環(huán)境資源的消耗增加承接地環(huán)境成本，形成環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，該過程本身具有累積性。在短時(shí)間尺度下，區(qū)域環(huán)境承載總量具有穩(wěn)定性，其最大值稱為環(huán)境閾值，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境負(fù)影響的累積，其突破承接地環(huán)境閾值的概率必然增加，承接地生態(tài)環(huán)境發(fā)生不可逆損害逐漸由小概率事件演化為大概率事件，直至造成承接地發(fā)生環(huán)境損害事件。

風(fēng)險(xiǎn)損失的長期性。在短期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引發(fā)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行為通過對(duì)承接地資源消耗和廢棄物排放等形式直接作用于承接地生態(tài)系統(tǒng)，導(dǎo)致生態(tài)供給存量減少;在中長期，由于承接地環(huán)境受損、承載力降低、生態(tài)供給減少，在生態(tài)需求剛性條件下，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)將進(jìn)一步加大，其惡果導(dǎo)致承接地“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)失衡，由于生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)通過人工或自我修復(fù)機(jī)制恢復(fù)到原有水平，在時(shí)間尺度上具有長期性，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的環(huán)境損失在時(shí)間尺度上也具有長期性甚至具有不可恢復(fù)性。

2.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)制

區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，其出現(xiàn)受承接地經(jīng)濟(jì)水平、資源環(huán)境能力和環(huán)境管制水平的制約，同時(shí)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與承接地生態(tài)供給以及生態(tài)需求的動(dòng)態(tài)均衡機(jī)制有關(guān)。生態(tài)供給是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地在當(dāng)前技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平下各類生態(tài)環(huán)境資源的存量，可以用生態(tài)承載力來描述，其最大值為承接地生態(tài)承載閾值，其生態(tài)供給量包括自然生態(tài)系統(tǒng)供給量和人工生態(tài)系統(tǒng)供給量，前者屬于承接地生態(tài)系統(tǒng)自然演化的結(jié)果，具有長期性;后者受區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)等因素影響，具有可控性。生態(tài)需求是指社會(huì)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在運(yùn)行過程中對(duì)各類生態(tài)資源的需求量，包括土地資源、水資源、大氣資源等，從需求層次來看，區(qū)域生態(tài)需求包括維持區(qū)域社會(huì)基本生存的剛性需求和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長而增加的可控需求，其中區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的生態(tài)需求增量屬于可控需求。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地生態(tài)供給與生態(tài)需求動(dòng)態(tài)均衡機(jī)制如圖1所示，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地的生態(tài)供給曲線S無限趨近于承接地的生態(tài)承載閾值M，表明承接地生態(tài)供給在特定時(shí)間尺度上具有最大值，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移前生態(tài)需求曲線D1與生態(tài)供給曲線S交匯于N1，其在縱軸的映射Q1為供需均衡時(shí)的生態(tài)供給量，其在橫軸上的映射P1為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移前承接地的環(huán)境成本，該成本為承接地生態(tài)環(huán)境的價(jià)值體現(xiàn)，也在一定程度上反映了彌補(bǔ)環(huán)境損失需要支付的價(jià)值量;隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，承接地生態(tài)需求增加，生態(tài)需求曲線D1向右上方移動(dòng)，并于生態(tài)供給曲線S交匯于N2，此時(shí)形成新的均衡生態(tài)供給量Q2和環(huán)境成本均衡價(jià)格P2。由此可知，如果不對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量加以限制，任由產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的數(shù)量和規(guī)模不斷增加，為滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境的需求，承接地生態(tài)環(huán)境供給量Q將無限趨近于生態(tài)承載閾值M，此時(shí)承接地生態(tài)環(huán)境成本P將趨近于無窮大，這意味著要彌補(bǔ)承接地生態(tài)環(huán)境損失需要支付極大的成本，進(jìn)而表明承接地生態(tài)環(huán)境已經(jīng)出現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)的損害，在此過程中，將會(huì)導(dǎo)致承接地生態(tài)供給與生態(tài)需求失衡，區(qū)域“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性失調(diào)，系統(tǒng)穩(wěn)定性受損，其外在表現(xiàn)就是以各種潛在或環(huán)境突發(fā)事件為代表的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

3.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的測度機(jī)制

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的大小可用如下方法測度：設(shè)S為承載地生態(tài)供給函數(shù)，Q0為承載地生態(tài)供給存量，A為生態(tài)供給系數(shù)，含義為每單位投資可以創(chuàng)造的生態(tài)增加量，D為承載地生態(tài)需求函數(shù)，D0為承載地生態(tài)剛性需求，B為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的生態(tài)需求系數(shù)，含義為每單位投資引發(fā)的生態(tài)消耗量，P為生態(tài)環(huán)境的價(jià)值，同時(shí)也可表示承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移付出的生態(tài)成本，其大小與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模有關(guān)，在一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模越大其生態(tài)成本總量也越大。承載地生態(tài)供給可表示為：S=Q0+AP，生態(tài)需求可表示為D=D0+BP，設(shè)生態(tài)供給與生態(tài)需求之差為R，則R=S-D=（Q0-D0）+（A-B）P，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移前承接地生態(tài)供給存量必然大于或等于其生態(tài)剛性需求，即（Q0-D0）≥0，此時(shí)，若A>B，則表明單位投資創(chuàng)造的生態(tài)供給量大于單位投資的生態(tài)消耗量，承接地出現(xiàn)生態(tài)盈余，此時(shí)R為增函數(shù)，其值越大表明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)越小;反之，若A

4.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制是指風(fēng)險(xiǎn)因子在由風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)場中作用于風(fēng)險(xiǎn)受體形成風(fēng)險(xiǎn)損失的運(yùn)行模式，其傳導(dǎo)機(jī)制呈現(xiàn)出鏈?zhǔn)铰窂浇Y(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境損害的風(fēng)險(xiǎn)因子可分為顯性風(fēng)險(xiǎn)因子和隱性風(fēng)險(xiǎn)因子兩大類。前者是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移直接誘發(fā)的環(huán)境損害，其具體表現(xiàn)為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的污染排放增量對(duì)承接地生態(tài)環(huán)境造成的結(jié)構(gòu)性壓力，一般而言，承接地受轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)等因素制約，即使并不大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)總量也可能帶來很大的生態(tài)環(huán)境壓力，導(dǎo)致生態(tài)供給能力的降低;后者是指在承接地生態(tài)剛性需求的基礎(chǔ)上，由于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引發(fā)的生態(tài)需求增量，導(dǎo)致承接地資源環(huán)境消耗量增加，其具體表現(xiàn)為承接地環(huán)境承載存量的減少。

在區(qū)域“經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—生態(tài)”復(fù)雜系統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)整體呈現(xiàn)出具有不可逆特征的“鏈”式傳導(dǎo)模式，其由環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在技術(shù)經(jīng)濟(jì)鎖定效應(yīng)作用下，通過顯性風(fēng)險(xiǎn)因子和隱性風(fēng)險(xiǎn)因子共同作用于承接地生態(tài)系統(tǒng)，首先導(dǎo)致承載地資源消耗增加，廢棄物排放增多，造成生態(tài)供給與生態(tài)需求失衡，生態(tài)需求曲線向右上方移動(dòng)，逼近承載地生態(tài)環(huán)境閾值，誘發(fā)生態(tài)損害，形成環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。其次，在承接地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的作用下，造成承接地生態(tài)環(huán)境修復(fù)成本增加，必然推高企業(yè)環(huán)保投入成本，導(dǎo)致承接地經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)總體運(yùn)行成本的上升，形成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。最后，在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)雙重壓力下，承接地環(huán)境突發(fā)事件和環(huán)境群體性事件爆發(fā)的概率激增，最終引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，影響社會(huì)穩(wěn)定。綜上所述，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有很強(qiáng)的擴(kuò)散性，其遵循“承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移—生態(tài)供需失衡—環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成—環(huán)境成本增加—經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)累積—環(huán)境突發(fā)事件—社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)凸顯”的鏈?zhǔn)絺鲗?dǎo)路徑。

三、中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成的根本原因在于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的鎖定效應(yīng)造成了承接地生態(tài)供需的失衡。因此，有效控制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，必須構(gòu)建承接地生態(tài)供需系統(tǒng)新的均衡。影響區(qū)域生態(tài)供給和生態(tài)需求的因素包括承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的類型、技術(shù)水平、清潔生產(chǎn)狀況、環(huán)境管理水平、承接地環(huán)境容量與生態(tài)承載力、承接地環(huán)境準(zhǔn)入制度狀況、承接地生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈整合與重構(gòu)能力等。因此，在實(shí)踐中，應(yīng)遵循“積極擴(kuò)大生態(tài)供給、合理控制生態(tài)需求”的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，從控制和優(yōu)化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素入手，以產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為依托，以循環(huán)生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)為載體，以產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目鏈延伸為方法，以科技價(jià)值鏈創(chuàng)新為判斷，以清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排為重要手段，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的評(píng)價(jià)尺度、運(yùn)行模式、技術(shù)支撐以及政策體系，實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移升級(jí)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的系統(tǒng)工程，防范產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移綠色化發(fā)展。

1.以綠色GDP為尺度衡量承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效益

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以“三個(gè)有利于”和綠色GDP作為判斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效益的價(jià)值尺度，實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—生態(tài)”系統(tǒng)整體效益最大化，從產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻和承接產(chǎn)業(yè)效益兩個(gè)層面，從環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的源頭和末端兩個(gè)角度，從總體上控制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的“三個(gè)有利于”是指承接地在遴選產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型項(xiàng)目時(shí)應(yīng)堅(jiān)持：是否有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)承接地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);是否有利于可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)承接地自然資源高效合理利用;是否有利于推動(dòng)“三產(chǎn)”協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)承接地“四化”聯(lián)動(dòng)發(fā)展。同時(shí)，在綠色GDP框架內(nèi)核算承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的綜合效益，在完善企業(yè)環(huán)境成本核算體系的基礎(chǔ)上，建立將環(huán)境污染價(jià)值損失、生態(tài)破壞成本和不可再生資源損耗價(jià)值從傳統(tǒng)GDP中扣除的廣義綠色GDP核算體系，并以此作為衡量承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效益的價(jià)值尺度。

2.以綠色經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)創(chuàng)新承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式

中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)遵循生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，以綠色經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，以產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為載體，以循環(huán)生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)為依托，以產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目鏈延伸為方法，以科技價(jià)值鏈創(chuàng)新為支撐，以清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排為重要手段，以系統(tǒng)工程理念創(chuàng)新承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成和傳導(dǎo)層面對(duì)其加以控制。在判斷轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)與承接地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性與互補(bǔ)性的基礎(chǔ)上，對(duì)承接產(chǎn)業(yè)的各種副產(chǎn)品、次級(jí)資源層層分解，同時(shí)整合群內(nèi)生產(chǎn)、輔助項(xiàng)目等，建立具有專業(yè)分工的產(chǎn)業(yè)配套體系，進(jìn)而通過產(chǎn)業(yè)鏈的縱、橫耦合各相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，形成高效率的資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)現(xiàn)有物質(zhì)、信息、廢物流等重新整合，建立循環(huán)利用的機(jī)制與流程，推動(dòng)承接產(chǎn)業(yè)生態(tài)化鏈?zhǔn)桨l(fā)展。同時(shí)，依托產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，通過“補(bǔ)鏈”途徑承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)承接地通過承接產(chǎn)業(yè)鏈中缺失的重要環(huán)節(jié)，促使產(chǎn)業(yè)鏈延伸，從而形成穩(wěn)定、健全的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新體系，促進(jìn)服務(wù)關(guān)聯(lián)報(bào)酬遞增，降低服務(wù)關(guān)聯(lián)成本，同時(shí)幫助企業(yè)獲得中間產(chǎn)品及技術(shù)外溢等外部性收益，從而進(jìn)一步強(qiáng)化和提升產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系，推進(jìn)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展。

3.以綠色技術(shù)為支撐提升承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率

中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)以構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈為導(dǎo)向，積極承接具有綠色技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用潛力的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，大力推進(jìn)承接地綠色科技創(chuàng)新體系建設(shè)，實(shí)施以政府為引導(dǎo)、市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、投入為基礎(chǔ)、服務(wù)為保障、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)共同參與、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)工程，提升承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率，促進(jìn)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)承接地應(yīng)以政府為引導(dǎo)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，把綠色技術(shù)研發(fā)納入?yún)^(qū)域科技計(jì)劃，重點(diǎn)著眼于中長期戰(zhàn)略綠色技術(shù)儲(chǔ)備;以市場為導(dǎo)向，整合現(xiàn)有的綠色技術(shù)，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用;以企業(yè)為主體，利用綠色技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品，增強(qiáng)企業(yè)競爭力;高校和科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)加強(qiáng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)的綠色技術(shù)研究，促進(jìn)綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。創(chuàng)立開放式的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)制，在政府引導(dǎo)和示范作用下，引入多元化的投資主體，鼓勵(lì)民間資本和外資進(jìn)入綠色技術(shù)研發(fā)和推廣領(lǐng)域，形成以政府投入為主導(dǎo)、企業(yè)和民間投入跟進(jìn)，多元化的綠色技術(shù)研發(fā)投入體系，提升綠色技術(shù)對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的支撐能力。

4.以綠色發(fā)展為導(dǎo)向完善承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策

中西部地區(qū)防范承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)以綠色發(fā)展為政策取向，不斷完善相關(guān)政策，科學(xué)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。健全和完善環(huán)境治理政策，加大環(huán)保投資力度，不斷提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地的環(huán)境容量和生態(tài)承載力;完善承接地的環(huán)境準(zhǔn)入制度，提高“三高”產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻，防范產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn);提升公民環(huán)境保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)環(huán)境管理;努力營造良好投資環(huán)境，吸引優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。同時(shí)，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈整合與重構(gòu)能力，提高產(chǎn)業(yè)承載力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);轉(zhuǎn)變招商引資方式，從以“項(xiàng)目招商”為核心轉(zhuǎn)向以“生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈”為平臺(tái)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)清潔生產(chǎn)實(shí)施率;以承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為契機(jī)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推進(jìn)承接地“經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—生態(tài)”可持續(xù)發(fā)展。

注釋

①相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)2004—2014年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒整理獲得。②相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)2006—2014年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒、2006—2014年河南省環(huán)境狀況公報(bào)、2006—2014年河南省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)整理獲得。

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