劉云浪，程勝高，才惠蓮，師 懿

(中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)a.環(huán)境學(xué)院;b.公共管理學(xué)院，武漢 430074)

跨流域調(diào)水是水資源開(kāi)發(fā)中產(chǎn)生矛盾和沖突最大的開(kāi)發(fā)方式，如何有效管理調(diào)水工程是全球性的問(wèn)題。調(diào)水區(qū)水環(huán)境破壞嚴(yán)重，水權(quán)轉(zhuǎn)移和環(huán)境保護(hù)成本分?jǐn)偛痪抡{(diào)水區(qū)與受水區(qū)矛盾較大。政府單獨(dú)承擔(dān)跨流域調(diào)水環(huán)境保護(hù)與協(xié)調(diào)的成本負(fù)擔(dān)較重且不一定是有效的，而生態(tài)補(bǔ)償被證明是有效的市場(chǎng)工具［1］。如何促使跨流域調(diào)水工程有效地實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)跨流域調(diào)水工程的可持續(xù)發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此展開(kāi)了研究，梳理其關(guān)于跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯砍晒苡行д故酒溲芯窟M(jìn)展及現(xiàn)狀，對(duì)現(xiàn)實(shí)有著重要的參考意義。

1 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵

生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆Q呼只是國(guó)內(nèi)范疇，國(guó)外不稱之為“生態(tài)補(bǔ)償”，稱呼比較多，目前通用的為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)(Payment for Ecosystem Services，PES)［2］。國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償具體到不同涉水生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)產(chǎn)生2個(gè)小的理論分支，為流域水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)補(bǔ)償(Payment for Watershed Ecosystem Services，PWES)［3］和水文生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)補(bǔ)償(Payment for Hydrological Ecosystem Services，PHES)［4］，已形成理論體系。雖然生態(tài)補(bǔ)償延伸到跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)的研究歷時(shí)有限，但目前對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)識(shí)也從最開(kāi)始的生態(tài)學(xué)意義上的補(bǔ)償向生態(tài)效益經(jīng)濟(jì)意義上的服務(wù)付費(fèi)轉(zhuǎn)變。如早期 J.Hite(1986)［5］提出的跨流域調(diào)水區(qū)際補(bǔ)償(Interregional Compensation of Inter－basin Water Transfers)的概念，雖然他從效率與公平的角度做了思考，但其文中主要提到了征收稅費(fèi)等國(guó)家調(diào)控的補(bǔ)償措施，過(guò)分的強(qiáng)調(diào)行政補(bǔ)償，未完全體現(xiàn)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌?chǎng)特點(diǎn)。近期具有代表性的定義為A.Lukasiewicz(2006)［6］指出跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償具有社會(huì)協(xié)議性，是社會(huì)協(xié)議下不同主體下的經(jīng)濟(jì)刺激與內(nèi)部協(xié)調(diào)的社會(huì)協(xié)議。具體而言是指通過(guò)跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用者向提供者付費(fèi)，將跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的非市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化為當(dāng)?shù)貐⑴c者提供生態(tài)服務(wù)的財(cái)政激勵(lì)機(jī)制，旨在鼓勵(lì)參與者提供更多的跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

國(guó)內(nèi)對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償稱呼不一致，如金波(2012)［7］稱為區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償，程文(2012)［8］稱為大型跨區(qū)域調(diào)水工程生態(tài)補(bǔ)償，只有少數(shù)學(xué)者對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵進(jìn)行了概括式定義，但也逐漸開(kāi)始凸顯出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的市場(chǎng)化特征。如谷海霞(2010)［9］指出跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)調(diào)水給生態(tài)系統(tǒng)和自然資源造成的破壞及對(duì)環(huán)境造成的污染的補(bǔ)償、恢復(fù)、綜合治理外還應(yīng)該包括因環(huán)境保護(hù)喪失發(fā)展機(jī)會(huì)的區(qū)域內(nèi)的居民進(jìn)行的資金、技術(shù)、實(shí)物上的補(bǔ)償、政策上的優(yōu)惠?？梢?jiàn)，谷海霞是以調(diào)水區(qū)保護(hù)顯性成本與機(jī)會(huì)成本來(lái)定義跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償，但忽視了下游因?yàn)樯嫌嗡畽?quán)流失而喪失的機(jī)會(huì)成本，是以保護(hù)成本為依據(jù)，而不是以生態(tài)效益為依據(jù)。才惠蓮(2009)［10］指出是指基于整個(gè)社會(huì)承認(rèn)水資源的稀缺性，并認(rèn)同調(diào)水資源的資源要素價(jià)值和生態(tài)環(huán)境價(jià)值的基礎(chǔ)上，通過(guò)水權(quán)轉(zhuǎn)讓，使資源、環(huán)境的受益人支付一定費(fèi)用，對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)者予以合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。文獻(xiàn)［10］是以水權(quán)轉(zhuǎn)讓為基礎(chǔ)市場(chǎng)定義，是以生態(tài)效益為依據(jù)。

總體上，我國(guó)目前基本上沿用流域生態(tài)補(bǔ)償概念，極大地限制了跨流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的開(kāi)展?？缌饔蛘{(diào)水生態(tài)補(bǔ)償與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膫?cè)重點(diǎn)有所不同(見(jiàn)表1)［11］，應(yīng)根據(jù)跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的獨(dú)特性進(jìn)行定義。

表1 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膮^(qū)別Table 1 Differences of ecological compensation between inter-basin water transfer and watershed water transfer

2 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康?/h2>

跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康闹饕协h(huán)境保護(hù)目的、制度目的和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的。

2.1 環(huán)境保護(hù)目的

跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償通過(guò)3個(gè)機(jī)理來(lái)保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)跨流域調(diào)水工程的可持續(xù)運(yùn)行。

(1)為調(diào)水區(qū)環(huán)境保護(hù)提供資金支持:為跨流域調(diào)水區(qū)域保護(hù)環(huán)境提供資金支持是保護(hù)跨流域調(diào)水生態(tài)區(qū)域的明顯形式，也為其首要目的。如秦鵬(2005)［12］指出建立跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償制度可以為調(diào)水區(qū)域提供環(huán)境治理資金，從根本上破解跨區(qū)域環(huán)境治理的困局。

(2)激勵(lì)個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益最大化目的的同時(shí)向環(huán)境保護(hù)的公共目的的轉(zhuǎn)化:一般來(lái)說(shuō)，土地利用方式對(duì)調(diào)水區(qū)的生態(tài)環(huán)境有所影響，生態(tài)補(bǔ)償是以如何調(diào)整農(nóng)民種植行為，達(dá)到生態(tài)環(huán)境保護(hù)為目的。J·M.Antle(2007)［13］運(yùn)用經(jīng)濟(jì)模型(見(jiàn)圖1)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行分析，指出如果生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)沒(méi)有得到支付，農(nóng)民將會(huì)按照xf的土地管理方式尋求利益最大化，這將產(chǎn)生破壞生態(tài)環(huán)境的行為。但是，如果每單元生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)按照p美元支付給農(nóng)民，農(nóng)業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的總價(jià)值將是π(x，s)+p·e(x，s)。相應(yīng)地，農(nóng)民會(huì)根據(jù)最大經(jīng)濟(jì)回報(bào)的管理方式xe＜xf去決定x的數(shù)量，因?yàn)樵谀Ｐ椭衳e＜xf處的x的邊際私人收益等于生產(chǎn)更多的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的邊際收益(利益曲線的斜率等于減去生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值曲線的斜率)。

圖1 農(nóng)民個(gè)人行為與生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)模型Fig.1 Economic model of farmer behavior and payment for ecosystem services

(3)減少調(diào)水區(qū)與受水區(qū)的水環(huán)境破壞與水資源浪費(fèi):傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)服務(wù)是無(wú)償?shù)模瑳](méi)有市場(chǎng)價(jià)值，導(dǎo)致水資源是公共物品，排他性與競(jìng)爭(zhēng)性較差，往往會(huì)忽視其價(jià)值［14］。在跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?gòu)建下，人們認(rèn)識(shí)到水資源的稀缺性與價(jià)值性，這將改變上游與下游的利益主體的行為。一方面，調(diào)水區(qū)域的人們的污染與浪費(fèi)水資源的活動(dòng)將會(huì)減少，因?yàn)槲廴九c浪費(fèi)水資源的行為都將得不到相應(yīng)的支付;反之，減少污染與浪費(fèi)水資源的行為會(huì)得到更多的支付。另一方面，成本顯然轉(zhuǎn)嫁于受水區(qū)生態(tài)服務(wù)消費(fèi)者，提高浪費(fèi)的成本，減少受水區(qū)的水資源的浪費(fèi)，達(dá)到資源的最佳配置［15］。

2.2 制度目的

跨流域調(diào)水潛在的污染，不公平的利益再分配加劇了調(diào)水區(qū)水源的短缺而且過(guò)重的生態(tài)環(huán)境保護(hù)負(fù)擔(dān)造成社會(huì)分化［16］?？缌饔蛘{(diào)水水資源分配利益與生態(tài)環(huán)境保護(hù)成本不均實(shí)質(zhì)上為法律意義上的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱［17］?？沙掷m(xù)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是實(shí)現(xiàn)利益平衡的核心(見(jiàn)圖2)，可持續(xù)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立將會(huì)實(shí)現(xiàn)水資源消費(fèi)者補(bǔ)償給供水者，除此之外，還會(huì)提高當(dāng)?shù)鼐用竦陌l(fā)展機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)平等與機(jī)會(huì)平等［18］，平衡不同地區(qū)的利益、減少社會(huì)沖突從而穩(wěn)定社會(huì)秩序。制度目的就是追求公平、平衡利益及穩(wěn)定秩序。

圖2 影響調(diào)水地居民權(quán)利實(shí)現(xiàn)的4個(gè)因素Fig.2 Four factors affecting the residents to share benefits

2.3 經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的

生態(tài)補(bǔ)償?shù)玫礁鲊?guó)的青睞，不僅僅是強(qiáng)調(diào)激勵(lì)更多的人去保護(hù)環(huán)境，而且能夠?yàn)檗r(nóng)村的貧困地區(qū)提供財(cái)政支持，促進(jìn)貧困地區(qū)的發(fā)展［19］。跨流域調(diào)水帶來(lái)的成本很容易社會(huì)化，如為了保證輸送清潔用水，調(diào)水區(qū)域一般都會(huì)禁止建設(shè)有可能污染當(dāng)?shù)厮吹捻?xiàng)目，這些成本顯然大幅降落到調(diào)水區(qū)，會(huì)嚴(yán)重影響調(diào)水區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展［20］。調(diào)水區(qū)政府在考慮利益相關(guān)者的訴求之后，會(huì)形成向受水區(qū)求償?shù)目傮w訴求，在這種動(dòng)力機(jī)制刺激下，調(diào)水區(qū)資源管理者會(huì)從單純的管理者向利益相關(guān)者轉(zhuǎn)變，這樣一種持續(xù)資源補(bǔ)給會(huì)讓調(diào)水區(qū)政府有更多的資金、機(jī)會(huì)去尋求發(fā)展［21］，生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕⒖纱偈关毨У貐^(qū)通過(guò)這些補(bǔ)償而形成自身財(cái)政。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，我國(guó)學(xué)者在跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償與扶貧的關(guān)系認(rèn)知不足，研究成果較少。經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的就是形成財(cái)政激勵(lì)，促進(jìn)貧困地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)

跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是指采取何種依據(jù)確定補(bǔ)償者向受償者支付多少而進(jìn)行量化的方法，目前主要有7種方法(見(jiàn)表2)。

表2 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算方法Table 2 Method of determining the payment standard for ecosystem services of inter-basin water transfer

圖3 跨流域調(diào)水水權(quán)定價(jià)計(jì)算思路Fig.3 Calculation ideas of water rights pricing for inter-basin water transfer

圖4 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)外溢價(jià)值的確定機(jī)制Fig.4 Mechanism of determining the spillover value of ecosystem services

圖5 生態(tài)流量核算思路Fig.5 Ideas of ecological flow accounting

從表2可知，國(guó)外的方法主要有生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估法與支付意愿法。生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估法是以跨流域調(diào)水系統(tǒng)提供的生態(tài)服務(wù)為基礎(chǔ)，依據(jù)跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)衍生的服務(wù)產(chǎn)品，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的類型、數(shù)量等進(jìn)行量化的一種具體計(jì)算方法，是從市場(chǎng)供給的角度確定價(jià)格。但由于跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)的跨區(qū)域性、多功能性，此種方法難以量化，實(shí)施中需要大量的生態(tài)模型與經(jīng)濟(jì)定價(jià)模型，實(shí)施起來(lái)較為困難，目前只是學(xué)者理論提出階段。支付意愿法是根據(jù)生態(tài)服務(wù)的消費(fèi)者對(duì)生態(tài)服務(wù)的支付意愿來(lái)評(píng)價(jià)價(jià)格，也即通過(guò)市場(chǎng)需求角度確定跨流域調(diào)水生態(tài)服務(wù)的價(jià)格。該方法簡(jiǎn)便易行，容易量化，但是由于人們現(xiàn)行對(duì)生態(tài)服務(wù)市場(chǎng)價(jià)值認(rèn)知不足，其確定的支付意愿不能有效反映生生態(tài)服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值。

我國(guó)學(xué)者用基于保護(hù)成本確定、價(jià)值評(píng)估與保護(hù)成本相結(jié)合、費(fèi)用效益法、博弈法等5種方法對(duì)我南水北調(diào)工程進(jìn)行了相應(yīng)計(jì)算，其中基于保護(hù)成本、生態(tài)足跡理論計(jì)算法的計(jì)算模型很多是沿用或者對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的算法和模型的部分改進(jìn)［31］。而且在計(jì)算環(huán)境保護(hù)成本時(shí)，有的學(xué)者只是把水源區(qū)生態(tài)建設(shè)的各項(xiàng)投入進(jìn)行簡(jiǎn)單的疊加，忽略了排污權(quán)的價(jià)值。價(jià)值評(píng)估與保護(hù)成本相結(jié)合、費(fèi)用效益法、博弈論法這3種算法是從市場(chǎng)供給與需求平衡的方法來(lái)確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的，特別是博弈論是基于相關(guān)利益者在合作情況與非合作情況下的進(jìn)行的利益貨幣化計(jì)算方法，為我們提供新的計(jì)算方法。考慮用何種模型時(shí)，應(yīng)該根據(jù)具體的情形而定。因?yàn)榭缌饔蛘{(diào)水生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該是一個(gè)固定不變的量，它應(yīng)該隨著區(qū)域、時(shí)間的變化和地區(qū)間經(jīng)濟(jì)狀況的不同而有所不同，應(yīng)是有區(qū)域性的動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)［32］。

4 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施機(jī)制

目前主要有政府主導(dǎo)的公共支付補(bǔ)償、市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制、政府引導(dǎo)的市場(chǎng)補(bǔ)償。

4.1 政府主導(dǎo)的公共支付補(bǔ)償

政府主導(dǎo)下的公共支付補(bǔ)償實(shí)際為政府為補(bǔ)償主體，也即政府購(gòu)買(mǎi)跨流域調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值。這方面的實(shí)際案例和理論探討較多，研究主要圍繞政府購(gòu)買(mǎi)利弊分析展開(kāi)［33］，以及政府作為主導(dǎo)購(gòu)買(mǎi)者能否起到生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)際作用，目前爭(zhēng)議較大。如 B.C.Steed(2007)［34］以北美洲的哥斯達(dá)黎加進(jìn)行個(gè)案分析，指出政府干預(yù)可改變激勵(lì)，政府直接支付生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是一種改變激勵(lì)生態(tài)服務(wù)損失很有前途的工具，但不能被視為一個(gè)奇異的靈丹妙藥來(lái)保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。我國(guó)目前也主要采用的是政府主導(dǎo)下的公共支付補(bǔ)償。

4.2 市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制

國(guó)外許多學(xué)者認(rèn)為市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制會(huì)成為跨流域調(diào)水補(bǔ)償?shù)钠毡闄C(jī)制。目前研究主要集中在對(duì)市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制的潛在轉(zhuǎn)移收益的評(píng)估與對(duì)市場(chǎng)機(jī)制下的機(jī)構(gòu)安排［35］。美國(guó)加利福尼亞州水資源計(jì)劃(The California State Water Project，SWP)是美國(guó)最大的調(diào)水工程，堪稱是跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)機(jī)制的典范，其“水銀行”模式(The 1991 California Drought Water Bank，CDWB)是作為個(gè)案研究調(diào)水市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制頻率最高的。如圖6所示。水銀行是一個(gè)中介機(jī)構(gòu)，當(dāng)調(diào)水量不能滿足受水區(qū)的用水需求時(shí)，它負(fù)責(zé)聯(lián)系水資源的賣(mài)方與買(mǎi)方，負(fù)責(zé)購(gòu)買(mǎi)自愿售水用戶的富余水，然后賣(mài)給急需用水的其他用戶，很好地協(xié)調(diào)了調(diào)水區(qū)與受水區(qū)之間的用水沖突與生態(tài)利益平衡［36］。

我國(guó)學(xué)者提出了運(yùn)用建立市場(chǎng)補(bǔ)償模式，但單一的市場(chǎng)運(yùn)作模式在現(xiàn)實(shí)中難以實(shí)施，其原因?yàn)?①跨流域調(diào)水往往涉及地域廣闊，交易范圍涉及面廣，容易產(chǎn)生信息不對(duì)稱，交易成本較高，目前難以形成有效率的市場(chǎng)［37］;②生態(tài)服務(wù)價(jià)值是一個(gè)新概念，在人們傳統(tǒng)認(rèn)知中生態(tài)服務(wù)是無(wú)償?shù)?，其稀缺性與價(jià)值還未在市場(chǎng)表征，靠市場(chǎng)供求關(guān)系難以達(dá)成交易，其難以形成交易規(guī)模［38］。

4.3 政府引導(dǎo)的市場(chǎng)綜合機(jī)制

目前學(xué)者倡導(dǎo)建立政府引導(dǎo)的市場(chǎng)綜合實(shí)施機(jī)制。在政府引導(dǎo)的市場(chǎng)綜合機(jī)制方面，學(xué)者在中央層面、地方層面及其他層面上提出具體的運(yùn)行機(jī)制。中央層面上，國(guó)家應(yīng)給予生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行補(bǔ)償，其具體方式包括多種，如財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，提供就業(yè)機(jī)會(huì)，相應(yīng)的政策優(yōu)惠。除此之外，建立相應(yīng)的生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)基金是國(guó)外理論界所積極倡導(dǎo)的［39］，這給我國(guó)實(shí)施跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償提供了新的思路。地方層面上，一方面，建立政府橫向轉(zhuǎn)移支付機(jī)制，可通過(guò)政府間的橫向轉(zhuǎn)移支付避免市場(chǎng)的交易成本［40］。另一方面，可以建立實(shí)施水權(quán)交易市場(chǎng)。

圖6 美國(guó)加利福尼亞州水資源計(jì)劃中“水銀行”運(yùn)作機(jī)制Fig.6 Operation of California Drought Water Bank in California State Water Project

5 跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫缺Ｕ?/h2>

跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償需要良好的法律框架與制度安排，國(guó)外具有跨流域調(diào)水立法中對(duì)生態(tài)補(bǔ)償具有相應(yīng)的實(shí)踐，最具有代表性的為美國(guó)的“科羅拉多方法”確立的水權(quán)交易制度，1922年《科羅拉多河協(xié)議》形成分水方案，下游的加州、亞利桑那州、內(nèi)華達(dá)州一共獲得750萬(wàn)英畝英尺的用水權(quán)。20世紀(jì)90年代末，聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部頒布了《科羅拉多河規(guī)則》，再次規(guī)定了加州的水權(quán)限額。但目前也備受詬病。如 V.Yevjevich，(2001)［41］指出科羅拉多的這種方法忽視了價(jià)值很高的休閑和其他河流價(jià)值(漁業(yè)、野生生物，其他的環(huán)境用途和保護(hù))。

由于跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償立法實(shí)施受到交易成本、機(jī)構(gòu)設(shè)置與融合、相關(guān)利益者參與、政策實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)等因素影響，實(shí)施難度較大［42］。學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了制度頂層設(shè)計(jì)與制度具體實(shí)施，在制度頂層設(shè)計(jì)方面，認(rèn)為在立法原則上應(yīng)堅(jiān)持無(wú)侵害原則［43］、利益平衡原則(Sharing Benefits)［44］、科學(xué)技術(shù)原則［45］，除此之外，還認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償權(quán)利與義務(wù)主體的確定應(yīng)考慮生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值特性與生態(tài)功能區(qū)，不能簡(jiǎn)單的劃分。目前學(xué)者把跨流域調(diào)水區(qū)域分為調(diào)水區(qū)、受水區(qū)［46］、沿線［47］等 3 個(gè)空間范圍，這只是傳統(tǒng)的生態(tài)補(bǔ)償區(qū)域劃分的典型寫(xiě)照，割離了跨流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的范疇，不利于生態(tài)補(bǔ)償實(shí)際運(yùn)作［48］。在制度實(shí)施方面，國(guó)內(nèi)研究主要集中在以水權(quán)的轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)而進(jìn)行法律調(diào)控，并且還對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆审w系安排與融合展開(kāi)了初步研究［49］。

6 總結(jié)及展望

6.1 總 結(jié)

綜上，雖說(shuō)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償只是近些年才得以重視，但國(guó)外已經(jīng)形成了從內(nèi)涵到保障制度的初步理論體系。具體表現(xiàn)在:

(1)已經(jīng)從最開(kāi)始的生態(tài)學(xué)意義上的補(bǔ)償向生態(tài)效益經(jīng)濟(jì)意義上的服務(wù)付費(fèi)轉(zhuǎn)變。

(2)系統(tǒng)認(rèn)知跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)沫h(huán)境保護(hù)目的、制度目的、經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的。

(3)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的方法主要是具有市場(chǎng)化的生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估法與支付意愿法。

(4)形成了以美國(guó)為代表的市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制為主，政府主導(dǎo)公共支付為輔的補(bǔ)償機(jī)制。政府公共支付補(bǔ)償在中央層面建立跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償基金是國(guó)外理論所積極倡導(dǎo)的。

(5)已有跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償立法實(shí)踐，主要是通過(guò)跨流域調(diào)水專門(mén)立法協(xié)調(diào)以水權(quán)交易為主的生態(tài)補(bǔ)償。

我國(guó)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償是一個(gè)舶來(lái)品，與國(guó)外實(shí)踐與研究相比較，還存在如下不足:

(1)雖然我國(guó)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償定義逐漸凸顯出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的市場(chǎng)化特征，但總體上主要沿用流域生態(tài)補(bǔ)償概念。

(2)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償與扶貧的關(guān)系認(rèn)知不足。

(3)國(guó)內(nèi)部分模型是沿用或者對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的算法和模型的改進(jìn)，尚未完全體現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)化特征的模型。

(4)我國(guó)還未開(kāi)展中央層面上建立跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償基金相應(yīng)的研究。

(5)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償專門(mén)立法面臨生態(tài)補(bǔ)償權(quán)利義務(wù)主體的確定，且立法內(nèi)容缺失對(duì)水權(quán)之外的補(bǔ)償內(nèi)容制度確定與融合。

6.2 展 望

(1)應(yīng)以跨流域調(diào)水生態(tài)服務(wù)的特點(diǎn)為基礎(chǔ)來(lái)定義跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償。

(2)加強(qiáng)對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償與貧窮的關(guān)系的研究，如跨流域調(diào)水引起的利益輸送與失衡是如何引起局部貧困的機(jī)理和具體表現(xiàn)形式。

(3)加強(qiáng)對(duì)跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)研究，結(jié)合市場(chǎng)與區(qū)域生態(tài)服務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行模型量化。

(4)加強(qiáng)我國(guó)在中央層面上建立跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償基金方面的研究;如補(bǔ)償基金的資金來(lái)源、管理機(jī)構(gòu)。

(5)專項(xiàng)立法應(yīng)加強(qiáng)權(quán)利義務(wù)主體、生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)容確定方面的研究。比如，應(yīng)結(jié)合調(diào)水生態(tài)系統(tǒng)單位與特征確定權(quán)利義務(wù)主體。

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