課題組

（上海市統(tǒng)計(jì)局，上海 200003）

上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

課題組

（上海市統(tǒng)計(jì)局，上海 200003）

“新常態(tài)”意味著中國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入一個(gè)與過(guò)去三十多年高速增長(zhǎng)期不同的新階段。本文在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”背景下，以第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析總結(jié)上海的經(jīng)濟(jì)概況，并運(yùn)用DEA模型分析判斷上海所處的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)階段，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的趨勢(shì)進(jìn)行了預(yù)判。

新常態(tài)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)；DEA模型

“新常態(tài)”是指由過(guò)去的狀態(tài)向一種新的相對(duì)穩(wěn)定的常態(tài)的轉(zhuǎn)變，是一個(gè)全面、持久、深刻變化的時(shí)期，是一個(gè)優(yōu)化、調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升級(jí)并行的過(guò)程。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)生活方方面面呈現(xiàn)出一系列新常態(tài)。新常態(tài)階段上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)被賦予了新的內(nèi)涵，增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效等，都是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中需要關(guān)注的著眼點(diǎn)。

一、研究背景

全國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的諸多特征，近年來(lái)在上海已經(jīng)集中體現(xiàn)，并且形成一些與眾不同的顯著特征。在經(jīng)濟(jì)增速中，上海先于全國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)中速增長(zhǎng)階段，上海在新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增速又低于全國(guó)，然而在全國(guó)經(jīng)濟(jì)向新常態(tài)過(guò)渡時(shí)，上海由于提早過(guò)渡，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性高于全國(guó)。上海經(jīng)濟(jì)正處于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，基本面總體向好，但面臨的困難可能更大。從引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的中高速趕超型增長(zhǎng)的要求來(lái)看，上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)盡管不需要單純的數(shù)量型GDP增長(zhǎng)，但必須保持一個(gè)具有高質(zhì)量、高效益、可持續(xù)增長(zhǎng)的GDP水平，這既符合一般高收入水平經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展規(guī)律，也符合上海繼續(xù)引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中高速趕超型增長(zhǎng)的任務(wù)和要求。這不同于以往的GDP增長(zhǎng)要求，而是一種新增長(zhǎng)和高標(biāo)準(zhǔn)的新任務(wù)和新要求。上海要建設(shè)成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，同時(shí)又承擔(dān)著加快國(guó)際金融中心建設(shè)以及深化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)等任務(wù)，對(duì)上海來(lái)說(shuō)都將是全新的挑戰(zhàn)。

二、當(dāng)前上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的宏觀特征

上海市認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大精神，牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，緊緊圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，全力推進(jìn)穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、惠民生各項(xiàng)重點(diǎn)工作，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中有進(jìn)，各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)全面進(jìn)步，民生保障持續(xù)改善。

1．總量擴(kuò)張到結(jié)構(gòu)優(yōu)化。近年來(lái)，上海經(jīng)濟(jì)總量的提高速度已經(jīng)開始慢慢降低，第三產(chǎn)業(yè)所占比重逐年增大，隨著寶鋼等一批第一、第二產(chǎn)業(yè)大型企業(yè)的“騰籠換鳥”，整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在悄然發(fā)生變化，逐步實(shí)現(xiàn)了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展從總量擴(kuò)張到結(jié)構(gòu)優(yōu)化的改變。

三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)一步高端化、轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)一步提速、改革效應(yīng)進(jìn)一步顯現(xiàn)。首先，上海服務(wù)業(yè)增速大幅高于制造業(yè)，工業(yè)增加值增速持續(xù)高于工業(yè)總產(chǎn)值增速。服務(wù)業(yè)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。其次，上海新常態(tài)下服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿κ墙鹑?、貿(mào)易、商務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。另外，上海新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展趨勢(shì)突出（表1）。

表1 2011年-2014年上海各產(chǎn)業(yè)投資額（單位：億元）

2．物量積累到軟實(shí)力提升。當(dāng)今時(shí)代，城市發(fā)展不僅要有硬實(shí)力，也要有軟實(shí)力。上海改革開放特別是浦東開發(fā)開放以來(lái)的大發(fā)展，很大程度上靠的是硬件提升。面向未來(lái)，上海要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展，提升軟實(shí)力是另一個(gè)重要的方向。上海提升軟實(shí)力主要著眼點(diǎn)在于：一是著力推動(dòng)文化發(fā)展，為提升城市軟實(shí)力夯實(shí)基石；二是著力推進(jìn)改革創(chuàng)新，為提升城市軟實(shí)力施加強(qiáng)大動(dòng)力。三是著力擴(kuò)大對(duì)外開放，為提升城市軟實(shí)力拓寬途徑。四是著力加強(qiáng)城市管理，為提升城市軟實(shí)力提供重要保障。

3．要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心是科技創(chuàng)新，當(dāng)前影響科技創(chuàng)新的主要因素是體制機(jī)制問(wèn)題。上海在科技、教育、資金、人力資本、產(chǎn)業(yè)配套等方面具有較好的基礎(chǔ)，開放也是上海最大的優(yōu)勢(shì)。但是上?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)還不牢，原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的作用還沒(méi)有充分發(fā)揮，上海面臨的資源、環(huán)境、人口壓力更大，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)更迫切。

4．依賴傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到發(fā)展新經(jīng)濟(jì)。2013-2014年，上海在新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增速低于全國(guó)，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性高于全國(guó)，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式這“四新”經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新亮點(diǎn)。與全國(guó)相比，上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)投資依賴更低，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力更強(qiáng)。

2015年上海經(jīng)濟(jì)仍然存在著下行壓力，但同時(shí)也面臨著一些有利的增長(zhǎng)因素：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革開放進(jìn)一步深化，將拉動(dòng)全市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；“營(yíng)改增”全覆蓋將進(jìn)一步帶動(dòng)相關(guān)服務(wù)業(yè)發(fā)展；利率下調(diào)和房地產(chǎn)相關(guān)政策調(diào)整將有利于活躍股市和穩(wěn)定房市。2015年，上海深化改革由“啟動(dòng)年”、“布局年”邁入“落實(shí)年”、“攻堅(jiān)年”。

三、上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)三維評(píng)價(jià)

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目的是為了尋找實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的模式和路徑，就目前的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)包括三種主要的方式，一是“粗放型”增長(zhǎng)，是依靠生產(chǎn)要素的大量投入和擴(kuò)展實(shí)現(xiàn)的增長(zhǎng)，以數(shù)量的增長(zhǎng)速度為核心；二是“斯密型”增長(zhǎng)，是依靠分工和市場(chǎng)規(guī)模的深化與擴(kuò)大實(shí)現(xiàn)的增長(zhǎng)，推動(dòng)總產(chǎn)出與人均產(chǎn)出都增長(zhǎng)；三是“熊彼特型”增長(zhǎng)，依靠技術(shù)與制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的增長(zhǎng)。

本文運(yùn)用的DEA模型是投入主導(dǎo)型模型，選擇規(guī)模報(bào)酬變化的BCC模型，將從行政區(qū)域維度、行業(yè)維度、功能區(qū)（園區(qū)、商業(yè)區(qū)）角度運(yùn)用模型計(jì)算，并對(duì)DEA結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

DEA模型應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究，通過(guò)運(yùn)算將得出綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。純技術(shù)效率表示當(dāng)規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)，被考察單位（產(chǎn)業(yè)、園區(qū)等）與有效生產(chǎn)前沿之間的距離，表示制度、管理、技術(shù)等要素的使用有效性；規(guī)模效率表示的是規(guī)模不變與規(guī)?？勺兊挠行a(chǎn)前沿間的距離，表示資本、勞動(dòng)力、土地等生產(chǎn)要素投入帶來(lái)的有效性。綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率等于1時(shí)表示處于效率狀態(tài)，低于1則表示無(wú)效狀態(tài)，為了便于比較，定義0.5-1為相對(duì)有效狀態(tài)。本文中若三種效率都處于0.5-1，表明區(qū)域、行業(yè)或園區(qū)所處轉(zhuǎn)型階段較優(yōu)；若兩種效率處于0.5-1，一種效率低于0.5，則表明所處轉(zhuǎn)型階段次優(yōu)；若一種效率處于0.5-1，另兩種效率低于0.5，或三種效率都低于0.5，則都表明所處轉(zhuǎn)型階段較低。規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)中irs表示規(guī)模報(bào)酬遞增，drs表示規(guī)模報(bào)酬遞減，“-”表示規(guī)模報(bào)酬不變(見(jiàn)表2)。

1．區(qū)域維度。選取資產(chǎn)總計(jì)、從業(yè)人員數(shù)為投入指標(biāo)，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA方法，計(jì)算出17個(gè)區(qū)縣測(cè)算結(jié)果，評(píng)價(jià)主要區(qū)縣的轉(zhuǎn)型升級(jí)效率（見(jiàn)表3）。從分析結(jié)果看，長(zhǎng)寧區(qū)和普陀區(qū)屬于DEA有效，綜合效率大于0.5的區(qū)縣有11個(gè)，綜合效率小于0.5的區(qū)縣有4個(gè)，可見(jiàn)上海主要區(qū)縣的經(jīng)濟(jì)效率水平總體不算很高。

從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的比較來(lái)看，除去綜合效率為1的2個(gè)區(qū)，純技術(shù)效率等于或接近于1的區(qū)縣有8個(gè)，其規(guī)模效率相對(duì)較小，另外7個(gè)區(qū)的純技術(shù)效率小于規(guī)模效率或相差不大，長(zhǎng)寧區(qū)、普陀區(qū)、嘉定區(qū)等5個(gè)區(qū)縣的純技術(shù)效率為1，長(zhǎng)寧區(qū)和普陀區(qū)的規(guī)模效率為1。

從規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)觀察，長(zhǎng)寧區(qū)和普陀區(qū)是規(guī)模報(bào)酬不變，表明其經(jīng)濟(jì)發(fā)展在適合的規(guī)模狀態(tài)下；規(guī)模報(bào)酬遞減的是浦東新區(qū)，表明其經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴的規(guī)模狀態(tài)偏大；其他區(qū)縣都是規(guī)模報(bào)酬遞增，表明其經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴的規(guī)模狀態(tài)偏小。

表2 上海主要區(qū)縣運(yùn)用DEA方法的效率值

表3 上海主要區(qū)縣運(yùn)用DEA方法的投入冗余值

續(xù)表

從各區(qū)縣由投入主導(dǎo)型模型結(jié)果得出的投入冗余值（投入冗余值=徑向變量+松弛變量）看，徑向變量是指調(diào)整投影到生產(chǎn)前沿面的程度，松弛變量是指以生產(chǎn)前沿面為基礎(chǔ)增加或減少的程度，兩者相加即為投入冗余值。原始值增加投入不足值（投入冗余值為正值）或減少投入過(guò)量值（投入冗余值為負(fù)值），達(dá)到能使DEA有效的目標(biāo)值，本文DEA結(jié)果中出現(xiàn)的投入冗余值大小代表的相對(duì)程度，不代表具體投入的多少。普陀區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)和金山區(qū)的投入冗余值為0，表明不存在投入不足或過(guò)剩（見(jiàn)表3）；其他區(qū)縣的兩個(gè)投入冗余值都為負(fù)值，表明投入過(guò)剩,而且從業(yè)人員投入過(guò)量程度高于資產(chǎn)投入過(guò)量程度。

結(jié)論表明，一是主要區(qū)域所處的轉(zhuǎn)型階段都在次優(yōu)層級(jí)以上，按照所包含區(qū)縣所處的層級(jí)，本文判斷各主要區(qū)域所處的轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，核心區(qū)（見(jiàn)表2）處于較優(yōu)階段，邊緣區(qū)處于較優(yōu)階段，近郊區(qū)處于次優(yōu)階段，遠(yuǎn)郊區(qū)處于較優(yōu)階段。

二是上海的經(jīng)濟(jì)效率還需提升的主要著眼點(diǎn)既在于純技術(shù)效率所包含的要素投入水平、要素組合效率水平、制度有效性等方面，也由于區(qū)縣規(guī)模報(bào)酬遞增情況占大多數(shù)，表明適度擴(kuò)大規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的提升是有利的。

2．行業(yè)維度。運(yùn)用DEA方法計(jì)算上海主要行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率水平(見(jiàn)表4)，綜合效率為1的行業(yè)是批發(fā)和零售業(yè)，綜合效率在0.5-0.8之間的行業(yè)有2個(gè)，在0.3-0.5之間的行業(yè)有3個(gè)，在0.1-0.3之間的行業(yè)有11個(gè)，綜合效率低于0.1的行業(yè)有2個(gè)。

從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的比較來(lái)看，除去綜合效率為1的1個(gè)行業(yè)，純技術(shù)效率等于1的行業(yè)有5個(gè)，其規(guī)模效率相對(duì)較小，規(guī)模效率等于1的行業(yè)有2個(gè)，接近于1的行業(yè)有5個(gè)，純技術(shù)效率和規(guī)模效率較為接近的行業(yè)有5個(gè)。

從規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)觀察，規(guī)模報(bào)酬不變的行業(yè)有2個(gè)，表明其在適合的規(guī)模狀態(tài)下生產(chǎn)；規(guī)模報(bào)酬遞減的行業(yè)有3個(gè)，表明其規(guī)模狀態(tài)偏大；其他行業(yè)都是規(guī)模報(bào)酬遞增，表明其規(guī)模狀態(tài)偏小。

表4 上海主要行業(yè)運(yùn)用DEA方法的效率值

從投入冗余值看（限于篇幅，表略，可向作者索要），采礦業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織投入冗余值為0，表明不存在投入不足或過(guò)剩；制造業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，衛(wèi)生和社會(huì)工作，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)等行業(yè)投入冗余值為負(fù)值，表明投入過(guò)剩，投入要素的效率水平不高、組合方式不恰當(dāng)，導(dǎo)致產(chǎn)出不足。

結(jié)論表明，一是大部分行業(yè)的轉(zhuǎn)型層級(jí)較低，只有電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，金融業(yè)處在較優(yōu)階段。從行業(yè)所處的轉(zhuǎn)型層級(jí)觀察，第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)處于較低階段，2013年第三產(chǎn)業(yè)中3個(gè)較優(yōu)行業(yè)的生產(chǎn)總值占三產(chǎn)生產(chǎn)總值比重達(dá)到49.6%，因此判斷第三產(chǎn)業(yè)處于較優(yōu)階段。

二是上海主要行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率總體水平有待提高，但依然存在亮點(diǎn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于各種新要素的注入也保持了活力，比如批發(fā)和零售業(yè)，而制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率水平處在中間位置，金融業(yè)作為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分表現(xiàn)出較高的經(jīng)濟(jì)效率，其他服務(wù)業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率水平并不高。

三是從主要行業(yè)門類來(lái)看，上海主要行業(yè)的純技術(shù)效率水平較高的行業(yè)不少，但發(fā)展不平衡現(xiàn)象明顯，規(guī)模效率總體水平不低，且分布較為平衡。上海的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)仍要關(guān)注純技術(shù)效率所包含的要素投入水平、要素組合效率水平、制度有效性等方面，也因存在規(guī)模無(wú)效率而需著眼于規(guī)模調(diào)整，由于行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞增情況占大多數(shù)，表明還需適度擴(kuò)大規(guī)模。

3．功能區(qū)維度。根據(jù)三經(jīng)普數(shù)據(jù)分類表明主要園區(qū)有367個(gè)，運(yùn)用DEA方法計(jì)算上海主要園區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率水平(限于篇幅，具體數(shù)據(jù)和分析過(guò)程略，可向作者索要)，得出兩個(gè)主要結(jié)論。

一是主要園區(qū)中22個(gè)園區(qū)處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的較優(yōu)階段，9個(gè)園區(qū)處于次優(yōu)階段，其余336個(gè)園區(qū)處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的較低階段。

二是上海主要園區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率還沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)水平，以資本和人力投入為主的模式需要得到改變。

綜上所述，一是雖然大多數(shù)行政區(qū)域已處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的較優(yōu)階段，但上?，F(xiàn)階段的發(fā)展仍是“粗放型”、“斯密型”混合的發(fā)展模式向“熊彼特型”的過(guò)渡，因此既要重視規(guī)模生產(chǎn)的效應(yīng)，又要從要素使用效率、組合效率、結(jié)構(gòu)、制度建設(shè)等方面著手推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是從行業(yè)和功能區(qū)計(jì)算結(jié)果看，需要減少投入的行業(yè)或功能區(qū)占了一定比例，這與區(qū)縣維度研究中體現(xiàn)出的延續(xù)到當(dāng)前的“粗放型”、“斯密型”混合發(fā)展模式一致，需要進(jìn)一步向“熊彼特型”模式調(diào)整。三是現(xiàn)階段上海的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、經(jīng)濟(jì)效率的提升、要素組合方式的改變等，從區(qū)縣、行業(yè)和功能區(qū)維度分析的DEA結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變還需進(jìn)一步推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)效率水平有待提高，要素組合方式對(duì)效率提升的影響逐漸增大，適度調(diào)整規(guī)模，營(yíng)造良好的制度環(huán)境，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要考慮的重要方面。

四、上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)趨勢(shì)判斷

根據(jù)上文DEA計(jì)算結(jié)果，從行政區(qū)域維度、行業(yè)維度、功能區(qū)維度研究經(jīng)濟(jì)效率基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并以模型研究的結(jié)論判斷上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的趨勢(shì)。

1．結(jié)構(gòu)調(diào)整先行?！笆濉睍r(shí)期是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要時(shí)期，國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的調(diào)整也需要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)。國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工格局的變化、新一輪技術(shù)革命的興起、國(guó)內(nèi)低成本優(yōu)勢(shì)減弱、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入新常態(tài)等因素影響下，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整成為轉(zhuǎn)型升級(jí)的首要任務(wù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等的調(diào)整升級(jí)都是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的應(yīng)有之義。從上文的模型研究結(jié)論看，目前影響上海的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程的主要因素在于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，這其中結(jié)構(gòu)調(diào)整將發(fā)揮重要作用。上海當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段融合了“粗放型”、“斯密型”增長(zhǎng)方式，主要區(qū)縣或行業(yè)中大部分都是規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴的規(guī)模狀態(tài)偏小，需通過(guò)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化規(guī)模，著眼于提高經(jīng)濟(jì)效率水平、要素投入水平、要素組合效率水平、制度有效性等方面。

2．中速中顯均衡。目前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所處的背景中，經(jīng)濟(jì)增速放緩、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)都成為明顯的特征，經(jīng)濟(jì)的中速增長(zhǎng)、服務(wù)業(yè)快速發(fā)展也都成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的基本觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)減速是內(nèi)在因素所致，宏觀經(jīng)濟(jì)要在中速增長(zhǎng)中保持各方面的均衡發(fā)展。從模型研究結(jié)論看，規(guī)模優(yōu)化、效率提升、質(zhì)量保證都是需要重視的內(nèi)容。而無(wú)論是上海區(qū)縣、行業(yè)的轉(zhuǎn)型調(diào)整，還是園區(qū)的發(fā)展，目前都處在關(guān)鍵的時(shí)期，而且規(guī)模狀態(tài)、經(jīng)濟(jì)效率都需要在中速發(fā)展中進(jìn)一步優(yōu)化。

從行政區(qū)域看，上海的經(jīng)濟(jì)效率還需提升的主要著眼點(diǎn)既在于純技術(shù)效率所包含的要素投入水平、要素組合效率水平、制度有效性等方面，也因存在規(guī)模無(wú)效率而需著眼于規(guī)模調(diào)整。從主要行業(yè)門類來(lái)看，主要行業(yè)的純技術(shù)效率水平較高的行業(yè)不少，但發(fā)展不平衡，規(guī)模效率總體水平不低、且分布較為平衡。行業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型仍要關(guān)注純技術(shù)效率所包含的要素投入水平、要素組合效率水平、制度有效性等方面。從園區(qū)發(fā)展角度看，服務(wù)業(yè)為主的園區(qū)或綜合性園區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率水平還有待提高，將經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展調(diào)整到更多依靠技術(shù)水平、要素組合效率、制度建設(shè)上來(lái)。

3．改革創(chuàng)新探路。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)囊括在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要內(nèi)容中，但又不是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以生產(chǎn)力提高為標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的階段性特征。以蒸汽機(jī)、電力、計(jì)算機(jī)發(fā)展為標(biāo)志的發(fā)展過(guò)程，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)要求推進(jìn)改革創(chuàng)新，應(yīng)該包括技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，從長(zhǎng)期看，技術(shù)創(chuàng)新可能決定了制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從短期看，制度創(chuàng)新可能決定了技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這兩種創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮關(guān)鍵性作用。因此在推進(jìn)上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程中，改革與創(chuàng)新仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，由粗放型增長(zhǎng)向集約型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變、由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。從上文的模型結(jié)論可以看出，上海的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)從“粗放型”、“斯密型”混合增長(zhǎng)的狀態(tài)向“熊彼特型”增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，要以改革和創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)新的增長(zhǎng)。行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效率水平還需繼續(xù)提升，隨著浦東新區(qū)綜合配套改革的深入，將會(huì)給其他區(qū)縣帶來(lái)示范作用；促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化；推動(dòng)主要園區(qū)的改革與創(chuàng)新，比如自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)政策的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)園區(qū)的升級(jí)轉(zhuǎn)型。

上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)處于關(guān)鍵的調(diào)整期，從第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)整理情況、以及DEA模型計(jì)算結(jié)果觀察，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)將需要在經(jīng)濟(jì)中速增長(zhǎng)背景中實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整與改革創(chuàng)新，還需進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)效率水平、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化規(guī)模生產(chǎn)、促進(jìn)區(qū)域平衡發(fā)展。

課題組組長(zhǎng)：阮大成

課題組成員：朱國(guó)眾許亦楠郭晶晶

執(zhí)筆：許亦楠郭晶晶

（責(zé)任編輯：曹家樂(lè)）