呂紅梅

摘 要：秦漢時期，官吏的考課制度初步形成并對后世產生了重要的影響。此時期官吏的考課制度對于當世也有極強的借鑒意義。學界從漢代考課制度的歷史地位、時間、方式、考課制度的影響等方面進行了論述?？傮w來講，學界對于西漢官吏考課制度的研究多于東漢，客觀研究多于現(xiàn)代借鑒，而研究漢代官吏考課制度，正是為了古為今用，因而其后的研究應該加強其現(xiàn)實意義的探討。

關鍵詞：漢代；官吏；考課制度

中圖分類號：K234 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2015）11-0046-03

隨著社會的進步和文明的發(fā)展，我們越來越重視從歷史上尋找經驗和借鑒，自有政權成立以來，官吏考課就是歷代非常重視的問題。而在當代中國，我們的反腐倡廉程度的深入也迫切需要我們從歷史上尋找線索，研究古代社會的經驗和教訓，達到古為今用的目的。

考課又稱為考績、考功、考效，等等，在古代社會，考課的對象主要是各級官吏，尤其是以中下級官吏為主。即他們任官職后，中央要對他們的工作進行一個考核，并根據(jù)考核制定出未來的官位升降，并伴有一定的獎懲措施。雖然學界有很多人認為“考課”制度最早出現(xiàn)在西漢漢元帝時期京房提出“考功課吏法”之后，如《辭源》將此京房的改革稱作“考課法之始”，但更多的學者認為只要有上下級關系的存在，就有考課法的存在。較早的傳世文獻也驗證了這一說法。

《尚書》、《周禮》等傳世文獻中的記載留給我們一個關于“有官必有課，有課必有獎懲”的史實，①世卿世祿制度被新的官僚制度替代后，對于官吏的考課制度也隨之有了新的變化，至秦漢時期，官吏的考課制度初步形成并對后世產生了重要的影響。漢代作為古代社會許多制度的肇始和初步完善時期，研究此時期的各項制度更具意義。本文擬將近19世紀80年代以來漢代官吏考課制度的研究進行綜合整理和評述，一來對于學界的研究做一個總結整理，二來可以從中一窺該問題的現(xiàn)代意義，為后續(xù)研究提供學術綜述。

學界對漢代考課制度的研究，總括來講集中在以下幾點：一是對漢代考課制度的形成時間及歷史地位的評價；二是針對考課的具體問題如考課時間、方式、考課制度發(fā)展中出現(xiàn)的重要人物如京房等的研究；三是漢代考課對后世影響的研究。自二十世紀八十年代以來，學界對此發(fā)表的成果與其他熱點學術問題相比，并不是很多。很多學者將漢代官吏開課制度納入政治制度史的范圍內，如白鋼《中國政治制度史》將考課制度列入人事制度的范疇、邵德門《中國政治制度史》中強調了考核制度中的“上計制度具有雙重性，即兼具財政監(jiān)督和考核政績兩方面的功能”。陳蔚松的《漢代考選制度》雖然以選官制度為主要研究內容，但對考課制度也進行了深入的研究，探討了考課制度的源流、層級、科目等內容。以下將20世紀80年代以來的論文成果總結論述之。

一、漢代官吏考課制度的產生及歷史價值的肯定

漢代承秦而來，在吸取秦朝短祚而亡的教訓之后，更加重視官吏的考課問題。對于漢代官吏考課制度的歷史作用，多數(shù)學者進行了肯定。如鄧小南《漢代官吏考課制度初探》中指出“官吏考課制度是中央集權的封建國家施行的一項重要制度，與選舉制度、監(jiān)察制度、法律制度等密切相關，是確保官僚機構發(fā)揮統(tǒng)治效能的重要組成部分”。劉太祥《秦漢政治文明建設》認為考課制度是秦漢政治文明建設中文官制度的重要內容之一。

關于西漢考課制度的形成，多數(shù)學者認為，在西漢時期，已初步形成了一套考課制度。具體形成于西漢的哪個階段有一點小的爭議。如鄧小南《漢代官吏考課制度初探》認為“只要國家產生，君臣關系、等級關系存在，上級對下級的考課制度或措施就會隨之出現(xiàn)”。健全的官吏考課制度會隨著專制主義中央集權的形成而形成?！皯?zhàn)國至秦對于官吏的考課措施，構成了漢代考課制度的基礎。西漢前期，就已經有了考課制度?！雹谶€有學者認為漢元帝時，京房的“考功課吏法”是“考課法”的開始。秦學頎《京房及其考課法》詳細考證了該問題。他認為京房從行政管理的角度而非從監(jiān)察的角度提出了針對郡縣及以下官吏考核的措施，還涉及到了人事制度方面的改革，即初步表露出了責任制和獎懲制度結合起來的思想。文中還提到京房的考課法條目詳細，很重要的一點就是上下級官吏要互相監(jiān)督，即將上級官吏置于下級官吏的監(jiān)督之下，這是京房的創(chuàng)造，也是導致京房考課法失敗的重要原因之一。其后東漢王符評價京房的考課制度：“先師京君，科察考功，以遺賢俊。太平之基，必自此始，無為之化，必自此來也”。③事實也證明，京房的改革對于魏晉及后世的考課制度有深遠的影響。崔波《論京房的受重用及其考功課吏法》也對京房的考課改革進行了探討。京房的受重用是漢元帝重視儒生的結果，但這是一個敏感的話題，最終以京房被“棄市”而終結，說明了漢代以來一是官吏阿黨勢力的嚴重，二是在沒有客觀法律保障的情況下，“長官意志”是考課法難行的又一重要障礙。

二、官吏考課制度具體內容的研究

關于考課制度的內容方面，首先學者關注了考課的時間問題。李振宏《居延漢簡中的勞績制度》、大庭修《漢代的因功次晉升》均認為漢代每年都要對官吏政績進行一次考核，期限是從上年十月到本年九月。隨著出土簡牘材料的增多，學者又進行了更詳細的考證。如于振波《漢朝官吏的考課時間與方式》利用秦漢簡牘和文獻材料，考證漢代的考課時間“分日計、月計、四時計和歲計等多種。級別越低，受考查的次數(shù)越頻繁。由下而上，依次考查，逐級匯報，形成一個頗為嚴格的程序”。

關于考課方式學界的認同比較一致，就是由上級對下級進行各級考核，對于地方官吏的考課要比對中央大員的考課重視得多。

于振波《漢朝官吏的考課時間與方式》考證有兩種：下級向上級匯報工作和上級對下級的視察、檢驗。下級向上級述職，主要采用簿、籍等帳目形式，為防止匯報不實而對簿籍進行查驗的工作秦簡中稱為“效”，漢簡中為“校”。

張弘、李文青《秦漢時期對地方官吏經濟政績的考核》重點探討了對地方官吏所負責的經濟類職能的考核，這也屬于考課的內容。文中指出地方官吏的主要經濟職責有組織指導農業(yè)生產、征收賦稅、統(tǒng)計戶口和墾田數(shù)字、興修水利與交通等。上計制度考核的重點也是官吏的經濟政績。同時文中還提出，兩漢時期，對地方官吏經濟政績分三級進行考課。一是由丞相、御史二府負責對郡國的考課；二是郡國負責對縣級官吏的考課；縣對下屬官吏直接考課。王東洋《中國古代“品行”考課標準的確立及影響》認為兩漢時期的考課制度當中，品行雖未正式被納入考課標準，但已經開始出現(xiàn)重視品行的萌芽了。

漢武帝在位時大的改革頗多，其中之一就是對考課制度進行了完善，如頒布著名的刺史“六條問事”制度。許云欽《漢武帝治吏制度化建設探析》專文探討了漢武帝時期的各項治吏措施，如厲行考課、健全監(jiān)察、完密法律、嚴法治吏等。并認為考課是統(tǒng)治者約束官吏的重要手段之一，對于現(xiàn)代也有一定的借鑒意義。

兩漢時期，有學者認為對于地方官吏的考課要重要于對中央官吏的考課。王梅《試論兩漢時期對丞相、三公的考課》中論述了因為丞相和三公的身份常伴于皇帝左右，因此他們的考課多由皇帝決定，具有很大的主觀隨意性，并不像地方官吏考課那樣具有制度性的規(guī)定。

楊運姣、羅超群《秦漢時期官吏政績考核制度考述》對秦漢時期官吏政績的考核方式、時間等進行了論述，實際也是陳述的秦漢考課制度的內容。

漢代簡牘資料的出現(xiàn)為學界研究官吏考核制度提供了新材料，如尹灣漢墓木牘中的材料有些被認為是“東海郡上計所用的底稿或副本”，④高恒《漢代上計制度論考—兼評尹灣漢墓木牘〈集簿〉》以尹灣漢墓出土的木牘為主要依據(jù)，論證了西漢時期的上計制度。廖伯源的《漢代考課制度雜考》對考課層級、考課時間、考課科目等方面都進行了考據(jù)。

關于對東漢官吏的考課制度，學界研究成果比較少。東漢時期，受皇權旁落、外戚和宦官輪流掌權的影響，察舉征辟制度也開始流于形式。如河南尹田歆對外甥王諶說：“今當舉六孝廉，多得貴戚書命，不宜相違，欲自用一名士以報國家，爾助我求之?！雹菘梢?，被舉孝廉的人大多為宦官的黨羽和爪牙及其依附者?！吧w其時入仕之途，惟征辟、察舉二事，宦官既據(jù)權要，則征辟、察舉者，無不望風迎附，非其子弟，即其親知?！雹薨殉诌x舉權的外戚和宦官們“親其黨類，用其私人，內充京師，外布列郡，顛倒賢愚，貿易選舉?！雹呒热贿x官制度面臨如此慘境，那么官吏的考課制度更是無從談起了。在此方面有竇重山《論東漢官吏的考課制度》一文，認為東漢官吏考課制度是其監(jiān)察制度的重要組成部分，東漢更注重對郡國的考課，到東漢末年隨著中央政權的羸弱無能，考課制度流于形式。其他專門東漢考課的論文并不多見。

另外，青海師范大學許玫碩士論文《兩漢上計制度述議》對上計制度進行了綜合整理。渤海大學郭恪謹?shù)拇T士論文《漢代考課制度研究》屬于對漢代官吏考課制度的綜合研究。

三、考課制度對于后世的影響研究

學界對于秦漢時期官吏考課制度已經初具形制大多無非議，在安作璋、熊鐵基先生的大作《秦漢官吏法研究》中已經對于官吏的考核進行了很多經典的論斷。

其后，學界又發(fā)表了多篇論文來闡述漢代考課制度對于后世的影響。如代繼華《漢代職官考課制度的四點經驗》從四個方面論述了漢代職官考課制度對于后世的借鑒：秦漢時期按職務高低和權力大小各主考課事務，形成層次分明，實效顯著的考課方式；將考課與監(jiān)察結合起來，確保考課真實有效；將全面政績考課與專項行政內容考課結合起來，確?？颊n結論更符合實際情況；施行公開評議，確保透明度。

縱觀學界對于漢代考課制度的研究，目的除了是弄清楚漢代考課制度本身的基本問題之外，還想對于當世有一些借鑒意義。從整理中我們可以看出，對于漢代考課制度的研究，學界更側重于西漢而對東漢投入的精力較少，東漢在外戚和宦官輪流掌權的情況下苦撐了近二百年，期間官吏考課制度的情況更需要進行研究。而從歷史中尋找能為當今社會所用的借鑒，才是我們進一步進行研究的動力。

注 釋：

①也有學者認為，西漢因其察舉與考課不分，因此沒有獨立的官吏考課制度。劉文瑞《我國古代官吏考課制度建立于何時》（《西北大學學報》哲學社會科學版，1900年第1期）文中認為官吏考課制度醞釀于西漢，完成于隋唐.

②班固.漢書·京房傳[M].北京：中華書局，1962.

③尹灣漢墓簡犢·前言[M].北京：中華書局，1997.

④范曄.后漢書·種嵩列傳[M].北京：中華書局，1965.

⑤趙翼.廿二史札記·宦官之害民[M].北京：中華書局，1963.

⑥后漢書·仲長統(tǒng)列傳.

參考文獻：

〔1〕司馬遷.史記[M].北京：中華書局，1959.

〔2〕班固.漢書[M].北京：中華書局，1962.

〔3〕范曄.后漢書[M].北京：中華書局，1965.

〔4〕廖伯源.漢代考課制度雜考[J].中國文化研究所學報（香港），新第11期（總42期）.

〔5〕安作璋.漢代官吏的任用和考核制度[J].東岳論叢，1981（3）.

〔6〕安作璋，熊鐵基.秦漢官吏法研究[M].濟南：齊魯書社，1983.

（責任編輯 孫國軍）