朱選功 陳亞杰

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、形成創(chuàng)新驅(qū)動的新經(jīng)濟發(fā)展方式是全面貫徹科學(xué)發(fā)展觀的根本要求，是跨越“中等收入陷阱”，徹底解決經(jīng)濟發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)、不穩(wěn)定困境的主要抓手，是全面建成小康社會的關(guān)鍵所在，是關(guān)系中華民族復(fù)興全局的戰(zhàn)略抉擇。改革開放以來30余年，我國經(jīng)濟年均增速近10%，創(chuàng)造了大國經(jīng)濟長期增長的奇跡，但這種增長是以結(jié)構(gòu)失衡、高投資、高資源消耗和低價競爭為代價換取的。在步入人均收入3000美元以后，我國正面臨著“比較優(yōu)勢陷阱”的嚴重挑戰(zhàn)。隨著資源、環(huán)境約束的日益強化、勞動力成本大幅攀升和人口紅利的逐漸消退，這種發(fā)展增長方式已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的突出問題。2007年以來爆發(fā)的金融危機、歐債危機的嚴重沖擊，更凸顯了這種發(fā)展方式的脆弱性、不穩(wěn)定性和不可持續(xù)性，凸顯了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的緊迫性?！笆濉逼陂g至未來10年，是我國形成創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵時期，本文以全要素生產(chǎn)率（TFP）變化為評價指標，運用DEA-Malmquist指數(shù)對我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效進行評估。

一、DEA-Malmquist指數(shù)法與數(shù)據(jù)采集

全要素在經(jīng)濟學(xué)上一般是指除勞動、投資以外的其他經(jīng)濟要素，全要素生產(chǎn)率能反映包括勞動力素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新、科技進步以及制度演進形成的生產(chǎn)率提高的綜合影響，很好地切合了轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的本質(zhì)要求。測算全要素生產(chǎn)率的方法包括增長核算方法和經(jīng)濟計量方法。索洛（1956、1957）提出了基于生產(chǎn)函數(shù)的測算技術(shù)進步方法“索洛余值法”，該方法也稱生產(chǎn)函數(shù)法或增長核算方法。丹尼森（1962、1967、1974）、肯德里克（1961、1973）、喬根森等（1967、1971）進一步發(fā)展、完善了該方法［1］。但該方法建立在完全競爭、規(guī)模收益不變和?？怂怪行约夹g(shù)基礎(chǔ)上，與現(xiàn)實不符，難以客觀、準確地確定資本彈性系數(shù)，難以消除外界擾動形成的誤差，難以分辨余值的具體內(nèi)容，容易夸大技術(shù)進步的作用。隨著計算機運用和計量經(jīng)濟學(xué)的崛起，經(jīng)濟計量方法興起。經(jīng)濟計量方法主要有四種：最小二乘法回歸分析（OLS）、全要素生產(chǎn)率指數(shù)法（TFP）、隨機前沿面分析（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。OLS應(yīng)用廣泛，簡便易用，但不能直接測算TFP，只能結(jié)合增長核算方法進行測算；TFP簡便易用，但測算內(nèi)容較單一；后兩種，測算內(nèi)容全面、深刻，但較為復(fù)雜。其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，由于限制條件較少，測算內(nèi)容全面，應(yīng)用較為廣泛。1953年瑞典經(jīng)濟學(xué)家Sten Malmquit運用了縮放因子之間的比例建造了消費數(shù)量指數(shù)，而這一成果形成了最初的馬氏指數(shù)。1982年Caves等將馬氏指數(shù)的思想運用于生產(chǎn)分析?！巴ㄟ^距離函數(shù)之比構(gòu)造生產(chǎn)率指數(shù)”，并將此指數(shù)命名為Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)［2］。DEA方法的出現(xiàn)為測算該指數(shù)提供了計量工具。1978年，Charnes人等基于通過運用線性規(guī)劃來測定技術(shù)效率的方法創(chuàng)立了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法能通過數(shù)學(xué)規(guī)劃模型對具有多個輸入與輸出特性的“決策單元”的有效性進行統(tǒng)計分析。Fare等（1994）將馬氏指數(shù)進一步劃分為：效率改進、技術(shù)變化、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率四項指標［3］。

本文采用基于投入方向的DEA-Malmquist指數(shù)法進行測算。投入數(shù)據(jù)采用勞動就業(yè)以及資本存量兩項指標，產(chǎn)出數(shù)據(jù)為地區(qū)生產(chǎn)總值。資本和產(chǎn)出數(shù)據(jù)以1978年為基期的價格指數(shù)進行平減，資本存量采用永續(xù)盤存法（PIM）進行估算，即Kt=Kt-1×Φ+△Kt（其中，Φ為資本年折舊率。本文參考王小魯?shù)热说姆椒ǎ?］，從起始年為5%，漸次平滑至2013年的9%），1978年初始資本存量采用黃宗遠、宮汝凱在2010年的估算數(shù)字［5］。對于因歷史原因出現(xiàn)的數(shù)據(jù)缺失，如重慶市的數(shù)據(jù)根據(jù)四川省早期有關(guān)數(shù)據(jù)進行估算。為了便于縱向比較，本文根據(jù)中國經(jīng)濟發(fā)展的不同實際，將改革開放時期劃分為三個階段：改革開放初期（1978—1991年），市場經(jīng)濟建設(shè)時期（1992—2001年）、WTO時期（2002—2013年）。有關(guān)結(jié)果由DEAP2.1軟件測算給出。

二、我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的總體績效與動力因素分析

我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效不斷提高，特別是入世以來，全要素生產(chǎn)率增速加快，全要素生產(chǎn)率水平處于較高歷史水平，對經(jīng)濟增長貢獻率也最高。總的來說，轉(zhuǎn)型績效的提高的動力主要來自綜合效率的不斷提高，而阻力主要來自技術(shù)的不斷衰退。但入世以來的數(shù)據(jù)說明，技術(shù)進步成為推動我國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型的主動力，而綜合效率下滑是影響全要素生產(chǎn)率提高的主要因素。

改革開放以來，我國全要素生產(chǎn)率雖然增速不高，但總的趨勢是逐期提升的，說明我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型正在逐步推進。如圖1所示，如果設(shè)1978年基期的績效為1，我國全要素生產(chǎn)率指數(shù)是波動上升，而且上升趨勢十分顯著，從1978年的1上升至2013年的1.357，全要素生產(chǎn)率上升了35.7%，年均增速為1.02%。而且該指數(shù)波動周期可以顯著劃分為兩個周期：第一個波動周期在1978年至1990年間，波峰出現(xiàn)在1984年、1985年間，全要素生產(chǎn)率指數(shù)達到了1.158，然后下降至1990年的波谷0.99，低于1978年0.01個百分點。說明改革開放初期，在計劃經(jīng)濟條件下，放權(quán)搞活的經(jīng)濟紅利已經(jīng)逐步耗竭，要推動經(jīng)濟進一步發(fā)展，必須尋找新的推動力。第二個波動周期上升浪潮一直延續(xù)至今。1991年觸底反彈，1992年在建立社會主義市場經(jīng)濟改革目標新動力的推動下，全要素生產(chǎn)率進入緩慢攀升的新階段。2002年以來，在加入世貿(mào)利好的推動下，全要素生產(chǎn)率增速進一步加快，進入全要素生產(chǎn)率增長的高峰時期。到2006年、2007年，全要素生產(chǎn)率水平達到改革開放以來的最高紀錄，全要素生產(chǎn)率指數(shù)達到了1.37以上。之后，在美國金融危機、歐債危機的沖擊下，全要素生產(chǎn)率指數(shù)有所回落，但仍然保持在1.35左右的較高水平上。從表1中可以更加清晰地看出，我國全要素生產(chǎn)率增速的變動趨勢：1978—1991年，我國全要素生產(chǎn)率增長十分緩慢，年均只有0.1%，說明該階段我國的經(jīng)濟增長主要來自放權(quán)搞活的政策紅利和投資、就業(yè)的增長。1992—2001年間，我國全要素生產(chǎn)率增速較快，全要素生產(chǎn)率增速達到了年均0.8%，是前期的8倍。加入世貿(mào)組織以來，我國全要素生產(chǎn)率增速進一步提升，達到了年均1.2%的最好時期。說明隨著改革開放的不斷深入，我國經(jīng)濟增長質(zhì)量在逐步改善，全要素生產(chǎn)率的增速在不斷提高，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率在穩(wěn)步提升，也就是說我國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型的績效在不斷提升。

表1 全國Malmquist指數(shù)及其構(gòu)成

從影響全要素生產(chǎn)率的因素來看，綜合效率的提升無疑是第一推動因素，我國綜合效率年均增速為1.3%，年均綜合效率指數(shù)達到1.54，位列首位。近年來雖有下降趨勢，但也維持在1.52以上的較高水平。其中，純技術(shù)效率的提高最為顯著。純技術(shù)效率的增速為年均1.0%，年均純技術(shù)效率指數(shù)為1.42，最近4年有所降低，但也維持為1.40左右的較高水平。我國技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的影響是負面的。我國技術(shù)變化指數(shù)年均只有0.77，也就是說，我國技術(shù)變化是以年均-0.8%的速度在下降。規(guī)模效率的變動幅度較小，對全要素生產(chǎn)率影響最低。

從影響我國全要素生產(chǎn)率變化因素的動態(tài)趨勢來看，我國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型可以以入世為界，劃分為兩個顯著不同的發(fā)展時期。加入世貿(mào)組織前，綜合效率變化的不斷提升無疑是推動全要素生產(chǎn)率提高的主要因素。其中，純技術(shù)效率偶有浮動，年均增長為2.8%—3.4%，貢獻最大，其次是規(guī)模效率，年均增長在1.0%—1.1%。加入世貿(mào)組織后，技術(shù)進步是推動我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的第一動力，技術(shù)進步從入世前的負增長，迅速轉(zhuǎn)為正，年均增幅達到2.0%，成為推動全要素生產(chǎn)率提升的唯一動力。說明改革開放的擴大和深化，有力地促進了我國企業(yè)的技術(shù)進步。技術(shù)變化指數(shù)總體水平偏低是制約我國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型的最主要因素。如圖1所示，技術(shù)變化指數(shù)長期運行在1.0以下，其波動趨勢與綜合效率指數(shù)和純技術(shù)效率指數(shù)的變動趨勢是相反。1978—1991年間，下降趨勢顯著，年均下降4.1%；1992—2001年間，下降趨勢有所放緩，年均為-2.9%；2002—2013年間，趨勢發(fā)生了明顯變化，技術(shù)變化指數(shù)有所上升，年均增速達到2.0%，但技術(shù)變化指數(shù)仍然運行在1.0下方。該趨勢說明技術(shù)衰退仍然是制約全要素生產(chǎn)率上升的重要因素。

三、我國省級經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效的比較分析

我國省級經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型績效的比較來看，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型績效較高，而且進步最大；西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型績效也較高，進步較快。中部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效最低，進步也相對遲緩。

從省級比較來看，我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效高于全國平均水平的省份主要集中在東部沿海地區(qū)，其次是西部地區(qū)。東部沿海地區(qū)10個省區(qū)，80%的省區(qū)超過全國水平。其中，超過全國水平1%以上的有天津（2.7%）、上海（1.6%）、浙江（1.1%）和山東（1.0%），占40%。其次是西部地區(qū)，12個省區(qū)中有8個省區(qū)超過全國水平，占66.7%，其中超過全國水平1%以上的有重慶（1.9%）、寧夏（1.6%）和新疆（1.4%），占25%。績效最低的是中部地區(qū)。在6個省份中，只有山西1個省份略超全國水平，其中2個省份低于全國水平1%：安徽（-4.0%）、湖南（-3.9%）。如果從三個不同的時期來看，東部沿海地區(qū)起步不高，但進步很快，與全國差距越拉越大。1978—1991年間，東部沿海地區(qū)超過全國水平的省份只有3個，占30%，超過全國水平1%只有2個省份，占20%。到1992—2001年間，超過全國水平的省份達到9個，占90%，超過全國水平1%以上的省份，達到了7個，占70%。2002—2013年間，超過全國水平的省份雖有所降低，只有7個省份，占70%；但是超過全國水平1%的省份仍保持了7個：北京（5.0%）、天津（4.3%）、上海（5.9%）、江蘇（2.9%）、浙江（1.8%）、廣東（1.9%）和海南（1.3%），而且有3個省份高出全國水平的3%以上，經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量進一步提升。西部地區(qū)起步基礎(chǔ)較高，但與東部沿海地區(qū)差距在不斷拉大。1978—1991年間，西部地區(qū)超過全國水平的省份高達11個，占90%以上；超過全國水平1%的省份也達到了10個，占近90%；到2002—2013年間，超過全國水平的省份只剩6個，占50%；超過全國水平1%以上的省份，只有4個，占33.3%；低于全國水平省份，擴大到6個，占一半，而且其中4個省區(qū)，低于全國2%以上。東北三省，三個時期變化較大。1978—1991年間，均低于全國水平1%以上，1992—2001年間，則全部高于全國水平，且高出1個百分點以上。2002—2013年間，又回落至低于全國水平。中部地區(qū)，變動不大，但與全國水平差距進一步擴大。1978—1991年間，高于與低于全國水平的省份各占一半，高于全國水平1%以上，低于全國2個點以上均占2個，到2002—2013年間，超過全國水平的省份下降至2個，且均不超過1%，低于全國水平的省份擴大至4個，且均低于全國2個百分點或以上，與全國水平的差距進一步拉大。

表2 1978—2013年中國各省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效比較全國平均=1

總體而言，我國全要素生產(chǎn)率增幅逐期提高，我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效在逐步提高，經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益在提升。其中，沿海地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效最高，而且有加速趨勢，中部地區(qū)以及其他地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型績效較低，與沿海地區(qū)的差距有進一步擴大的趨勢。

四、結(jié)論與建議

改革開放以來，我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的績效逐步得到改善，經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量呈現(xiàn)加快提高的趨勢?？傮w而言，全要素生產(chǎn)率提高逐步加速，態(tài)勢良好；區(qū)域發(fā)展很不平衡，東部地區(qū)顯著好于中西部地區(qū)；前后動力變化很大：加入世貿(mào)組織以前，綜合效率的提高是主要動力，加入世貿(mào)組織以后，技術(shù)進步是主要推動力；對外開放有力地促進了東部沿海地區(qū)的優(yōu)先發(fā)展，也提升了全要素生產(chǎn)率的增長水平。為了鞏固和擴大我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的成果，我國要在以下幾個方面做好工作：

一是支持東部沿海地區(qū)率先轉(zhuǎn)型，繼續(xù)發(fā)揮東部地區(qū)的示范帶動效應(yīng)。沿海地區(qū)市場環(huán)境好，地理位置優(yōu)越，工業(yè)發(fā)展水平高，人才科技實力雄厚，條件較為成熟。

二是繼續(xù)推動社會主義市場經(jīng)濟體制改革，徹底打破妨礙科學(xué)發(fā)展的體制和機制障礙。推動人員、資金、技術(shù)、資源的全方位有序流動，充分發(fā)揮市場機制優(yōu)化生產(chǎn)要素配置、優(yōu)勝劣汰的功能，推動產(chǎn)業(yè)、企業(yè)間的深度分工、協(xié)作，提高產(chǎn)業(yè)的聚集效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，提高經(jīng)濟增長的效率優(yōu)勢。

三是深入實施科教興國戰(zhàn)略，以科技進步與創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。目前技術(shù)進步已經(jīng)成為推動我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的第一推動力，而且中西部制約轉(zhuǎn)型的最主要原因也是技術(shù)進步緩慢。所以，要加大科技投入，推進科技體制改革，創(chuàng)造充分發(fā)揮創(chuàng)造性勞動、尊重人才和知識產(chǎn)權(quán)的社會氛圍和政策導(dǎo)向，強化科技第一推動力的作用。充分利用我國科技體系完備，科技投資規(guī)模優(yōu)勢突出，人力資源、科技隊伍世界第一的比較優(yōu)勢，加大知識產(chǎn)權(quán)保護和科技創(chuàng)新的扶持力度，大范圍、高強度地推動科技進步和科技創(chuàng)新，以科技進步和創(chuàng)新推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級，推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。

四是加大對中西部地區(qū)發(fā)展的政策支持力度，統(tǒng)籌區(qū)域、省域經(jīng)濟協(xié)調(diào)。技術(shù)停滯已經(jīng)成為制約中西部，尤其是中部省區(qū)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的最大障礙。西部大開發(fā)已經(jīng)實施十余年，西部經(jīng)濟運行效率已經(jīng)取得較大提升，技術(shù)進步也獲得了較好推進，而中部地區(qū)，無論是效率還是技術(shù)進步，都遠遠落后于全國水平。因此，要在繼續(xù)推進西部大開發(fā)的基礎(chǔ)上，加大對中部崛起的政策支持力度，扭轉(zhuǎn)中部技術(shù)進步停滯、效率下滑的局面，逐步縮小與先進地區(qū)的差異，盡快趕上全國水平。

五是堅持并進一步擴大對外開放，以高水平的開放促轉(zhuǎn)型。對外開放有力地促進了東部沿海地區(qū)的率先發(fā)展，全方位對外開放進一步提高經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的績效。要加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，就必須進一步擴大開放水平，依靠廣闊市場、豐富人才資源、強大制造能力和較強創(chuàng)新、消化能力吸引外資，變“中國制造”為“中國創(chuàng)造”，借力轉(zhuǎn)型。

六是完善公共服務(wù)平臺，提高公共服務(wù)水平，提高管理效率。缺乏高水平和完善的公共服務(wù)已經(jīng)嚴重制約著我國經(jīng)濟運行效率。因此，要大力轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新服務(wù)理念，打破科研院所的分散、孤立、封閉的格局，整合社會資源，以生產(chǎn)型現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為重心，以專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、社會化為導(dǎo)向，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)水平和效率。

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