盧怡

摘 ?要：稀土作為一項稀缺的戰(zhàn)略性資源，在世界各國的軍事工業(yè)發(fā)展中扮演著重要角色。我國是稀土資源的出口大國，卻在國際市場中勢力微弱;采取絕對性的保護政策，一方面會遭致WTO各成員國的反對，另一方面也不利于我國稀土產業(yè)的長期發(fā)展。因此，探尋一條有效的稀土發(fā)展新思路是促使我國稀土產業(yè)升級與改善貿易現(xiàn)狀的關鍵。

關鍵詞：稀土出口;稀土保護;時間策略

一、引言

稀土作為一種“工業(yè)維生素”，在工業(yè)、高新技術、軍事及農業(yè)領域有著廣泛應用;是制造被稱為“靈巧炸彈”的精密制導武器、雷達和夜視鏡等各種武器裝備不可缺少的元素。我國的稀土儲量豐富，是世界稀土的主要出口國。在2005年以前，我國實行了稀土出口鼓勵型政策。一方面，在給我國帶來了外匯收益的同時，另一方面由于長期的低附加值出口與粗放型開采，給我國的資源環(huán)境及產業(yè)發(fā)展帶來了極大危害。由于稀土資源的戰(zhàn)略特性以及在國際市場上的低效競爭，我國開始調整了對稀土的出口政策。2005年5月，我國開始推行一系列的稀土出口管制政策，目的是保護我國的稀土資源并且試圖通過改變國際供應來贏得定價話語權和增加市場勢力。然而，這一舉措遭到了來自WTO的制裁。2014年8月7日，WTO以“中國對稀土相關產品的出口管理措施不符合中國加入世貿組織的承諾”為由，對中國進行了制裁。于是，我國又取消了對稀土的出口管制措施，然而并沒有得到預期的目標，下表1是2011-2013 年中國稀土出口配額與出口配額實際使用比例情況。

表1

數據來源：《中國稀土年鑒》，2011-2013，中國稀土協(xié)會

稀土資源的出口與保護問題，既涉及國際經濟關系與實際貿易利得，又涉及國家戰(zhàn)略安全與國內產業(yè)發(fā)展。我國作為WTO的成員國，在對稀土進行必要出口的同時，如何通過合理的政策措施，帶動我國稀土產業(yè)發(fā)展，是當前研究的重點。

本文將通過對稀土出口的長期與短期經濟效益分析，從而尋求一個均衡的出口策略。即：在不違背WTO規(guī)則前提下，通過出口政策的調整，引導我國稀土產業(yè)的優(yōu)化并增加中國稀土的國際競爭力，從而實現(xiàn)“保護”與“開發(fā)”的聯(lián)動效應。

二、文獻綜述

中國的稀土產業(yè)已有50年歷史，為我國的出口創(chuàng)匯做出了巨大貢獻;然而，在產業(yè)的發(fā)展上也存在一些嚴重的問題，如：產業(yè)集中度不高;戰(zhàn)略儲備不夠完善;出口產品附加值普遍偏低;企業(yè)間惡性競爭，行業(yè)自律不完善;缺乏國際稀土定價權等等。對此，《中國稀土產業(yè)組織研究》（王華民，2012）詳細闡述了中國稀土的產業(yè)組織現(xiàn)狀;《中國稀土產業(yè)經濟研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢分析》（吳迪、錢貴霞，2014）也進行了世界稀土產業(yè)分析。

中國是已探明的世界稀土儲量豐富和品種齊全的國家之一，然而我國的稀土貿易長期以低附加值的形式出口，在國際市場上缺乏競爭力和定價話語權，這對我國稀土產業(yè)的發(fā)展以及國家安全造成了極大損害?！蛾P于提升我國稀土產業(yè)市場競爭力的探索》（王寧，2013）對中國稀土產業(yè)市場競爭力進行了研究?！吨袊⊥脸隹谑袌鰟萘Φ膶嵶C研究》（孫澤生、蔣帥都，2009）實證研究中國稀土出口貿易的市場勢力;并發(fā)現(xiàn)中國稀土出口貿易的實際市場勢力比較微弱，出現(xiàn)“寡頭”地位與市場勢力缺乏共存的現(xiàn)象。

稀土作為一種國家戰(zhàn)略性資源，有著極其重要的地位，關于稀土的對外貿易政策也有不少研究。《我國稀土出口現(xiàn)狀與進出口政策分析》（董珮，2014）對中國稀土資源進出口政策進行了分析;《淺析我國稀土安全及安全戰(zhàn)略》（程瀟黎，2006）也強調了稀土作為關系經濟安全和國防安全的重要戰(zhàn)略物資的重要性。

本文將在上述研究的基礎之上，通過建立稀土出口長期與短期經濟利益博弈模型，來分析如何通過稀土出口政策的調整，來改善我國稀土產業(yè)發(fā)展與國際供應現(xiàn)狀，實現(xiàn)“保護”與“開發(fā)”的聯(lián)動效應。

三、中國稀土出口的長期與短期博弈的經濟效益分析

“中東有石油，中國有稀土?！边@是鄧小平在1992年“南巡講話”時說的一句話;然而，比石油還珍貴的稀土，卻未能為中國換來可觀的財富。倒是日本、美國等稀土資源使用大國，通過購買中國的廉價稀土，建立起“深藏不露”的戰(zhàn)略儲備。因此，基于我國稀土產業(yè)的長期發(fā)展與國防事業(yè)：我國對稀土行業(yè)進行了整合，并且改革了稀土出口政策;然而，卻遭到了WTO專家組的調查。

短期內，稀土資源的出口可以直接帶來可觀的經濟收益，然而，給予出口國的是永久的資源喪失和環(huán)境的破壞。下面，本文將在博弈論的思想框架下，從經濟利益的角度來分析稀土產業(yè)的發(fā)展方式。

（一）假定。（1）僅有中國和美國進行稀土交易，中方為稀土出口國、美方為進口國;（2）其他條件不變的情況下，雙方展開自由交易（不考慮關稅、匯率、幣值變動、物流等因素影響）;（3）

A（單位稀土現(xiàn)值）遠小于B（單位稀土開發(fā)價值）;（4）不考慮稀土的開采以及加工再利用成本，以及生產過程中的外部成本;（5）稀土是一種不可再生（邊際收益遞減）的資源，但是可被加工，多種用途使用（邊際收益遞增）。

（二）理論模型設計。從我國稀土行業(yè)現(xiàn)實生產能力與經營模式出發(fā)，短期內，中方企業(yè)由于資金和技術的限制，無法對稀土的潛在價值進行開發(fā)，因此更加傾向于出口稀土原料直接增加經濟收益的出口方式。此時，美方將用A0換取中方的稀土原料。由稀土本身特性可知，稀土每兩到三年都會被開發(fā)出新的用途，因此，美國將獲得稀土的潛在價值，又稱為高端價值，而這也正是中方所損失的。因此，盈虧利得靜態(tài)比較如下表2所示：

表2

說明：A0為稀土原料的單位現(xiàn)值，Ai為每A0的貨幣價值在第i個部門產生的投資效益，Bi為每單位稀土原料所挖掘出的潛在價值在第i個部門產生的經濟效益。且A、B分別為t期效益總量（靜態(tài)），A= A1+A2+A3…+Ai、B= B1+B2+B3+…+Bi。

（三）動態(tài)經濟利益分析。由上述可知。稀土現(xiàn)值盈利價值模式方程式為：A（t）=∫ n（t）* A0 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3.3.1）

稀土潛在價值開發(fā)盈利出口模式方程式為：

B（t）= ∫（B1+B2+B3+…+Bi） ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3.3.2）

= ∫（c1* A0+c2* A0+c3* A0+…+ci* A0） ? ? ? ? ? ? （3.3.3）

長期與短期盈利價值方程式：

C（t）= B（t）- A（t）

=∫（c1* A0+c2* A0+c3* A0+…+ci* A0） - ∫n（t）* A0

（3.3.4）

=∫ [（∑ci- n（t） ] * A0（3.3.5）

其中，“∑”代表t期的利潤的累加，n（t）代表第t期的交易量， ci是每單位稀土原料投入生產所創(chuàng)造的潛在邊際價值;由于稀土是一種不可再生資源，所以n（t）的一階導數小于0。

此時，對C（t）求一階導數，且令C`（t）=0，可求得有兩個極值點t1和t2，如下圖所示。

圖1

由上圖可知，短期內稀土通過其現(xiàn)值出口可以創(chuàng)造較多的經濟利潤，然而長期必須依靠延長稀土產業(yè)鏈，通過實現(xiàn)其潛在價值的發(fā)揮，來獲得更高收益。

四、稀土資源“出口”與“保護”的時間策略分析

根據上述稀土出口的長短期博弈模型可知，長期內必須通過實現(xiàn)稀土的高端出口才能實現(xiàn)更高的經濟效益，從而替代短期內稀土的低端出口的經濟收益。高端產品的出口需要一定的學習時間，目前我國的生產水平還很難達到，但是可以通過學習、自主創(chuàng)新和引進國外先進技術來實現(xiàn)。因而，要想真正打開稀土的國際市場，短期之內不能切斷稀土供應，長期之中必須實現(xiàn)稀土產品的高端出口。

（一）短期內，將數量優(yōu)勢轉化為主動優(yōu)勢。我國稀土資源極其豐富，是稀土的主要出口國;然而我國稀土產品目前在國際市場上市場勢力微弱且缺乏定價話語權。為了保護稀土這一戰(zhàn)略資源，我國實行的是稀土出口配額制度，同時還實施“禁止、鼓勵和限制”三個區(qū)別對待的原則。

在短期之中，改變貿易現(xiàn)狀，將數量優(yōu)勢轉化為主動優(yōu)勢。即：利用目前我國在稀土的低端產業(yè)鏈之中所存有的比較優(yōu)勢，充分利用出口配額進行短期內密集型出口，迅速占領市場，獲取主動優(yōu)勢。并且，在低端市場交易中，通過多樣化的國際貿易方式，實現(xiàn)以“資源”換“技術”，來引進先進的開采、加工及各項研發(fā)處理技術。在獲得相應經濟利益的同時，為長期稀土產業(yè)的發(fā)展，積累技術與經驗。

（二）長期內，實現(xiàn)由“數量”向“質量”的轉化。長期之中，發(fā)展稀土產業(yè)向高品質方向發(fā)展。稀土的高端產品其本身耗費的稀土資源含量相對較少，且其附加值較高。實現(xiàn)高端產品的出口，不僅可以直接實現(xiàn)其應用價值，還可以在國際稀土市場上獲得更多的市場勢力和增加國際競爭力。發(fā)展稀土出口向高附加值方向發(fā)展，一方面，可以實現(xiàn)對低端稀土市場的產品替代，實現(xiàn)我國稀土產業(yè)的長期性發(fā)展;另一方面，可以有效保護我國的戰(zhàn)略性資源和促進軍工企業(yè)的發(fā)展。

關于稀土的長期性出口，可以根據稀土在不同部門所產生的經濟效益來劃分出口額度。從稀土產業(yè)價值鏈本身出發(fā)，按照其在不同部門所產生的經濟效益來決定其出口量，如下表3所示：

表3

總之，長遠來看，通過調整國內稀土產業(yè)政策，鼓勵稀土向高端產業(yè)鏈延伸;有選擇性的分配稀土產品出口數量，讓生產高端稀土產品的企業(yè)獲得更多利潤，增強其在國際市場競爭力。同時，在短期之內，通過實行有差別的企業(yè)政策，促進國內企業(yè)迅速占領稀土的低端市場，并且取得主導權和發(fā)言權。此外，積極引導稀土產業(yè)為國家戰(zhàn)略服務，增強我國軍事實力和綜合國力，為我國在國際上爭奪更多的稀土定價話語權。

五、小結與建議

由于稀土自身的特點決定了其經濟和戰(zhàn)略價值，稀土資源作為一種豐裕要素無疑成為我國從事貿易活動利得的基礎。然而，在國際市場上，我國稀土產業(yè)勢力微弱，缺乏國際定價話語權;在國內，我國稀土產業(yè)大多處于生產鏈條的低端，開采技術與研發(fā)能力相對落后。作為WTO的成員國，我們不能拒絕稀土資源的國外市場上的需求;同時，我們也不能以犧牲資源與環(huán)境為代價，牟取經濟利益。因此，無論出于軍事、政治以及經濟和社會需要，稀土產業(yè)的發(fā)展需要通過必要的出口政策加以保兌。

首先，在堅持國家大的領導政策方針下，實行國內稀土行業(yè)的整合，積極保護在我國重要戰(zhàn)略資源。行業(yè)內部的組織生產結構的調整，服從于國家軍事戰(zhàn)略上的需要。其次，控制不同產業(yè)鏈上稀土產品的出口比重，發(fā)揮出口配置資源的最佳效力。通過對不同產品的不同征稅方式，一方面，在短期內滿足出口企業(yè)打開并占領國際市場的需要，且控制其流向;另一方面，引導國內稀土資源的優(yōu)化配置，為技術的引進、學習與研發(fā)爭取更多的時機。

總之，稀土的“保護”與“出口”并非絕對的沖突，時間可以解決這一矛盾。處于正當利益的“保護”與科學的配置資源的“出口”，是我國稀土產業(yè)國際化所面臨的新問題。增加稀土國際競爭力有賴于國內稀土產業(yè)的實力;增加稀土國際定價話語權，一方面依賴于政府力量，另一方面依賴于我國的出口政策和企業(yè)的出口策略。稀土作為一種重要的戰(zhàn)略資源，可以為國家軍事實力的提升助攻，因此，我們在考慮稀土的經濟價值時，也得優(yōu)先考慮其安全意義。

參考文獻：

[1] H. Hotelling. The Economics of Exhaustible Resources [J]. Journal of Political

Economy，1931，39（2）： 135-175.

[2] A Theory of the Allocation of Time Author（s）： Gary S. Becker Source： The Economic Journal， Vol. 75， No. 299 （Sep.， 1965）， pp. 493-517 Published by： Blackwell Publishing for the Royal Economic