吳康寧

(安徽省經(jīng)工建設(shè)集團(tuán)公司，安徽 合肥 230051)

建設(shè)工程中施工索賠及其技巧和策略分析

吳康寧

(安徽省經(jīng)工建設(shè)集團(tuán)公司，安徽 合肥 230051)

文章介紹了施工索賠的概念，分析了索賠產(chǎn)生的原因，提出了索賠的成立條件與依據(jù)，闡述了索賠處理的原則和索賠證據(jù)以及索賠的程序，對(duì)索賠的技巧和策略及預(yù)防和減少索賠的發(fā)生進(jìn)行了論述。

建設(shè)工程；施工索賠；合同管理

施工索賠在工程合同管理中是一個(gè)重要的內(nèi)容，是合同雙方當(dāng)事人維護(hù)自身的正當(dāng)利益，彌補(bǔ)工程損失，提高經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑和手段，越來(lái)越多的發(fā)包人和承包人都意識(shí)施工索賠的重要性。做好索賠有利于合同當(dāng)事人加強(qiáng)施工管理，提高管理水平，保障工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，對(duì)維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序，促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展，提高建筑工程效益起著重要作用。

1 索賠的概念

施工索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)的情況造成的損失，向合同另一方當(dāng)事人提出給予索賠或補(bǔ)償要求的行為[1]。在工程建設(shè)的各個(gè)階段都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本中的索賠是雙向的，即包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，施工索賠是指在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工期延誤、費(fèi)用損失向發(fā)包人提出給予補(bǔ)償損失的要求。在工程實(shí)踐中，發(fā)包人向承包人的索賠較少，且發(fā)生此類(lèi)的索賠可以通過(guò)扣留工程款、保留金等實(shí)現(xiàn)承包人的索賠；承包人向發(fā)包人的索賠比較困難，需要通過(guò)一定的程序方可實(shí)現(xiàn)索賠。

施工索賠按索賠要求可分為工期索賠和費(fèi)用索賠，按影響事件可分為工程延誤索賠、工程變更索賠、工程加速施工索賠、合同被迫終止索賠、意外事件和不可預(yù)見(jiàn)因數(shù)索賠等，按處理方式可分為單元項(xiàng)索賠、總索賠等，按合同履行方式可分為合同內(nèi)索賠和合同外索賠(道義索賠)。

2 索賠的原因

施工索賠主要原因如下。

(1) 合同文件缺陷或不足不全面。合同文件缺陷或不足不全面包括錯(cuò)誤、疏忽、不完整、不適當(dāng)?shù)拿枋?、文件?nèi)容前后矛盾等。合同文件要做的絕對(duì)正確也是不可能的，但是要盡量減少和避免這些缺陷、不足不完整。合同文件存在缺陷或不足不全面會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，將會(huì)導(dǎo)致施工索賠的發(fā)生。因此在簽訂合同時(shí)必須分析合同中條款內(nèi)容，明確各自的權(quán)利義務(wù)，以確保合同的順利實(shí)施。

(2) 發(fā)包人違約。發(fā)包人違約主要體現(xiàn)在發(fā)包人及其委托人沒(méi)有按合同規(guī)定的時(shí)間交付施工圖紙、施工場(chǎng)地等，使承包人施工人員和機(jī)械設(shè)備、建筑材料無(wú)法進(jìn)場(chǎng)或施工。沒(méi)有按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款、供應(yīng)材料、或者供應(yīng)材料不合格，延誤工期。以及指令錯(cuò)誤，延誤檢驗(yàn)、重新檢驗(yàn)(檢驗(yàn)的缺陷非承包人原因)等。

(3) 工程地質(zhì)資料失真。工程地質(zhì)資料引起的索賠通常是發(fā)包人提供的水水文及工程地質(zhì)資料與施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符。如在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)地下文物、古墓、地下建筑、管道線路等，發(fā)包人提供的勘察設(shè)計(jì)資料或圖紙上沒(méi)有說(shuō)明，從而導(dǎo)致施工費(fèi)用的增加和工期的延長(zhǎng)。

(4)工程變更。在工程實(shí)施過(guò)程中，發(fā)包人更改建設(shè)工程項(xiàng)目部分功能，有關(guān)標(biāo)高、基線、位置和尺寸，增減合同約定的工程量、工程內(nèi)容，改變工程質(zhì)量性質(zhì)，變更施工順序和時(shí)間安排等。從而增加(減少)費(fèi)用以及工程延期(提前)的發(fā)生。

(5) 不可抗力。不可抗力主要有臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯，百年不遇的大風(fēng)、大雨、洪水，罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)等，這是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人不可預(yù)見(jiàn)的自然和社會(huì)事件使合同延誤或終止。導(dǎo)致施工費(fèi)用增加和工期延誤，或工程被迫停工，導(dǎo)致承包人施工人員窩工和機(jī)械設(shè)備閑置。

(6) 物價(jià)大幅度上漲。物價(jià)上漲是建筑市場(chǎng)普遍現(xiàn)象，但由于物價(jià)大幅度上漲，使人工費(fèi)、材料、機(jī)械費(fèi)用不斷增加，導(dǎo)致工程成本大幅度增加，尤其是建設(shè)工程規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)的項(xiàng)目，施工成本增加幅度更大。

(7) 法律、貨幣匯率變化。該項(xiàng)索賠是指在基準(zhǔn)日期(投標(biāo)截止日期前28d)后，因國(guó)家法律法規(guī)的變更，銀行利率、貨幣匯率調(diào)整等，從而導(dǎo)致承包人施工成本的增加，承包人有權(quán)要求發(fā)包人給予補(bǔ)償。

(8) 工期延期與加速施工。工期延期索賠是指非承包人原因引起的工期延期而造成的承包人損失；加速施工索賠是指由于發(fā)包人或工程師指令加速工程施工進(jìn)度，縮短建設(shè)工期，引起承包人的人力、物力、財(cái)力的額外費(fèi)用增加。

3 索賠成立的條件與索賠依據(jù)

3.1 索賠成立條件

索賠成立應(yīng)同時(shí)具備的條件如下：①與合同對(duì)照，事件已造成承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出或直接工期損失。②造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。③承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

3.2 索賠依據(jù)

索賠的依據(jù)主要是合同文件，其中包括：①合同協(xié)議書(shū)；②中標(biāo)通知書(shū)；③投標(biāo)書(shū)及其附件；④合同專(zhuān)用條款；⑤合同通用條款⑥標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及技術(shù)文件；⑦圖紙；⑧工程量清單；⑨工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)；⑩在合同實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)工程的洽商、變更書(shū)面協(xié)議和文件視為合同文件的組成部分以及訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī)及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；工程建設(shè)慣例。

4 索賠處理原則和索賠證據(jù)

4.1 索賠處理原則

索賠必須以合同為依據(jù)，按合同有關(guān)規(guī)定辦理，準(zhǔn)確、合理地記錄索賠事件和計(jì)算工期與費(fèi)用，索賠理由合理，證據(jù)充分。對(duì)于工程索賠應(yīng)該加強(qiáng)控制，盡量減少索賠事件的發(fā)生，使工程順利進(jìn)行，降低工程成本，縮短建設(shè)工期。

4.2 索賠證據(jù)

任何施工索賠事件都必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，事實(shí)清楚，有理有據(jù)。成功的索賠在于對(duì)證據(jù)的搜集和整理，其證據(jù)來(lái)自于當(dāng)事人之間簽訂的合同文件，主要有：①合同類(lèi)的相關(guān)文件，包括工程合同及附件，招投標(biāo)文件，施工組織設(shè)計(jì)，圖紙，變更，簽證，技術(shù)規(guī)范等。②工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要，往來(lái)信件，信函，指令，通知，答復(fù)等。③各種記錄，包括會(huì)議記錄，施工現(xiàn)場(chǎng)記錄(施工日志，質(zhì)量檢查驗(yàn)收記錄，施工機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)記錄，工程材料使用記錄等)，安全技術(shù)交底記錄，現(xiàn)場(chǎng)氣溫氣候記錄，工程財(cái)務(wù)記錄(財(cái)務(wù)單據(jù)，工程款支付記錄和憑證、工程核算資料等)，停電、停水、封路等干擾事件記錄等。④工程有關(guān)照片和錄像，各種檢驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告等。⑤國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件等。⑥國(guó)家、省及有關(guān)部門(mén)影響工程造價(jià)、工期文件或規(guī)定，市場(chǎng)信息資料等。

5 索賠程序

索賠的程序如下：

(1) 發(fā)出索賠意向通知。在索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28d內(nèi)向發(fā)包人或工程師遞交索賠意向通知，表明將對(duì)此事件提出索賠，并說(shuō)明有關(guān)情況。

(2) 遞交索賠報(bào)告。在發(fā)生索賠意向通知后的28d內(nèi)，承包人應(yīng)遞交正式的索賠報(bào)告和相關(guān)的索賠證據(jù)資料。對(duì)索賠事件進(jìn)行具體的描述，并說(shuō)明索賠的理由和依據(jù)，闡述和提出具體的索賠要求。

(3) 索賠報(bào)告的審查。發(fā)包人或工程師在收到承包人遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，認(rèn)真審查分析索賠報(bào)告，確定索賠要求的合理與合法性，并在28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。當(dāng)該事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向發(fā)包人或工程師發(fā)出索賠報(bào)告，在索賠事件終了后28d，遞交最終的索賠報(bào)告。

(4) 索賠報(bào)告的批準(zhǔn)。發(fā)包人根據(jù)索賠報(bào)告的審查處理意見(jiàn)，批準(zhǔn)索賠報(bào)告，也可能全部或部分否定承包商的索賠要求。如索賠要求全部或部分被否定時(shí)，承包人則需要進(jìn)一步地解釋和補(bǔ)充證據(jù)資料，通過(guò)進(jìn)一步協(xié)調(diào)和磋商，達(dá)成共識(shí)，以解決承包人的索賠要求，但若達(dá)不成共識(shí)，則按照合同規(guī)定的解決爭(zhēng)議程序，使索賠得到最終解決。

6 索賠的技巧和策略

索賠工作對(duì)于一個(gè)確定的索賠事件沒(méi)有確定的、固定的解決方法，受合同當(dāng)事人簽訂的合同文件、工程管理水平、索賠管理工作能力以及處理問(wèn)題的公正性、合理性等因素的影響。為使索賠取得成功、不損害雙方的利益，需要掌握一定的索賠技巧和策略，主要有：①應(yīng)遵守索賠程序，注意索賠的時(shí)效性，當(dāng)索賠事件發(fā)生后及時(shí)提出索賠，過(guò)早地提出索賠，容易遭到對(duì)方的反駁或在其他方面可能加以挑剔等；提出過(guò)遲，則容易給對(duì)方借口，合理的索賠要求遭到拒絕。因所以承包人須在索賠時(shí)效范圍內(nèi)適時(shí)提出。②根據(jù)合同內(nèi)容，強(qiáng)化合同管理，收集有效的工程索賠證據(jù)，計(jì)算合理，使索賠報(bào)告合理化、具體化和完整化[8]。③在雙方正式協(xié)商解決索賠事件時(shí)，請(qǐng)那些懂法律、熟悉合同、精工程技術(shù)和會(huì)財(cái)務(wù)知識(shí)、具備豐富的施工管理的人員負(fù)責(zé)索賠工作，談判前要充分做好準(zhǔn)備，談判時(shí)要實(shí)事求是、以理服人，必要時(shí)要在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上做出適當(dāng)?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決方法。在達(dá)到索賠要求和獲得經(jīng)濟(jì)效益的情況下，又不損害相互間的利益，以達(dá)到索賠的最終目的。④除了進(jìn)行書(shū)信文件往來(lái)和談判桌上的交流協(xié)調(diào)外，有時(shí)還要發(fā)揮索賠人員的公關(guān)能力，采取適當(dāng)?shù)氖侄魏头椒ㄒ约斑m合索賠爭(zhēng)議解決的良好環(huán)境和氛圍，促使索賠問(wèn)題圓滿解決[9]。

7 預(yù)防和減少索賠的措施

預(yù)防和減少索賠發(fā)生機(jī)率的主要措施如下：

(1) 正確理解合同規(guī)定。施工合同涉及的內(nèi)容多，且比較復(fù)雜，合同當(dāng)事人在各自立場(chǎng)上對(duì)合同的理解可能不一致，或多或少存在一些分歧。所以合同當(dāng)事人要認(rèn)真研究合同文件，盡可能正確、全面一致地理解合同規(guī)定，避免和減少施工索賠的發(fā)生。

(2)做好日常工作，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)。合同當(dāng)事人應(yīng)做好各自的日常管理工作，及時(shí)處理解決施工中的問(wèn)題。在遇到某些問(wèn)題對(duì)工程產(chǎn)生不良影響時(shí)應(yīng)及時(shí)糾正，避免發(fā)生與此有關(guān)的索賠。要保持溝通和協(xié)調(diào)，每天或每周對(duì)當(dāng)天或本周發(fā)生的事件進(jìn)行簽證，取得一致意見(jiàn)，而不能等到需要付款時(shí)再一次處理，這樣可以取得一致意見(jiàn)，避免不必要的分歧。

(3)發(fā)揮工程師的積極作用。積極支持工程師獨(dú)立、公正地處理合同索賠事件，主動(dòng)接受工程師的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，與工程師保持良好的關(guān)系。工程師發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，站在公正、公平的立場(chǎng)處理合同索賠前的協(xié)調(diào)，索賠事宜。另外在施工中，工程師應(yīng)經(jīng)常提醒發(fā)包人履行自己的職責(zé)，做好施工場(chǎng)地及設(shè)計(jì)施工圖紙的提供，及時(shí)支付工程進(jìn)度款等，從而避免減少索賠。

(4)建立良好的合作關(guān)系。要減少和避免索賠，需要建立一個(gè)懂法律、善管理、會(huì)財(cái)務(wù)等經(jīng)驗(yàn)豐富的人員處理索賠事件，這樣不至于引起爭(zhēng)端。積極鼓勵(lì)合同當(dāng)事人建立良好的合作關(guān)系，建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享，坦誠(chéng)合作的友好機(jī)制。

8 結(jié)束語(yǔ)

索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利和要求，是合理、合法的行為，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的補(bǔ)償。但在工程建設(shè)管理中仍是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，承發(fā)包雙方對(duì)施工索賠的認(rèn)識(shí)還不夠全面，對(duì)索賠的方法、程序及計(jì)算等不夠完整、規(guī)范，甚至在某些地區(qū)還存在不會(huì)索賠等現(xiàn)象。因此，施工企業(yè)要在實(shí)踐過(guò)程中不斷強(qiáng)化合同意識(shí)、索賠意識(shí)，認(rèn)真研究索賠方法，不斷總結(jié)施工索賠經(jīng)驗(yàn)，以提高索賠成功率，進(jìn)而降低建設(shè)工程項(xiàng)目施工成本以取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

[1] 中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì).建設(shè)工程合同管理[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2009.

[2] 王 遂.建筑工程的索賠[J].建材與裝飾,2013,(25):321-322.

[3] 徐偉娟.淺析工程索賠管理[J],廣東建材,2007,(5):169-171.

(責(zé)任編輯 陳化鋼)

Analysis of construction claims and its skills and strategies in construction engineering

WU Kang-ning

(Anhui CET Engineering Construction Parent Company，Hefei 230051，China)

This paper introduces the concept of construction claim and analyzes the reasons of the claims, and puts forward the conditions and basis of the claim, and expounds the principle and the procedure of the claim. The skills and strategies of the claims and the prevention and occurrence of the reduction of the claims are discussed.

construction engineering; construction claim; contract management.

2015-05-25；

2015-05-28

吳康寧(1983-)，男，安徽青陽(yáng)人，工程師，一級(jí)建造師，監(jiān)理工程師生，從事施工項(xiàng)目管理及工程技術(shù)工作。

10.3969/j.issn.1671-6221.2015.03.014

TU723.3

A

1671-6221(2015)03-0041-04