劉勇（淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院建筑工程系，安徽淮北235000）

新標(biāo)準(zhǔn)下工程開工令簽發(fā)若干問題的探討

劉勇
（淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院建筑工程系，安徽淮北235000）

建設(shè)工程開工前施工單位應(yīng)向監(jiān)理人提交開工報審表和相關(guān)資料，監(jiān)理人就工程是否具備開工條件進(jìn)行審查，經(jīng)發(fā)包人同意后簽發(fā)開工令。新近頒布實施的一系列標(biāo)準(zhǔn)對建設(shè)工程開工前項目管理機構(gòu)的組建、合同管理、建筑務(wù)工人工費和安全文明施工費專戶管理、專項施工方案的審批、施工機械管理等條件提出了新要求。只有做好開工審查才能保證施工的順利進(jìn)行，順利完成合同預(yù)定的目標(biāo)。

開工報審表；審查；開工令；簽發(fā)；合同管理

《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）通用條款7.3.2條要求“監(jiān)理人應(yīng)在計劃開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知，工期自開工通知中載明的日期起算”[1]；《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）第5.1.8條規(guī)定“總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位報送的工程開工申請表及相關(guān)資料，由總監(jiān)理工程師簽署審查意見，報建設(shè)單位批準(zhǔn)后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開工令”[2]。由此可見工程開工令的簽發(fā)既涉及時限問題，也涉及開工條件的審查問題，不具備開工條件就不能簽發(fā)開工令。近幾年國家頒布實施了一系列新規(guī)范、新文本、行業(yè)規(guī)章，與老的標(biāo)準(zhǔn)相比這些新標(biāo)準(zhǔn)對工程開工令的簽發(fā)條件提出了新的要求，下面就新增加的若干問題加以探討。

1　項目管理機構(gòu)的組建問題

工程開工前施工單位應(yīng)建立起滿足項目施工要求的質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系，這樣才能保證工程項目的安全施工和工程質(zhì)量。而這些管理體系能否有效、能否運轉(zhuǎn)正常，取決于由項目關(guān)鍵崗位人員所組成的項目管理機構(gòu)的工作質(zhì)量。建設(shè)工程施工項目現(xiàn)場關(guān)鍵崗位人員包括項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、質(zhì)量員、安全員、標(biāo)準(zhǔn)員、機械員、資料員、勞務(wù)員、取樣員（可兼職）等[3]。項目管理機構(gòu)的組建包括這些人員的任職資格和人員數(shù)量兩方面的問題。

1.1任職資格問題

擔(dān)任項目管理機構(gòu)關(guān)鍵崗位工作的人員，必須是受過專門培訓(xùn)取得建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的相應(yīng)崗位資格證書的人員，否則不得上崗。其中項目經(jīng)理、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)由其所在企業(yè)任命。項目經(jīng)理不僅要具有注冊于本企業(yè)的建造師注冊證書，還應(yīng)取得省級住建部門頒發(fā)的安全生產(chǎn)考核合格證B證；新標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度從學(xué)歷、技術(shù)職稱和專業(yè)技術(shù)管理經(jīng)歷等方面對項目技術(shù)負(fù)責(zé)人提出了明確的任職資格要求，比過去只作籠統(tǒng)規(guī)定更具有可操作性。文獻(xiàn)[3]規(guī)定：對需由特級施工總承包資質(zhì)才能承建項目的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有本科及以上學(xué)歷、與工程項目相適應(yīng)專業(yè)的高級職稱、從事相關(guān)專業(yè)技術(shù)管理10年以上；需一級施工總承包資質(zhì)承建項目的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有大專及以上學(xué)歷、與工程項目相適應(yīng)專業(yè)的中級職稱、從事相關(guān)專業(yè)技術(shù)管理8年以上；其他工程的項目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中專及以上學(xué)歷、與工程項目相適應(yīng)專業(yè)的助理工程師職稱、從事相關(guān)專業(yè)技術(shù)管理5年以上。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）和《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》（建市[2014]118號）的規(guī)定，施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人與施工單位應(yīng)訂有勞動合同，建立勞動工資關(guān)系并由企業(yè)為其繳納社會養(yǎng)老保險，只要有一人以上未建立上述關(guān)系的就會被認(rèn)定為掛靠施工[4]。施工單位在報送開工報審表時應(yīng)提供相應(yīng)證明資料，否則將不能通過審查。監(jiān)理、建設(shè)單位發(fā)現(xiàn)掛靠施工行為也負(fù)有向建設(shè)主管部門報告的義務(wù)。

1.2人員數(shù)量的要求

施工單位應(yīng)根據(jù)工程項目規(guī)模的大小、技術(shù)復(fù)雜程度及專業(yè)要求配備滿足施工管理要求的質(zhì)量、安全生產(chǎn)等方面的管理人員。根據(jù)文獻(xiàn)[3]、[5]施工項目關(guān)鍵崗位人員配備標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對房屋建筑和裝飾工程建筑面積不大于10000m2的應(yīng)配備至少6人，其中質(zhì)量員、安全員各不少于1人；10000～50000m2的至少8人，其中質(zhì)量員、安全員各不少于2人；50000～100000m2的至少10人，其中質(zhì)量員不少于2人、安全員不少于3人；100000m2以上的工程每增加50000m2施工員和質(zhì)量員各增加1人。對市政基礎(chǔ)設(shè)施工程、設(shè)備安裝工程的管理人員按工程造價的大小配備，工程造價≤5000萬元的至少6人,其中質(zhì)量員、安全員各不少于1人；5000萬元～1億元的至少10人，其中質(zhì)量員、安全員各不少于2人；1～1.5億元的至少11人，其中質(zhì)量員不少于2人、安全員不少于3人；造價在1.5億元以上的工程造價每增加5000萬元，施工員、質(zhì)量員各增加1人。

審查時還要特別注意勞務(wù)分包單位也應(yīng)配備項目專職安全生產(chǎn)管理人員，這一要求在實際工作中很容易被忽視。勞務(wù)分包單位施工人員在50人以下的應(yīng)不少于1名；50～200人的不少于2名；200人及以上的不少于3名。同時勞務(wù)分包單位還應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的分部分項工程施工危險性的實際情況增加安全生產(chǎn)管理人員，配備總數(shù)不得少于工程施工總?cè)藬?shù)的5‰[5]。

2　施工許可證問題

根據(jù)《中華人民共和國建筑法》和《建筑工程施工許可管理辦法》（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令18號）的有關(guān)規(guī)定，工程項目開工前“發(fā)包人應(yīng)當(dāng)辦妥工程開工所需的各項審批許可手續(xù)”[6]，否則就屬于違法施工。嚴(yán)格意義上講，施工項目未取得施工許可證（或未經(jīng)開工報告審批）等許可手續(xù)的是不能開工建設(shè)的，監(jiān)理人也不應(yīng)簽發(fā)開工令。但監(jiān)理人作為發(fā)包人委托的咨詢單位無權(quán)阻止委托人在無施工許可等情況下強行開工的指令，最多也只有建議權(quán)，使得監(jiān)理人在實際工作中處于兩難境地。不簽發(fā)開工令，工程實際已經(jīng)開始施工；簽發(fā)開工令，施工又是違法的。這也是長期困擾監(jiān)理單位和主管部門的一個難題。2013版建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范不再把是否取得施工許可證等作為監(jiān)理簽發(fā)開工令的必備條件解決了這個難題[7]。這一改變主要是因為土地使用證、規(guī)劃許可證、施工許可證等各項許可審批是建設(shè)單位的行為，監(jiān)理人無權(quán)干涉，而開工令簽發(fā)的審查針對的是現(xiàn)場施工條件是否滿足開工需要，這是兩個不同性質(zhì)的問題；監(jiān)理單位是咨詢性質(zhì)的單位，其對工程項目的管理權(quán)主要是基于委托人在監(jiān)理合同中的授權(quán)，監(jiān)理人無法承擔(dān)委托人授權(quán)以外的責(zé)任。所以如果施工單位報送開工申請后，只要經(jīng)審查施工現(xiàn)場具備了開工條件，即使建設(shè)單位暫時還未取得施工許可證，監(jiān)理人在經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的情況下也應(yīng)簽發(fā)開工令。但從合同“誠實信用”的履行原則出發(fā)，監(jiān)理人在所簽發(fā)的開工令時可以注明“施工許可證暫未辦理”的意見，以提醒委托人。

3　合同管理方面

工程開工令簽發(fā)之前發(fā)承包雙方必須已經(jīng)簽訂了書面承包合同。合同管理是監(jiān)理人項目管理中最核心的工作。

3.1總承包合同的備案問題

建設(shè)工程的施工由于合同標(biāo)的額大、履行周期長、容易產(chǎn)生糾紛等特點，以及國家對工程建設(shè)推行信息化管理的需要，建設(shè)工程施工合同實行備案管理制度。以往的規(guī)定是施工合同簽訂后由承包單位送到有關(guān)部門辦理合同備案手續(xù)。2014年11月1日開始施行的《安徽省建設(shè)工程造價管理條例》第十一條第3款規(guī)定，“合同簽訂之日起十日內(nèi)，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)將與承包方訂立的合同送工程所在地建設(shè)主管部門備案”[8]，即合同的備案主體發(fā)生了改變。同時該條例第十六條還規(guī)定“發(fā)包方支付工程款時，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)建筑務(wù)工人工費、安全文明施工費轉(zhuǎn)入承包方在銀行開立的專戶”[8]。根據(jù)該規(guī)定，開工審查時施工單位還應(yīng)提供在銀行開立這兩項專用結(jié)算賬戶的證明資料。

3.2關(guān)于分包

承包人應(yīng)按專用合同條款的約定進(jìn)行分包，確定分包人。如果合同中未約定分包內(nèi)容，承包人在分包之前應(yīng)取得發(fā)包人的同意，否則就是違法分包。承包人必須將工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)和承包能力的分包單位，并訂立書面分包合同。除總承包合同另有約定外，承包人應(yīng)在分包合同簽訂后7天內(nèi)向發(fā)包人和監(jiān)理人提交分包合同副本[1]。監(jiān)理人在進(jìn)行開工審查時不僅應(yīng)審核總包單位對分包單位的管理制度、分包單位的資質(zhì)、分包單位的主要施工管理人員資格等，還應(yīng)在施工過程中對分包單位的施工人員實行實名制管理[1、3]。

如果專業(yè)工程由發(fā)包人直接發(fā)包，監(jiān)理人還應(yīng)審核發(fā)包人與承包人、由發(fā)包人直接發(fā)包的專業(yè)工程的承包人之間是否簽訂了施工現(xiàn)場統(tǒng)一管理協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)作為專用合同條款的附件[1]以利于總承包單位的現(xiàn)場管理。

4　工程開工報審表及相關(guān)資料的審查

工程開工報審表及相關(guān)資料的審查，主要是施工單位所報開工報審表的形式審查和《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2013）中“施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄表”所列內(nèi)容的審查。

4.1工程開工報審表的形式審查

工程開工報審表中建設(shè)項目或單位工程的名稱應(yīng)與施工圖中的工程名稱一致。開工報審表是施工單位自查認(rèn)為具備開工條件后提出的開工申請，是施工企業(yè)的行為而非項目部的行為，所以開工報審表雖然由項目經(jīng)理代表施工單位簽字申報但應(yīng)加蓋施工單位公章。實際工作中不少開工報審表只加蓋項目部印章是不符合規(guī)定的。

4.2相關(guān)資料的審查

新版統(tǒng)一驗收標(biāo)準(zhǔn)（GB50300-2013）與老版驗收標(biāo)準(zhǔn)（GB50300-2000）規(guī)定的“施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄表”內(nèi)容差異不大，這里僅就增加的要求進(jìn)行討論。

4.2.1施工組織設(shè)計、專項施工方案

施工組織設(shè)計是指導(dǎo)工程施工的綱領(lǐng)性文件。合同通用條款規(guī)定承包人應(yīng)在施工合同簽訂后14天內(nèi)，但至遲不晚于開工令載明的開工日期前7天向監(jiān)理人提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計，并由監(jiān)理人報送發(fā)包人[1]。施工組織設(shè)計提交前施工單位應(yīng)先完成企業(yè)內(nèi)部審批，即應(yīng)先由施工單位的技術(shù)、質(zhì)量、安全部門審核，然后由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)后方可提交。發(fā)包人和監(jiān)理人在收到施工組織設(shè)計后7天內(nèi)確認(rèn)或提出修改意見。對監(jiān)理人和發(fā)包人提出的合理意見和要求，承包人應(yīng)自費修改完善[1]。開工令簽發(fā)前應(yīng)重點審查承包人修改完善的情況。工程施工過程中根據(jù)工程實際情況如需修改施工組織設(shè)計，應(yīng)同樣履行上述審批程序。

4.2.2專項施工方案的審查

施工單位應(yīng)提交危險性較大的分部分項工程清單、安全管理措施和相應(yīng)的管理制度，并應(yīng)在施工現(xiàn)場明顯位置公示。危險性較大的分部分項工程施工前，施工單位還應(yīng)在施工組織設(shè)計的基礎(chǔ)上編制專項施工方案，專項方案應(yīng)由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。實行總承包的專項方案由總承包單位負(fù)責(zé)編制，并由其技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)承包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字。對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程，施工總承包單位應(yīng)組織專家對專項方案進(jìn)行論證，形成專家論證報告作為專項方案修改完善的指導(dǎo)意見[9]。施工單位根據(jù)專家論證報告修改完善專項方案后，經(jīng)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、項目總監(jiān)理工程師、建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人簽字后再實施。所以開工審查時既要審查專項方案本身，還要查看有無專家簽字的論證報告和建設(shè)單位簽字。

4.2.3機械設(shè)備管理

監(jiān)理規(guī)范要求，簽發(fā)開工令前“施工人員應(yīng)到位、施工機械設(shè)備應(yīng)具備使用條件”[2]。所以應(yīng)審查施工單位為實施合同而雇用的特殊工種人員、機械員是否已接受過專門的培訓(xùn)并已取得政府有關(guān)機構(gòu)頒發(fā)的上崗證書；對施工用塔機、施工升降機、物料提升機等垂直運輸設(shè)備應(yīng)審查是否已完成安裝驗收和使用備案，施工單位報送的機械設(shè)備管理制度也應(yīng)審查。

5　結(jié)語

新近頒布實施的一系列標(biāo)準(zhǔn)對開工審查提出了新的要求，比以往的規(guī)定更細(xì)致、更具操作性。未雨綢繆，認(rèn)真做好開工前的審查把這些新規(guī)定、新舉措真正落到實處，是保證工程施工順利進(jìn)行、有效減少合同糾紛、確保施工質(zhì)量和施工安全的前提，只有這樣才能更好地完成合同的預(yù)定目標(biāo)。

[1]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，國家工商行政管理總局.GF-2013-0201，建設(shè)工程施工合同（示范文本）[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2013.

[2]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局.GB/ T50319-2013，建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范[S].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2013.

[3]安徽省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳.關(guān)于進(jìn)一步明確建設(shè)工程施工現(xiàn)場關(guān)鍵崗位人員配備標(biāo)準(zhǔn)和崗位職責(zé)的通知（建市[2014]186號）[EB/OL].http://www.ahjst.gov.cn.

[4]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部.建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）（建市[2014]118號）[EB/OL]. http://www.mohurd.gov.cn.

[5]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部.建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法（建質(zhì)[2008]91號）[EB/OL].http://www.mohurd.gov.cn.

[6]編委會.建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201）使用指南[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，中國城市出版社，2013.

[7]中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）應(yīng)用指南[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2013.

[8]安徽省人大常委會法制工作委員會，安徽省建設(shè)工程造價管理條[EB/OL].http://www.ahjst.gov.cn.

[9]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部.危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質(zhì)[2009]87號）[EB/OL].http://www.mohurd.gov.cn.

(責(zé)任編輯：郝安林）

TU71

A

1673-2928（2015）02-0069-03

2015-02-28

安徽省高職高專專業(yè)帶頭人項目資助（皖教秘人[2011]2號、[2013]189號）。

劉勇（1969-），男，安徽濉溪人，淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授、高級工程師、碩士、注冊一級建造師、注冊監(jiān)理工程師。主要研究方向：施工技術(shù)與項目管理。