穆新亮

(西安電子科技大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院，陜西西安 710126)

目前，人臉識別算法中較為主流的是Turk等［1］提出了一種較為經(jīng)典的特征人臉法，其利用主成分分析法(PCA)進行人臉特征提取，而且取得了較好的效果，且有眾多研究者對該方法進行了改進［2－5］。由于圖像像素之間存在非線性相關(guān)性，而PCA只對圖像數(shù)據(jù)線性關(guān)系處理的效果較好，PCA對非線性相關(guān)性的數(shù)據(jù)信息卻得不到良好的處理。

針對此問題，Vpink等人根據(jù)統(tǒng)計學(xué)習(xí)理論的相關(guān)知識提出了一種基于支持向量機(SVM)學(xué)習(xí)方法，同時引入了核空間。Scholkopf［6］首先提出了作為PCA的非線性推廣KPCA，由于核主成分分析(KPCA)考慮了非線性信息，使得識別效果比PCA更好。目前，KPCA已廣泛應(yīng)用于人臉識別中。對未來人臉識別技術(shù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其中利用KPCA方法把輸入空間不可線性分類問題變換到特征空間實現(xiàn)線性分類。此方法的識別效果明顯高于主成分分析方法。同樣對于采用KPCA法進行人臉特征提取，利用線性支持向量機(SVM)設(shè)計分類器，使得人臉識別率也明顯得到提高。但單一使用核函數(shù)會使得特征提取的數(shù)據(jù)有一定的缺陷和不足。針對此問題，本文首先通過提出的快速的KPCA方法的詳細推導(dǎo)過程，使得研究者更加具體的從原理上得到理解，然后再利用基于混合核函數(shù)KPCA進行特征提取與分類識別

1 傳統(tǒng)核主成分分析(KPCA)

1.1 主成分分析

PCA［7－9］已廣泛應(yīng)用于人臉識別中，其主要特點是將每一張人臉圖像按列拉成一列向量，即隨機向量x，在保證重建誤差最小的情形下，尋找一個投影方向v，使這些隨機向量在該方向上投影后的方差最大。對于給定 N 張訓(xùn)練圖像 x1，x2，…，xN，xi∈Rn，i=1，2，…，N，N·n，C為訓(xùn)練圖像的協(xié)方差矩陣

問題轉(zhuǎn)化為求協(xié)方差矩陣最大特征值所對應(yīng)的特征向量，但是由于C的維數(shù)是n×n，維數(shù)較大，所以計算特征值分解時相當費時，通常采用奇異值分解(SVD)［10］進行轉(zhuǎn)換，最終得到協(xié)方差矩陣的主特征向量，從而可方便地求出經(jīng)過線性降維后的數(shù)據(jù)。

1.2 核主成分分析

首先一個非線性Φ被用來將輸入數(shù)據(jù)空間Rn映射到特征空間 F∶Φ∶Rn→F，xi|→Φ(xi)，i=1，2，…，N，設(shè)M=［Φ(x1)，Φ(x2)，…，Φ(xN)］，隨機向量Φ(x)協(xié)方差矩陣為，其中，然而在特征空間中中心化數(shù)據(jù)較為困難，因此可首先考慮非中心化的協(xié)方差矩陣，在高維的特征空間中計算協(xié)方差矩陣C的特征向量幾乎不可能，因此使用核技巧來處理。設(shè)kij=k(xi，xj)=(Φ(xi)·Φ(xj))，則核矩陣K=MTM，而核矩陣的維數(shù)遠小于協(xié)方差矩陣的維數(shù)，因此可先計算核矩陣K的特征向量，然后由奇異值分解定理可推導(dǎo)出協(xié)方差矩陣C的特征值，但要求的是中心化的協(xié)方差矩陣CΦ的特征向量，可知當核矩陣K通過下面的公式中心化

只要求K出的前m個最大特征值σ1≥σ2≥…≥σm所對應(yīng)的特征向量 μ1，μ2，…，μm，也可推到出 CΦ相應(yīng)的m個特征向量v1，v2，…，vm，則樣本Φ(xj)經(jīng)非線性降維后變?yōu)?y=［y1，y2，…，ym］，其中

2 快速核主成分分析

根據(jù)KPCA的計算過程可知:假設(shè)有個訓(xùn)練樣本，構(gòu)成了N個樣本矢量，每個矢量的維數(shù)為n，則核矩陣K為N×N方陣，對于大樣本集識別問題，訓(xùn)練和識別會占用較長的時間。

針對上述問題及文獻［11］，本文提出一種用樣本的均值矢量代替所有樣本來生成核矩陣的方法?；舅枷胧羌僭O(shè)這些樣本分為C類，每個類別的樣本數(shù)為L個，稱之為有L組訓(xùn)練樣本，如果從中提取T(T＜L)組樣本進行計算核矩陣，當T·L時，計算時間將會大幅縮減，從而將KPCA應(yīng)用于實時的人臉識別系統(tǒng)成為可能，均值矢量可表示為

定理 1［12］ke)T］，其中 e=［1，1，…，1］。

定理2［13］設(shè) K1和 K2是 χ× χ上核函數(shù)，x∈Rn。設(shè)常數(shù)a≥0，則下面的函數(shù)均是核函數(shù):

(1)K(x，x')=K1(x，x')+K2(x，x')

(2)K(x，x')=aK1(x，x')

(3)K(x，x')=aK1(x，x')K2(x，x')所以本文使用的混合核函數(shù)為

本文提出基于混合核函數(shù)的FKPCA進行人臉識別。

FKPCA算法:

步驟1 首先要確定使用的核函數(shù)，且需給核函數(shù)中的參數(shù)以確定的值。

步驟2 計算訓(xùn)練樣本的均值矢量，然后建立核矩陣 K=MTM，M:=K+δI

步驟3 根據(jù)(MTM)－1CIα=λα，可求出矩陣的前m個特征值和特征向量

步驟 4 特征提取:記 U=［α1，α2，…，αm］，V=［v1，v2，…，vm］則

Y=［y1，y2，…，yN］，其中 yi∈Rm×N表示第 i張圖片經(jīng)非線性降維后的圖像向量

步驟5 分類識別:比較待識別的一張圖片yc和訓(xùn)練集中的所有圖片 ti的歐氏距離，若 d(yc，tl)=，則認為該測試圖像 yc和 ti是同一類的

3 實驗結(jié)果及分析

實驗環(huán)境:Windows 7+Matlab 2009b，計算機的CPU:Dual Core Processor 2.4 GHz，1.87 GB 內(nèi)存。在實驗中，使用如下兩個數(shù)據(jù)庫:(1)ORL人臉數(shù)據(jù)庫包含40個人，每個提供10種不同的圖像。部分圖像是在不同時間拍攝的，面部表情和面部細節(jié)各有所不同。所有灰度圖像分辨率為112×92;(2)AR［14］人臉數(shù)據(jù)庫(http://rvl1.ecn.purdue.edu/aleix/aleix face DB.html)是一個大型人臉圖像數(shù)據(jù)集。部分圖像由于存在太陽鏡和圍巾，可能會包含大面積遮擋，這增加了類內(nèi)的差異和識別難度。本文使用AR的一個子集，包含40個人的200張人臉圖像，灰度圖像分辨率為40×50。

圖1 ORL人臉數(shù)據(jù)庫中一組人臉圖像

3.1 在ORL數(shù)據(jù)庫的比較

在本次實驗中通過實驗選取較優(yōu)的參數(shù)σ2=1 000，在ORL數(shù)據(jù)庫中比較傳統(tǒng)的KPCA中核矩陣K=K－1NK－K1N+1NK1N與本文提出的K－INK的特征值，發(fā)現(xiàn)完全相等，且相應(yīng)計算出的人臉圖像識別率也幾乎完全相等，如圖2所示。

圖2 兩種方法的特征值與相應(yīng)識別率比較圖

因此，可使用本文推導(dǎo)出的方法計算協(xié)方差矩陣的特征向量，此方法計算復(fù)雜度明顯減小。若要處理大數(shù)據(jù)的識別問題，為能提高識別率和運行時間采用混合核函數(shù)并用均值矢量構(gòu)建核矩陣的方法。

3.2 在AR數(shù)據(jù)庫的比較

傳統(tǒng)的 KPCA采用高斯核，其中2σ2=188，在FKPCA算法中混合核函數(shù)，經(jīng)多次實驗最終選擇較優(yōu)的參數(shù)a=2，b=1，c=0，d=1/4，2σ2=188，然后在AR數(shù)據(jù)庫中進行實驗，取編號為奇數(shù)的圖像作為訓(xùn)練集，選定均值矢量圖像作為訓(xùn)練集，如圖3所示。

圖3 兩種特征值貢獻率與識別率的運行時間對比圖

從圖3可看出，在這種混合函數(shù)情況下，提出的方法比傳統(tǒng)的KPCA方法擁有較高的識別率，且穩(wěn)定性較好。此外，更重要的是時間成本節(jié)省較多，人臉的識別速度更快。

3.3 在ORL數(shù)據(jù)庫的比較

3.3.1 多式核與高斯核之積的混合核函數(shù)

實驗在ORL人臉數(shù)據(jù)庫中進行，在FKPCA中混合核函數(shù)采用式(8)，其中參數(shù)通過大量實驗取最優(yōu)為2σ2=200，a=6e－4，b=d=1，c=0，均值矢量只取所有訓(xùn)練樣本的均值，傳統(tǒng)KPC采用高斯核函數(shù)，其中2σ2=200，得到的實驗結(jié)果如圖3所示。

圖4 兩種特征值貢獻率與識別率的運行時間比較

如圖4所示，這兩種算法在識別率方面接近，但運行時大幅降低，從而在處理大數(shù)據(jù)的人臉識別問題時就具有優(yōu)勢，為實時識別系統(tǒng)提供了便捷。

3.3.2 多項式核與高斯核加權(quán)和的混合核函數(shù)

實驗在ORL人臉數(shù)據(jù)庫中進行，在FKPCA中混合核函數(shù)采用式(7)，選擇最優(yōu)的參數(shù)為a=4，b=1，c=0，d=1/4，2σ2=200，均值矢量只取所有訓(xùn)練樣本的均值，傳統(tǒng)KPC采用高斯核函數(shù)，其中2σ2=200，得到的實驗結(jié)果如圖5所示。

從圖5也可明顯看出，通過加權(quán)混合核函數(shù)的FKPCA算法在較大程度上提高了人臉識別率，而且隨著特征值累積貢獻率的增加，識別率保持穩(wěn)中有升的態(tài)勢，但傳統(tǒng)的KPCA在這方面出現(xiàn)了擺動現(xiàn)象，因此還有FKPCA算法較為高效，識別時間短，且大幅減少了時間成本，從而在大數(shù)據(jù)時代具有一定的應(yīng)用前景。

圖5 兩種特征值貢獻率與識別率的運行時間比較圖

4 結(jié)束語

提出了基于混合核函數(shù)的快遞核主成分分析的人臉識別方法。該方法對人臉數(shù)據(jù)進行降維，刪除圖像固有的冗余，獲得有效的人臉特征矩陣，再利用圖像的相似性和NN分類器來進行分類識別。該方法的特點是用訓(xùn)練樣本的均值矢量代替原有的訓(xùn)練樣本，從而建立核矩陣，實驗結(jié)果表明，本文方法獲得較高的識別率;同時和其他現(xiàn)存的方法相比，本文的方法識別率比較穩(wěn)定，且時間復(fù)雜度大幅降低，從而在大數(shù)據(jù)時代將發(fā)揮應(yīng)有的作用。但是，必須認識到FKPCA算法的局限性，其主成分在一些實際問題中無法合理解釋。因此，研究稀疏PCA是下一步要進行的任務(wù)，其主要思路是在原始的PCA的優(yōu)化模型中增加一個約束條件≤k，k是一個常正整數(shù)，這個優(yōu)化模型求解出來的方向向量是稀疏的，最多有k個非零元素，雖然這一問題是NP難問題，但其在新聞數(shù)據(jù)分類、選票統(tǒng)計和股票市場數(shù)據(jù)中應(yīng)用廣泛，目前常用的算法是將其轉(zhuǎn)化為半定規(guī)劃模型來解決，但是它的模型推導(dǎo)復(fù)雜并且解的精度并不理想，因此值得繼續(xù)研究。

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