李廣凱，韋嶸暉，徐花榮，周育忠，鄭金，王慶紅

（ 1. 南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司， 廣州510080；2. 國網(wǎng)陜西省電力公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院 西安710065）

電力技術(shù)的載體有很多種，包括電力行業(yè)的著作、專利和論文等。 電力著作如《 中國電力百科全書》《 電力工程電氣設(shè)計(jì)手冊》等，刊載了全面的成熟的電力行業(yè)技術(shù)信息，是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的比較權(quán)威的刊物，然而由于著作從撰寫、校訂到發(fā)行需要經(jīng)過幾年甚至十幾年的時(shí)間，在作為衡量技術(shù)先進(jìn)性的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)權(quán)威性就比較弱，而專利技術(shù)（ 特別是工業(yè)領(lǐng)域的專利）從申請、公開到授權(quán)一般需要經(jīng)過1～3年，有的甚至需要經(jīng)過10年以上的時(shí)間。 國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的學(xué)者傾向于采用公開的專利作為技術(shù)先進(jìn)性的評價(jià)指標(biāo)，并且在這一方面開展了廣泛的研究[1-2]。 隨著科技出版行業(yè)的不斷發(fā)展，科技核心期刊的辦刊質(zhì)量受到學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注和重視， 隨著科技核心期刊管理的逐漸規(guī)范化，科技期刊的辦刊水平也不斷提升，逐漸成為行業(yè)發(fā)展的前沿信息的載體[3]，并且科技核心期刊具有審稿周期短、稿源豐富、內(nèi)容多樣的特點(diǎn)，在衡量技術(shù)的成熟度時(shí)具有時(shí)效優(yōu)勢[4]。

我國逐漸確立了核心期刊的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在國內(nèi)六大核心期刊評價(jià)體系中，就有兩個(gè)是關(guān)于科技類核心期刊的評價(jià)的，其中包括中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫和中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（ CSCD），各行各業(yè)的學(xué)者也在科技期刊的評價(jià)工作上開展了廣泛的研究[5]。 文獻(xiàn)[6]對期刊學(xué)術(shù)影響力及其評價(jià)體系的構(gòu)建進(jìn)行了探討，文獻(xiàn)[7]對期刊評價(jià)體系中采用指標(biāo)的合理性進(jìn)行論證，文獻(xiàn)[8]運(yùn)用數(shù)理方法對期刊文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析，文獻(xiàn)[9]從社會網(wǎng)絡(luò)的視角討論創(chuàng)建期刊評價(jià)指標(biāo)。

在電力行業(yè)的期刊中，研究得較多的是從理論角度探討電力期刊的創(chuàng)新性，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法評價(jià)期刊質(zhì)量水平的研究仍然較少[10-11]。 本文將電力期刊的質(zhì)量水平作為評價(jià)技術(shù)成熟度的依據(jù)，運(yùn)用主成分分析法，對電力行業(yè)科技核心期刊的18個(gè)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分析，通過降維減少18個(gè)指標(biāo)在評價(jià)電力期刊時(shí)的信息冗余，最后將這18個(gè)指標(biāo)減少為少數(shù)幾個(gè)具有代表性的指標(biāo)，通過這種至下而上的方法，最終確立評價(jià)電力科技核心期刊的質(zhì)量的三級定量評價(jià)指標(biāo)體系，從而為電力技術(shù)成熟度評價(jià)和今后的電力期刊評價(jià)提供借鑒和參考。

1 期刊分析的數(shù)據(jù)來源

本文從2013版《 中國科技期刊引證報(bào)告》（ 核心版） 列出的期刊信息中選取了國內(nèi)233種電力行業(yè)核心期刊作為研究樣本，這些期刊包括《 動(dòng)力工程學(xué)報(bào)》《 中國電機(jī)工程學(xué)報(bào)》《 電力系統(tǒng)自動(dòng)化》《 電網(wǎng)技術(shù)》等，這些期刊囊括了《 中國科技期刊引證報(bào)告》關(guān)于期刊分類中的大學(xué)學(xué)報(bào)（ 14種）、動(dòng)力工程（ 14種）、電工技術(shù)（ 132種）、電信技術(shù)（ 35種）、自動(dòng)化技術(shù)（ 14種）、建筑科學(xué)（ 2種）、水利工程（ 18種）、鐵路運(yùn)輸（ 2種）、環(huán)境與安全科學(xué)（ 2種）9個(gè)領(lǐng)域的所有電力行業(yè)期刊；并從2013版《 中國科技期刊引證報(bào)告》（ 擴(kuò)刊版）中選取了擴(kuò)展影響因子、擴(kuò)展他引率、擴(kuò)展H指數(shù)、文獻(xiàn)來源量、基金論文比、引用半衰期等18個(gè)電力科技期刊的評價(jià)指標(biāo)作為電力期刊質(zhì)量評價(jià)的三級指標(biāo)，指標(biāo)名稱見表1。

表1 電力核心期刊18大評價(jià)指標(biāo)Tab. 1 18 evaluation index of core power journals

2 期刊質(zhì)量的主成分分析

應(yīng)用上述這些指標(biāo)的數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析的方法進(jìn)行進(jìn)一步分析。 電力期刊質(zhì)量評價(jià)三級指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示，由表2可以得到電力期刊的18大評價(jià)指標(biāo)的最小值、最大值、平均值和標(biāo)準(zhǔn)差，標(biāo)準(zhǔn)差較大的指標(biāo)有擴(kuò)展總被引頻次、擴(kuò)展引用刊數(shù)、文獻(xiàn)來源量、機(jī)構(gòu)分布數(shù)，這些指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到100以上，說明在這4類指標(biāo)的評價(jià)下， 各類電力期刊的質(zhì)量水平相差較大。 擴(kuò)展總被引頻次中，最大值達(dá)到了15 741，而最小值只有7.9，平均值是860.548 9，相對于最大值而言總體偏低。 綜合描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，中國的電力期刊質(zhì)量水平相差較大。

表2 電力期刊質(zhì)量評價(jià)三級指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab. 2 Descriptive statistics results of the three indicators of power journals quality evaluation

對影響電力期刊質(zhì)量水平的18個(gè)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析，以降低指標(biāo)之間信息的重復(fù)、提取評價(jià)電力期刊質(zhì)量的二級指標(biāo)。 由于各指標(biāo)是否適合進(jìn)行主成分分析有待檢驗(yàn)，在進(jìn)行主成分分析之前，先要對18個(gè)指標(biāo)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形度檢驗(yàn)。

KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形度檢驗(yàn)的結(jié)果見表3，由表3可知，KMO值為0.777，接近于1，說明該指標(biāo)體系的18大指標(biāo)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。 Bartlett球形度檢驗(yàn)結(jié)果中，sig值近似值為0.000，小于0.05，說明18大指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系是顯著的，說明適合對該指標(biāo)進(jìn)行主成分分析。

表3 KMO和Bartlett檢驗(yàn)Tab. 3 KMO and Bartlett test

按照提取主成分的方法進(jìn)行因子分析，18個(gè)指標(biāo)的提取比例見表4。

大部分指標(biāo)的因子提取比例均在0.6以上，文獻(xiàn)來源量的提取比例達(dá)到0.918，擴(kuò)展影響因子的提取比例達(dá)到0.882， 擴(kuò)展引用刊數(shù)的提取比例達(dá)到0.831，地區(qū)分布數(shù)的提取比例也達(dá)到0.576，只有平均作者數(shù)的提取比例不滿0.5，僅有0.29。 設(shè)定主成分分析中提取主成分的原則是特征根大于1， 根據(jù)計(jì)算結(jié)果，主成分提取情況見表5。

如表5所示，本文提取了6個(gè)主成分，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為74.364%，說明所提取的3個(gè)主成分在18個(gè)指標(biāo)中具有比較好的代表性，能夠概括該指標(biāo)體系的絕大部分信息。 因此，本文決定采取這6個(gè)主成分作為評價(jià)電力期刊質(zhì)量水平的二級指標(biāo)。 主成分提取結(jié)果的碎石圖見圖1，由圖可直觀看出，前6個(gè)提取出來的主成分的特征根大于1，解釋力度較大，說明提取出的6個(gè)主成分是合理的。

所提取出來的主成分經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化之后得到的成分矩陣見表6。 在所提取出來的主成分中，成分1與擴(kuò)展總被引頻次、擴(kuò)展影響因子、擴(kuò)展即年指標(biāo)、擴(kuò)展引用刊數(shù)、 擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)、 擴(kuò)展H指標(biāo)有關(guān)，據(jù)此把這6個(gè)指標(biāo)歸為一類，將其定義為綜合影響力指標(biāo)（ Z1）；成分2與文獻(xiàn)來源量、機(jī)構(gòu)分布數(shù)和地區(qū)分布數(shù)有關(guān)， 將該成分定義為期刊投入指標(biāo)（ Z2）；成分3與擴(kuò)展他引率、平均引文數(shù)有關(guān)，將此類指標(biāo)定義為引用指標(biāo)（ Z3）；成分4與擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)、基金論文比有關(guān)，將此類指標(biāo)定義為學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)（ Z4）；成分5與擴(kuò)展被引半衰期、引用半衰期有關(guān)，因此將該類指標(biāo)定義為文獻(xiàn)新穎度指標(biāo)（ Z5）；成分6與文獻(xiàn)選出率、 平均作者數(shù)、 海外論文比有關(guān)，將其定義為期刊生產(chǎn)能力指標(biāo)（ Z6），這樣就確定了評價(jià)體系中的二級指標(biāo)， 分別是綜合影響力、期刊投入、引用、學(xué)術(shù)影響力、文獻(xiàn)新穎度、期刊生產(chǎn)能力。 這樣，就確定了期刊質(zhì)量水平的三級評價(jià)指標(biāo)，見表6。

表5 解的總方差Tab. 5 Solutions of total variances

圖1 主成分提取結(jié)果碎石圖Fig. 1 Scree plot of principal component extraction

表6 旋轉(zhuǎn)成分矩陣Tab. 6 Rotated component matrix

根據(jù)旋轉(zhuǎn)成分矩陣的系數(shù)以及上述定義的6個(gè)二級指標(biāo)，本文得到6個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的計(jì)算公式。

Z1=0.84×擴(kuò)展總被引頻次+0.77×擴(kuò)展影響因子+0.678×擴(kuò)展即年指標(biāo)-0.227×擴(kuò)展他引率+0.761×擴(kuò)展引用刊數(shù)+0.756×擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)+0.195×擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)+0.047×擴(kuò)展被引半衰期+0.877×擴(kuò)展H指標(biāo)+0.087×來源文獻(xiàn)量-0.106×文獻(xiàn)選出率+0.523×平均引文數(shù)+0.098×平均作者數(shù)+0.366×地區(qū)分布數(shù)-0.002×機(jī)構(gòu)分布數(shù)+0.034×海外論文比+0.352×基金論文比-0.122×引用半衰期。

Z2=0.111×擴(kuò)展總被引頻次-0.038×擴(kuò)展影響因子-0.006×擴(kuò)展即年指標(biāo)-0.006×擴(kuò)展他引率+0.233×擴(kuò)展引用刊數(shù)+0.058×擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)+0.104×擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)-0.348×擴(kuò)展被引半衰期+0.073×擴(kuò)展H指標(biāo)+0.938×來源文獻(xiàn)量+0.0001×文獻(xiàn)選出率-0.07×平均引文數(shù)+0.176×平均作者數(shù)+0.554×地區(qū)分布數(shù)+0.967×機(jī)構(gòu)分布數(shù)-0.006×海外論文比-0.017×基金論文比-0.061×引用半衰期。

Z3=0.163×擴(kuò)展總被引頻次+0.476×擴(kuò)展影響因子+0.38×擴(kuò)展即年指標(biāo)-0.828×擴(kuò)展他引率+0.075×擴(kuò)展引用刊數(shù)-0.135×擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)-0.158×擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)-0.193×擴(kuò)展被引半衰期+0.254×擴(kuò)展H指標(biāo)-0.064×來源文獻(xiàn)量+0.14×文獻(xiàn)選出率+0.62×平均引文數(shù)+0.061×平均作者數(shù)+0.206×地區(qū)分布數(shù)-0.067×機(jī)構(gòu)分布數(shù)+0.416×海外論文比+0.45×基金論文比+0.046×引用半衰期。

Z4=0.185×擴(kuò)展總被引頻次+0.159×擴(kuò)展影響因子-0.016×擴(kuò)展即年指標(biāo)+0.122×擴(kuò)展他引率+0.438擴(kuò)展引用刊數(shù)-0.041×擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)+0.813×擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)+0.084×擴(kuò)展被引半衰期+0.196擴(kuò)展H指標(biāo)+0.137×來源文獻(xiàn)量+0.204×文獻(xiàn)選出率+0.449×平均引文數(shù)-0.217×平均作者數(shù)-0.158×地區(qū)分布數(shù)+0.049×機(jī)構(gòu)分布數(shù)+0.194×海外論文比+0.688×基金論文比-0.078×引用半衰期。

Z5=-0.019×擴(kuò)展總被引頻次-0.179×擴(kuò)展影響因子-0.349×擴(kuò)展即年指標(biāo)+0.077×擴(kuò)展他引率+0.006×擴(kuò)展引用刊數(shù)+0.166×擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)-0.079×擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)+0.717×擴(kuò)展被引半衰期-0.055×擴(kuò)展H指標(biāo)-0.088×來源文獻(xiàn)量-0.014×文獻(xiàn)選出率+0.01×平均引文數(shù)+0.308×平均作者數(shù)-0.191×地區(qū)分布數(shù)-0.073×機(jī)構(gòu)分布數(shù)+0.181×海外論文比+0.027×基金論文比+0.809×引用半衰期。

Z6=-0.019×擴(kuò)展總被引頻次-0.059×擴(kuò)展影響因子-0.11×擴(kuò)展即年指標(biāo)+0.026×擴(kuò)展他引率+0.015×擴(kuò)展引用刊數(shù)+0.093×擴(kuò)展學(xué)科影響指標(biāo)+0.029×擴(kuò)展學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)-0.123×擴(kuò)展被引半衰期-0.058擴(kuò)展H指標(biāo)-0.022×來源文獻(xiàn)量+0.804×文獻(xiàn)選出率+0.032×平均引文數(shù)+0.323×平均作者數(shù)+0.177×地區(qū)分布數(shù)+0.003×機(jī)構(gòu)分布數(shù)-0.616×海外論文比+0.0001×基金論文比-0.016×引用半衰期。

根據(jù)6個(gè)成分所提取的信息的比例以及上述6個(gè)成分的計(jì)算公式，得到指標(biāo)體系中的一級指標(biāo)，也就是電力期刊質(zhì)量指數(shù)（ C）的計(jì)算公式為：C=24.191%×Z1+13.165%×Z2+11.497%×Z3+10.156%×Z4+8.576%×Z5+6.78%×Z6。

根據(jù)以上得出的二級指標(biāo)（ Z）和一級指標(biāo)（ C）的計(jì)算式子，將原始18個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)導(dǎo)入上述公式進(jìn)行計(jì)算，得到我國電力期刊質(zhì)量指數(shù)的計(jì)算結(jié)果。

3 結(jié)論

本文通過提取已有的18種期刊影響力評價(jià)指標(biāo)作為三級指標(biāo)，這些指標(biāo)考慮了與期刊質(zhì)量有關(guān)的所有方面的內(nèi)容， 再用主成分分析方法進(jìn)行降維，消除了各個(gè)指標(biāo)之間的信息冗余，將指標(biāo)簡化為6個(gè)二級指標(biāo)， 從而形成電力期刊質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系，這樣自下而上的指標(biāo)體系建立方法能夠真實(shí)地反映影響電力期刊質(zhì)量的全面信息。

同時(shí)， 理論的發(fā)展和技術(shù)的發(fā)展是并行的，電力期刊則是電力技術(shù)理論的載體，將電力期刊質(zhì)量水平作為衡量電力技術(shù)成熟度的標(biāo)準(zhǔn)是合理的。由于是自下而上評價(jià)， 開始時(shí)需要收集大量指標(biāo)信息，如何全面收集這些指標(biāo)信息并且在指標(biāo)體系建立之后，如何正確地運(yùn)用指標(biāo)體系，還有待進(jìn)一步探索。

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