方傳波（湖北省襄北監(jiān)獄）

循證矯正運(yùn)用于“頑危犯①”攻堅轉(zhuǎn)化工作的實務(wù)研究

方傳波（湖北省襄北監(jiān)獄）

近年來，我國不斷發(fā)展完善刑罰執(zhí)行工作。隨著循證矯正理念的引進(jìn)與應(yīng)用，各地進(jìn)行了探索與實踐。湖北省襄北監(jiān)獄于2013年選調(diào)基層民警和7名國家二級心理咨詢師，嘗試運(yùn)用循證矯正理論、方法和技術(shù)，對監(jiān)獄“頑危犯”進(jìn)行個別矯正和持續(xù)跟蹤研究，罪犯改造工作取得較大成效。

一、循證矯正理念在“頑危犯”攻堅轉(zhuǎn)化工作的具體運(yùn)用

（一）提出問題

一是監(jiān)獄矯正小組對全獄罪犯開展深入細(xì)致地調(diào)查摸排，準(zhǔn)確掌握“頑危犯”年齡、文化、家庭情況、犯罪原因、犯罪史、犯罪性質(zhì)、工作經(jīng)歷、性格、疾病癥狀、人際關(guān)系等情況。掌握可靠的第一手資料，確定危險程度和改造難度相對大的重點人員。

二是對重點人員進(jìn)一步開展16PF、EPQ、COPA-PⅢ、SCL-90等心理特征測量，其中對個別人員采用MMPI多項人格測驗，多途徑、多角度掌握罪犯的個性特征和心理狀態(tài)。在監(jiān)獄（監(jiān)區(qū)）專業(yè)民警的組織下，會同心理咨詢師，運(yùn)用各自的專業(yè)知識、理論、經(jīng)驗和思維分析力，判斷摸排重點人員哪些具有脫逃、自殺、行兇等傾向，具有此傾向的列為“頑危犯”，并確定危險程度和改造難度。

三是對“頑危犯”進(jìn)行分析，初步判別他們出現(xiàn)脫逃、自殺、行兇傾向的根源。是外界的因素干擾還是內(nèi)在的負(fù)性心理？是個性特征上的還是心理狀態(tài)上的？是單一的還是綜合的？運(yùn)用現(xiàn)有理論和知識能否解決這些問題等等？從而決定從什么途徑、采取什么手段開展循證矯正工作。

（二）尋找證據(jù)

一是確定關(guān)鍵問題，即罪犯存在危險傾向的關(guān)鍵原因是什么。二是形成問題關(guān)鍵詞，如“心因性自殺傾向”、“外歸因性暴力傾向”、“自制力明顯低于常?！薄ⅰ俺砷L挫折”、“家庭關(guān)系緊張”、“警辦敵對”、“同改不和”及絕望、報復(fù)、敵對、自卑、沖動、冷漠、逆反、依賴、反社會②張峰《矯正方法大全》，湖北人民出版社2008年版。等。三是根據(jù)解決問題的需要，尋找相關(guān)資料、文獻(xiàn)和調(diào)研文章，并運(yùn)用電子信息系統(tǒng)和期刊檢索系統(tǒng)找出和查清與問題相關(guān)的資料并匯總，最終尋找到與關(guān)鍵詞相關(guān)的證據(jù)，并確定證據(jù)和固定證據(jù)。

（三）分析評估

采用“證據(jù)分級評價”的方法：（1）通過查閱檔案、發(fā)涵地方司法機(jī)關(guān)和走訪群眾，獲取的罪犯成長過程、受教育程度、家庭背景資料、家庭成員情況、社會關(guān)系、犯罪事實等證據(jù)級別最高。（2）通過面對面進(jìn)行談話，獲取的罪犯對自己的情況認(rèn)知程度，包括對犯罪原因、犯罪過程、犯罪危害的認(rèn)識,對監(jiān)獄民警管理的認(rèn)識，對改造過程中遇到各種情況的看法,與民警的關(guān)系和同改的關(guān)系認(rèn)知等證據(jù)級別次之。（3）通過對罪犯生活與勞動互監(jiān)組員的調(diào)查，獲取的個體罪犯的日常勞動及生活表現(xiàn)，特別是在日常不經(jīng)意流露出來的各種情感是最真實的，也是最不好判別的，需要個別矯治專家的意見、個人經(jīng)驗為依托，這類證據(jù)級別最低但往往最有針對性。（4）只有在高級別證據(jù)不足的情況下，才可采用低級別證據(jù)。在循證矯正實踐中，我們發(fā)現(xiàn)證據(jù)分級評價非常有用，不僅可以幫助證據(jù)使用者評價和判定評定所獲得證據(jù)的質(zhì)量好壞，而且十分有助于證據(jù)提供者按照證據(jù)分級體系的要求提供高質(zhì)量的證據(jù)。

（四）實踐證據(jù)

1.期望激勵。遵循個性化原則，結(jié)合“頑危犯”的價值取向和適當(dāng)?shù)暮侠硪螅o罪犯樹立目標(biāo)，引導(dǎo)罪犯理解、配合和接受民警實施的矯正措施，實現(xiàn)矯正者與矯正對象共同努力的態(tài)勢。

2.針鋒相對。針對最佳證據(jù)，開展相對應(yīng)的矯正方法。如證據(jù)顯示罪犯心理問題最突出的，則以心理矯治為主，其他手段配合；認(rèn)知問題最突出的，運(yùn)用直接的認(rèn)知療法；外部環(huán)境因素影響的，協(xié)調(diào)解決外界干擾因素等。實現(xiàn)罪犯存在什么問題，針對什么問題；什么問題最突出，重點針對什么問題。

3.組合配伍。在工作方向上，力求將“民警—證據(jù)—頑危犯”三者有機(jī)結(jié)合。在矯正手段上，借鑒醫(yī)學(xué)“循證治療和藥物配伍”的方法，不局限“一種矯正措施，矯正一個問題”思想，通過小組討論確定“組合式”矯正措施實施矯正。特別值得注意的是矯正措施有疊加和抵消的現(xiàn)象，要注意“配伍反應(yīng)”，防止矯正措施相互抵消。

（五）總結(jié)反饋

定期組織心理咨詢師、專家（多為省級個別教育能手）和具體矯正小組成員，開展循證矯正落實情況總結(jié)反饋。期間，一是總結(jié)矯正工作取得的成效，會診新出現(xiàn)的問題及分析原因；二是對具體某一個矯正手段（或矯正組合）、對某一類型“頑?！眴栴}的矯正效果給予評價和分析，確定有效率和有效度，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提高認(rèn)識、提升水平，強(qiáng)化矯正工作；四是將尚未解決的問題，作為下一步研究的方向和重點，并以此強(qiáng)化民警自我完善和自我提高。

二、循證矯正理念實踐運(yùn)用于“頑危犯”攻堅轉(zhuǎn)化工作的結(jié)果調(diào)查

（一）樣本

2013年初，我們運(yùn)用循證矯正方法和技術(shù)對30名監(jiān)獄掛牌攻堅轉(zhuǎn)化“頑危犯”進(jìn)行了個別矯治，不久，有2人保外就醫(yī)，使調(diào)查樣本不足30個（最低小樣本參數(shù)）。因此，我們將建檔但未掛牌攻堅轉(zhuǎn)化的16人，增補(bǔ)到樣本中，使調(diào)查樣本為44個。同時，我們還將年初排查為“重點人員”卻未列為監(jiān)獄掛牌攻堅轉(zhuǎn)化對象的12人，作為對比參數(shù)。

（二）矯正效果總結(jié)

1.“頑危犯”的極端傾向得到控制并逐步消化。如“表一”所示，矯正期間“頑危犯”流露出的脫逃、自殺、行兇等傾向苗頭被有效控制或轉(zhuǎn)變。44名調(diào)查對象在矯正期間未發(fā)生一起脫逃、自殺、行兇案件或險情，其危險苗頭和傾向被有效消除或轉(zhuǎn)化，危險行為控制率達(dá)100%。

表一

2.“頑危犯”的思想情緒保持穩(wěn)定。開展循證矯正以后，“頑危犯”未發(fā)生違紀(jì)、抗改行為。據(jù)統(tǒng)計，44名調(diào)查對象經(jīng)民警矯正3個月后，多數(shù)人的情緒保持了穩(wěn)定，未發(fā)生重大違紀(jì)行為的有38人，占總矯正對象的86.3%。相對前4年，有明顯提高。如“表二”所示。

表二

3.矯正工作促進(jìn)了頑危犯的改造進(jìn)程。矯正期間，44名矯正對象中有30人獲得行政獎勵，獲獎率達(dá)68.1%，少數(shù)罪犯從此走上了積極改造的道路；獲2次以上行政獎勵的有21人，達(dá)47.7%；由此走上減刑道路的有11人，達(dá)25%。如“表三”所示，相關(guān)數(shù)據(jù)高于以往調(diào)查數(shù)據(jù)。

表三

（三）矯正方法評估

1.“持續(xù)關(guān)注”是矯正的基礎(chǔ)方法，效果最明顯、突出。上面提到的年初排查為重點人卻未列為監(jiān)獄掛牌攻堅轉(zhuǎn)化對象的12人，理論上講違紀(jì)可能性應(yīng)該相對較小，但在一年中有8人受到記過、禁閉處理，未出現(xiàn)重大違紀(jì)的僅有4人，占總比較對象的33.3%。穩(wěn)定率不到建檔人員的一半。分析二者的差別，主要體現(xiàn)在關(guān)注度上，說明保持“持續(xù)關(guān)注”，能使罪犯違紀(jì)率明顯下降。

2.“親情幫教”效果優(yōu)于其他措施。矯正期間對35名罪犯開展了親情幫教，發(fā)現(xiàn)開展親情幫教后，罪犯當(dāng)即有明顯轉(zhuǎn)化，并因個體不同，保持的時間也不同，最短的能保持2周以上，最長的一名罪犯，通過“視頻會見”，保持了3個月穩(wěn)定。

3.“認(rèn)知療法③夏宗素主編：《矯正教育學(xué)》，法律出版社2002年版?！笔亲畛Ｓ玫姆椒?，而矯正罪犯主動配合是“認(rèn)知療法”的基礎(chǔ)，所以，警囚“溝通互動法④同②。”是應(yīng)最先使用的矯正方法。同時，不同的人對同一矯正對象采用“認(rèn)知療法”時，認(rèn)知理論依據(jù)有可能沖突。以小組為單位的矯正工作中，如果小組間分工不明確或溝通不及時，沖突可能性較大。

4.“心理矯治”是有效的矯正方法，但這是一個長期的過程，所有期望1～2次心理矯治就能改變罪犯心理狀態(tài)的設(shè)想，都是幻想。

5.“團(tuán)體咨詢”活動能較好地調(diào)整罪犯情緒，培育健康的氛圍。罪犯個性心理特征雖很難發(fā)生改變，但可以通過情緒調(diào)節(jié)進(jìn)行引導(dǎo)和把握。矯正期間，我們開展了40多場次的團(tuán)體咨詢活動，觀察受眾的情緒都有明顯的改變。

6.“內(nèi)歸因⑤鄭曉邊：《心理變態(tài)與心理健康》，安徽人民出版社1998年版。”是有自殺傾向罪犯的主要思維模式，“外歸因⑥同⑤。”是有行兇傾向罪犯的主要思維模式，改變思維定式，可以改變罪犯的心理傾向性。

7.矯正措施組合有疊加和抵消的作用，要注意矯正措施的“配伍”問題。通常情況下“正刺激”和“負(fù)刺激”效果相近，但在同一語境下，正負(fù)刺激不宜混合使用。

（四）存在問題

1.提出問題、尋找證據(jù)的能力不足，頑危犯情況摸排不準(zhǔn)，部分危險性、抗改性強(qiáng)的罪犯未列入重點矯正的范圍。矯正期間，發(fā)生多起重大違紀(jì)行為，我們事后研究發(fā)現(xiàn)都有相關(guān)前期征兆，但未及時有效掌握。

2.分析證據(jù)、選用矯正方法和落實矯正措施的能力不足，部分頑危犯未得到有效轉(zhuǎn)化。矯正期間，轉(zhuǎn)化工作依賴談話教育、罪犯心理測量、矯治過程評估、心理咨詢、情況會診分析等工作有難落實、不同步、不準(zhǔn)確現(xiàn)象。16PF、EPQ、COPA-PⅢ三種常用量表測量結(jié)果經(jīng)常有相互否定現(xiàn)象。建檔攻堅轉(zhuǎn)化的28名罪犯，雖都保證了穩(wěn)定，但按循證矯正的驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，僅有效轉(zhuǎn)化12人，真實轉(zhuǎn)化率42.8%。

3.總結(jié)反饋和持續(xù)改進(jìn)的能力不足。矯正期間，多數(shù)矯正小組根據(jù)初期制定的方案，從關(guān)心、鼓勵、引導(dǎo)入手，逐步落實矯正措施，開展系列轉(zhuǎn)化活動。多數(shù)罪犯在“組合拳”的作用下得到轉(zhuǎn)變，并獲得行政獎勵。但隨著時間的延續(xù)，部分罪犯或因問題解決不徹底、或因出現(xiàn)新問題未及時處置、或因矯正措施手段效力下降及變化等原因，出現(xiàn)了較大的變化。矯正前期轉(zhuǎn)變明顯而后期出現(xiàn)較大反復(fù)的有14人，占總數(shù)的31.8%。

4.整體工作系統(tǒng)性展開的能力不足，罪犯個別矯治的目標(biāo)制定差異化不夠，矯正方案性不強(qiáng)或調(diào)整不及時。矯正小組之間缺乏有效協(xié)調(diào)機(jī)制和方法，矯正措施之間相互消化現(xiàn)象較突出，特別表現(xiàn)在勞動改造與心理咨詢上，兩項措施的實施者經(jīng)常出現(xiàn)裂痕，弱化了矯正效果。

（五）制約循證矯正工作的因素

循證矯正工作雖然要求矯正工作者、矯正研究者和矯正對象共同參加，但就當(dāng)前監(jiān)獄實際而言，主持和開展矯正工作及研究活動的基層民警綜合素質(zhì)缺乏，這是實踐循證矯正理論和方法的短板。

1.民警學(xué)識不夠。一是專業(yè)性知識。民警不僅需要法治道德教育、心理治療、職業(yè)技能培訓(xùn)方面的專業(yè)知識，還要涉及法學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)、行為學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)等諸多學(xué)科。二是輔助性知識。民警應(yīng)具備一定的文化基礎(chǔ)和開闊的學(xué)術(shù)視野，包括社會學(xué)、生物學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)、歷史藝術(shù)等知識。輔助性知識不僅展示民警基本素養(yǎng)，樹立民警形象，還能幫助攻堅對象尋找自己的興趣愛好和需要，在攻堅過程中給與攻堅對象更多的幫助和指導(dǎo)。三是循證矯正的知識。

2.實踐能力不足。包括：提出問題的能力，尋找證據(jù)的能力，分析評估的能力，實踐證據(jù)的能力，總結(jié)反饋的能力，辯證處理經(jīng)驗與證據(jù)關(guān)系的能力，聯(lián)系溝通和組織協(xié)調(diào)能力，文字寫作、調(diào)研研究、語言表達(dá)等能力。

3.心理需求不強(qiáng)烈。一是心理認(rèn)同感上，缺乏“我愿意”、“我喜歡”、“我向往”的態(tài)度。二是心理執(zhí)著感上，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和執(zhí)著的專業(yè)精神。三是心理成就感上，缺乏成就感和自豪感，也就不會有責(zé)任感和義務(wù)感。四是心理成長感上，要有為“攻堅對象服務(wù)”的人本關(guān)愛精神，養(yǎng)成適合“循證矯正”工作的個性傾向。這要求民警在工作中不斷成長，進(jìn)而塑造優(yōu)秀民警的獨(dú)特人格魅力。

三、完善循證矯正運(yùn)用實踐機(jī)制，強(qiáng)化“頑危犯”攻堅轉(zhuǎn)化工作

（一）強(qiáng)化循證矯正理念培育，構(gòu)架新型轉(zhuǎn)化模式

一是要營造“循證矯正”氛圍。要開展學(xué)習(xí)型團(tuán)隊建設(shè)，以各類人才庫、課題調(diào)研組、學(xué)科組織、攻堅小組等，組建學(xué)習(xí)共同體。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)、調(diào)查研究、多樣活動等手段，以監(jiān)區(qū)文化、精神、輿論導(dǎo)向等軟環(huán)境，促使民警互相學(xué)習(xí)、相互啟發(fā)。

二是與高校、科研院所、社會團(tuán)體開展座談研討、合作交流、協(xié)同科研、人才培訓(xùn)等方式，借勢用力，鍛煉民警，提升攻堅轉(zhuǎn)化能力和水平，并以此帶動影響民警群體。通過專家講座、集中宣講、小組座談、網(wǎng)絡(luò)論壇、媒體推介等多種形式，大力宣傳循證矯正理念，促使循證矯正理念內(nèi)化于心。

三是要引導(dǎo)民警樹立“矯正工作能力需要成長，攻堅團(tuán)隊要成為專家”的思維和認(rèn)識，激勵民警提升專業(yè)技能，積極投身循證矯正工作。

四是加強(qiáng)民警個體素質(zhì)能力培訓(xùn)，通過入伍教育，培養(yǎng)循證矯正意識；通過專業(yè)培訓(xùn)，提升循證矯正水平；通過環(huán)境熏染，營造循證矯正氛圍；通過實證研討，強(qiáng)化循證矯正能力。

（二）完善資格準(zhǔn)入制度，提升民警專業(yè)水準(zhǔn)

建設(shè)和完善民警崗位資格準(zhǔn)入及職業(yè)資格等級制度，設(shè)定專業(yè)門坎，實現(xiàn)民警專業(yè)化程度整體提升。

一是結(jié)合攻堅工作職業(yè)特點和民警隊伍現(xiàn)狀，劃分為攻堅業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、周戒控管、后勤保障四大類。攻堅業(yè)務(wù)可細(xì)分成監(jiān)控、教育、管理、懲戒、心理輔導(dǎo)等種類，明確各主要崗位職責(zé)和要求、專業(yè)知識與專業(yè)技能要求，確定崗位資格標(biāo)準(zhǔn)。

二是制定專業(yè)考試方案，將循證矯正基礎(chǔ)理論、教案庫、案例庫、標(biāo)準(zhǔn)庫的內(nèi)容作為考試范圍，督促民警熟悉循證矯正專業(yè)知識，嚴(yán)明考試紀(jì)律，確保資格認(rèn)證的公平和公正。

三是堅持民警持證上崗，將執(zhí)法崗位、心理咨詢等資格，作為循證矯正民警資格準(zhǔn)入的必要性條件，接軌社會通用資格證書考試，使資格準(zhǔn)入制度更加規(guī)范化、法律化。

（三）規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)操作流程，提高攻堅工作效能

一是組織編寫攻堅工作標(biāo)準(zhǔn)化手冊、攻堅實操指南，有效提高民警執(zhí)法能力和工作效率，全面提升攻堅工作整體水平。

二是攻堅工作各管理部門，要規(guī)范指導(dǎo)循證矯正工作，構(gòu)建相對協(xié)調(diào)、具有指導(dǎo)意義的攻堅轉(zhuǎn)化工作標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，規(guī)范攻堅業(yè)務(wù)工作。

三是依托高校、研究機(jī)構(gòu)、社會專業(yè)團(tuán)體等，組建高層次研究者隊伍，為循證矯正提供充足證據(jù)，通過考核、檢查、監(jiān)督、評價、總結(jié)等促進(jìn)循證矯正探索與實踐。

（四）加強(qiáng)信息化建設(shè)，構(gòu)建資源共享平臺

循證矯正是對信息化高度依賴的范式，監(jiān)獄要最大限度地利用局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)，建立循證矯正資源信息交流平臺，共享各類證據(jù)資源。同時，還可因地制宜建立循證矯正資料室或圖書室，將控管、攻堅、心理咨詢、行為矯正、教育管理等各方面的論文、調(diào)查報告、個案、經(jīng)驗等進(jìn)行匯集歸類，供民警借閱參考，為民警提升專業(yè)化水平提供保障。

（責(zé)任編輯 趙海鷗）

①“頑危犯”是頑固犯和危險犯的統(tǒng)稱。