張曉欽

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)(簡(jiǎn)稱“自貿(mào)區(qū)”)建設(shè)對(duì)中國(guó)與東盟各國(guó)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和政治互信發(fā)揮了巨大作用，但雙方開(kāi)放合作中也存在著一些亟待解決的問(wèn)題。當(dāng)前，我國(guó)正努力構(gòu)建全方位對(duì)外開(kāi)放新格局，中國(guó)與東盟雙方正共同打造自貿(mào)區(qū)升級(jí)版，攜手建設(shè)更為緊密的命運(yùn)共同體，這為自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供了難得的歷史機(jī)遇，也提出了更高的要求。

一、自貿(mào)區(qū)運(yùn)行績(jī)效

20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)—東盟關(guān)系持續(xù)改善，雙方各領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作不斷深化。自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，促進(jìn)了我國(guó)和東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不斷加深，中國(guó)—東盟利益共同體和命運(yùn)共同體逐步形成。

(一)經(jīng)貿(mào)合作。自20世紀(jì)90年代初至今，中國(guó)—東盟貿(mào)易往來(lái)呈現(xiàn)明顯的階段性特征，即2001年以前的相對(duì)平緩增長(zhǎng)和2002年以后的明顯加速增長(zhǎng)。期間，雖然1998年亞洲金融危機(jī)和2008年全球金融危機(jī)都導(dǎo)致雙邊貿(mào)易出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，但經(jīng)過(guò)短暫的波動(dòng)以后又恢復(fù)了增長(zhǎng)勢(shì)頭。

自2003年“早期收獲計(jì)劃”實(shí)施以來(lái)，中國(guó)—東盟雙邊貿(mào)易額大幅增長(zhǎng)，雙方互為重要貿(mào)易伙伴。雙邊貿(mào)易額由2003年的782.55億美元增長(zhǎng)到2014年的4803.94億美元，年均增長(zhǎng)17.94%，高于同期中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增速2.06個(gè)百分點(diǎn)。①《2014年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2014年，第238～240頁(yè)。特別是2010年自貿(mào)區(qū)正式建成后，短短三年時(shí)間中國(guó)—東盟貿(mào)易額就從2009年的2130.1億美元增長(zhǎng)到2013年的4436億美元，雙邊貿(mào)易額在三年時(shí)間中實(shí)現(xiàn)了翻一番的成果。②中國(guó)—東盟商務(wù)理事會(huì)主編:“2014年中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)第四季度報(bào)告”，2015年1月，第28頁(yè)。按照增速計(jì)算，2015年中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易額5000億美元的目標(biāo)有望實(shí)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)雙邊貿(mào)易的促進(jìn)作用顯著。2009年以來(lái)，中國(guó)一直是東盟最大的貿(mào)易伙伴，也是東盟10國(guó)中6個(gè)國(guó)家(柬埔寨、老撾、馬來(lái)西亞、緬甸、新加坡和越南)的最大貿(mào)易伙伴。

中國(guó)—東盟服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放對(duì)雙邊旅游等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域產(chǎn)生巨大促進(jìn)作用。中國(guó)與東盟互為主要旅游客源地，東盟各國(guó)均已成為中國(guó)公民出國(guó)旅游目的地，泰國(guó)、馬來(lái)西亞、新加坡、越南等國(guó)躋身中國(guó)公民出境旅游目的地前十位，馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印度尼西亞、菲律賓、新加坡等國(guó)也一直在中國(guó)入境旅游客源國(guó)前十五位之列。

東盟國(guó)家(特別是新加坡)是中國(guó)吸引外資的重要來(lái)源地，也是我國(guó)企業(yè)“走出去”的首選地。到2012年底，東盟對(duì)華投資存量達(dá)到771億美元，中國(guó)對(duì)東盟投資存量達(dá)到356.7億美元，與2002年相比分別增長(zhǎng)1.56倍和40.96倍。中國(guó)已經(jīng)成為東盟第四大外資來(lái)源地，東盟是中國(guó)第三大外資來(lái)源地，雙方相互投資占各自對(duì)外投資總量的比重均顯著提高。2002～2012年，對(duì)東盟投資存量占中國(guó)對(duì)外投資存量總額的比重從2.34%上升到7.02%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到2013年底，中國(guó)在東盟直接投資企業(yè)達(dá)到2700余家，雇用當(dāng)?shù)貑T工數(shù)量約15.97萬(wàn)人。①商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家外匯管理局:“2013年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)”，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2014年，第28～30頁(yè)。

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)—東盟金融合作發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，為深化雙邊經(jīng)濟(jì)聯(lián)系提供了有力支撐。菲律賓、馬來(lái)西亞等東盟國(guó)家央行和貨幣當(dāng)局已經(jīng)將人民幣列為官方儲(chǔ)備貨幣，人民幣跨境結(jié)算已經(jīng)擴(kuò)展至所有東盟國(guó)家。

(二)合作載體和平臺(tái)建設(shè)。2004年，首屆中國(guó)—東盟博覽會(huì)在南寧成功舉辦，并永久落戶南寧，迄今已成功舉辦十一屆。博覽會(huì)為各國(guó)商品、投資項(xiàng)目、工程承包、園區(qū)、科技合作、旅游展示提供了重要舞臺(tái)，為各領(lǐng)域合作創(chuàng)造了巨大商機(jī)。中國(guó)—東盟商務(wù)與投資峰會(huì)、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)論壇等重要合作平臺(tái)為加強(qiáng)各國(guó)經(jīng)貿(mào)聯(lián)系、推動(dòng)硬件基礎(chǔ)設(shè)施和體制機(jī)制互聯(lián)互通提供了契機(jī)。

在國(guó)家統(tǒng)籌指導(dǎo)下，我國(guó)一些企業(yè)在東盟國(guó)家承建或參與建設(shè)了一些經(jīng)貿(mào)合作區(qū)。這些經(jīng)貿(mào)合作區(qū)通常具備較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施、較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)有較強(qiáng)的輻射帶動(dòng)能力。境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)作為我國(guó)企業(yè)集體走出去對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生顯著影響的合作載體，對(duì)深化產(chǎn)業(yè)合作和價(jià)值鏈合作發(fā)揮了重要作用。2007年以來(lái)，廣西與越南部分省份簽署了地方政府間合作框架協(xié)議或備忘錄，規(guī)劃建設(shè)東興—芒街、憑祥—同登跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)。同一時(shí)期，云南也在推動(dòng)設(shè)立河口—老街、瑞麗—木姐、磨憨—磨丁跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)。類似的跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)也在我國(guó)新疆、內(nèi)蒙古、遼寧等省區(qū)實(shí)踐探索。此外，中新蘇州工業(yè)園區(qū)、中新天津生態(tài)城是中國(guó)與新加坡兩國(guó)政府間合作園區(qū)，廣東規(guī)劃建設(shè)了中新廣州知識(shí)城。中新南京生態(tài)科技島、中新廣西產(chǎn)業(yè)園區(qū)正加快推進(jìn)。目前，中國(guó)與新加坡兩國(guó)政府正在我國(guó)西部地區(qū)選址合作以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的第三個(gè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。中國(guó)—馬來(lái)西亞欽州產(chǎn)業(yè)園區(qū)和馬來(lái)西亞—中國(guó)關(guān)丹產(chǎn)業(yè)園區(qū)是中馬兩國(guó)政府共同合作的重大項(xiàng)目，開(kāi)創(chuàng)了“兩國(guó)雙園”互動(dòng)開(kāi)發(fā)建設(shè)的新型合作模式?！皟蓢?guó)雙園”模式是國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作模式的創(chuàng)新，中馬兩國(guó)以園區(qū)為載體，密切產(chǎn)業(yè)與科技合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

(三)合作機(jī)制建設(shè)與人文交流。在《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》、《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》、《中國(guó)與東盟爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》、《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》等協(xié)議框架下，形成了一套比較完整的對(duì)話合作機(jī)制，既包括領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議機(jī)制、11個(gè)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議機(jī)制、5個(gè)工作層對(duì)話合作機(jī)制，也包括外交、經(jīng)濟(jì)等十幾個(gè)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議或論壇;還形成了中國(guó)—東盟互聯(lián)互通合作委員會(huì)、中國(guó)—東盟聯(lián)合合作委員會(huì)等機(jī)制，以及一批半官方和民間的合作機(jī)構(gòu)。

通過(guò)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、各種論壇等形式，我國(guó)與東盟國(guó)家開(kāi)展了多渠道、多層次的文化交流。在機(jī)制渠道方面，中國(guó)—東盟文化交流的機(jī)制建設(shè)日臻完善。2006年起，雙方先后舉辦了9屆“中國(guó)—東盟文化產(chǎn)業(yè)論壇”，相繼簽署了《南寧宣言》、《中國(guó)—東盟文化合作諒解備忘錄》、《中國(guó)—東盟文化產(chǎn)業(yè)互動(dòng)計(jì)劃》、《東亞圖書(shū)館南寧倡議》等一系列推動(dòng)文化交流的重要文件。2014年是中國(guó)—東盟文化交流年，雙方合作舉辦了100多項(xiàng)增進(jìn)了解和友好的活動(dòng)。在文化研究領(lǐng)域，中國(guó)高校目前開(kāi)設(shè)的語(yǔ)言類專業(yè)已經(jīng)涵蓋了所有東盟國(guó)家的主要語(yǔ)言，一批東盟研究中心或者東盟國(guó)家的國(guó)別研究中心先后成立，中國(guó)的孔子學(xué)院與孔子學(xué)堂也陸續(xù)落戶東南亞大多數(shù)國(guó)家。在教育交流方面，2010年“中國(guó)—東盟教育交流周”期間，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人提出了“雙十萬(wàn)計(jì)劃”，即到2020年中國(guó)—東盟雙邊接納的對(duì)方留學(xué)生都達(dá)到10萬(wàn)人。到2012年，中國(guó)赴東盟的各類留學(xué)人員已經(jīng)突破了10萬(wàn)人，東盟各國(guó)來(lái)華留學(xué)人數(shù)也超過(guò)了6萬(wàn)人。

總體而言，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)建成五年來(lái)，在各領(lǐng)域都取得了一定的成果。正如中國(guó)新任駐東盟大使徐步所言，“今年(2015年)是中國(guó)和東盟建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系12周年。12年來(lái)，中國(guó)與東盟友好合作持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，雙方關(guān)系正站在新的歷史起點(diǎn)上，已經(jīng)步入交流更廣、內(nèi)涵更深、合作更緊的嶄新階段”;“中國(guó)愿提高中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)水平，加快推進(jìn)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版談判，與‘區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系’等區(qū)域自貿(mào)安排談判協(xié)調(diào)推進(jìn)，爭(zhēng)取使2020年雙方貿(mào)易額達(dá)到1萬(wàn)億美元。中國(guó)致力于加強(qiáng)同東盟國(guó)家的互聯(lián)互通建設(shè)……中國(guó)愿同東盟國(guó)家一道推動(dòng)瀾滄江—湄公河對(duì)話合作……中國(guó)愿同東盟國(guó)家推進(jìn)商簽‘中國(guó)—東盟國(guó)家睦鄰友好合作條約’，不斷鞏固政治和戰(zhàn)略互信，確保雙方關(guān)系長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展”。①“中國(guó)新任駐東盟大使徐步談中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)合作”，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)，http://intl.ce.cn/specials/zxgjzh/201506/08/t20150608_5579068.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2015年6月3日)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行總體順暢且成果豐碩。

二、中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)合作存在的主要問(wèn)題

近年來(lái)，中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，成就顯著，但仍存在一些有待進(jìn)一步改善的方面，自貿(mào)區(qū)建設(shè)仍需不斷升級(jí)。

(一)貿(mào)易問(wèn)題。第一，中國(guó)對(duì)東盟總體貿(mào)易順差，特別是對(duì)越南、緬甸、柬埔寨等國(guó)順差較大，這對(duì)東盟部分國(guó)家的合作意愿會(huì)產(chǎn)生不利影響。2012年以來(lái)，中國(guó)對(duì)東盟貿(mào)易實(shí)現(xiàn)順差，特別是對(duì)越南、緬甸、柬埔寨、老撾等欠發(fā)達(dá)國(guó)家順差較大。這雖然與相關(guān)國(guó)家出口到我國(guó)產(chǎn)品主要以礦產(chǎn)資源、農(nóng)產(chǎn)品等附加值較低產(chǎn)品為主有關(guān)，但相關(guān)國(guó)家可能會(huì)產(chǎn)生在與我國(guó)貿(mào)易中“吃虧”的感覺(jué)，對(duì)其他領(lǐng)域合作產(chǎn)生負(fù)面影響。

表1 2014年1～11月中國(guó)—東盟國(guó)別貿(mào)易簡(jiǎn)況

第二，部分東盟國(guó)家因本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等原因，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)依賴程度不高，由此對(duì)雙方其他領(lǐng)域合作可能會(huì)產(chǎn)生消極影響。到2013年，中國(guó)已經(jīng)是全球120余個(gè)國(guó)家和地區(qū)的最大貿(mào)易伙伴，也是東盟多個(gè)國(guó)家最大貿(mào)易伙伴，但文萊、泰國(guó)、印度尼西亞、菲律賓等國(guó)家對(duì)我國(guó)貿(mào)易依存度相對(duì)較低，越南、菲律賓的主要出口市場(chǎng)在美歐日。

東盟國(guó)家大多實(shí)施出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)主要出口市場(chǎng)較為重視。越南、菲律賓等國(guó)的主要出口市場(chǎng)是歐美日，對(duì)我國(guó)依賴程度相對(duì)較低。對(duì)于越南等東盟欠發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)一方面長(zhǎng)期保持貿(mào)易順差，導(dǎo)致相關(guān)國(guó)家存在不滿情緒;另一方面，我國(guó)出口的產(chǎn)品主要是制成品，進(jìn)口的主要為初級(jí)產(chǎn)品和零部件半成品，其中的零部件半成品主要是歐美日等國(guó)的跨國(guó)公司通過(guò)公司內(nèi)供應(yīng)，運(yùn)往我國(guó)組裝以后再出口，多數(shù)東盟中小企業(yè)難以分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的紅利。同時(shí)，物美價(jià)廉的中國(guó)產(chǎn)品對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)造成競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)雙方合作不可避免地會(huì)產(chǎn)生一定負(fù)面影響。②張?zhí)N嶺:“把握周邊環(huán)境新變化的大局”，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2012年，第1期，第9～17頁(yè)。

表2 東盟部分國(guó)家對(duì)主要貿(mào)易伙伴出口情況

表3 東盟部分國(guó)家對(duì)主要貿(mào)易伙伴進(jìn)口情況

第三，我國(guó)和東盟國(guó)家主要的最終產(chǎn)品市場(chǎng)都是美國(guó)和歐盟，由此導(dǎo)致貿(mào)易對(duì)強(qiáng)化雙方經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的作用有限。中國(guó)雖然已經(jīng)是全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但和東盟一樣，最終產(chǎn)品市場(chǎng)都主要在美歐。東亞的貿(mào)易目前為“新三角貿(mào)易”模式，即中國(guó)從東亞其他經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口零部件、中間產(chǎn)品及部分原材料，加工組裝以后將最終制成品出口到美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，成為東亞的區(qū)域出口平臺(tái)。這一貿(mào)易模式使得東盟和我國(guó)在經(jīng)濟(jì)上仍然都高度依賴美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。金融危機(jī)以后，隨著歐美制造業(yè)回歸和“跨太平洋貿(mào)易伙伴關(guān)系協(xié)定”(TPP)、“跨大西洋貿(mào)易投資伙伴關(guān)系協(xié)定”(TTIP)等談判的啟動(dòng)，中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易勢(shì)必受到影響。

此外，中國(guó)與東盟的貨物貿(mào)易中敏感產(chǎn)品短期內(nèi)開(kāi)放難度較大，服務(wù)貿(mào)易規(guī)模有限。我國(guó)與東盟6個(gè)老成員之間超過(guò)90%的商品自2010年1月1日起進(jìn)入了零關(guān)稅貿(mào)易階段，與4個(gè)新成員90%的商品也于2015年1月1日起實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅。但是，雙方仍存在大量的二軌產(chǎn)品①二軌產(chǎn)品的降稅模式與一般產(chǎn)品完全相同，區(qū)別僅在于二軌產(chǎn)品的關(guān)稅在按降稅模式降到5%以下時(shí)，可保持不超過(guò)5%的關(guān)稅，在比一軌正常產(chǎn)品更晚的時(shí)間降為零。對(duì)中國(guó)和東盟老成員，應(yīng)在2012年1月1日取消二軌產(chǎn)品的關(guān)稅，對(duì)東盟新成員，應(yīng)在2018年1月1日取消二軌產(chǎn)品的關(guān)稅。二軌產(chǎn)品的名錄詳見(jiàn):http://service.aseanchinacenter.org/zhuanti/709.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2015年6月2日)和敏感產(chǎn)品，短期內(nèi)對(duì)這些產(chǎn)品仍將實(shí)施非零關(guān)稅。自2007年1月中國(guó)與東盟簽署《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》和2011年簽署《補(bǔ)充協(xié)定》以來(lái)，雙方服務(wù)貿(mào)易取得顯著發(fā)展，但總體來(lái)看開(kāi)放程度不高，貿(mào)易規(guī)模有限。即便是與韓國(guó)—東盟、澳新—東盟服務(wù)貿(mào)易自由化協(xié)定相比，中國(guó)與東盟服務(wù)貿(mào)易自由化程度也處于較低水平。②鄒春萌、林珊:“中國(guó)—東盟服務(wù)貿(mào)易自由化程度的評(píng)估與分析”，《亞太經(jīng)濟(jì)》，2012年，第4期，第60～65頁(yè)。中國(guó)與東盟服務(wù)貿(mào)易優(yōu)惠待遇并非建立在最惠國(guó)待遇的基礎(chǔ)上，相關(guān)國(guó)家要獲得最惠國(guó)待遇仍需進(jìn)一步談判，這就增加了區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化的難度。

(二)投資和產(chǎn)業(yè)合作問(wèn)題。2013年?yáng)|盟以外國(guó)家對(duì)東盟的直接投資(FDI)達(dá)到1006.28億美元，其中中國(guó)為86.44億美元，在歐盟和日本之后位居第三;2011～2013年?yáng)|盟以外國(guó)家對(duì)東盟的FDI達(dá)到2769.91億美元，其中中國(guó)為218.78億美元，排在歐盟、日本和美國(guó)之后位居第四。③ASEAN Secretariat，ASEAN Statistical Yearbook 2013，Jakarta，2014，http://www.asean.org/resources/category/statistical-publications.(上網(wǎng)時(shí)間:2015年6月2日)我國(guó)對(duì)外直接投資起步較晚，存量?jī)H排在全球第七位，對(duì)東盟直接投資存量也比較小。另外，從我國(guó)目前對(duì)東盟直接投資的行業(yè)分布看，對(duì)電力和礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)投資占總投資的31.7%，而制造業(yè)投資僅占13.4%，這種投資格局和產(chǎn)業(yè)合作方式對(duì)于跨境產(chǎn)業(yè)鏈的形成貢獻(xiàn)較小。

造成這一現(xiàn)狀的根本原因是中國(guó)與東盟國(guó)家之間尚未構(gòu)建起完善的區(qū)域產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。中國(guó)和東盟國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有相似性和競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)具備一定的梯度差異性?？傮w來(lái)看，雙方產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)分工已經(jīng)形成一定規(guī)模，但均處于由美國(guó)、歐洲、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的垂直型分工之下，區(qū)域內(nèi)跨國(guó)公司實(shí)力較弱。我國(guó)和東盟之間并未形成較為密切的產(chǎn)業(yè)分工模式，雙方僅能從貿(mào)易和分工中獲取較小的收益，這不利于自貿(mào)區(qū)健康發(fā)展。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的關(guān)鍵是產(chǎn)業(yè)合作，以產(chǎn)業(yè)合作帶動(dòng)相互投資，形成垂直分工體系，這是形成經(jīng)濟(jì)相互依賴的重點(diǎn)。到目前為止，我國(guó)在東盟投資較少，本土跨國(guó)公司實(shí)力較弱，尚無(wú)法形成跨境產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)價(jià)值鏈的整合能力和主導(dǎo)能力還比較低。反觀歐盟、日本與美國(guó)，由于與東盟存在著明顯的互補(bǔ)性，在全球價(jià)值鏈中處于上游地位，很容易就能夠?qū)崿F(xiàn)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)分工的互補(bǔ)性對(duì)接，直接提升對(duì)東盟投資和產(chǎn)業(yè)合作的發(fā)展前景。

(三)自貿(mào)區(qū)利用問(wèn)題。企業(yè)是市場(chǎng)的主體，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)談判和建立的目的是為企業(yè)創(chuàng)造良好的貿(mào)易和投資環(huán)境，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的收益要通過(guò)企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。企業(yè)對(duì)自貿(mào)協(xié)定的利用率越高，成員國(guó)獲益就越大。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)從提議建設(shè)、實(shí)施“早期收獲計(jì)劃”至今已十余年，相關(guān)調(diào)查表明，我國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的利用在我國(guó)已經(jīng)簽署的自貿(mào)區(qū)中相對(duì)較高，但遠(yuǎn)低于北美自由貿(mào)易區(qū)80%左右的特惠利用率和歐盟50%左右的特惠利用率①?gòu)執(zhí)N嶺、沈銘輝、劉德偉:“FTA對(duì)商業(yè)活動(dòng)的影響:基于對(duì)中國(guó)企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查”，《當(dāng)代亞太》，2010年，第1期，第6～27頁(yè);沈銘輝、王玉主:“企業(yè)利用FTA的影響因素研究”，《國(guó)際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》，2011年，第1期，第102～118頁(yè)。。而與我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)于中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)利用率偏低形成鮮明對(duì)比的是，2012年菲律賓對(duì)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的利用率就已經(jīng)達(dá)到了41.15%，而同期中國(guó)的利用率水平僅在20%左右徘徊。②“提高對(duì)自貿(mào)區(qū)的利用率”，中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)站，http://www.chinadaily.com.cn/hqgj/jryw/2012-03-14/content_5410719.html。(上網(wǎng)時(shí)間:2014年8月22日)

我國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)自貿(mào)協(xié)定利用偏低的主要原因是缺乏相關(guān)信息、取得原產(chǎn)地證書(shū)困難。原產(chǎn)地證書(shū)相當(dāng)于進(jìn)出口行業(yè)中的“經(jīng)濟(jì)護(hù)照”。根據(jù)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則，中國(guó)出口至東盟的產(chǎn)品可以憑檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)簽發(fā)的中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地證書(shū)，享受減免關(guān)稅的最大優(yōu)惠待遇。在我國(guó)辦理原產(chǎn)地證書(shū)的流程并不復(fù)雜，按照現(xiàn)有流程一個(gè)工作日即可辦好，費(fèi)用也僅需40元。③“提高自貿(mào)區(qū)政策利用率”，中國(guó)—東盟傳媒網(wǎng)，http://www.china-asean-media.com/_d276687131.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2015年6月2日)但目前原產(chǎn)地證書(shū)的申辦情況并不樂(lè)觀。這說(shuō)明，政府部門和商會(huì)等組織還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)協(xié)定的宣傳，開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)，并支持為企業(yè)提供利用自貿(mào)協(xié)定相關(guān)服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。我國(guó)企業(yè)在利用自貿(mào)協(xié)定的過(guò)程中有困難時(shí)主要是向商務(wù)部等政府部門或商會(huì)等非政府機(jī)構(gòu)尋求幫助，所以政府部門與商會(huì)等機(jī)構(gòu)之間建立良好的信息交換與共享機(jī)制非常重要。

三、自貿(mào)區(qū)持續(xù)發(fā)展路徑

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的持續(xù)發(fā)展需要中國(guó)—東盟不斷增強(qiáng)相互經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。中共“十八大”提出要加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步明確要以周邊為基礎(chǔ)加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，形成著眼于全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)。“一帶一路”這一新時(shí)期開(kāi)放合作大戰(zhàn)略為自貿(mào)區(qū)建設(shè)和深化中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)合作帶來(lái)重大機(jī)遇。當(dāng)前和今后一段時(shí)期，在全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程艱難曲折的背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)雖面臨下行壓力但仍將保持中高速增長(zhǎng)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的不斷加快，深化我國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)合作的空間將更趨廣闊。對(duì)于自貿(mào)區(qū)未來(lái)持續(xù)發(fā)展路徑，主要有以下思考。

(一)基本思路。經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系要由國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際貨幣體系、資本的跨國(guó)流動(dòng)、跨國(guó)公司、技術(shù)與信息的國(guó)際轉(zhuǎn)移，以及國(guó)際組織等要素或機(jī)制構(gòu)成。④張?zhí)N嶺:《世界經(jīng)濟(jì)中的相互依賴關(guān)系》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2012年，第4～7頁(yè)。在實(shí)踐中，國(guó)際貿(mào)易往往是維持各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基本途徑，但國(guó)際貿(mào)易(特別是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易)存在較大的不穩(wěn)定性。這種不穩(wěn)定性是由于貿(mào)易對(duì)象的轉(zhuǎn)換相對(duì)較為容易而造成的。而產(chǎn)業(yè)合作有著消除貿(mào)易不穩(wěn)定性的天然作用。這是因?yàn)?，產(chǎn)業(yè)合作及其所帶來(lái)的相互投資使各國(guó)之間難以割舍，利益和命運(yùn)更緊密地聯(lián)系在一起。具體到中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展與治理上看，現(xiàn)階段，我國(guó)有能力逐步成為東盟重要的最終產(chǎn)品市場(chǎng)。從自貿(mào)區(qū)演進(jìn)的一般規(guī)律來(lái)看，隨著我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，可以與東盟形成垂直分工產(chǎn)業(yè)體系，通過(guò)垂直分工發(fā)展與之相伴的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，加強(qiáng)中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)關(guān)系的相互依賴。以產(chǎn)業(yè)合作為基礎(chǔ)，能夠有效促進(jìn)貿(mào)易、特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張，并逐步發(fā)揮對(duì)跨境產(chǎn)業(yè)鏈的引導(dǎo)，促進(jìn)自身在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，提升自身作為大國(guó)提供市場(chǎng)的能力，最終實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的良性持續(xù)發(fā)展。

(二)垂直分工與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)中一個(gè)最重要的發(fā)展態(tài)勢(shì)就是貿(mào)易占總產(chǎn)出的份額迅速上升，①Kei-Mu Yi，“Can Vertical Specialization Explain The Growth of World Trade?”Journal of Political Economics，Vol.111，No.1，2003，pp.52-102.這主要來(lái)源于垂直分工和與之相伴的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(intra-industry trade)。②Benjamin Bridgman，“The Rise of Vertical Specialization Trade”，Journal of International Economics，Vol.86，No.1，2012，pp.133-140.相關(guān)分析表明，因垂直分工帶來(lái)的出口增長(zhǎng)占全球貿(mào)易增量的40%以上。③Hummels，David，Jun Ishii，Kei-Mu Yi，“The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade”，Journal of International Economics，Vol.54，No.1，2001，pp.75-96.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化的典型特征就是垂直專業(yè)化體系的形成和國(guó)際貿(mào)易相對(duì)于GDP的更快增長(zhǎng)，日益細(xì)分的垂直專業(yè)化體系極大地拓展了國(guó)際分工的廣度和深度，更大程度地激發(fā)出分工的潛力，顯著促進(jìn)了生產(chǎn)率提升和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1978～2014年，我國(guó)貨物進(jìn)出口總額從206億美元增長(zhǎng)到43032億美元，增長(zhǎng)了208倍，年均增長(zhǎng)16%。參與國(guó)際分工、對(duì)外貿(mào)易的快速增長(zhǎng)是我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的重要原因之一。我國(guó)曾經(jīng)主要是通過(guò)舊的東亞“三角貿(mào)易”，和東盟國(guó)家一道從日本和新興經(jīng)濟(jì)體(NIEs)進(jìn)口中間品，加工完成以后再向美國(guó)和歐盟出口最終品。1990年代中期以來(lái)我國(guó)參與的是東亞“新三角貿(mào)易”模式，成為東亞的區(qū)域出口平臺(tái)。④李曉、丁一兵、秦婷婷:“中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)中地位的提升:基于貿(mào)易動(dòng)向的考察”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》，2005年，第5期，第1～7頁(yè)。加工貿(mào)易實(shí)際上就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種典型形態(tài)，所以可以通過(guò)考察我國(guó)的加工貿(mào)易來(lái)分析我國(guó)參與垂直分工和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的基本情況。

自1980年代以來(lái)，我國(guó)加工貿(mào)易占外貿(mào)進(jìn)出口總額的比重迅速上升，1993～2008年間超過(guò)50%。⑤顧國(guó)達(dá)、郭愛(ài)美:“我國(guó)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策分析”，《國(guó)際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》，2013年，第4期，第51～57頁(yè)。這種外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放事業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。但是，就我國(guó)目前所處的發(fā)展階段來(lái)看，這種以低成本勞動(dòng)為比較優(yōu)勢(shì)、主要參與全球價(jià)值鏈低端、以出口為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)全球化參與模式已經(jīng)出現(xiàn)諸多問(wèn)題，我國(guó)的全球化戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略也需要根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)。⑥劉志彪:“基于內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)全球化:中國(guó)分享第二波全球化紅利的戰(zhàn)略選擇”，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué))》，2012年，第2期，第51～59頁(yè)。

1960年代以來(lái)，對(duì)外貿(mào)易成為東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。東亞國(guó)家貿(mào)易快速增長(zhǎng)的主要原因是國(guó)際化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(垂直分工體系)的形成，而這種以低端切入、出口導(dǎo)向、嚴(yán)重依賴外部最終產(chǎn)品市場(chǎng)(歐美)為特征的東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)暴露出其嚴(yán)重的缺陷。⑦M(jìn)ona Haddad，“Trade Integration in East Asia:The Role of China and Production Networks”，World Bank Policy Research Working Paper，No.4160，March 2007.

我國(guó)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)三十多年的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力已經(jīng)達(dá)到了較高水平。如果一些企業(yè)首先專注于本土市場(chǎng)的開(kāi)拓和經(jīng)營(yíng)，在國(guó)內(nèi)獲得某個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后，可以建立起自主掌握的設(shè)計(jì)、品牌和營(yíng)銷渠道，吸引全球高級(jí)生產(chǎn)要素為我所用;在此基礎(chǔ)上逐步進(jìn)入周邊國(guó)家和其他具有相似需求特征的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，逐步建立起由自己主導(dǎo)的區(qū)域價(jià)值鏈分工體系;最后再打入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，與國(guó)際大購(gòu)買商或跨國(guó)公司以均衡型網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(而非俘獲型關(guān)系)對(duì)接，甚至建立起由自己主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系，就能夠擺脫被發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司“俘獲”和“鎖定”在全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的結(jié)局。

按匯率計(jì)算，東盟10國(guó)人均GDP水平相當(dāng)于我國(guó)的60%;除新加坡、文萊和馬來(lái)西亞外，東盟其他國(guó)家人均GDP均低于我國(guó);按照東盟2010年以來(lái)的平均增速(約6%)計(jì)算，東盟總體大約落后于我國(guó)8年左右，印度尼西亞、菲律賓和柬埔寨、老撾、緬甸、越南與我國(guó)的差距更大。結(jié)合我國(guó)發(fā)展需要，東盟國(guó)家擁有豐富的能源和礦產(chǎn)資源，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好，勞動(dòng)力成本更低，而且總體與我國(guó)存在顯著的發(fā)展差距。進(jìn)一步擴(kuò)大東盟能礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口符合雙方利益。同時(shí)，通過(guò)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在構(gòu)建國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)企業(yè)到東盟投資辦廠，在產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)有所作為，將勞動(dòng)密集型加工制造環(huán)節(jié)逐步向東盟發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，最終產(chǎn)品再銷回國(guó)內(nèi)，能夠?qū)崿F(xiàn)資源在更大范圍的優(yōu)化配置，也能夠?qū)崿F(xiàn)我國(guó)與東盟國(guó)家的互利共贏。通過(guò)與東盟的深度垂直分工，以產(chǎn)業(yè)分工為基礎(chǔ)，雙方的經(jīng)濟(jì)合作將更趨穩(wěn)定。

(三)大國(guó)市場(chǎng)提供。世界各國(guó)的發(fā)展歷程表明，大國(guó)地位的和平獲取和長(zhǎng)期維持必須通過(guò)以內(nèi)需為主的發(fā)展之路。①李克強(qiáng):“認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會(huì)全面貫徹黨的十八大精神促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步”，《十八大報(bào)告輔導(dǎo)讀本》，人民出版社，2012，第19頁(yè);黃琪軒:“大國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)模式及其國(guó)際政治后果:海外貿(mào)易、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與權(quán)力轉(zhuǎn)移”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2012年，第9期，第107～130頁(yè)。新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往伴隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這一過(guò)程如果過(guò)分依賴拓展海外市場(chǎng)就會(huì)對(duì)在位大國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益構(gòu)成直接和明顯的沖擊，這將不可避免地遭遇激烈的競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)抗。新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展如果過(guò)于依賴國(guó)際市場(chǎng)，則其跨國(guó)資源配置、與國(guó)外密切的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和往來(lái)必然引起其他大國(guó)警覺(jué)。所以，大國(guó)的和平發(fā)展需要以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的拓展為重要基礎(chǔ)。

我國(guó)作為和平發(fā)展的大國(guó)，有必要在區(qū)域合作中掌握更多的主導(dǎo)權(quán)，但主導(dǎo)權(quán)不是自封的，而是在區(qū)域合作過(guò)程中逐步被各國(guó)推舉和接受的，主導(dǎo)權(quán)獲得者不僅要主動(dòng)推動(dòng)本區(qū)域各國(guó)間的合作，而且還要能夠?yàn)榈貐^(qū)內(nèi)各國(guó)做出貢獻(xiàn)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是要能夠提供區(qū)域公共產(chǎn)品，而最終產(chǎn)品市場(chǎng)是東盟國(guó)家迫切需要的區(qū)域公共產(chǎn)品。

2001年我國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)，曾經(jīng)使東盟國(guó)家一度產(chǎn)生壓力，擔(dān)心海外市場(chǎng)將被中國(guó)占領(lǐng)。相關(guān)研究表明，中國(guó)近年來(lái)在國(guó)際市場(chǎng)的擠出效應(yīng)(crowding-out effect)主要體現(xiàn)在消費(fèi)品市場(chǎng)，這一作用主要影響到亞洲欠發(fā)達(dá)國(guó)家;對(duì)于資本品市場(chǎng)并沒(méi)有明顯影響，所以對(duì)亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家并無(wú)擠出效應(yīng)。同時(shí)，中國(guó)也從亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口了大量的資本品(主要是零部件和先進(jìn)設(shè)備)②Barry Eichengreen，Yeongseop Rhee and Hui Tong，“China and the Exports of Other Asian Countries”，Review of World Economics，2007，Vol.143，No.2，pp.201-226.。隨著本地生產(chǎn)能力的不斷擴(kuò)大，外部市場(chǎng)的約束日益明顯。如何從單純依賴歐美發(fā)達(dá)國(guó)家最終產(chǎn)品市場(chǎng)轉(zhuǎn)向更廣闊、多元的市場(chǎng)，成為東亞各國(guó)出口面臨的迫切問(wèn)題。中國(guó)作為全球經(jīng)濟(jì)大國(guó)，在未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)仍將快速發(fā)展，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力巨大，已經(jīng)初步具備了成為包括東盟在內(nèi)的東亞經(jīng)濟(jì)最終產(chǎn)品市場(chǎng)提供者的條件。中國(guó)成為東亞重要的最終產(chǎn)品市場(chǎng)提供者，不僅能解決國(guó)內(nèi)部分生產(chǎn)要素稀缺問(wèn)題、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，而且可以幫助東亞各經(jīng)濟(jì)體解決對(duì)歐美國(guó)家市場(chǎng)的過(guò)度依賴，穩(wěn)定東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這也有利于增進(jìn)國(guó)民福利，減輕人民幣升值壓力、減少外匯儲(chǔ)備過(guò)多帶來(lái)的一些風(fēng)險(xiǎn)。

總的來(lái)看，構(gòu)建由區(qū)域內(nèi)國(guó)家主導(dǎo)的中國(guó)—東盟新型垂直分工體系是我國(guó)提供最終產(chǎn)品市場(chǎng)的前提，最終產(chǎn)品市場(chǎng)提供是構(gòu)建中國(guó)—東盟新型垂直分工體系的強(qiáng)大推動(dòng)力。東盟各國(guó)普遍實(shí)施出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)為東盟國(guó)家提供最終產(chǎn)品市場(chǎng)有利于東盟的持續(xù)發(fā)展;但只有在構(gòu)建起能夠發(fā)揮我國(guó)主導(dǎo)權(quán)的垂直分工體系的基礎(chǔ)上，開(kāi)放國(guó)內(nèi)最終產(chǎn)品市場(chǎng)才于我有利。我國(guó)與東盟已經(jīng)具有垂直分工體系的基礎(chǔ)，但目前的分工體系兩端在歐美、價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)也在歐美，這一分工體系使我國(guó)和東盟國(guó)家的收益比較有限。如果通過(guò)推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，在構(gòu)建國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)企業(yè)到東盟投資辦廠，在產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)有所作為，將勞動(dòng)密集型加工制造環(huán)節(jié)逐步向東盟發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，最終產(chǎn)品再銷回國(guó)內(nèi)，能夠?qū)崿F(xiàn)資源在更大范圍的優(yōu)化配置，也能夠?qū)崿F(xiàn)我國(guó)與東盟國(guó)家的互利共贏。如果我國(guó)能夠?yàn)闁|盟國(guó)家提供重要的最終產(chǎn)品市場(chǎng)，拓展其最終產(chǎn)品出口渠道，相關(guān)國(guó)家就能夠主動(dòng)納入?yún)^(qū)域內(nèi)垂直分工體系，而這也是打造中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)未來(lái)持續(xù)發(fā)展的根本路徑。