文/本刊記者 唐 明

新形時期企業(yè)法務(wù)的創(chuàng)新與發(fā)展
——中國政法大學企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任葉小忠專訪

文/本刊記者 唐 明

葉小忠主任簡介：

葉小忠，中國政法大學企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任，研究員，原中國移動通信集團公司法律事務(wù)部綜合制度處、合同處處長。律師、高級經(jīng)濟師。

北京大學法學院校外導師，中國人民大學律師學院客座教授，上海交通大學企業(yè)法務(wù)中心研究員，國務(wù)院國資委研究中心特聘專家，北京、上海、廣州仲裁委仲裁員、國家標準委法律風險管理標準化工作組委員、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略企業(yè)組成員、ALB法律大獎評審委員會委員。

主持起草了《企業(yè)法律風險管理指南》，主編《企業(yè)法律風險管理體系建設(shè)的創(chuàng)新與實踐》《企業(yè)法律風險管理操作實務(wù)》《合同審查的架構(gòu)與方法——企業(yè)合同審查指引》《企業(yè)合同管理操作實務(wù)——來自百家大型企業(yè)合同管理實踐的啟事》。

十八屆四中全會提出“全面依法治國”，堅持依法治國、法治政府、法治社會一體建設(shè)。在新的形勢下，作為市場主體的核心，如何依法治企，加強企業(yè)的法務(wù)工作也是法治建設(shè)的重要組成部分。日前，本刊記者采訪了中國政法大學企業(yè)法務(wù)管理研究中心葉小忠主任，請他就新時期企業(yè)法務(wù)的創(chuàng)新與發(fā)展談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

《法庭內(nèi)外》：近十幾年來我國的公司法務(wù)有了長足的發(fā)展，但是也存在各種問題，請您簡單介紹一下存在哪些主要問題？

葉小忠：確實如您所言，近十年來我國的公司法務(wù)有了很大發(fā)展，不過伴隨著企業(yè)法務(wù)地位的提升、職能的擴大，傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)工作模式帶來問題也越來越突出，這些問題的長期存在直接影響到企業(yè)法務(wù)工作作用的發(fā)揮和價值的體現(xiàn)，從企業(yè)法務(wù)工作層面看主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

企業(yè)法務(wù)工作無法進入管理層的常規(guī)視野，缺乏融入日常生產(chǎn)經(jīng)營管理活動有效途徑，法律風險防范和業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)常處于對立與沖突狀態(tài)，企業(yè)法務(wù)工作缺乏應(yīng)有的權(quán)威性，主導的職責范圍相對狹窄，缺乏整體性、系統(tǒng)性思維，另外企業(yè)法務(wù)工作標準化程度較低，缺少理論支持和技術(shù)方法。

《法庭內(nèi)外》：您覺得要解決上述問題，首先應(yīng)該從哪些方面入手呢？

葉小忠：上述企業(yè)法務(wù)工作面臨的問題在各個企業(yè)中的表現(xiàn)程度和形式雖然有所不同，但究其根源，和企業(yè)法務(wù)公司的理念、工作領(lǐng)域、工作模式、工作方法有明顯的關(guān)聯(lián)性，所以這些問題的解決，單憑一人、一事、一時的努力，不可能得到有效的解決。要想系統(tǒng)、全面地解決問題，必須從企業(yè)法務(wù)基本問題入手?？偟膩砜?，可以通過理念創(chuàng)新、領(lǐng)域創(chuàng)新、方法創(chuàng)新三個方面對企業(yè)法務(wù)工作進行系統(tǒng)性地變革和提升

《法庭內(nèi)外》：理念創(chuàng)新，是不是主要是指企業(yè)的高層領(lǐng)導的理念要創(chuàng)新呢？

葉小忠：理念創(chuàng)新的主體，當然包括企業(yè)的各級管理層尤其是董事長總經(jīng)理層級的高管，還包括法務(wù)在內(nèi)的其他管理層，以及企業(yè)的員工。

作為管理層，首先要對企業(yè)法務(wù)的性質(zhì)和定位要有新的理念。

企業(yè)法務(wù)工作從性質(zhì)上看，可以分為兩類，一是法律專業(yè)事務(wù)，比如合同的法律審查、訴訟仲裁的處理、重點項目的法律意見、日常業(yè)務(wù)的法律咨詢等等，這些工作具有法律專業(yè)性，沒有經(jīng)過法律專業(yè)的系統(tǒng)學習和培訓，很難勝任這些工作。二是法律管理事務(wù)，比如合同管理制度、律師選聘與考核、法律風險管控、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、法律人員培訓、法律信息系統(tǒng)等等，這些工作雖然與法律專業(yè)工作有一定的關(guān)聯(lián)，但是主要是管理性的工作，完成這些工作不需要基本法律專業(yè)知識和技能，但需要相應(yīng)的管理知識和技能。這兩種性質(zhì)的工作，對人員要求、工作模式、工作技能都有很大差別，前者要求是法律專業(yè)人員，關(guān)注具體事務(wù)處理，后者要求具備管理知識和技能，關(guān)注法律工作整體效能?？吹狡髽I(yè)法務(wù)工作這兩部分內(nèi)容的差別，對法律工作層次提升，工作模式轉(zhuǎn)變具有重要意義。

對性質(zhì)進行了區(qū)分，那么就到了如何定位企業(yè)法律工作了。傳統(tǒng)法務(wù)工作以法律專業(yè)事務(wù)處理為主要工作內(nèi)容，基本定位是服務(wù)、支撐，強調(diào)法務(wù)工作以業(yè)務(wù)為中心，提供法律服務(wù)與支撐，法律作用體現(xiàn)在操作層面，較少具有管理和決策職能，比如辦理企業(yè)的各類證照與許可等。毫無疑問，這種定位不能適應(yīng)新時期企業(yè)法務(wù)發(fā)展趨勢的要求，當企業(yè)法務(wù)的工作內(nèi)容從法律專業(yè)事務(wù)不斷向管理事務(wù)擴展的時候，單純的服務(wù)定位也將轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)與管理的雙重定位。中國石化等企業(yè)就明確提出企業(yè)法律工作的服務(wù)與管理的雙重定位中，管理是第一位的，強調(diào)法律工作管理特征，樹立法律工作的權(quán)威性。

《法庭內(nèi)外》：對于企業(yè)管理層而言，理念的轉(zhuǎn)變最重要落實到法務(wù)工作對企業(yè)實際發(fā)揮的作用，您覺得這一方面的理念也是需要有創(chuàng)新認識么？

葉小忠：對，企業(yè)的對法務(wù)的評價落腳點就是發(fā)揮作用，這一方面也需要有理念的創(chuàng)新。在市場經(jīng)濟條件下法律被解讀為市場運行的基本規(guī)則，作為市場主體的企業(yè)毫無疑問將在法律的框架下運營，企業(yè)對法務(wù)工作的重視程度取決于法律對企業(yè)的作用大小，對法律在企業(yè)生存發(fā)展中的作用認識越全面、越深刻，企業(yè)法務(wù)能夠發(fā)揮作用的空間就越大。

對企業(yè)而言，法律作用主要體現(xiàn)在三個方面，一是行為規(guī)范，這是法律作用的最直接的體現(xiàn)。簡單地說，就是企業(yè)要按照法律規(guī)定開展各項經(jīng)營管理活動，要遵守法律的禁止性、義務(wù)性規(guī)定，否則就要承擔相應(yīng)的法律責任和后果。在市場經(jīng)濟不斷成熟的今天，法律已經(jīng)滲透到企業(yè)運營發(fā)展的所有核心要素，法律對企業(yè)的影響開始從基本生產(chǎn)經(jīng)營管理活動向企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性問題延伸，企業(yè)戰(zhàn)略、投資、品牌、研發(fā)、采購、銷售、財務(wù)、人力等活動無不表現(xiàn)出法律的影響力。二是制度資源。僅僅把法律看成一種約束企業(yè)行為的規(guī)范，遠遠不能體現(xiàn)法律對企業(yè)的作用和價值，事實上法律作為一種規(guī)則，不僅僅是一種約束，也是一種資源，和企業(yè)的人、財、物等基礎(chǔ)要素一樣，能夠為企業(yè)創(chuàng)造價值，比如企業(yè)的專利可以作為獨立資產(chǎn)進行評估、合適公司法律結(jié)構(gòu)安排可以有效控制經(jīng)營風險等等。三是工作指南。任何一部法律都不是憑空產(chǎn)生的，每一條法律的規(guī)定都是大量社會實踐積累和提煉，是這個領(lǐng)域矛盾沖突激烈，迫切需要通過法律形式去規(guī)范的產(chǎn)物，對于具體業(yè)務(wù)工作而言，相應(yīng)的法律規(guī)定就是最好的工作要求和指南，比如一個從事招投標工作的人員，想熟悉招投標程序，把握關(guān)鍵業(yè)務(wù)風險點，學習招投標法是最簡便有效的方式，如通過招投標方式進行的采購，在簽署合同時不能就采購的實質(zhì)性條款進行“二次談判”，否則合同無效。ACC(全球企業(yè)法律法律顧問協(xié)會)在2009年發(fā)布的一份報告中，明確指出：很多情況下，歐洲大陸國家的民法典能夠為合同談判提供指引。

《法庭內(nèi)外》：那么對于法務(wù)工作的人員本身，除了以上幾點，還有什么自身要創(chuàng)新的理念么？

葉小忠：有，對于企業(yè)法務(wù)，最需要創(chuàng)新的理念，就是企業(yè)法務(wù)思維模式的改變。

傳統(tǒng)的企業(yè)法務(wù)人員把自己視為法律專業(yè)人員，單純地從法律角度去分析和處理問題，沒有考慮到企業(yè)法務(wù)本身也是企業(yè)的一員，不可能置身于企業(yè)的業(yè)務(wù)之外，所以僅僅具有法律思維的企業(yè)法務(wù)人員，常常與業(yè)務(wù)部門相互對立和沖突，總以為公司管理層和業(yè)務(wù)部門的同事缺乏法律意識，對法律工作不夠重視，而沒有考慮到企業(yè)運營過程中法律適用的復(fù)雜性，沒有從企業(yè)整體層面把控法律風險與商業(yè)利益平衡，沒有計算法律問題處理效果與相應(yīng)管理成本的大小，這樣的企業(yè)法務(wù)是沒有前途的。

新時期的企業(yè)法務(wù)應(yīng)該在具備法律思維同時，培養(yǎng)商業(yè)思維和管理思維，學會從業(yè)務(wù)發(fā)展和管理成本的角度去考慮問題，把法律風險、商業(yè)利益、管理成本結(jié)合起來，給出一個綜合性的法律意見。

《法庭內(nèi)外》：法務(wù)還需要商業(yè)思維和管理思維？那就是和法務(wù)對企業(yè)的全局發(fā)展充分發(fā)揮作用相聯(lián)系的吧？

葉小忠：是的。比如企業(yè)權(quán)益被他人侵犯，要不要提起訴訟，是不是要不惜代價去打贏，都需要從企業(yè)整體利益出發(fā)，綜合考量，不應(yīng)出現(xiàn)打贏官司，卻失去了利益，影響了業(yè)務(wù)，為1塊錢利益花了10塊錢的成本等不合理的現(xiàn)象。正如美國學者carole basri女士在《公司法律部》一書中指出那樣：為了取勝不惜一切代價的反應(yīng)已經(jīng)被權(quán)衡成本和風險的取而代之。這是一個被公司高層管理者用來評估公司法律部表現(xiàn)的現(xiàn)代衡量工具，同樣這種工具也被用來衡量公司其它部門的表現(xiàn)。這也是企業(yè)法務(wù)區(qū)別與外部律師的關(guān)鍵要素。

《法庭內(nèi)外》：理念的創(chuàng)新，是最基礎(chǔ)的創(chuàng)新，那么在領(lǐng)域方面，法務(wù)工作還有哪些方面可以創(chuàng)新發(fā)展呢？

葉小忠：在講領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展之前，我先介紹一下咱們國家國企總法律顧問的定位的變化。近年來國務(wù)院國資委在推進總法律顧問制度建設(shè)的過程中，遇到的一個突出問題是總法律顧問在企業(yè)中管理定位，受限于國有企業(yè)干部管理體制等諸多原因，目前國務(wù)院國資委的正式文件對總法律顧問的定位是企業(yè)的高級管理人員，但并沒有明確總法律顧問是企業(yè)的領(lǐng)導班子成員，給總法律顧問參與重大決策帶來一系列現(xiàn)實的困難。國資委及相關(guān)企業(yè)為此對國外先進企業(yè)進行了廣泛的研究，指出大多數(shù)歐美企業(yè)的總法律顧問都是企業(yè)的核心管理層，比如希爾頓飯店、麥當勞公司的總法律顧問，均為公司董事會下屬執(zhí)行層中的五個核心人物之一，其排名僅次于總裁。ACC 2003年公布的調(diào)查結(jié)果表明，76%的美國企業(yè)總法律顧問直接向CEO(首席執(zhí)行官)匯報工作，40%直接向董事長匯報工作。但是這些觀點并沒有完全得到相關(guān)部門和企業(yè)的認同。

實際上總法律顧問的地位并不是一個簡單的法律意識問題。當我們換一個角度來思考這一問題，我們會發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外企業(yè)法務(wù)部門的管理職責和范圍有很大的差別，一般來講歐美的企業(yè)法律部門比較廣泛，包括參與重大經(jīng)營決策、合規(guī)事務(wù)、政府公共關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部調(diào)查、證券事務(wù)，以及公司規(guī)章制度起草、合同管理、訴訟及外部律師選聘等日常事務(wù)，比如美國GE公司總部法律部門職責就包括涉外法律政策、訴訟、競爭、政府關(guān)系、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)有價證券、員工與雇傭、商業(yè)秘密、安全、日常法律事務(wù)(合同等交易法律事務(wù))等，比國內(nèi)法律部的職責要廣泛的多。

《法庭內(nèi)外》：我們國內(nèi)的公司法務(wù)領(lǐng)域偏窄，上述領(lǐng)域那哪些咱們可以借鑒呢？

葉小忠：和國內(nèi)企業(yè)相比，歐美企業(yè)法律部職能范圍有兩個比較明顯的特點，一是和法律相關(guān)但不是常規(guī)的商事法律事務(wù)多，如合規(guī)、政府關(guān)系、證券、內(nèi)部調(diào)查等，這些職責大多數(shù)不在國內(nèi)企業(yè)的法律事務(wù)部門;二是有一些法律事務(wù)，比如反壟斷、環(huán)保等在法律工作中占據(jù)重要地位，而在國內(nèi)這些也屬于法律部的職責范圍，由于法律環(huán)境問題，但實際的工作量不大。

法律部門職責局限性，毫無疑問會影響到企業(yè)法務(wù)工作作用的發(fā)揮，創(chuàng)新法律工作領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)法務(wù)未來的發(fā)展將起到十分重要的意義。根據(jù)2013年中國政法大學企業(yè)法務(wù)管理研究中心的專項調(diào)查，未來公司法務(wù)可以在以下幾個領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用：全面的合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、勞動用工法律管理、招投標管理、政府關(guān)系與監(jiān)管、董事會秘書工作、全面風險管理、稅務(wù)法律管理、牽頭負責對外投資、兼并重組等重大項目。

《法庭內(nèi)外》：有了理念和領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展，那具體到法務(wù)工作的方法上，有哪些地方可以創(chuàng)新呢？

葉小忠：和企業(yè)管理的其他職能相比，企業(yè)法務(wù)工作除了法律專業(yè)技能之外，在管理方法論和實用技術(shù)上比較薄弱，比如講到質(zhì)量管理，我們會想到戴明環(huán)(P(Plan)--D(Do)-C(Check)-A(Action))，想到ISO9000管理體系；講到人員招聘，我們會想到無領(lǐng)導小組討論，講的績效考核，我們會想到平衡計分法等等。但講到公司法務(wù)，我們很難想起體系化的管理理論和規(guī)范化的實用技術(shù)。有一位知名企業(yè)的總法律顧問曾明確指出：企業(yè)法務(wù)是企業(yè)管理中最薄弱的一環(huán)，目前還沒有成形的企業(yè)法務(wù)管理理論。從企業(yè)發(fā)展實踐看，沒有基礎(chǔ)理論，法務(wù)工作難有戰(zhàn)略的高度和長遠的發(fā)展，沒有實用技術(shù)，法務(wù)工作難有標準化的流程和制度化的效果。從目前國內(nèi)外企業(yè)法務(wù)管理發(fā)展情況看，方法創(chuàng)新集中在以下兩個方面，一是管理理論形成和完善，主要集中在理論基礎(chǔ)較好、實踐比較豐富的專業(yè)領(lǐng)域。根據(jù)中國政法大學企業(yè)法務(wù)管理研究中心的研究，相對而言基礎(chǔ)較好的有：法律風險管理，2011年底國家出臺了企業(yè)法律領(lǐng)域的第一個國家標準《企業(yè)法律風險管理指南》，對法律風險定義、原則、管理過程、實施等做了比較完整的規(guī)定;合同管理領(lǐng)域，企業(yè)實踐豐富，可以提煉總結(jié)的事項較多，目前初成體系的合同全過程管理，將合同管理分為合同準備、合同談判、合同簽署、合同履行、合同后評估等不同階段，擴展了合同管理范圍;案件管理，首次提出案件管理的全過程理論，主要包括監(jiān)測、報告、處理、改進四個環(huán)節(jié)，對提高案件的處理質(zhì)量和效率，有很大作用。知識產(chǎn)權(quán)管理，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的案件多，影響力大，企業(yè)有比較成熟的做法，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略從創(chuàng)造、管理、保護、運營四個方面系統(tǒng)總結(jié)了知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

二是管理技術(shù)和技能方面，主要集中在專業(yè)化程度高、工作量大的企業(yè)法務(wù)管理領(lǐng)域。目前有一定基礎(chǔ)的有以下幾個領(lǐng)域：

法律風險管理，主要有風險識別技術(shù)、風險測評技術(shù)、風險評估技術(shù)等，特別是風險量化測評模型的建立，為企業(yè)法務(wù)管理引入了精細化的評估方式。

合同管理領(lǐng)域，串行結(jié)構(gòu)、并行結(jié)構(gòu)、混合結(jié)構(gòu)等三種合同審查流程的結(jié)構(gòu)設(shè)計，為企業(yè)在效率和安全之間的平衡提供清晰解決思路；合同范本制定的模塊化技術(shù)，為提高合同范本的質(zhì)量和使用率提供了保障；合同審查的程序和審查要點的標準化技術(shù)，為解決合同審查的隨意性問題提供了新的途徑。

案件管理領(lǐng)域，可視化的訴訟分析技術(shù)，讓復(fù)雜的案件通過重要時間節(jié)點、案件當事人、關(guān)鍵法律事件和法律關(guān)系等維度，清晰地展現(xiàn)案件發(fā)展路徑和關(guān)系。

外聘律師管理領(lǐng)域，長名單、短名單等律師管理庫的使用，律師工作質(zhì)量的考核指標體系建立等相關(guān)技術(shù)，使律師管理更加科學化。

責任編輯/鄭潔