徐會壇

目前在國內(nèi)，具影響力的獨立第三方評估機構(gòu)并不多。觀念、經(jīng)費、人才、組織的匱乏，使其發(fā)展步履艱難

本期嘉賓：鄧國勝

清華大學(xué)公益慈善研究院副院長、學(xué)術(shù)委員會主任，曾出版《非營利組織評估》《公益項目評估》等著作

慈善行業(yè)負面新聞

倒逼獨立第三方評估行業(yè)發(fā)展

《中國慈善家》：第一次世界大戰(zhàn)期間的募捐丑聞發(fā)生后，美國的獨立第三方評估機構(gòu)開始出現(xiàn)，目前已成一個相對成熟的行業(yè)。在中國，“郭美美”等事件使慈善行業(yè)公信力驟降，獨立第三方評估行業(yè)的發(fā)展卻仍然滯后。你怎么看？

鄧國勝：在美國，獨立第三方評估機構(gòu)經(jīng)過了上百年的發(fā)展才有今天的規(guī)模。最開始也是只有數(shù)量不多的幾家，規(guī)模比較小，良莠不齊。經(jīng)過市場的競爭，后來才有了一些做得比較有影響力、有公信力的機構(gòu)，比如商業(yè)促進局下屬的明智捐贈聯(lián)盟（BBB Wise Giving Alliance）、福音教會財務(wù)責(zé)任委員會（Evangelical Council for Financial Accountability）、慈善導(dǎo)航（Charity Navigator）等。

中國原來基本沒有獨立第三方評估機構(gòu)，無論是官辦的還是草根的公益慈善組織都時不時出現(xiàn)負面新聞，如早年的麗江媽媽聯(lián)誼會事件等，使得公眾對整個公益行業(yè)產(chǎn)生了普遍的不信任。這逼著我們?nèi)ふ医鉀Q辦法，在研究國外的做法后，我們找到了獨立第三方評估這樣一條路徑。

中國以前對公益慈善組織的管理是“重登記、輕年檢”，效果不是很好。政府也試圖找更好的辦法，后來才有了民政部一系列關(guān)于社會組織評估的指導(dǎo)意見，在全國各地推開評估工作。應(yīng)該說，中國的獨立第三方評估機構(gòu)還是得到了比較快的發(fā)展，比如北京市對轄內(nèi)的社團、民非、基金會分別委托不同的獨立第三方機構(gòu)進行評估。目前，北京的獨立第三方評估機構(gòu)至少不下十家，一些已有了一定的影響力。

《中國慈善家》：中國目前做得比較好、有發(fā)展?jié)摿Φ莫毩⒌谌皆u估機構(gòu)有哪些？你的判斷標準是什么？

鄧國勝：現(xiàn)在特別有影響力或者說有潛力的還不多，北京的倍能算其中一家。它的前身是美國能力建設(shè)領(lǐng)域的專業(yè)性非營利組織PACT，有一套成熟的評估方法和指標，也就是組織能力評估工具OCA，這是其一。第二個標準是要有一批專業(yè)的、經(jīng)驗豐富的人。倍能的負責(zé)人張菊芳原來是老牌NGO農(nóng)家女學(xué)校的工作人員，也是中國最早一批從美國學(xué)NGO管理回來的人。

還有像上海的恩派、映綠在評估方面也做了一些工作，有一定潛力，但是它們的主業(yè)并不是做評估。深圳、廣州等地也有一些評估機構(gòu)，但大都剛剛起步。另外就是有不少大學(xué)的老師和學(xué)生在兼職做。

《中國慈善家》：大學(xué)老師帶領(lǐng)學(xué)生兼職做第三方評估這種方式，在時間、專業(yè)性等方面都受限很多。對此，你認為出路在哪里？

鄧國勝：除非能培養(yǎng)一些人專門去做評估，這個行業(yè)才有可能做大。我認為，評估在中國未來的發(fā)展?jié)摿Ψ浅４?。你看美國，評估從上世紀六十年代開始興起，到八十年代蓬勃發(fā)展，現(xiàn)在已經(jīng)是一個成熟的產(chǎn)業(yè)，市場非常巨大，所以美國有很多大學(xué)設(shè)有專門的評估專業(yè)，有碩士，有博士。我們基本上還沒有評估專業(yè)，沒有形成一個學(xué)科體系。如果教育部能夠設(shè)立評估學(xué)科，那發(fā)展肯定就很快。

專業(yè)人才缺乏

是獨立第三方評估行業(yè)發(fā)展的大瓶頸

《中國慈善家》：你認為，當前中國獨立第三方評估行業(yè)發(fā)展的當務(wù)之急是什么？

鄧國勝：專業(yè)人才的缺乏，這是一個很大的瓶頸?，F(xiàn)在，政府很重視評估，包括政府績效評估、政策評估、政府購買服務(wù)的評估、社會組織評估等。在這一背景下，開始有越來越多的人進入評估領(lǐng)域，但是，大多數(shù)評估機構(gòu)、評估人員的專業(yè)化程度其實并不高。評估不是誰說去做就能夠做的，因為它需要的不僅是專業(yè)的知識，還得有豐富的經(jīng)驗，而經(jīng)驗是需要不斷積累的，從來沒做過評估而只學(xué)過理論，也是不行。當然，你不可能指望中國獨立第三方評估事業(yè)的發(fā)展一蹴而就。從學(xué)者的角度出發(fā)，我認為，從長遠來看，評估領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)肯定是很重要的。

《中國慈善家》：判斷一個獨立第三方評估的從業(yè)者專業(yè)與否的標準是什么？

鄧國勝：評估有兩個主要的目的，一是達到監(jiān)督和問責(zé)的目的，另外一個是學(xué)習(xí)和改進的目的。也就是說，開展評估不但要對信息做出判斷，告訴人們你做得好還是不好，更重要的是還得告訴被評估對象你好在哪里，不好在哪里，為什么好，為什么不好，問題出在哪里，原因是什么，怎么解決和改進。這就要求評估者不僅具有豐富的評估理論與實踐經(jīng)驗，還要對所評估的領(lǐng)域非常熟悉。例如，你去給一個養(yǎng)老機構(gòu)做評估，而你對養(yǎng)老行業(yè)不懂，你對養(yǎng)老機構(gòu)的管理和運營不懂，怎么能真正發(fā)現(xiàn)問題？

評估不是目的，只是實現(xiàn)目的的手段。如果評估者沒有敏銳的洞察力，不能判斷這個事究竟做得好還是不好、是否實現(xiàn)了預(yù)期目標，不能給被評估者指明方向和解決問題之道，評估的價值會大打折扣。為什么國外的獨立第三方評估行業(yè)發(fā)展這么迅速？就是因為它的專業(yè)化程度很高，通過評估能夠幫助被評估機構(gòu)診斷、設(shè)計與發(fā)展。

《中國慈善家》：這就是說在進行獨立第三方評估時，專業(yè)背景多元的評估團隊更能實現(xiàn)這樣的價值。

鄧國勝：對，多學(xué)科的評估團隊組成是比較理想的。最理想的評估團隊應(yīng)該由懂評估、懂管理、懂會計、懂行業(yè)的人組成。評估分多個層面，一個是組織評估，一個是項目評估，還有一個層面是人力資源評估，不同的評估層面需要不同的評估團隊。評估的目的也有多種，目的不一樣，需要的團隊構(gòu)成也不一樣。另外，針對不同行業(yè)進行評估，也需要相應(yīng)的對不同行業(yè)熟悉的團隊成員，例如，評估養(yǎng)老機構(gòu)和評估扶貧項目就不一樣。

這些年國際上也流行一種新的、參與式的評估方式，就是讓不同的主體共同參與到評估中去，特別是受益人的參與，而不是完全依托外部的獨立第三方機構(gòu)。有時候除了邀請外部的專家，也需要讓組織內(nèi)部的人參與，因為如果只是一個獨立第三方機構(gòu)來評估，其評估結(jié)果、評估報告可能會束之高閣，但是如果有多元的主體參與，就既能達到監(jiān)督和問責(zé)的目的，又能起到自我學(xué)習(xí)和改進的目的。這是國外評估行業(yè)發(fā)展的一個新趨勢。endprint

要有一個行業(yè)協(xié)會來對獨立第三方

評估機構(gòu)進行資質(zhì)認定或規(guī)范

《中國慈善家》：一些比較成熟的慈善組織往往會出資委托第三方評估機構(gòu)對自己的機構(gòu)或項目進行定期或不定期的評估，但是，評估結(jié)果往往受到公眾質(zhì)疑。你怎么看？

鄧國勝：這種情況比較多，但其實從國外的經(jīng)驗來看，這不是最主流的發(fā)展方向，因為花錢請人來評估自己，公信力本身會打一個折扣。比較理想的一種模式還是基金會資助一個草根的、基層的服務(wù)組織做項目，然后委托一個獨立第三方機構(gòu)來對項目進行評估。

《中國慈善家》：獨立第三方評估機構(gòu)本身的資質(zhì)和公信力如何確認呢？在這方面發(fā)展相對成熟的國家有哪些機制可供國內(nèi)參考？

鄧國勝：從國外的經(jīng)驗來看，首先還是要有市場、要有競爭。另外一個就是有行業(yè)協(xié)會。像在美國，就有專門的評估業(yè)協(xié)會，它會對評估機構(gòu)作出一些行業(yè)性的自律準則與規(guī)范標準。我覺得獨立第三方評估機構(gòu)的資質(zhì)認定不應(yīng)該由政府去做，而應(yīng)該由行業(yè)來做。最近正在征求意見的《慈善法（草案）》，鼓勵發(fā)展慈善領(lǐng)域的行業(yè)組織，包括發(fā)展評估機構(gòu)，這對獨立第三方評估機構(gòu)的發(fā)展將會有一定的促進作用。行業(yè)組織不僅有助于行業(yè)自律，也有助于行業(yè)里的機構(gòu)在一起交流、相互促進學(xué)習(xí)。

《中國慈善家》：還有一種情況是，很多慈善組織不愿意主動接受獨立第三方機構(gòu)的評估，甚至采取抵制態(tài)度。為什么會出現(xiàn)這樣的情況？

鄧國勝：一個原因是慈善組織對獨立第三方評估的重視程度不夠，內(nèi)部的需求動力不大或沒有，因為不做評估似乎也沒有什么影響。這和目前獨立第三方評估機構(gòu)發(fā)揮的作用還很弱有關(guān)系。在美國，像慈善導(dǎo)航這樣的機構(gòu)很重要的一個功能是通過評估，告訴公眾哪些機構(gòu)是值得信賴的，以此來引導(dǎo)公眾的捐贈。在美國，你想要去募捐，想要有公信力，就得接受評估，它已經(jīng)形成了一種評估的文化。

另外一個原因就是評估帶有監(jiān)督和問責(zé)的功能，而一些慈善組織會擔(dān)心評估機構(gòu)是來挑刺的。這跟一些評估機構(gòu)本身的專業(yè)性有關(guān)，好的評估機構(gòu)善于在評估的過程中和被評估者交流、溝通，而不是引起對抗和沖突。另外，這也和一些慈善組織本身管理工作做得比較粗放有關(guān)，反而是一些真正做得比較規(guī)范的慈善組織會更歡迎獨立第三方機構(gòu)去評估。

期待更多基金會資助

獨立第三方評估機構(gòu)

《中國慈善家》：推動獨立第三方評估的發(fā)展，有人認為理想的狀態(tài)是政府采購評估服務(wù)，但這會否出現(xiàn)政府介入太過，第三方評估獨立性削弱甚至成為地方政府擴充部門權(quán)力的手段這樣的情況？

鄧國勝：現(xiàn)在中國的第三方評估主要還是靠政府購買服務(wù)。這肯定是不夠的，它的力度還是相對比較小，不足以支撐整個獨立第三方評估行業(yè)的發(fā)展壯大。比較理想的情況是第三方評估機構(gòu)的資金來源多元化，比如說，除了政府購買的資金，還有社會捐贈、服務(wù)收費等。

政府的重視當然很重要，尤其是在中國，但是這又要避免走到另外一個極端，就是政府太重視了，導(dǎo)致行政色彩太重，這樣一來，不但會影響到獨立第三方評估機構(gòu)的獨立性、公正性，政府本身也會不堪重負，而且容易出現(xiàn)“尋租”。

《中國慈善家》：運作和評估經(jīng)費是獨立第三方評估機構(gòu)面臨的大問題。在國外，它們獲得資金的來源一般有哪些？

鄧國勝：在美國，獨立第三方評估機構(gòu)通常是非營利性的。有一些機構(gòu)的錢來自社會捐贈，有基金會捐贈，也有企業(yè)捐贈，像BBB明智捐贈聯(lián)盟，查爾斯·斯圖爾特·莫特基金會（Charles Steward Mott Foundation）、施德那基金會（Surdna Foundation）和索尼美國公司對它都有資助。慈善導(dǎo)航也是一個通過捐贈資金維持運作的例子。它是一個免費網(wǎng)站，創(chuàng)辦人是美國一家醫(yī)藥廣告公司的兩位退休總裁，他們一直為它注資。2007年，它成立了慈善導(dǎo)航基金會，為慈善導(dǎo)航的評估工作進行籌款，從而使得評估工作得以持續(xù)。但是，為了保持獨立性，它不接受任何受評估的慈善機構(gòu)及其捐助者的捐款。

在美國，還有一些獨立第三方評估機構(gòu)是通過收費服務(wù)來獲得資金，比如福音教會財務(wù)責(zé)任委員會。但是，這種收費的模式在中國值得探討，因為營利的機構(gòu)可能為了追逐利潤而犧牲其獨立性和公正性。我更期待的還是這個行業(yè)往非營利性方向發(fā)展，有更多的基金會，尤其是家族基金會、企業(yè)基金會愿意來資助獨立第三方評估機構(gòu)。現(xiàn)在大家的捐贈還主要是救急性的，對于公益慈善事業(yè)發(fā)展真正重要的支持性機構(gòu)，例如獨立第三方評估機構(gòu)的發(fā)展，則很少人愿意捐錢。

《中國慈善家》：整體而言，對于推動獨立第三方評估機構(gòu)在中國的發(fā)展，你的建議是什么？

鄧國勝：獨立第三方評估行業(yè)的發(fā)展相當于構(gòu)建一個生態(tài)系統(tǒng)。

首先，我認為要解決認識問題，也就是說社會各界要認識到獨立第三方評估的作用和價值。解決了認識問題，經(jīng)費問題也就比較容易解決了，例如，就會有人、企業(yè)或基金會愿意專門去資助一些獨立第三方評估機構(gòu)的發(fā)展。關(guān)于錢，還有一個很重要的問題是，慈善組織要有專項的評估預(yù)算。我們經(jīng)常碰到的一個問題是，很多慈善組織一開始沒想到要評估，項目做完了才想到要做。但是，這時再去做就很難了，一是評估的成本沒有預(yù)算去覆蓋，二是缺失了項目基線調(diào)查的數(shù)據(jù)，使得很難通過評估看出項目前后到底發(fā)生了什么變化。

另外，就是要有一批獨立第三方評估機構(gòu)出現(xiàn)，不管是營利的還是非營利的，要形成市場競爭。有了一批評估機構(gòu)出現(xiàn)，就要有行業(yè)協(xié)會，由它對獨立第三方評估行業(yè)進行規(guī)制和管理。還有，就是要有專業(yè)評估人才隊伍的建設(shè)。如果沒有評估人才，這個行業(yè)也就難以專業(yè)化、難以發(fā)展。endprint