陳永信

軍工企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的思考

為全面提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)核心競爭力，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2015年6月，國家知識產(chǎn)權(quán)局等八部委聯(lián)合就全面推行《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）發(fā)布了指導(dǎo)意見。國防科工局作為指導(dǎo)意見發(fā)布者之一，對在軍工企業(yè)全面推行《規(guī)范》也提出了明確要求：大力加強(qiáng)和引導(dǎo)涉軍企事業(yè)單位加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理，提升國防科技創(chuàng)新能力和水平。國防科技工業(yè)作為國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，肩負(fù)著國防建設(shè)和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)雙重使命，從軍工企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境看，以此指導(dǎo)意見發(fā)布為契機(jī)，全面推行《規(guī)范》是極為必要的。

從軍工企業(yè)外部環(huán)境看，知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計，決定了實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是軍工企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展道路的必然選擇。

軍工企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的主體。全面推行《規(guī)范》，在軍工企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制，目的是使其一方面能夠在軍品研制中有效實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，滿足國家和軍隊的需求，另一方面在民品的市場競爭中形成核心競爭力。

知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵科技創(chuàng)新的基本保障。隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，把創(chuàng)新、研發(fā)、制造與營銷結(jié)合起來，既可以引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，又能推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，對國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)作用十分巨大。

軍工企業(yè)要搶占新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命制高點(diǎn)，擔(dān)當(dāng)新一輪戰(zhàn)略競爭的排頭兵，在建設(shè)創(chuàng)新型國家中發(fā)揮主力軍作用，就必須深入實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)能力，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)越性。在軍工企業(yè)建立科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，通過對知識產(chǎn)權(quán)信息的獲取、運(yùn)用，共享國防科技工業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新成果，加強(qiáng)對世界先進(jìn)技術(shù)的挖掘、整理、分析、應(yīng)用，充分吸收借鑒他人成果，科學(xué)領(lǐng)悟前沿領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢，提高科研起點(diǎn)，避免重復(fù)研究，優(yōu)化技術(shù)路線，縮短研制周期，提高投入效益，使知識產(chǎn)權(quán)真正成為驅(qū)動國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新的強(qiáng)大力量，為企業(yè)贏得未來競爭優(yōu)勢提供更有利的科學(xué)技術(shù)支撐。

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑。世界各發(fā)達(dá)國家的發(fā)展實踐表明，知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展具有戰(zhàn)略價值。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)增速放緩，面臨資源約束、環(huán)境約束的矛盾，軍工企業(yè)擔(dān)負(fù)著國防建設(shè)和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)雙重使命，要為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮更強(qiáng)勁的輻射帶動作用，必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，通過知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用，使企業(yè)創(chuàng)造活力競相迸發(fā)，職工創(chuàng)新才華充分施展，創(chuàng)新成果得到尊重和運(yùn)用，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和水平大大提高，高附加值知識產(chǎn)權(quán)新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，無形資產(chǎn)價值不斷提升，推動傳統(tǒng)行業(yè)改造升級，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

從軍工企業(yè)內(nèi)部需要看，軍工企業(yè)的特殊性質(zhì)，決定了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)管理體系貫標(biāo)的重要內(nèi)容。

通常所說的企業(yè)貫標(biāo)，是指貫徹ISO9000質(zhì)量管理體系、ISO14000環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范，是運(yùn)用過程方法和系統(tǒng)方法，持續(xù)改進(jìn)工作的一種活動。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范創(chuàng)建工作（貫徹《規(guī)范》），也是貫標(biāo)的一個類別，稱之為知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)。

軍工企業(yè)貫標(biāo)是完善企業(yè)考核機(jī)制的基本要求。國防工業(yè)是特殊產(chǎn)業(yè)。《國防法》第三十二條規(guī)定：“國家對國防科研生產(chǎn)實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和計劃調(diào)控?！避姽て髽I(yè)承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)，其經(jīng)費(fèi)主要來源是國家投資，科技成果用于滿足國家安全需要，具有非經(jīng)濟(jì)性。落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任，需要對科技投入產(chǎn)出效益進(jìn)行量化考核。通過規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理，提供一套基于過程方法的知識產(chǎn)權(quán)管理模型，把知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，納入企業(yè)投入產(chǎn)出考核機(jī)制，指導(dǎo)企業(yè)通過策劃、實施、檢查、改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化手段加強(qiáng)以知識產(chǎn)權(quán)為核心的知識資源規(guī)劃和管理，才能加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提升企業(yè)綜合競爭力。

軍工企業(yè)貫標(biāo)是推進(jìn)軍民融合發(fā)展的有力抓手。知識產(chǎn)權(quán)一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，是創(chuàng)新和市場之間的橋梁。近年來，國防科技工業(yè)產(chǎn)生了眾多科技成果，形成了以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量持續(xù)高速增長。同時，國防科技工業(yè)發(fā)展也需要根植于國家科技和工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)之上，吸納全社會優(yōu)秀資源參與軍工科研生產(chǎn)。

當(dāng)前，無論是軍工企業(yè)之間的“軍轉(zhuǎn)軍”，還是與民用市場對接的“軍轉(zhuǎn)民”“民參軍”，都是國防科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大瓶頸環(huán)節(jié)。軍工企業(yè)切實履行“支撐國防軍隊建設(shè)、推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展”的光榮職責(zé)，需要緊緊抓住知識產(chǎn)權(quán)這個利益紐帶和橋梁樞紐，跟蹤具有潛在軍用前景的民用技術(shù)發(fā)展動態(tài)，以促進(jìn)軍用與民用技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)軍民良性互動、協(xié)調(diào)發(fā)展。

從外到內(nèi)，由表及里?？梢钥闯觯谲姽て髽I(yè)全面推行知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，不完全等同于市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)下的普通企業(yè)，需要政府層面的主導(dǎo)。在貫徹《規(guī)范》的基礎(chǔ)上，還需要針對軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理特點(diǎn)規(guī)律，擬制軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（以下簡稱《軍工規(guī)范》），引導(dǎo)軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理。

一是在編制《軍工規(guī)范》的總體思路上，應(yīng)強(qiáng)調(diào)國家利益優(yōu)先。在國家所有行業(yè)中，國防科研生產(chǎn)是直接服務(wù)于國家利益，且由政府主導(dǎo)資源配置的行業(yè)。國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用通常都是由國家主管部門決策、由國家投資的國家行為，其客體主要表現(xiàn)為關(guān)于武器裝備及其制造使用方法，不允許除國家武器力量及國防科研生產(chǎn)單位以外的任何組織和個人擅自使用國防知識產(chǎn)權(quán)，必須牢牢掌握在代表國家的政府手中，這也是世界各國的普遍做法。因此，國防知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與運(yùn)用不同于普通知識產(chǎn)權(quán)，在研究編制《軍工規(guī)范》時，要突破“國防知識產(chǎn)權(quán)=普通知識產(chǎn)權(quán)+保密措施”的設(shè)計理念，除了體現(xiàn)現(xiàn)有《規(guī)范》的戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與原則外，還要特別強(qiáng)調(diào)國家利益優(yōu)先的原則，并在具體管理措施中加以體現(xiàn)，如把申請專利與提供技術(shù)資料作為強(qiáng)制要求予以規(guī)范等。

二是在編制《軍工規(guī)范》的管理范圍上，應(yīng)突出專利、軍用集成電路布圖設(shè)計、計算機(jī)軟件和技術(shù)資料。依據(jù)一般企業(yè)的需要，《規(guī)范》中明確了10余種不同類型的知識產(chǎn)權(quán)，但軍工企業(yè)從事武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)，在知識產(chǎn)權(quán)管理范圍上，應(yīng)突出軍品科研生產(chǎn)和武器裝備使用的特點(diǎn)，重點(diǎn)在突出專利、軍用集成電路布圖設(shè)計、計算機(jī)軟件和技術(shù)資料。

三是在編制《軍工規(guī)范》的管理過程上，應(yīng)增加定密解密程序。不同于普通知識產(chǎn)權(quán)的重要標(biāo)志，國防知識產(chǎn)權(quán)的定密解密管理是國防知識產(chǎn)權(quán)的特有要求。因此，編制國防知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范時，必須充分體現(xiàn)這一特殊要求，依據(jù)《保密法》和《國防專利條例》，對國防知識產(chǎn)權(quán)定密解密策劃、實施、檢查、改進(jìn)予以明確。

四是在編制《軍工規(guī)范》管理內(nèi)容上，應(yīng)突出知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和對發(fā)明人的獎勵。美、俄、英、法等發(fā)達(dá)國家，在國防領(lǐng)域都實行使用專利技術(shù)不需要得到專利權(quán)人許可，但給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)奶厥庵R產(chǎn)權(quán)政策，從而保證了國家能夠得到最優(yōu)的武器裝備技術(shù)。我國國防知識產(chǎn)權(quán)源于國家投資，能夠在多個單位、多種武器型號使用是國家投資最大化的表現(xiàn)，不是以取得經(jīng)濟(jì)效益為基本目的，具有非營利性，因而不能簡單套用專利法對發(fā)明人的激勵機(jī)制。因此，在編制《軍工規(guī)范》時，要充分結(jié)合國防知識產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)，在國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)為普通知識產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)當(dāng)與國際通行做法一致，不能片面強(qiáng)調(diào)保護(hù)國防專利權(quán)，否則會對國家知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用形成阻礙。

五是在編制《軍工規(guī)范》實施措施上，應(yīng)明確制定強(qiáng)制性條件。此次發(fā)布的指導(dǎo)意見中提出，要將企業(yè)貫標(biāo)認(rèn)證情況作為高新企業(yè)認(rèn)定的重要參考條件。軍工企業(yè)是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量，而知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵創(chuàng)新的基本保障。當(dāng)前，軍工企業(yè)承擔(dān)著國家和軍隊的多個重大科技專項任務(wù)，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力和管理水平，推行科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，對于提高國防科技創(chuàng)新效率至關(guān)重要。因此，在編制《軍工規(guī)范》時，要著手研究知識產(chǎn)權(quán)管理體系與軍工企業(yè)承擔(dān)重大科技專項、重點(diǎn)科研項目的資質(zhì)等掛鉤，使知識產(chǎn)權(quán)管理體系與企業(yè)其他管理體系相融合，使知識產(chǎn)權(quán)管理體系更好地貫穿于軍工企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營全流程，更有效地提高企業(yè)創(chuàng)新能力。（國防科工局信息中心）