張玉昆++盧新海

摘要：通過對(duì)1983-2014年公開發(fā)表在CNKI中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)的646篇棚戶區(qū)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解近幾年國(guó)內(nèi)棚戶區(qū)領(lǐng)域的研究方向和水平。數(shù)據(jù)顯示，近年來棚戶區(qū)研究開始受到關(guān)注，文獻(xiàn)數(shù)量不斷增加，但研究機(jī)構(gòu)較為分散，尚未形成系統(tǒng)化的研究體系，項(xiàng)目基金支持較少，棚戶區(qū)研究還有較大的發(fā)展空間。

關(guān)鍵詞：棚戶區(qū)，文獻(xiàn)計(jì)量分析，CNKI

中圖分類號(hào)：G350 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-9138-（2015）12-0070-77 收稿日期：2015-10-10

1 引言

棚戶區(qū)是指城市中結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)陋、抗災(zāi)性差（抗震、防火、防洪性差），居住擁擠、功能差（幾輩同室、無上下水、無供氣供熱），居住環(huán)境差（糞便垃圾無序排放、無道路、無綠化、無公共活動(dòng)場(chǎng)地、采光通風(fēng)差）的房屋集中的地方。作為自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)交叉研究的領(lǐng)域，棚戶區(qū)研究涉及工程學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)等多個(gè)學(xué)科，作為我國(guó)民生保障工程建設(shè)的重要組成部分，棚戶區(qū)研究引發(fā)了國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者和相關(guān)部門的重視。

當(dāng)前研究從多個(gè)視角和層次對(duì)棚戶區(qū)進(jìn)行了分析，國(guó)外學(xué)者在棚戶區(qū)領(lǐng)域的關(guān)注點(diǎn)主要集中在貧民窟、住房保障和舊城更新等方面；國(guó)內(nèi)學(xué)者主要針對(duì)我國(guó)棚戶區(qū)改造現(xiàn)狀，從改造模式、改造存在的問題、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方面展開分析研究。當(dāng)前關(guān)于我國(guó)棚戶區(qū)研究綜述的文章較少，且缺乏對(duì)我國(guó)棚戶區(qū)研究文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析，棚戶區(qū)最新研究動(dòng)態(tài)是完善棚戶區(qū)研究必不可少的部分。利用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)某研究領(lǐng)域的論文進(jìn)行定量分析，可以從不同的視角了解當(dāng)前該研究領(lǐng)域發(fā)展。本文將通過利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，對(duì)棚戶區(qū)研究的最新文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，以CNKI中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)學(xué)術(shù)期刊論文為基本依據(jù)，對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)棚戶區(qū)研究方向與水平進(jìn)行了解和分析。

2 數(shù)據(jù)來源

1983年公開發(fā)表的《棚戶區(qū)改建的設(shè)計(jì)構(gòu)思》一文是棚戶區(qū)研究領(lǐng)域的重要起點(diǎn)。本文選取了1983-2014年間公開發(fā)表在CNKI中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)的棚戶區(qū)研究期刊文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。為了解30年來國(guó)內(nèi)棚戶區(qū)研究的現(xiàn)狀及特點(diǎn)，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)年載文量、作者、內(nèi)容、文獻(xiàn)來源、文獻(xiàn)被引頻次等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

作為國(guó)內(nèi)最全面的重要評(píng)價(jià)性數(shù)據(jù)庫(kù)，《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》涵蓋了多種類型的文獻(xiàn)，包括學(xué)術(shù)期刊、博士學(xué)位論文、優(yōu)秀碩士學(xué)位論文、重要會(huì)議論文、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)紙、年鑒、專利、標(biāo)準(zhǔn)和科技成果等。由于棚戶區(qū)研究涵蓋了多種文獻(xiàn)類型，鑒于對(duì)文獻(xiàn)代表性的考慮，本文選取CNKI中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)刊載的學(xué)術(shù)期刊文章為研究樣本，以保證國(guó)內(nèi)棚戶區(qū)領(lǐng)域的研究水平和質(zhì)量。由于棚戶區(qū)研究的第一篇論文出現(xiàn)在1983年，所以本文以1983年為檢索起點(diǎn)，檢索時(shí)間為2014年12月26日。由于棚戶區(qū)與棚改之間存在緊密聯(lián)系，且部分學(xué)者直接以“棚改”作為文章篇名，因此本文將二者視為同一概念。本文實(shí)施的檢索詞為：棚戶區(qū)、棚改，以篇名為檢索項(xiàng)，剔除部分重復(fù)或無關(guān)論文，本文實(shí)際檢索的有效論文共計(jì)646篇。

3 年載文量分析

從1983-2005年，棚戶區(qū)領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)較少，20世紀(jì)80年代、90年代甚至出現(xiàn)研究空缺；從2005年開始，棚戶區(qū)研究呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，且增幅較大。通過數(shù)據(jù)分析可知，棚戶區(qū)研究初期公開發(fā)表文章較少，研究處于不穩(wěn)定的狀態(tài)且并未形成系統(tǒng)的研究范式和明確的研究方向；2005年之后研究文獻(xiàn)持續(xù)增加，特別是2009年開始棚戶區(qū)研究引發(fā)了眾多學(xué)者的關(guān)注，并逐漸成為學(xué)者的研究熱點(diǎn)。如圖1所示。

隨著國(guó)家對(duì)保障性安居工程關(guān)注度的不斷加強(qiáng)，國(guó)務(wù)院相關(guān)部門頒布了一系列政策推動(dòng)棚戶區(qū)改造。2007年，頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于解決城市低收入家庭住房困難的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2007〕24號(hào)）；2008年，頒布了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕131號(hào)）；2009年，頒布了《關(guān)于推進(jìn)城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造工作的指導(dǎo)意見》（建保〔2009〕295號(hào)），指出要完成集中成片城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造，使棚戶區(qū)群眾的居住條件得到明顯改善，實(shí)現(xiàn)民生改善和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；2010年，頒布了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2010〕4號(hào)）、《財(cái)政部積極推進(jìn)城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造工作》（財(cái)綜〔2010〕8號(hào)）、《關(guān)于中央投資支持國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造有關(guān)問題的通知》（建?！?010〕56號(hào)）、《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于做好城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造規(guī)劃編制工作的通知》（建?！?010〕58號(hào)）等政策，從棚戶區(qū)改造工作的整體開展和具體工作部署都做出了相關(guān)規(guī)定。2014年12月中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，2015年財(cái)政支出的主要投資領(lǐng)域包括民生工程建設(shè)，主要集中在保障性安居工程和棚戶區(qū)改造，可見2015年是開展棚戶區(qū)研究的關(guān)鍵年份。從棚戶區(qū)研究文獻(xiàn)數(shù)量的發(fā)展看來，國(guó)家政策導(dǎo)向是推進(jìn)棚戶區(qū)研究的重要因素之一。

4 著者分析

通過對(duì)著者信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，數(shù)據(jù)顯示雖然棚戶區(qū)研究領(lǐng)域?qū)W者較多，但著者文獻(xiàn)并不集中，研究尚未形成系統(tǒng)。由此可以看出，棚戶區(qū)研究雖然開始得到社會(huì)及學(xué)者的關(guān)注，但尚未形成系統(tǒng)化研究，缺乏專門的機(jī)構(gòu)和研究學(xué)者。本文選取發(fā)表數(shù)量在2篇及以上的作者為重要著者，共計(jì)24名。

表1顯示，著者發(fā)文單位主要有三大來源：一是來自高等院校的學(xué)者，是棚戶區(qū)研究的中堅(jiān)力量，如上海師范大學(xué)的吳俊范，東北師范大學(xué)的丁四保、王曉芳、鄭文升，吉林建筑工程學(xué)院的康彩虹、李基民等，清華大學(xué)的劉洪玉，湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院的金紅萍，吉林大學(xué)的蘆恒，中南大學(xué)的浣曉旭等。二是來自黨政機(jī)關(guān)的著者，如住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部副部長(zhǎng)齊驥，吉林省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳廳長(zhǎng)柳青，中共遼寧省大連市委黨校教授的張道航等，也有來自中國(guó)人民銀行分行的楊祥偉和李文瑞。三是來自研究所（院）的學(xué)者，如遼寧省社會(huì)科學(xué)院的姜浩然，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的倪鵬飛、高廣春等。

從著者所在單位可以看出，高等院校是棚戶區(qū)研究的重要力量，清華大學(xué)、吉林大學(xué)、上海師范大學(xué)、東北師范大學(xué)、中南大學(xué)等都是棚戶區(qū)研究的重要單位。高等院校對(duì)于政策研究較為敏感，能夠?qū)崟r(shí)根據(jù)政策導(dǎo)向?qū)ε飸魠^(qū)改造發(fā)展展開研究，且高等院校研究能力較強(qiáng)，有專門人員開展研究工作。雖然當(dāng)前棚戶區(qū)研究較為分散，缺乏獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)的研究范式，但是棚戶區(qū)研究的學(xué)者們都為棚戶區(qū)研究的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

5 內(nèi)容分析

5.1 關(guān)鍵詞分析

表2顯示，按文獻(xiàn)數(shù)量排序選取排位前20的關(guān)鍵詞，其中棚戶區(qū)改造、棚戶區(qū)、改造、規(guī)劃設(shè)計(jì)、民生等位居前列，文獻(xiàn)數(shù)量較多。從關(guān)鍵詞的排序也可以看出，棚戶區(qū)改造及其規(guī)劃設(shè)計(jì)在研究中最受關(guān)注，但關(guān)于棚戶區(qū)發(fā)散性研究的文章較少。

5.2 學(xué)科類別分析

表3選取文獻(xiàn)篇數(shù)位列前20的具體學(xué)科，數(shù)據(jù)顯示棚戶區(qū)研究文獻(xiàn)主要集中于“宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展”“建筑科學(xué)與工程”“投資”“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”，其中“中國(guó)政治與國(guó)際政治”“金融”和“社會(huì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)”也刊載了許多文章。由此可知，棚戶區(qū)研究涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、工程學(xué)、林學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科。

6 文獻(xiàn)來源分析

6.1文獻(xiàn)出版來源

表4顯示，《城市規(guī)劃通訊》《城鄉(xiāng)建設(shè)》《中國(guó)建設(shè)信息》文獻(xiàn)數(shù)量位居前三，分別為53篇、39篇和12篇。從位列前20的期刊看來，棚戶區(qū)研究主要集中于土建類雜志。從刊物層次看來，棚戶區(qū)研究文獻(xiàn)刊載刊物較為分散，且收錄在核心期刊文獻(xiàn)總量少，其中CSSCI索引的期刊所刊載的文獻(xiàn)僅28篇。我國(guó)棚戶區(qū)領(lǐng)域缺乏高質(zhì)量的研究文獻(xiàn)，研究層次有待提高。

6.2 研究資助來源分析

表5顯示，共有6項(xiàng)基金支持棚戶區(qū)研究。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助力度最大，對(duì)棚戶區(qū)研究產(chǎn)生了積極的作用，文獻(xiàn)篇數(shù)為16篇；國(guó)家自然科學(xué)基金和中國(guó)博士后科學(xué)基金所支持的文獻(xiàn)篇數(shù)為4篇，其他省級(jí)基金項(xiàng)目也對(duì)棚戶區(qū)研究起到了重要作用。雖然棚戶區(qū)改造是國(guó)家民生工程建設(shè)的重要組成部分，國(guó)家對(duì)棚戶區(qū)改造實(shí)踐投入了大量的財(cái)政資金，但國(guó)家對(duì)棚戶區(qū)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究重視程度還有待提高，應(yīng)相應(yīng)增加棚戶區(qū)領(lǐng)域的研究項(xiàng)目基金，切實(shí)推動(dòng)棚戶區(qū)研究的發(fā)展。

7 被引頻次分析

如表6所示，本文將646篇相關(guān)論文的被引頻次進(jìn)行降序排列，選取被引頻次位列前10的文獻(xiàn)進(jìn)行分析?！冻鞘械褪杖胱^(qū)治理與克服城市貧困——基于對(duì)深圳“城中村”和老工業(yè)基地城市“棚戶區(qū)”的分析》一文被引頻次達(dá)49次，該文受國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金支持，發(fā)表在《城市規(guī)劃》雜志，且研究的引證文獻(xiàn)主要集中在建筑類期刊及碩博士學(xué)位論文等領(lǐng)域，引證主題主要為棚戶區(qū)改造、城市貧困問題等方面。該研究針對(duì)城中村和棚戶區(qū)這兩種我國(guó)當(dāng)前典型的城市低收入住區(qū)，分別以深圳和老工業(yè)基地阜新市為案例，分析城中村和棚戶區(qū)的特征、性質(zhì)以及存在的問題，并對(duì)傳統(tǒng)改造模式中的不足提出建議，建議主要從改造途徑、空間區(qū)位、政府職能、城市規(guī)劃管理事權(quán)等角度，提出治理城市低收入住區(qū)、克服城市貧困的創(chuàng)新要點(diǎn)。從被引頻次較高的文獻(xiàn)看來，主要集中于棚戶區(qū)改造存在的問題、棚戶區(qū)改造的模式，研究還處在較為基礎(chǔ)的層面，也是當(dāng)前棚戶區(qū)研究領(lǐng)域存在的問題。

8 結(jié)論

第一，文獻(xiàn)數(shù)量逐漸增加，研究開始受到關(guān)注。從1983-2014年的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，棚戶區(qū)領(lǐng)域的相關(guān)論文不斷增加，以棚戶區(qū)為主題的文章越來越多，案例研究型論文成為棚戶區(qū)研究的主要部分，案例主要集中在東北地區(qū)和部分省會(huì)城市，如遼寧、上海、濟(jì)南、西安、武漢等。2007年來，國(guó)家積極響應(yīng)民生工程建設(shè)，著力落實(shí)棚戶區(qū)改造，并頒布了一系列的政策予以指導(dǎo)。棚戶區(qū)研究也就愈加成為社會(huì)和學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，創(chuàng)新性研究對(duì)棚戶區(qū)改造的實(shí)踐有著重要的指導(dǎo)作用。

第二，研究機(jī)構(gòu)較為分散，尚未形成穩(wěn)定的研究者。棚戶區(qū)作為當(dāng)前社會(huì)民生工程建設(shè)的重點(diǎn)，其改造性實(shí)踐需要一定層次的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，并提供一定的理論指導(dǎo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，雖然棚戶區(qū)研究主要集中在三大部分且取得了一定的研究成效，但每個(gè)部分并未產(chǎn)生代表性的研究機(jī)構(gòu)。雖然棚戶區(qū)研究中存在諸如東北師范大學(xué)丁四保、上海師范大學(xué)吳俊范這類佼佼者，但高等院校在棚戶區(qū)研究中也并未產(chǎn)生實(shí)力強(qiáng)的研究團(tuán)隊(duì)；受國(guó)家政策的影響，部分黨政機(jī)關(guān)人員也開始就棚戶區(qū)改造提出自己的研究見解，但囿于多種因素的影響，研究領(lǐng)域并不集中；部分企事業(yè)單位的研究層次較淺，主要內(nèi)容也是基于公司角度看待棚戶區(qū)改造。棚戶區(qū)研究機(jī)構(gòu)整體較為分散，缺少專業(yè)研究棚戶區(qū)的團(tuán)隊(duì)或研究機(jī)構(gòu)。

第三，研究尚未形成系統(tǒng)，研究層次有待提高。目前，棚戶區(qū)研究領(lǐng)域主要集中在棚戶區(qū)改造模式、棚戶區(qū)改造存在的問題及棚改的案例分析等方面，從文獻(xiàn)被引頻次可以看出，排在前列的研究主要是基于案例分析的棚戶區(qū)改造的問題及困境。研究方向較為集中，缺少由棚戶區(qū)研究衍生的發(fā)散性文章，難以形成完善的棚戶區(qū)研究系統(tǒng)。加之，當(dāng)前棚戶區(qū)研究文獻(xiàn)中核心期刊和CSSCI類期刊較少，CSSCI索引中以“棚戶區(qū)”為篇名的文獻(xiàn)僅有28篇?？偟恼f來，棚戶區(qū)研究還停留在案例分析其改造困境的層次，缺少利用數(shù)學(xué)模型或相關(guān)理論進(jìn)行棚戶區(qū)研究的文獻(xiàn)，而這也為棚戶區(qū)研究提供了延伸與發(fā)展的空間。

第四，基金項(xiàng)目少，研究支持力度有待加強(qiáng)。當(dāng)前棚戶區(qū)研究（期刊）文獻(xiàn)僅有6個(gè)項(xiàng)目基金予以支持，且主要支持基金為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金和國(guó)家自然科學(xué)基金，省部級(jí)基金項(xiàng)目支持力度較小。近年來，棚戶區(qū)研究的成果越來越多，研究的發(fā)展還需要更多的基金予以支持。國(guó)家在著力推進(jìn)棚戶區(qū)改造實(shí)踐的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)重視棚戶區(qū)研究的發(fā)展，加大對(duì)棚戶區(qū)研究的基金項(xiàng)目支持，推動(dòng)棚戶區(qū)研究與改造實(shí)踐的共同發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：

張玉昆，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生，主要從事土地管理、城市管理研究。

盧新海，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事土地管理、城市管理研究。