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抗日戰(zhàn)爭時(shí)期，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民軍隊(duì)走向成熟的重要時(shí)期。在人民軍隊(duì)不斷發(fā)展壯大的過程中，軍隊(duì)干部檔案工作制度的開創(chuàng)和豐富發(fā)展，推進(jìn)了人民軍隊(duì)干部工作的規(guī)范化進(jìn)程。

一、干部檔案工作制度的創(chuàng)建，根源于早期干部工作的實(shí)踐與探索

任何一項(xiàng)工作從建立到發(fā)展，都必須依賴于特定的條件和基礎(chǔ)。抗戰(zhàn)時(shí)期人民軍隊(duì)之所以能夠正式建立干部檔案工作制度，與早期干部工作的實(shí)踐與探索具有必然關(guān)聯(lián)。

(一)土地革命時(shí)期收集干部相關(guān)材料的做法為干部“建檔”提供了物質(zhì)準(zhǔn)備。早在土地革命時(shí)期，軍隊(duì)干部工作就有收集干部相關(guān)材料和積累干部檔案基礎(chǔ)性材料的做法。此做法一是為增強(qiáng)干部調(diào)整的計(jì)劃性，加強(qiáng)干部考績工作而留存考績類材料。如1930年3月紅軍第四軍司令部《官兵考績問題的訓(xùn)令》頒發(fā)后, 官兵被普遍要求填寫考績表，由此形成的下級(jí)干部考績表、中級(jí)官兵考績表等材料，成為軍部、縱隊(duì)、支隊(duì)、大隊(duì)各級(jí)調(diào)用、提升、教育訓(xùn)練干部的主要依據(jù)。二是為清整審查組織內(nèi)部人員，加強(qiáng)干部考察而留存考察類材料。如1931年紅一方面軍總司令部、中央軍委先后發(fā)布的《關(guān)于回隊(duì)官兵應(yīng)加考察的通令》和《關(guān)于對(duì)回隊(duì)人員需加以考察的通令》，要求對(duì)離隊(duì)重返部隊(duì)官兵加強(qiáng)考察，同時(shí)收集包括傷病員的出院證明、出院手續(xù)、介紹信、本人填報(bào)的相關(guān)表冊(cè)等主要材料。上述考績、考察材料正是人民軍隊(duì)最早的由組織建立、具有干部檔案性質(zhì)的基礎(chǔ)性材料，是建立干部檔案的材料基礎(chǔ)。

(二)人民軍隊(duì)軍干部工作相關(guān)制度調(diào)整對(duì)建立干部檔案工作提出了制度性要求。抗戰(zhàn)時(shí)期，面對(duì)各類人員涌入部隊(duì)后普遍出現(xiàn)的人員情況復(fù)雜現(xiàn)象，為嚴(yán)密組織、甄別干部，人民軍隊(duì)在總結(jié)早期干部審查工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)整和細(xì)化了干部工作的相關(guān)制度。干部政策制度的新變化迫切要求組織建立干部檔案工作制度，將以往干部檔案工作的經(jīng)驗(yàn)和做法長期有效地固定下來。

一是干部登記報(bào)告制度要求將干部個(gè)人情況長期登記造冊(cè)。1939年8月，八路軍總部開始要求各部填造格式統(tǒng)一的準(zhǔn)尉以上干部花名冊(cè)*劉巖：《建國前干部工作文獻(xiàn)史料選編》(下)，2065頁，北京，軍事科學(xué)院軍制研究部編印，2000。，并對(duì)干部花名冊(cè)的填寫頻率、份數(shù)、存處等具體事項(xiàng)作出了規(guī)定。遵照這一規(guī)定，八路軍各部均以花名冊(cè)的形式，登記報(bào)告了官兵姓名、年齡、籍貫、入伍時(shí)間等干部個(gè)人情況。登記報(bào)告制度的調(diào)整，對(duì)建立干部個(gè)人情況長期登記造冊(cè)提出了制度性要求。二是干部審查制度要求將干部履歷和審查結(jié)論等材料定期留存?zhèn)浒浮?940年8月，中共中央發(fā)布審查干部問題的指示，要求被審查干部以表格形式填寫詳細(xì)履歷。干部審查人員可據(jù)此了解被審查干部的家庭背景、社會(huì)關(guān)系、參加革命情況、與黨的關(guān)系情況等。再通過與被審查干部談話，對(duì)干部被捕、被俘、出獄等重要關(guān)節(jié)和重要問題找出旁證、作以結(jié)論。*劉巖：《建國前干部工作文獻(xiàn)史料選編》(中)，1223頁，北京，軍事科學(xué)院軍制研究部編印，2000。最后綜合干部審查談話情況和旁證提供的證明性材料等，形成干部審查結(jié)論。因此，組織上必須建立起專項(xiàng)制度，保證干部工作人員定期收集干部履歷證明性材料、政審結(jié)論性材料等。三是干部定期鑒定制度要求定期收集記載干部鑒定材料。干部鑒定制度最早在八路軍第120師建立。該師為更加準(zhǔn)確地了解黨員和干部的思想意識(shí)和行動(dòng)發(fā)展情況，于1940年建立黨員與干部按月鑒定制度，*劉巖：《建國前干部工作文獻(xiàn)史料選編》(下)，2067～2069頁。上到師級(jí)、下到班級(jí)，以召開會(huì)議的形式每月檢查鑒定干部工作情況。鑒定工作負(fù)責(zé)人要收集鑒定材料，總結(jié)鑒定并記錄結(jié)果，最后由團(tuán)以上政治部門整理、報(bào)告并送交師政治部。隨后，這種定期收集干部鑒定性材料的干部鑒定制度迅速在全軍范圍推廣實(shí)行，并通過建立專項(xiàng)制度固定下來。

二、干部檔案工作制度的創(chuàng)建，是干部檔案工作的規(guī)范化成果

以第115師政治部主任蕭華簽發(fā)《關(guān)于建立干部檔案工作的訓(xùn)令》這一文件為標(biāo)志，從1940年7月至1942年3月，八路軍主力部隊(duì)先后正式建立并開展干部檔案工作。*總政治部干部部編：《中國人民解放軍干部工作歷史文獻(xiàn)選編》，第1卷(上)，774～775頁，北京，解放軍出版社，2004。隨后，軍隊(duì)干部檔案工作的地位作用、對(duì)象范圍、基本標(biāo)準(zhǔn)、工作原則、工作任務(wù)等內(nèi)容，都以政策文件的形式得以規(guī)范，人民軍隊(duì)干部檔案工作制度正式創(chuàng)建起來。

(一)明確規(guī)定干部檔案應(yīng)作為重要的干部歷史材料存案。創(chuàng)建任何一項(xiàng)制度都離不開正確的指導(dǎo)思想，培養(yǎng)、樹立正確的檔案觀是各級(jí)開展干部檔案工作的思想前提。1941年1月，第129師政治部組織部在《關(guān)于組織工作會(huì)議報(bào)告提綱的干部問題》中特別提到“存檔案的問題”，指出了保存干部檔案的意義。第115師《關(guān)于建立干部檔案工作的訓(xùn)令》也通過闡明各級(jí)政治機(jī)關(guān)建立和整理干部檔案的重要意義，明確將干部檔案整理存案的制度規(guī)定，同時(shí)提出了干部檔案是全面系統(tǒng)地了解干部、配備使用干部、培養(yǎng)和調(diào)劑干部的主要根據(jù)和最好辦法，肯定了干部檔案的建立是組織工作中新的發(fā)揮與創(chuàng)造。*劉巖：《建國前干部工作文獻(xiàn)史料選編》(下)，2077頁。這些規(guī)定對(duì)軍隊(duì)機(jī)關(guān)開展干部檔案工作產(chǎn)生了重要影響。

(二)統(tǒng)一規(guī)定干部檔案主件式樣及歸檔材料范圍等基本標(biāo)準(zhǔn)。在大量充實(shí)和完善干部個(gè)人情況與經(jīng)歷材料的基礎(chǔ)上，多數(shù)部隊(duì)對(duì)干部檔案主件式樣和歸檔材料范圍進(jìn)行了逐步統(tǒng)一規(guī)范。第129師下發(fā)了關(guān)于干部檔案工作的通知性文件，對(duì)干部檔案的主要內(nèi)容、存放、造冊(cè)等問題作了補(bǔ)充規(guī)定，*總政治部干部部編：《中國人民解放軍干部工作歷史文獻(xiàn)選編》，第1卷(上)，444～446頁。并召開了干部檔案工作專門會(huì)議，對(duì)落實(shí)干部檔案工作制度的具體事項(xiàng)作了進(jìn)一步的解釋、規(guī)范和要求，具有一定的代表意義。一是規(guī)范干部履歷材料登記、報(bào)告、存放、備份、送交等事項(xiàng)。干部履歷表(干部經(jīng)歷書)是干部檔案中全面記錄干部自然情況與經(jīng)歷的主件。八路軍野戰(zhàn)政治部統(tǒng)一制定干部履歷表，并提出將干部履歷表作為檔案的主要內(nèi)容，由政治機(jī)關(guān)保存，并按一定周期進(jìn)行更新，集中反映干部任職經(jīng)歷等情況。二是明確干部考查鑒定材料內(nèi)容、材料形成周期等具體要求。干部考查鑒定材料是反映組織評(píng)價(jià)的檔案主件，是政治機(jī)關(guān)選拔任用干部的重要依據(jù)。八路軍野戰(zhàn)政治部對(duì)干部鑒定考查制度及其干部鑒定材料提出了具體意見和要求，即干部鑒定表內(nèi)容應(yīng)包括干部學(xué)習(xí)、思想意識(shí)、工作能力及優(yōu)缺點(diǎn)、戰(zhàn)斗中的功過及處罰等。三是定期組織部分干部撰寫自傳。規(guī)定干部自傳內(nèi)容包括個(gè)人家庭環(huán)境、思想表現(xiàn)、對(duì)黨的認(rèn)識(shí)、整風(fēng)以來的思想情況、受訓(xùn)情況等。以營以上干部思想自傳為樣本，統(tǒng)一規(guī)范了寫作提綱格式。四是將組織決定材料和群眾材料一并納入歸檔范圍。組織決定材料，指除干部履歷表和干部鑒定書兩份主件外，有關(guān)黨籍問題、處分問題、政治問題，獎(jiǎng)勵(lì)訓(xùn)令等。群眾材料，包括群眾反映或評(píng)議干部時(shí)登記的材料和一些有保留意義的書件，如說明書(信)、證明書(信)，自我檢討等。這些材料納入干部檔案，成為考察干部時(shí)一并參考的內(nèi)容。上述基本標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了干部檔案管理的早期規(guī)范，為后來人民軍隊(duì)干部檔案工作規(guī)范化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

(三)規(guī)范干部檔案工作基本原則和職責(zé)任務(wù)?？箲?zhàn)時(shí)期，八路軍主力部隊(duì)制定了干部檔案管理的基本原則：一切干部個(gè)人檔案必須由相應(yīng)政治機(jī)關(guān)統(tǒng)一建檔，依據(jù)干部不同職務(wù)等級(jí)進(jìn)行分級(jí)保存，集中統(tǒng)一管理。這一原則落實(shí)了黨管干部的制度要求，確保了干部檔案安全保密，一直沿用至今。政治機(jī)關(guān)統(tǒng)一管理干部檔案的具體職責(zé)劃分是：師整理并保存團(tuán)以上干部檔案，旅整理并保存營連兩級(jí)的干部檔案，團(tuán)整理并保存排級(jí)干部的檔案。在先后順序上，先建立營以上的干部檔案，再建立連排級(jí)的干部檔案。干部檔案工作的主要任務(wù)：一是收集和審定干部檔案材料，包括履歷表(書)、鑒定表、入黨志愿書、自傳、申請(qǐng)書、說明書、報(bào)告書、決定、決議、信件等，在收集、填寫材料過程中要求必須真實(shí)有依據(jù)，文句簡要，每一份檔案材料必須有組織手續(xù)及負(fù)責(zé)人或機(jī)關(guān)的簽名蓋章。二是整理與保管干部檔案。當(dāng)時(shí)部隊(duì)將檔案材料按時(shí)間先后次序排列，裝訂成冊(cè)后再套上袋子，在袋子上注明材料名稱，再編號(hào)保存。保存檔案時(shí)按職務(wù)等級(jí)進(jìn)行分級(jí)保存：師級(jí)單位整理和保存團(tuán)以上干部的檔案，旅整理并保存營連兩級(jí)干部的檔案。三是轉(zhuǎn)遞干部檔案?？箲?zhàn)時(shí)期，無論組織還是個(gè)人，都要求愛護(hù)檔案。由于當(dāng)時(shí)機(jī)要通信系統(tǒng)不夠發(fā)達(dá)，要求干部在調(diào)動(dòng)工作時(shí)，除群眾材料由組織負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)遞外，其余材料均由本人自帶或由同路人帶，同時(shí)在調(diào)動(dòng)介紹信中注明干部檔案轉(zhuǎn)遞的情況和材料件數(shù)，一旦遺失即受紀(jì)律處分。

三、抗戰(zhàn)時(shí)期干部檔案工作的特點(diǎn)及成就

(一)工作的特點(diǎn)。抗戰(zhàn)時(shí)期的干部檔案工作具有三個(gè)基本特點(diǎn)。一是艱苦性。干部檔案管理工作是一種艱苦細(xì)心、負(fù)責(zé)的經(jīng)常工作，須指定一定的人負(fù)責(zé)管理，除保管干部檔案外，還要進(jìn)行整理，為組織研究干部問題提供依據(jù)。二是經(jīng)常性。干部檔案工作不是一時(shí)突擊的工作，要經(jīng)常搜集材料，研究材料，整理材料，才不致形成無內(nèi)容的形式，而失掉檔案的應(yīng)有作用。三是安全保密性。干部檔案工作是機(jī)要的工作，須指定專人負(fù)責(zé)保存。組織部門對(duì)干部必須通過討論才能做出結(jié)論，群眾登記材料是干部檔案中的秘密性內(nèi)容。

(二)建立、完善了干部檔案管理的組織建設(shè)。研究建立干部檔案制度的過程中，干部檔案管理機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍的組建同樣得到廣泛重視。第115師政治部通過專門會(huì)議討論，統(tǒng)一了認(rèn)識(shí)，指出在干部檔案工作這項(xiàng)新的工作中，必須有很好的組織。在組織力量上，要依靠各級(jí)已建立起來且發(fā)揮作用的組織。即依靠下層支部、總支及各級(jí)政治機(jī)關(guān)，按級(jí)負(fù)責(zé)收集上報(bào)材料。第129師研究建立干部檔案會(huì)議和巡視制度，要求政治部組織科干部注意巡視部隊(duì)干部檔案管理工作。巡視工作人員須配備強(qiáng)干，巡視工作要有計(jì)劃地進(jìn)行，必要時(shí)可抽出干部組織臨時(shí)巡視組，要把干部檔案工作巡視變成經(jīng)常性制度。

(三)豐富了干部檔案管理的規(guī)范和工作方法。抗戰(zhàn)時(shí)期對(duì)干部檔案材料范圍的規(guī)范，在土地革命時(shí)期僅有的花名冊(cè)、鑒定表的基礎(chǔ)上增加了干部履歷表、干部(思想)自傳、群眾材料、其他材料等內(nèi)容。對(duì)干部檔案材料式樣的規(guī)范，部隊(duì)學(xué)習(xí)借鑒“樣板”的同時(shí)，結(jié)合自身實(shí)際不斷探索。僅干部鑒定材料就有干部鑒定表(書)、干部審查登記表、干部履歷與鑒定書和各階段干部鑒定等?？箲?zhàn)時(shí)期干部檔案工作的具體方法，則由之前單一的由干部本人填寫、組織上進(jìn)行收集，發(fā)展為組織設(shè)計(jì)建立、個(gè)人填寫登記、組織鑒別結(jié)論、專人整理保管、適時(shí)利用轉(zhuǎn)遞等系統(tǒng)管理的辦法。干部檔案管理的具體方法在一些部隊(duì)不斷推陳出新，不斷滿足考察任用干部的實(shí)時(shí)需要，開辟干了部檔案工作實(shí)踐的新途徑。