錢 宇

（650200　昆明市官渡區(qū)先策學校　云南 昆明）

淺談買賣合同中標的物風險法律研究

錢 宇

（650200昆明市官渡區(qū)先策學校云南 昆明）

文章首先著重對目前世界上關(guān)于買賣合同風險負擔的三個理論即合同成立主義、所有權(quán)主義、交付主義進行了介紹。最后得出結(jié)論，即我國合同法對買賣合同標的物風險負擔應統(tǒng)一采用交付主義。

風險；交付；交付主義

一、買賣合同標的物風險負擔的涵義

所謂風險負擔指因不可歸責于雙方當事人的原因致使貨物毀損滅失時，風險應當由誰承擔的制度。這種制度的特點：

第一，風險負擔發(fā)生在雙務合同中。在單務合同中，由于沒有對價的支付，標的物毀損滅失后，沒有支付對價的一方并不會因此而受到損失，而對于交付標的物的一方而言，本來交付是其應承擔的單方義務，所以對他來說，承擔標的物的損失并沒有違反其意愿。

第二，風險負擔的承擔者所負擔的是標的物毀損、滅失的實際損害。風險負擔只負責非當事人引起的實際損害，不包括有關(guān)的期待利益的損失以及違約金的支付等責任。

第三，風險負擔是合同法上的規(guī)則而不是物權(quán)法上的規(guī)則。買賣合同風險負擔中所說的風險，指的是當事人在交易中遭受的損失，也就是合同履行中的損失問題。所以，風險負擔實際上涉及的是履行中的利益損失應當在當事人之間如何分配。因此，應當在合同法而不是物權(quán)法中規(guī)定風險負擔的規(guī)則。

二、各國對買賣合同標的物風險負擔的立法選擇

1.成立主義

風險于合同成立時轉(zhuǎn)移理論認為，除非當事人雙方另有約定，否則貨物的風險自合同成立之時由賣方轉(zhuǎn)移買方，也就是以合同的成立作為買賣合同貨物風險轉(zhuǎn)移的時間。

這一理論曾在羅馬法中有過規(guī)定，“買賣契約一經(jīng)締結(jié)……即使買賣標的物尚未交付，買受人立即承擔其物的一切風險。因此，如果賣出的奴隸死亡或身體任何部分受傷，賣出的建筑物全部或一部焚毀……其損失概由買受人負擔，即使他未受領(lǐng)其物，仍應支付價金”。而如今主張此理論的國家主要有法國、瑞士、荷蘭、西班牙等國家?？梢?，對于一般特定物買賣，依法國民法典的規(guī)定，合同成立之時，標的物所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，同時標的物滅失、損毀的風險也轉(zhuǎn)移于買方。據(jù)此，法國民法典確立了風險從合同訂立時起轉(zhuǎn)移于買方的規(guī)則。

2.所有權(quán)主義

所有權(quán)主義，是指以標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移為標準來決定風險負擔，即風險負擔隨所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。這主要受傳統(tǒng)民法“物主承擔風險原則”的影響。在過去的買賣中，由于商事交易不發(fā)達，一般來說，誰占有貨物誰就擁有貨物的所有權(quán)，誰擁有所有權(quán)誰就應承擔貨物的風險，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與貨物風險負擔轉(zhuǎn)移是一致的，它體現(xiàn)了所有權(quán)關(guān)系的一種靜態(tài)，也就是所有權(quán)始終處于一人手中。這一理論為英國法所接受，受英國立法例的直接影響，我國香港特別行政區(qū)現(xiàn)行的《貨品賣售條例》在其第22條第1款規(guī)定：“除另有議定外，貨品的風險由賣方承擔，直至貨品的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給買方為止，但貨品的產(chǎn)權(quán)一旦轉(zhuǎn)讓給買方，則不論是否作出交付，貨品的風險由買方承擔?！笨梢娤愀哿⒎ㄒ?guī)定風險在買賣雙方之間轉(zhuǎn)移的一般原則是：“除買賣雙方另有協(xié)議外，貨物的風險是隨著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移的，即在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移到買方以前，貨物的風險仍由賣方承擔；當貨物所有權(quán)一旦由賣方轉(zhuǎn)讓給買方，無論貨物是否已經(jīng)交付，那么以后無論貨物是否已經(jīng)交付或是發(fā)生什么風險，都由買方自己承擔。但若因賣方或買方的過失而導致交貨延誤，此過失所引起的損失，應由過失責任方承擔。”

3.交付主義

交付主義是指風險隨交付轉(zhuǎn)移的規(guī)則，它是指把風險負擔轉(zhuǎn)移與所有權(quán)轉(zhuǎn)移區(qū)分開來，以物的實際交付時間作為標的物風險負擔確定的標志，不論標的物所有權(quán)是否已經(jīng)轉(zhuǎn)移，均由標的物的實際占有者承擔風險。交付主義最早為德國民法典所采納，現(xiàn)在多數(shù)國家及國際條約采取這一原則。如《德國民法典》第446條規(guī)定：“買賣標的物交付時，以外滅失或以外毀損的風險移轉(zhuǎn)給買受人。自交付之日起，用益歸屬于買受人，并且由買受人承擔物的負擔”。

從貨物風險理論的發(fā)展來看，交付主義的產(chǎn)生是多年的買賣經(jīng)驗總結(jié)的必然結(jié)果。其優(yōu)點在于：

首先，確定了一個判斷風險負擔分配的明確標準。依據(jù)所有權(quán)主義，首先要確定所有權(quán)的移轉(zhuǎn)時間，而所有權(quán)的移轉(zhuǎn)需要借助各種標準來判斷。而交付可以成為一個準確的基點來確定風險由誰負擔，并促使有關(guān)當事人盡量避免風險的發(fā)生或?qū)⑵錅p少到最小限度，有利于迅速解決因風險產(chǎn)生的爭議，滿足交易安全性的需要。

其次，體現(xiàn)了風險與利益的一致性。關(guān)于風險負擔移轉(zhuǎn)時間的確定，必須遵守一個原則——利益之所在即危險之所在。當一個買賣標的物處于一個人的事實管領(lǐng)之下時，他才能去進行使用收益，并且在一定程度上更便于控制風險的發(fā)生。因為，此時標的物已置于買受人的管領(lǐng)范圍，即使標的物所有權(quán)未移轉(zhuǎn)，但這僅屬于確定該物歸屬的物權(quán)問題而已，買受人已承受物之利益就應由其來負擔風險，如此才為公平。如果所有人在交付標的物以后仍承擔風險或在買受人未見到貨物的情況下，因為所有權(quán)沒有發(fā)生移轉(zhuǎn)從而要求其承擔風險，既不符合法律公平原則，也不符合市場經(jīng)濟的要求。

三、我國買賣合同標的物風險負擔立法選擇

我國買賣合同充分借鑒了《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的立法經(jīng)驗，也采納了“交付主義”的風險轉(zhuǎn)移原則?！逗贤ā返?42條規(guī)定：“標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承擔，交付之后由買受人承擔?！备鶕?jù)這條規(guī)定，實際上我國的風險負擔問題對動產(chǎn)與不動產(chǎn)兩者不加以區(qū)別，一律自標的物交付之時發(fā)生轉(zhuǎn)移。對于一般動產(chǎn)來說，在標的物交付之時，風險和所有權(quán)一起轉(zhuǎn)移給買受人，并不會引起法律適用上的問題。對于不動產(chǎn)和準不動產(chǎn)（如船舶）來說，《合同法》第142條的規(guī)定意味著實際的交付即可達到轉(zhuǎn)移風險負擔的結(jié)果，而并不是在辦理登記過戶手續(xù)之時才發(fā)生移轉(zhuǎn)。2003年4月28日公布的《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題解釋》第11條也進一步明確了不動產(chǎn)買賣合同風險的負擔采用交付主義。綜上，筆者認為，我國在標的物風險移轉(zhuǎn)的判斷方面將交付原則確立為一般原則，采納了將標的物風險負擔與標的物所有權(quán)歸屬相分離的分配策略，有其一定的合理性。

［1］丁超萍，張璐，曹珊珊.論買賣合同中標的物的孳息歸屬［J］.青年與社會：下，2015（5）：88.

［2］肖飛.淺析買賣合同法中標的物一詞的英譯［J］.現(xiàn)代企業(yè)教育，2011（22）：137-138.