弭維

政治倫理視角下的三種政治權(quán)力觀辨析

弭維

從政治倫理視角而言，人的政治權(quán)力觀中所蘊(yùn)含的價(jià)值導(dǎo)向會(huì)影響人的行為動(dòng)機(jī)，對(duì)于政治行為有重要的引導(dǎo)作用。因此，如果政治權(quán)力觀本身并不足夠端正，那么我們很難期待權(quán)力可以在實(shí)踐中得以正確地使用。文章通過分析中國社會(huì)中存在的三種權(quán)力觀及其歷史和理論根源，指出培育民主權(quán)力觀的重要性。強(qiáng)調(diào)在我們提升國家能力和改善國家治理的過程中，應(yīng)以正確權(quán)力觀為引導(dǎo)，并加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)，這是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作。

政治價(jià)值；政治權(quán)力觀；特權(quán)權(quán)力觀；家長制權(quán)力觀；民主權(quán)力觀

在政治倫理研究的視野中，人的政治權(quán)力觀中所蘊(yùn)含的價(jià)值認(rèn)識(shí)不僅具有描述性功能，也具有規(guī)范性功能，即它既可以描述和解釋政治現(xiàn)象，也具有引導(dǎo)行為的功能。因此，良性的政治價(jià)值觀念對(duì)于規(guī)塑人們的行為，建立良好的社會(huì)政治秩序具有非常重要的作用。權(quán)力是政治學(xué)的核心概念，也是影響人們?nèi)粘Ｉ?，推?dòng)國家與社會(huì)發(fā)展最重要的力量之一。對(duì)權(quán)力問題的理解，既會(huì)影響權(quán)力所有者的行為，也會(huì)影響公眾對(duì)于政治權(quán)力的認(rèn)識(shí)和判斷。十八大之后的反腐高潮中，大批官員乃至高級(jí)官員落馬，既反應(yīng)了此次反腐行動(dòng)的力度之大，也反應(yīng)我國目前政治生態(tài)中確實(shí)已經(jīng)面臨著非常嚴(yán)峻的問題，而這個(gè)問題的產(chǎn)生，既有制度的原因，同時(shí)也有觀念的影響。當(dāng)習(xí)近平總書記提出“把權(quán)力關(guān)進(jìn)籠子里”的時(shí)候，既是指要對(duì)權(quán)力形成有效的制度約束，也是在提醒權(quán)力所有者當(dāng)有“權(quán)力不可濫用”的正確權(quán)力觀。因此，我們?cè)趶?qiáng)化國家能力和促進(jìn)國家治理的過程中，首先需要一種良性的權(quán)力觀念為引導(dǎo)并輔以必要的制度來保證，才可以使社會(huì)的變革和發(fā)展沿著積極的軌道前行，而不至于使權(quán)力成為扭曲經(jīng)濟(jì)乃至撕裂社會(huì)的負(fù)面力量。

伴隨著內(nèi)部與外部的壓力，1949年之后的中國社會(huì)始終在持續(xù)著社會(huì)轉(zhuǎn)型過程。從一個(gè)傳統(tǒng)的農(nóng)耕社會(huì)逐漸走向現(xiàn)代社會(huì)的過程中，各方面的觀念都在經(jīng)歷巨大變化。但是由于思想觀念的發(fā)展變化存在著不同于制度變化的特征，以及客觀存在的發(fā)展不平衡問題，導(dǎo)致觀念的發(fā)展也處于不均衡階段，對(duì)于政治權(quán)力的理解存在著巨大差異。通過觀察，我們至少可以歸納出三種目前存在于中國社會(huì)中的權(quán)力觀：特權(quán)權(quán)力觀、家長制權(quán)力觀、民主權(quán)力觀。這三種從本質(zhì)上而言相沖突的觀念同時(shí)發(fā)揮作用，在不同程度上影響著公權(quán)所有者的追求和公眾對(duì)政治權(quán)力的價(jià)值判斷。同時(shí)，我們還可以從歷史上看到，類似的政治權(quán)力觀并非是中國社會(huì)獨(dú)有的，在其他文化背景中同樣可以發(fā)現(xiàn)，這似乎體現(xiàn)了“權(quán)力”這個(gè)東西在人類身上所擁有的一些普遍特性。因此，一種比較式的考察可以有助于我們更加了解這些權(quán)力觀的核心特征及其現(xiàn)實(shí)改良的可能性。

一、特權(quán)權(quán)力觀

特權(quán)權(quán)力觀的核心是一種等級(jí)制觀念，從歷史上而言，它是君主制國家之內(nèi)的產(chǎn)物。從君權(quán)的道德正當(dāng)性而言，君主或者天子受命于天，因此君權(quán)本身即具有神圣性，這種特征也導(dǎo)致了君權(quán)的絕對(duì)至上性和特殊性。就社會(huì)而言，傳統(tǒng)的君主制國家，無論是中國還是西方，其社會(huì)結(jié)構(gòu)都是等級(jí)化的，存在著高低貴賤的區(qū)分，但是這種等級(jí)制社會(huì)結(jié)構(gòu)在古代世界是有著道德依據(jù)的，因此在歷史的視野里，它是正當(dāng)?shù)?。從理想層面而言，這種高低貴賤的劃分是基于道德水準(zhǔn)和知識(shí)水平的差別，如儒家的君子小人之分①，孟子的“勞心者治人，勞力者治于人”。或者如柏拉圖在《理想國》里所描述的哲學(xué)王與護(hù)衛(wèi)者、生產(chǎn)者的差別[1]，以及亞里士多德所說的“有些人在誕生時(shí)就注定將是被統(tǒng)治者，另外一些人則注定將是統(tǒng)治者”[2]。古典哲學(xué)中，哲學(xué)家們通常希望統(tǒng)治者以及統(tǒng)治集團(tuán)是智慧和德性的統(tǒng)一體，因此可以帶來最明智也最正當(dāng)?shù)慕y(tǒng)治，而被統(tǒng)治者則通常由于智力和品德的差異而接受統(tǒng)治，這樣一種基于人性不可消除之差異的統(tǒng)治秩序是一種“正義”的秩序。這便首先為等級(jí)制提供了一種正當(dāng)性論證。

從現(xiàn)實(shí)角度而言，這種等級(jí)制是基于血緣關(guān)系和官僚層級(jí)制原則。一方面是皇帝或者君主的血緣和聯(lián)姻關(guān)系帶來的高級(jí)社會(huì)地位，一方面是通過考試或者戰(zhàn)功等被納入從上至下的官僚體系之中來獲得等級(jí)制下的特殊身份。在這種體系中，平民一旦得以晉身官僚階層，即有了不同于一般民眾的社會(huì)地位，由此可以帶來特殊的待遇和榮耀，而且這種地位也并不因?yàn)槿蘸笾率硕r(jià)值，有功名者才可以與官員階層平起平坐[3]（P13）。因此，在傳統(tǒng)社會(huì)里，通過考試或者戰(zhàn)功晉身士人或者官僚階層，就成為最有價(jià)值的事情。盡管傳統(tǒng)社會(huì)中，也存在著道統(tǒng)和民本、愛民、重民等政治倫理思想來督促君主或者官僚自我約束，呼吁他們用權(quán)力為百姓謀福利，同時(shí)也存在著官僚體系內(nèi)的監(jiān)督制度來進(jìn)行外在約束，從而試圖制約權(quán)力，但是從權(quán)力本身而言，擁有權(quán)力即具有特殊社會(huì)地位和社會(huì)待遇，也是符合等級(jí)社會(huì)的價(jià)值觀念的，具有政治倫理意義上的正當(dāng)性。因此，權(quán)力即特權(quán)的觀念，不僅是一種對(duì)事實(shí)的描述，是我們可以觀察到的實(shí)際狀況，同時(shí)也是具有規(guī)范意義的觀念，即權(quán)力即特權(quán)是正當(dāng)?shù)?，從根本上而言，它和?quán)力意味著責(zé)任這樣一種政治倫理觀念是并行的，二者之內(nèi)并不沖突。

而在具體實(shí)踐中，這種觀念驅(qū)使下的特權(quán)極易蛻化為對(duì)特殊的物質(zhì)和政治待遇的追尋，甚至?xí)l(fā)展成獲得官職的目的即是為了這些特殊利益。權(quán)力等于利益、權(quán)力等于特殊待遇、權(quán)力等于高人一等的觀念在當(dāng)前中國依然深入人心，“官本位”意識(shí)在中國社會(huì)依然根深蒂固，從現(xiàn)實(shí)條件而言，這主要是因?yàn)殚L期以來公權(quán)力對(duì)社會(huì)資源的分配擁有著決定性力量且缺乏有效的制約機(jī)制；從動(dòng)機(jī)背后隱藏的信念層面而言，這和權(quán)力即特權(quán)的觀念不無干系，生活中依然有著相當(dāng)多的人認(rèn)為以權(quán)謀私并非道德上不合理的事情，即這樣做不僅是有利可圖的，也是道德上允許的，這也就更加刺激了一些人利用權(quán)力尋租，去獲得巨大利益。

因此，我們可以看到，一方面是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，權(quán)力和資本相結(jié)合共同瘋狂逐利形成了巨大的貪腐現(xiàn)象，另一方面是人們對(duì)權(quán)力的渴望和接近，甚至很多人選擇進(jìn)入公職系統(tǒng)的主要目的就是私人或者家庭的利益考量而并非對(duì)公共利益的考慮?，F(xiàn)代西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將官員描述成具有追逐私利動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)人，他們總是試圖通過尋租或者虛偽的表現(xiàn)來尋求私利最大化和個(gè)人野心的實(shí)現(xiàn)[4]（P4），誠然這是一種歷史事實(shí)，但是這實(shí)際上是一種去道德化的觀點(diǎn)。按照近代之后西方思想家的理解，權(quán)力天然具有腐蝕性。從霍布斯到亞當(dāng)·斯密和阿克頓，包括華盛頓、杰弗遜等人均認(rèn)為權(quán)力自然地傾向于腐蝕與自我擴(kuò)張，而不是傾向于行善與自我約束，所以思想家和以公共利益為目的的政治家們都會(huì)嘗試尋求用各種方法來約束權(quán)力。這種約束方式通常都是雙向的，既包括外在機(jī)制的約束，也包括價(jià)值觀念的約束。尤其在近代之后，隨著行政倫理觀念的興起，學(xué)者更重視價(jià)值觀念對(duì)于權(quán)力合理運(yùn)用的重要性。例如考德威爾對(duì)杰弗遜觀點(diǎn)的強(qiáng)調(diào)：行政人員必須永遠(yuǎn)牢記他們是“人民的公仆，而不是人民的主人”，同時(shí)認(rèn)為，只要公共行政人員以服務(wù)和自律觀念為主導(dǎo)，國家行政角色的擴(kuò)張也就沒什么可怕的了[5]（P19）。

而如果擁有公共權(quán)力者將擁有權(quán)力即等于擁有特權(quán)當(dāng)作天經(jīng)地義之事物從而喪失自身內(nèi)在的約束動(dòng)力，同時(shí)又欠缺有效外在約束機(jī)制的話，那么腐敗腐化等問題的發(fā)生也就自然無法避免；而外在機(jī)制的有效性，也只有通過正確價(jià)值觀念的內(nèi)在化，形成如康德所言的義務(wù)感從而成為行動(dòng)動(dòng)機(jī)[6]，而不是單純依賴于對(duì)行為引發(fā)的利益得失的計(jì)算的時(shí)候，才能真正發(fā)揮作用。而且，沒有對(duì)正當(dāng)規(guī)則的認(rèn)同而形成的自律，單純依靠外部系統(tǒng)的約束，不僅會(huì)增加社會(huì)管理的成本，例如不斷加大和增設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的數(shù)量以及權(quán)力，也會(huì)導(dǎo)致官員尋求庇護(hù)者來降低犯罪成本，以致最終導(dǎo)致疊床架屋的機(jī)構(gòu)臃腫乃至相互包庇的派系集團(tuán)的形成。因此，我們需要對(duì)腐敗現(xiàn)象背后所隱藏的權(quán)力觀念問題加以足夠重視，才能更好地理解并解決它。

二、家長制權(quán)力觀

和第一種權(quán)力觀相比，家長制權(quán)力觀呈現(xiàn)出一副更為復(fù)雜的面向，因?yàn)樗m然從近代以來被很多思想家和政治家批評(píng)或者否認(rèn)，但是它在歷史上長期具有政治倫理意義上的正當(dāng)性，即使在今天也依然有不少擁護(hù)者，并在某些領(lǐng)域尤有特殊意義，如醫(yī)患關(guān)系之中②。從政治價(jià)值觀念角度而言，它長期以來與君權(quán)神圣同時(shí)并存，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)卻有所差異。這種觀念將擁有權(quán)力者，尤其是最高權(quán)力擁有者，視為道德上的權(quán)威，并與家庭內(nèi)的父權(quán)具有相似性。而對(duì)于被統(tǒng)治者而言，政治權(quán)力是一種保護(hù)性的力量或者引導(dǎo)性的力量，可以對(duì)其形成保護(hù)關(guān)系或者對(duì)那些被認(rèn)為不具有參與公共政治事務(wù)能力的人以引導(dǎo)。因?yàn)樗ǔ１毁x予道德力量，并被視為為了被統(tǒng)治者的利益而行使權(quán)力，“家長制會(huì)被認(rèn)為是使用強(qiáng)制力來達(dá)到某種好的結(jié)果，而那些受益于這些結(jié)果的人自己卻沒有能夠認(rèn)識(shí)到”[7]。基于此，這種觀念在歷史上長期得到推崇，形成了一種政治上的保護(hù)與被保護(hù)的、權(quán)威與義務(wù)相對(duì)應(yīng)的關(guān)系。

這種家長制式的權(quán)力觀，從思想來源而言，與歷史上的觀念和制度相關(guān)：第一是父權(quán)制觀念，paternalism即來源于拉丁語中的pater，也就是父親的含義。父權(quán)制觀念下，家庭中父權(quán)至上，社會(huì)中男權(quán)至上，國家中君權(quán)至上。從家庭和國家的關(guān)系而言，父權(quán)君權(quán)具有相似性，父權(quán)和君權(quán)的權(quán)威性既包括道德權(quán)威，也包括福利（welfare）含義上的，即權(quán)力所有者要為受其保護(hù)的人提供物質(zhì)上的資助。第二種是封建制度中的人身依附關(guān)系：如西方的領(lǐng)主與騎士和佃農(nóng)之間的權(quán)威與服從關(guān)系，中國的地主與農(nóng)戶之間的關(guān)系。這二者之間在某種程度上也是一種保護(hù)與被保護(hù)的關(guān)系。因此，家長制式的權(quán)力觀念在中國和西方世界的歷史中呈現(xiàn)出來驚人的相似性。

從西方而言，父權(quán)君權(quán)具有相似性是從古希臘時(shí)期開始便存在的觀念。如亞里士多德曾經(jīng)認(rèn)為“父子關(guān)系好像君王的統(tǒng)治”，“父權(quán)對(duì)于子女就類似王權(quán)對(duì)于臣民的性質(zhì)”，“所以荷馬稱呼諸神和萬民共戴的君王宙斯為‘諸神和萬民的父親’是正當(dāng)而且貼切的。作為一個(gè)君王，他應(yīng)該和他的臣民同樣出生于一個(gè)族類，而又自然地高出大眾之上；這種情況同父子關(guān)系中長幼慈孝的體制完全相符”。[2]（P36-37）而之后的羅馬帝國時(shí)期內(nèi)，隨著封建附庸關(guān)系的形成，父權(quán)式的觀念得到進(jìn)一步擴(kuò)展。[8]另一種觀點(diǎn)則隨著洛克在《政府論》上篇中對(duì)于菲爾麥的批判而廣為人知。菲爾麥堅(jiān)持認(rèn)為君權(quán)類似于亞當(dāng)式的父權(quán)，因此對(duì)于民眾有普遍性和絕對(duì)性。[9]

類似觀念在儒家思想主導(dǎo)的傳統(tǒng)中國社會(huì)里同樣具有重要地位。按照儒家的理想，家國是同構(gòu)的，從個(gè)體到家庭到國家到天下是一個(gè)同心圓式的構(gòu)成?；蕶?quán)是父權(quán)的擴(kuò)大化，二者具有相似性，且同時(shí)具有無上的權(quán)威性。這種權(quán)威既是絕對(duì)等級(jí)制的，對(duì)利益乃至生死具有一言九鼎之絕對(duì)權(quán)威性，又因?yàn)槿蕫塾^念而顯現(xiàn)出溫情脈脈的另一面，體現(xiàn)出某種自然義務(wù)的特征③。服從既出于對(duì)權(quán)威的認(rèn)可，又出于被照顧和保護(hù)的需要。但是由于權(quán)力私有和君權(quán)至上是政治領(lǐng)域的首要原則，因此，在中國傳統(tǒng)政治思想中，除極少數(shù)較為激進(jìn)的思想家之外，其他人強(qiáng)調(diào)的始終都是民本、重民而不是現(xiàn)代意義上的民主。民本、重民歸根到底，最多是一種對(duì)臣民利益的關(guān)照愛護(hù)，是一種從上至下的恩威并施，對(duì)民眾利益的照顧的義務(wù)性并非源于主權(quán)在民的現(xiàn)代民主觀念，而是源于父家長式的自然義務(wù)以及利害考量，如著名的君主為舟，民眾為水，水可載舟亦可覆舟的比喻便充分體現(xiàn)了這一點(diǎn)。④

除卻家長制觀念的歷史來源，其在哲學(xué)上也有自身的基礎(chǔ)。這其中所隱含的觀念是，被統(tǒng)治者或者被引導(dǎo)者是處于劣勢(shì)地位的，這種劣勢(shì)既包括等級(jí)意義上的劣勢(shì)，也包括永久的或者暫時(shí)的智力不足、經(jīng)驗(yàn)不足等等，這使得他們被認(rèn)為欠缺自主的能力，因此也就需要被引導(dǎo)。等級(jí)意義上的劣勢(shì)和第一種特權(quán)權(quán)力觀中所述的等級(jí)觀念是一致的，即認(rèn)為社會(huì)中天然存在著在智力和道德上擁有優(yōu)越性的人群，與之相應(yīng)的則是在二者上處于劣勢(shì)地位的人。更重要的是，與前者相比，后者不具有足夠的能力來引導(dǎo)自我的生活，對(duì)自身利益沒有準(zhǔn)確的判斷力，甚至?xí)龀鲎晕毅藓Φ氖虑槌鰜?，并?duì)他人產(chǎn)生不利影響，因此，無論在道德方面還是生活的福祉方面，都需要前者予以引導(dǎo)。第二種劣勢(shì)地位和暫時(shí)性情境有關(guān)，例如人處于嬰幼兒時(shí)期，或者處于患病，精神問題，酗酒狀態(tài)下等，這時(shí)其智力或者精神水平不足以使其做出正確決定，因此也需要其他人加以引導(dǎo)。

在當(dāng)下，這種類似的家長制觀念依然在公共政治生活中發(fā)揮其影響。其表現(xiàn)形態(tài)通常為政府或者某些個(gè)體以為了公民或者其他人的利益——或者道德意義上的，或者福祉意義上的利益為目的，而對(duì)后者的行為加以約束、要求乃至限制、干預(yù)。這些要求，某些通過法律法規(guī)的形式表現(xiàn)出來，且具有合理性，例如要求司機(jī)開車時(shí)必須系安全帶，比如反對(duì)吸食毒品，嚴(yán)格限制未成年人進(jìn)入網(wǎng)吧酒吧等。另一個(gè)更為重要的方面就是公民福利。為公民提供部分乃至全方面的福利是現(xiàn)代國家的重要任務(wù)之一，尤其在二戰(zhàn)之后，福利國家有了迅速發(fā)展。例如英國早在1948年便宣稱成為世界上第一個(gè)福利國家，其后至今北歐國家則發(fā)展出最為完備的福利模式。而在中國，1949年之后，救亡圖存的任務(wù)進(jìn)一步演化成建設(shè)強(qiáng)大國家的任務(wù)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成為主要的經(jīng)濟(jì)模式，改革開放之后，經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展更是始終成為重中之重，國家富強(qiáng)與公民富裕成為最重要的目的。公民獲得福利從其正當(dāng)性而言，通常包括兩個(gè)方面的理由，第一個(gè)是權(quán)利或者說公民資格學(xué)說。如英國社會(huì)學(xué)家馬歇爾著名的公民資格三階段說，從公民權(quán)到社會(huì)權(quán)利的進(jìn)展，社會(huì)權(quán)利即主要包括公民在經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)生活方面的權(quán)利。權(quán)利觀念在中國興起較晚，但是發(fā)展迅速，當(dāng)前國民的權(quán)利意識(shí)已經(jīng)越來越濃厚。[10]（P7-8）第二種即是國家或者說政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)照顧公眾的義務(wù)，也就是我們這里所談的家長制觀念，公民對(duì)國家權(quán)威的服從與國家照顧公民的義務(wù)之間是對(duì)應(yīng)的，但是這種義務(wù)和服從關(guān)系又不等同于社會(huì)契約論模式之下，將國家作為滿足自由而平等公民的權(quán)利的工具，因?yàn)檫@里存在著一個(gè)作為目的而存在的強(qiáng)大的國家意志，而不是純粹作為工具而存在的國家。這也就意味著從根本上而言，國家是一個(gè)有著絕對(duì)權(quán)威的存在，它提供的不僅是保護(hù)，也是命令。就我們實(shí)際而言，國家目前所擔(dān)負(fù)的這種義務(wù)主要是經(jīng)濟(jì)上的義務(wù)，所以這就容易導(dǎo)致一種觀念，即就權(quán)力使用而言，在事關(guān)公民福利與國家的管理事務(wù)上，行使權(quán)力乃至任意行使權(quán)力都是正常的，因?yàn)檫@種行使的目的是為了公共利益，甚至是只要是為了公共利益或者民眾的利益，權(quán)力行使就可以不受限制，至于什么是公共利益或者民眾利益，卻又不是公眾自己來決定的，權(quán)力的意志占據(jù)了最重要的地位。但是這在家長制觀念之下，是具有道德正當(dāng)性的，因?yàn)樗尸F(xiàn)出一種“為你好才這樣做”的面貌。所以，目前在我國的政治實(shí)踐中存在著非常微妙的現(xiàn)象。長期以來存在的制度慣性，使得政治權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)插手過多，權(quán)力天然具有的腐蝕性和擴(kuò)張性導(dǎo)致了權(quán)力行使中的扭曲；另一方面，很長時(shí)間以來家長制觀念之下的“國家包辦”、“單位包辦”模式又形成了公眾習(xí)慣性的對(duì)權(quán)力的依賴。同時(shí)，從目前階段而言，健全的權(quán)利義務(wù)觀念和制度體系并未完全建立起來，公民的負(fù)擔(dān)和公民的依賴意識(shí)是同時(shí)并存的，政府也未能厘清自身權(quán)力行使所應(yīng)涉及的范圍，社會(huì)力量和公民力量并未得到充分調(diào)動(dòng)。因此，在實(shí)踐中，一方面為官員濫用權(quán)力提供了空間，另一方面，也因?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)中的過度干預(yù)導(dǎo)致任何公共政策一旦出現(xiàn)失敗或者問題，那么所有責(zé)任和指責(zé)都將會(huì)指向政府乃至執(zhí)政黨本身。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，和家長制觀念之下的過度干預(yù)不無干系，因?yàn)椴辉敢庀嘈殴姸鴥A向于把一切權(quán)力籠于政府手中。但是實(shí)際上，這并非一種明智的選擇，因?yàn)橐环矫妫诘赖潞椭橇?yōu)越性之上的權(quán)力并不懂得謙卑，而最多只是一種慈悲，無法抵御權(quán)力濫用；另一方面，過度干預(yù)的失敗會(huì)引發(fā)相應(yīng)的責(zé)任問題，反而是做了很多費(fèi)力卻不討好的事情，會(huì)影響到執(zhí)政黨的合法性。因此，這需要我們加以反思，并做出改進(jìn)。

三、民主權(quán)力觀

第三種權(quán)力觀即是民主權(quán)力觀。這種觀念和第二種觀念相比，核心的差別就在于是“為民做主”還是“由民做主”。民主一詞，出自古希臘語，demo即民眾，cracy即統(tǒng)治，這在今日已經(jīng)成為一種政治倫理中的常識(shí)。古典民主制即出自古希臘城邦的具體實(shí)踐，亞里士多德在其《政治學(xué)》一書中，曾經(jīng)根據(jù)統(tǒng)治者人數(shù)的多少——一個(gè)人，少數(shù)人，多數(shù)人，以及政權(quán)所服務(wù)的目的——公共利益還是個(gè)人或者小團(tuán)體的利益，劃分出六種政體：君主制、貴族制、共和制、僭主制、寡頭制、平民制。[2]（P133-134）其中共和制最為接近現(xiàn)代的民主概念，即權(quán)力為多數(shù)人所擁有，而就目的而言，則要服從于公共利益而不是一個(gè)或者少數(shù)人利益。古希臘的城邦里，尤其在雅典，公共權(quán)力通常由公民大會(huì)行使，大會(huì)由城邦中成年男性自由民組成，對(duì)城邦的重要政治事務(wù)擁有投票權(quán)，同時(shí)也會(huì)充當(dāng)案件陪審員的角色。而在公元前5世紀(jì)左右，雅典之外的城邦，也已經(jīng)出現(xiàn)了基于選舉而非傳統(tǒng)和家族關(guān)系的寡頭政治。[11]（P28）這些和現(xiàn)代民主政治相似的要素在羅馬帝國建立之后，隨著帝國統(tǒng)治制度的建立，而在西方世界長期湮滅。經(jīng)過17世紀(jì)歐洲君主絕對(duì)主義政治高峰之后，隨著英法美三大資產(chǎn)階級(jí)革命的出現(xiàn)，民主開始呈現(xiàn)其現(xiàn)代樣態(tài)，并隨著不斷的民主化浪潮而普及到其他國家。民主最核心的要義，即主權(quán)在民，而不是私有，也反對(duì)權(quán)力神圣化。除了從政治倫理觀念上加以限制，現(xiàn)代民主最典型的變化是制度上的變化。因?yàn)闄?quán)力只對(duì)其來源者負(fù)責(zé)，單純依賴善心與良心，無論是君主本人，還是官僚，都很難抗拒君主制下從上到下的任命制官僚體系中存在的壓力和自身利益考量，而偏離對(duì)公眾負(fù)責(zé)這一目的。選舉制度的出現(xiàn)是對(duì)民主的典型制度保障，最初的關(guān)注點(diǎn)多半集中于選舉權(quán)的擴(kuò)大之上：即擁有選舉權(quán)的人從最初的白人男性有產(chǎn)者逐漸過渡到去除財(cái)產(chǎn)、性別、宗教，民族等限制的全民之上的普選權(quán)。而當(dāng)前，隨著對(duì)民主理念理解的逐漸加深，這個(gè)詞已經(jīng)超越單純的選舉等程序或者形式性的概念，而開始進(jìn)入到對(duì)其公共性，社會(huì)性以及倫理要素等方面的考量。強(qiáng)調(diào)參與、關(guān)注好的民主所需的公民素質(zhì)和公共精神，社會(huì)團(tuán)體、公民社會(huì)在鞏固民主制度中的作用等等，都是為現(xiàn)在的理論家們所高度關(guān)注的話題。⑤因此可以說，在當(dāng)前，民主一詞已經(jīng)越發(fā)具有強(qiáng)烈的倫理色彩了，它不僅關(guān)乎政治問題，更是一種生活方式與公民精神。

從政治倫理視角考察，現(xiàn)代民主觀念最重要的鵠的在于保障公民權(quán)利和限制公權(quán)力濫用，但是這種保障已經(jīng)不再是君主與臣民之間的家長制式的慈悲與恩寵，而是變成一種制度性的強(qiáng)制?！皺?quán)利”為權(quán)力行使提供了方向，其中最初也是最重要的概念即是自然權(quán)利。17世紀(jì)之后，從霍布斯到洛克到美國革命之后的《獨(dú)立宣言》、《人權(quán)宣言》都宣稱有自然權(quán)利的存在，這些權(quán)利大體包括生命權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)或者追尋幸福的權(quán)利等，具體內(nèi)涵不同，但是性質(zhì)和功能相同，即強(qiáng)調(diào)這些權(quán)利并非政府所授予，而是政府成立所要服務(wù)的目的，如果政府的行為未能保護(hù)公民的自然權(quán)利，那么公民有資格要求解散政府，并成立一個(gè)新政府。從自然權(quán)利出發(fā)，歷經(jīng)發(fā)展，權(quán)利已經(jīng)逐步發(fā)展成為包括公民權(quán)、政治權(quán)利、社會(huì)權(quán)利等在內(nèi)的完整的權(quán)利體系，現(xiàn)在通常也被稱為公民資格（citizenship）。當(dāng)前甚至已經(jīng)從關(guān)乎行動(dòng)和所得物的權(quán)利逐步發(fā)展到關(guān)乎信念、需要等主觀精神狀態(tài)方面的權(quán)利。[12]

既然設(shè)定權(quán)利為政府行動(dòng)的主要目的，那么實(shí)際上就為公權(quán)力的使用設(shè)下了范圍[13]。為了保護(hù)民主，規(guī)范政治權(quán)力的使用便是重要的。在西方的憲政觀念里，一個(gè)重要的概念是有限政府，即是指權(quán)力有限。在這里需要指出的是，當(dāng)下有關(guān)憲政的爭(zhēng)論非常熱烈，但是實(shí)際上，我們應(yīng)該關(guān)注的是這些概念其中的內(nèi)核，尋求的是有效的改進(jìn)我們自身的方法，并用自身的經(jīng)驗(yàn)與理論體系加以闡釋，而不是簡(jiǎn)單地陷在概念話語里糾纏。而1949年迄今60余年的政治實(shí)踐，完全有足夠經(jīng)驗(yàn)來反思中國政治現(xiàn)實(shí)中存在的問題，并采納合理要素予以矯治。有限政府的核心與其說是限制權(quán)力，不如說是限制濫用的權(quán)力，其典型做法是列出權(quán)力清單，指出政府權(quán)力的范圍。這并非旨在剝奪權(quán)力，而是考慮權(quán)力行使的有效性以及道德上的正當(dāng)性，同時(shí)也是將權(quán)力行使的規(guī)則公開化、固定化并為公民所知，這也正是政治倫理所要求的。它有助于社會(huì)互動(dòng)的明朗化，減少權(quán)力濫用的弊端，促進(jìn)公民對(duì)于政治權(quán)力規(guī)則的認(rèn)同，并形成一種真正穩(wěn)定的社會(huì)秩序。

固然最近幾十年來我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但是很多前現(xiàn)代的政治觀念和政治要素并未完全在中國剔除出去，與西方世界不同，中國的現(xiàn)代化進(jìn)程是匆忙展開的，舊傳統(tǒng)的改變和新觀念、新制度的形成絕非朝夕之功。政治的現(xiàn)代化尚未形成，而世界上的一些國家已經(jīng)開始討論后現(xiàn)代的問題，這種錯(cuò)位也給中國的政治改革提出了很多挑戰(zhàn)。我們?cè)谏形唇?jīng)歷資本主義充分經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上建設(shè)社會(huì)主義，會(huì)容易出現(xiàn)馬克思曾經(jīng)預(yù)想過的問題，即由于物質(zhì)貧困的國家無法滿足所有人的需要，而不可避免出現(xiàn)對(duì)財(cái)富的爭(zhēng)奪，這就使得社會(huì)階級(jí)出現(xiàn)分化。這種環(huán)境下的革命，只能讓齷齪的事情反復(fù)上演。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程本身就是財(cái)富急劇增加的過程，極易使人由長期貧困狀態(tài)中的壓抑演變成物欲的極度膨脹。如果對(duì)權(quán)力的正確和有效行使無法形成倫理和制度的雙重約束，那么權(quán)力和資本的勾結(jié)就是再正常不過的事情了，而這也正是我們目前面臨的最大困境之一。

從我們的政治倫理而言，民主觀、權(quán)利觀與我們的政治目的并不沖突，憲法中明確指出要保障公民的各項(xiàng)權(quán)利，雖然我們目前對(duì)于不同種類權(quán)利之間優(yōu)先性的強(qiáng)調(diào)與西方世界不同，將社會(huì)權(quán)利等列在公民權(quán)和政治權(quán)利之前，但是這并不妨礙我們以保障公民權(quán)利為核心來規(guī)劃乃至細(xì)化權(quán)力的正當(dāng)使用，因?yàn)闄?quán)力若缺乏道德上的正當(dāng)性，即使是社會(huì)權(quán)利，也無法保證得以充分實(shí)現(xiàn)。而且在強(qiáng)化權(quán)利的過程中，本身也是對(duì)權(quán)力的保證，因?yàn)闄?quán)力概念本身就內(nèi)在于權(quán)利之內(nèi)，社會(huì)缺乏一套穩(wěn)定有效的權(quán)利義務(wù)觀念和制度，即使對(duì)權(quán)力所有者而言，也是未必充分安全的。

因此，就我們的國家能力培育和國家治理改善而言，以良性權(quán)力觀念為引導(dǎo)，以制度約束為保證，一方面增進(jìn)政府對(duì)公眾負(fù)責(zé)的民主程度，一方面理順內(nèi)部層級(jí)的官僚管理體系，既保證執(zhí)政的道德正當(dāng)性，又可提升執(zhí)政的有效性，從而真正促進(jìn)國家治理能力的提升，形成一種基于對(duì)政治倫理和規(guī)則的認(rèn)同之上的社會(huì)穩(wěn)定和共同體精神。

[注 釋]

①雖然最初君子小人的區(qū)分指的是一種社會(huì)階層的劃分，但是儒家思想的改造，逐漸成為一種道德和政治人格的標(biāo)準(zhǔn)。葛荃.權(quán)力宰制理性：士人、傳統(tǒng)政治文化與中國社會(huì)[M].南開大學(xué)出版社，2003.

②即醫(yī)生對(duì)患者的愛護(hù)。但是嚴(yán)格說來，這屬于一種特殊職業(yè)倫理，基于職業(yè)道德范疇和信息不對(duì)稱性之上，并不屬于一種政治關(guān)系，因此，這里不予探討。

③所謂自然義務(wù)，即出于自然關(guān)系而擁有的義務(wù)，典型的父母子女之間的義務(wù)即屬于此類。

④參見《荀子·哀公》篇，《荀子·王制》篇，以及《貞觀政要·論政體》。

⑤可參閱帕特南、佩特曼、戴爾蒙德、本拉比等人的著作。

[1][古希臘]柏拉圖.理想國（第五卷）[M].北京：商務(wù)印書館，1986.

[2][古希臘]亞里士多德.政治學(xué)[M].北京：商務(wù)印書館，1965.

[3][法]魏丕信.十八世紀(jì)中國的官僚制度與荒政[M].南京：江蘇人民出版社，2006.

[4][美]安東尼·唐斯.民主的經(jīng)濟(jì)理論[M].上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2010.戈登·塔洛克.官僚體制的政治[M].北京：商務(wù)印書館，2010.特權(quán)和尋租的經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海人民出版社，2008.

[5]張康之、李傳軍.行政倫理學(xué)教程[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2004.

[6][德]康德.道德形而上學(xué)原理[M].上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2005.

[7]Gerald Dworkin，Paternalism， in MORALITY ANDTHELAW，editedbyRichardWasserstrom，1971（112）：107-126.

[8][法]馬克·布洛赫.封建社會(huì)[M].北京：商務(wù)印書館，2004.

[9][英]洛克.政府論（上篇）[M].北京：商務(wù)印書館，1982.

[10][英]T·H·馬歇爾.公民身份與社會(huì)階級(jí).郭忠華等編.公民身份與社會(huì)階級(jí)[M].南京：江蘇人民出版社，2007.

[11][英]J·K·戴維斯.民主政治與古典希臘[M].上海：上海人民出版社，2010.

[12]Leif Wenar：rights，Stanford Encyclopedia of Philosophy [EB/OL].http：//plato.stanford.edu/entries/rights/.

[13]彭定光、周師.論經(jīng)濟(jì)危機(jī)防控中政府履行道德責(zé)任的必然限度[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2015（1）.

弭 維，山東大學(xué)（威海）法學(xué)院講師，中共中央編譯局世界戰(zhàn)略研究中心博士后。

山東社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“政治情感與政治正義問題研究”（15CZXJ03）