薛　鵬

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霍耐特思想的前奏：紐曼之自由觀*

薛鵬**

【摘要】霍耐特真正的學(xué)術(shù)關(guān)懷在于如何實現(xiàn)自由，自由才是其思想的關(guān)鍵詞。霍耐特的自由理論主要認(rèn)為，法定自由、道德自由和社會自由對真正實現(xiàn)自由都是不可或缺的，并且，保障自由的機制至關(guān)重要?；裟吞氐那拜叄ㄌm克福第一代思想家弗朗茲·紐曼主張自由概念應(yīng)當(dāng)包含三個向度，即法律自由、認(rèn)知自由和意志自由不可分割。霍耐特的自由思想與紐曼的自由觀在內(nèi)容上都強調(diào)全面的自由觀，而更為重要的是，他們的研究方式都注重社會分析，并且或明或暗地篤信黑格爾思想。另外，第二代法蘭克福學(xué)派學(xué)者哈貝馬斯，實際上發(fā)展的是關(guān)于正義的康德式論證。由此，籠統(tǒng)地說，三代法蘭克福學(xué)派學(xué)者在學(xué)術(shù)形態(tài)呈現(xiàn)了黑格爾——康德——黑格爾的發(fā)展模式，紐曼的自由觀因而可謂霍耐特思想的前奏。

【關(guān)鍵詞】紐曼；霍耐特；自由

阿克塞爾·霍耐特是法蘭克福學(xué)派第三代核心人物，他關(guān)于“承認(rèn)”理論的學(xué)術(shù)成果已經(jīng)在中文世界被廣泛討論。但通過閱讀其晚近的主要著作《自由的權(quán)利》不難發(fā)現(xiàn)，關(guān)于“自由”概念的規(guī)范性重構(gòu)是霍耐特最為用力的學(xué)術(shù)工作。這種努力，霍耐特坦言是以黑格爾《法哲學(xué)原理》為范例的。由此可見，霍耐特的研究方式與他的老師即法蘭克福學(xué)派第二代核心人物哈貝馬斯并不相同。但是，在第一代法蘭克福學(xué)派學(xué)者中，信服黑格爾的弗朗茲·紐曼已經(jīng)用大致同樣的研究方式得出了與霍耐特比較接近的研究成果。本文以霍耐特自由觀為參照，展示紐曼的自由觀，以期更好地了解第一代法蘭克福學(xué)派學(xué)者在自由理論研究方面鮮為人知的成就，進(jìn)而為三代法蘭克福學(xué)派學(xué)者學(xué)術(shù)形態(tài)內(nèi)在演變圖式增添新的理解。

一、紐曼其人：世所罕見的法蘭克福學(xué)派學(xué)者

弗朗茲·紐曼(Franz Neumann)生于1900年，1954年因車禍意外去世。他在法蘭克福學(xué)派中具有不可替代的地位。首先，第一代法蘭克福學(xué)派學(xué)者往往被認(rèn)為缺乏嚴(yán)肅的政治理論，尤其對法治和民主研究不夠深入，而他恰恰是以溝通政治和法律領(lǐng)域而著稱的學(xué)者，被馬爾庫塞稱為“世所罕見的政治學(xué)學(xué)者”*Scheurman, William E., Between the Norm and Exception: The Frankfurt School and the Rule of Law, The MIT Press Cambridge, Massachusetts, London, England, 1994, p.4.。其次，他運用多學(xué)科綜合研究的方式對納粹上臺和覆滅的系統(tǒng)分析填補了該派第一代思想家法治建制研究的空白，尤其是《巨獸》(Behemoth)一書，出版之后在美國可謂“洛陽紙貴”，是對20世紀(jì)資本主義法治國家轉(zhuǎn)型進(jìn)行研究的代表性著作，也是現(xiàn)代政治學(xué)的經(jīng)典之一*Neumann, Franz. Behemoth: The Structure and Practice of National Socialism, 1933-1944, Ivan R.Dee, 2009, Introduction.。最后，盡管他的名字在國內(nèi)學(xué)界還鮮為人知，但他卻是該派第一代思想家中與法蘭克福社會研究所核心人物霍克海默最為密切的學(xué)者之一。據(jù)已出版的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，法蘭克福學(xué)派第一代26位成員中(包括兼職和其他工作人員)，紐曼是與霍克海默通信數(shù)量最多的人之一。*參見[瑞]埃米爾·瓦爾特-布什：《法蘭克福學(xué)派史》，郭力譯，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014年，第19頁。

紐曼的政治實踐活動在第一代法蘭克福學(xué)派思想家中非常突出。首先，他是法蘭克福學(xué)派到美國的學(xué)者中第一個獲得正教授職位的人(哥倫比亞大學(xué)政治學(xué)教授)，是法蘭克福社會研究所戰(zhàn)后從美國搬回德國前事業(yè)上最成功的代表。其次，盡管被認(rèn)為思想左傾，紐曼仍舊被聘請為美國戰(zhàn)略情報局的德國問題專家，二戰(zhàn)期間分析納粹經(jīng)濟(jì)政治走向，戰(zhàn)后為美國(西德)占領(lǐng)當(dāng)局編寫實用指導(dǎo)手冊，力推西德“去納粹化”；作為德國專家組組長協(xié)同美國首席起訴人參與了紐倫堡審判工作，影響較大。最后，他是戰(zhàn)后德國政治學(xué)的奠基者，德國政治學(xué)家威廉·布雷克在《德國政治學(xué)歷史》一書中甚至將其稱為戰(zhàn)后重建西德政治學(xué)“事實上的教父”。*同上，第228頁。

綜上所述，無論在思想還是實踐方面，紐曼都是法蘭克福學(xué)派第一代學(xué)者中極為突出的代表，擁有無可替代的地位。但是，他的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)目前仍舊被低估了。這一方面乃由于其創(chuàng)業(yè)未半即意外早逝(事業(yè)剛在美國接近巔峰即返回德國重新創(chuàng)建政治學(xué))，美國和歐洲大陸均沒有其名正言順的學(xué)生闡釋和發(fā)揚其思想；另一方面，由于其思想呈碎片化(馬爾庫塞)，很難像其他思想家一樣被貼上一種方便認(rèn)知的標(biāo)簽(他之前的施米特被認(rèn)為是決斷論持有者，凱爾森被認(rèn)為是規(guī)范論)。

但實際上，如果直接閱讀紐曼的主要著作，不難發(fā)現(xiàn)，他的思想雖然表面上呈碎片化，卻仍然有一以貫之的主題。所謂表面上呈碎片化，是指紐曼的思想并非如前述施米特或凱爾森一般，提出一個核心概念并實際上采用規(guī)范意義上的論證。但是，這種系統(tǒng)化并非是遠(yuǎn)見卓識的唯一標(biāo)準(zhǔn)，紐曼擁有一以貫之的學(xué)術(shù)關(guān)懷。在紐曼看來，政治理論的真理并不是現(xiàn)存權(quán)力關(guān)系的“理性化”(這種“理性”更多的乃是是權(quán)術(shù)的算計而非真理的彰顯)，而是政治自由。對“自由”的關(guān)心推動紐曼研究不同領(lǐng)域。若以“自由”觀照紐曼之主要著述，則其思想乃是一以貫之的，其各個領(lǐng)域的研究也非淺嘗輒止，乃是對時代主題和具體情境之下的人類命運反思之強音。第三代法蘭克福學(xué)派學(xué)者霍耐特對自由關(guān)注與紐曼并無二致。

二、批判法定自由：自由觀的基本契合處

霍耐特對法定自由進(jìn)行了批判，而他的前輩紐曼早就做過類似工作，這與黑格爾《法哲學(xué)原理》的體例和基本態(tài)度非常接近。而紐曼出身于法律專業(yè)，法律實踐生涯讓他更為敏銳地捕捉到了資本主義法治國轉(zhuǎn)型的劇痛(1932年被任命為社會民主黨全黨的官方律師)，因此其對法定自由的批判非常精準(zhǔn)，這種批判是二者自由觀的基本契合之處。

霍耐特特別對法定自由的局限性進(jìn)行了批判。在霍耐特看來，法定自由的的核心在于設(shè)立個人的隱私區(qū)域?！耙粋€權(quán)利主體有權(quán)支配一個普遍公認(rèn)的、由法律保護(hù)的空間，并允許他在這個空間中卸去所有的社會義務(wù)和責(zé)任，以一種沒有負(fù)擔(dān)的自我反省，來思考和確定他的個人喜好和價值取向?！?[德]阿克塞爾·霍耐特：《自由的權(quán)利》，王旭譯，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年，第129頁。但是，這種自由有著消極的特征，按照霍耐特的判斷，在現(xiàn)代社會社會生活中，如果面對的行動選擇可能性迅速增加，主體往往無法判斷到底該如何做，于是就退回并依附到法定要求上，保證不違反實證法法條而自保。哈貝馬斯從另一個方面也印證了這一點，他認(rèn)為，從根本上說，實證法的作用是降低社會復(fù)雜性。法律規(guī)則可以補償?shù)赖乱?guī)則、一般意義上非形式行動規(guī)范的認(rèn)知上的不確定性、動機上的無保障性以及協(xié)調(diào)力量上的局限性。*[德]于爾根·哈貝馬斯：《在事實與規(guī)范之間》，童世駿譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2003年，第403頁。事實上，這種補償有可能帶來病態(tài)，霍耐特稱之為法定自由的病態(tài)。這種病態(tài)大致存在兩種情況：“在第一種情況下，這種獨特性把主體的關(guān)注和需求轉(zhuǎn)型為純粹法律要求的形式，以致所有的主體只剩下法律實體的外套；而在第二種情況下，則對所有承擔(dān)的義務(wù)做無限期推延，從而導(dǎo)致產(chǎn)生一個只有法律形式的個性。”*[德]阿克塞爾·霍耐特：《自由的權(quán)利》，王旭譯，第142頁。這種病態(tài)導(dǎo)致主體逃避對生活深沉意義的追問，并且導(dǎo)致策略性地守法代替了信息溝通。如果說任何診斷為病態(tài)的現(xiàn)象都要參照“何為正?！?，那么，在霍耐特眼中，正常或者理想的自由模式不能只是法定自由，還應(yīng)當(dāng)包括道德和社會自由，必須依靠黑格爾所主張的作為“客觀精神”的機制。

紐曼并不認(rèn)為所有的實證法都保障自由，只有體現(xiàn)一般性的實證法才對自由有益。他要求對“實證法”這個術(shù)語進(jìn)行澄清，對他而言，那種只含有體現(xiàn)政治決斷性的實證法不能保障自由。在他看來，如果所有的主權(quán)表達(dá)僅僅由于其是主權(quán)表達(dá)尤其是領(lǐng)袖的意志而成為法律，那么法律就僅僅是意志而已。紐曼強調(diào)，體現(xiàn)一般性的實證法才能保障自由。紐曼主張不依賴于法律實質(zhì)、與實證法的形式結(jié)構(gòu)相關(guān)的法律一般性。在他看來，強調(diào)一般性的實證，其形式必須是一般的(或時而稱為普遍的)。紐曼由此得出，法律一般性至少蘊含三個原則：第一，法律必須是不提到具體情形或特殊個人的規(guī)則，但要事先提出，以應(yīng)用于所有抽象意義上的所有情形和所有人；第二，法律必須是詳細(xì)的，并有鑒于其一般性表述，要盡可能詳細(xì)(可以補充形式一般性的不足；第三，法律必須不是追溯的，不應(yīng)“不教而誅”。*參見拙著：《強權(quán)與公理的較量——弗朗茲·紐曼思想初探》，石家莊，河北人民出版社，2014年，第85頁。

法定自由并不能排除國家可以干預(yù)個人自由，紐曼秉持這樣的觀點。傳統(tǒng)的自由主義者往往被看作持有另一種觀點，即個人不受國家或政府干涉。阿克頓曾提到過：“我所說的‘自由’，意指這樣一種保障：個人能在盡其信奉的義務(wù)時，皆應(yīng)受到保護(hù)，不受權(quán)力和多數(shù)、習(xí)慣和意見的影響。”*[英]阿克頓：《自由與權(quán)力》，侯健、范亞峰譯，南京：譯林出版社，2011年，第29頁。而紐曼主張國家可干涉?zhèn)€人自由，只要干涉不是任意的。在他看來，并不存在那種無條件且完全地承認(rèn)個人自由領(lǐng)域的政治系統(tǒng)。國家可以干預(yù)個人自由，但國家必須證明可以干涉。這種證明要援引“法律”，而法律必須作委托給專門的國家機關(guān)進(jìn)行裁決(法院或法庭)。*參見拙著：《強權(quán)與公理的較量——弗朗茲·紐曼思想初探》，第42頁。

更為值得注意的是，紐曼從法律無法排除權(quán)力的現(xiàn)實性這個角度批判了法定自由。如果把自由等同于法律，那就忽視了權(quán)力的現(xiàn)實性。權(quán)力不能被完全消解在法律關(guān)系中，法律中所有被實現(xiàn)的其它價值的確要靠權(quán)力從外部輸入。紐曼認(rèn)為，法律實證主義意圖將所有社會關(guān)系變?yōu)榉傻?，這種努力乃是一種烏托邦，事實上，非理性的權(quán)力和理性的法律元素一直在沖突，我們必須面對這一“事實”。因此法律自由的局限主要集中在政治系統(tǒng)必須變革，但決定變化特征的價值顯然來自外部非法律內(nèi)容。*Neumann, Franz., The Democratic and The Authoritarian State, Edited and with preface by Herbert Marcuse,Free Press, 1957, p.172.紐曼這種判斷在某種程度上承認(rèn)了魏瑪公法學(xué)家施米特的“例外狀態(tài)”，所不同的是，紐曼并未因此將法律完全置于權(quán)力之下，而是通過強調(diào)前述的法律一般性來抵制例外狀態(tài)。

由此可見，霍耐特對法定自由的批判與紐曼非常相似。二者都秉承按照黑格爾《法哲學(xué)原理》的體例，對法定自由進(jìn)行了批判。

三、主張自由全面性：自由觀的共同精神

霍耐特批判法定自由，實際上是在為提出一種全面的自由觀打基礎(chǔ)，紐曼亦復(fù)如是。既然法定自由不能單獨實現(xiàn)真正的自由，那么，如何才能實現(xiàn)真正自由呢，霍耐特和紐曼都主張全面的自由觀，這是他們自由觀的共同精神。

霍耐特主張自由應(yīng)是全面的自由，即法定自由、道德自由和社會自由共同憑借機制實現(xiàn)真正的自由。盡管在此用了“共同”一詞，但霍耐特本意是道德自由高于法定自由，社會自由又能克服道德自由的病態(tài)。首先，道德自由高于法定自由，道德自由的行動領(lǐng)域“是政治上的法律決策者沒有頒布具有約束力的規(guī)則和規(guī)范的生活領(lǐng)域”*[德]阿克塞爾·霍耐特：《自由的權(quán)利》，王旭譯，第169頁。，“不僅賦予主體以自我認(rèn)同，能夠以‘非理性’為由而拒絕現(xiàn)存的關(guān)系，而且同時也給予了主體以合理的方式越過現(xiàn)存規(guī)范體系的智慧和能力”*同上，第166頁。。其次，道德自由雖然能夠克服法定自由造成的社會病態(tài)，但自身也存在病態(tài)，需要社會自由來克服。道德自由要求主體“沒有成見，沒有偏見”，但如果主體誤認(rèn)為這重要求能夠擺脫與自己角色相關(guān)聯(lián)的義務(wù)，只由普遍認(rèn)可性來決定他的行動原則，那么生活世界就會泛道德化，個人行動死板僵化，反而造成了真正的偏見，嚴(yán)重的情形——恐怖主義者即是此病態(tài)極端表現(xiàn)之一?；裟吞刂鲝埳鐣杂蓪Φ赖伦杂珊头ǘㄗ杂傻牟B(tài)能夠得到緩解，實際上是指無論法定自由還是道德自由都對社會實踐有依賴性，“社會生活實踐不僅總是必須出現(xiàn)在這兩種自由之前，而且這兩種自由根本就要感謝社會生活實踐，正是這些社會生活實踐才使它們有了存在的權(quán)利”*同上，第195頁。。關(guān)于社會生活實踐，霍耐特從私人關(guān)系的機制領(lǐng)域、市場行動的機制領(lǐng)域和公眾政治的機制領(lǐng)域進(jìn)行了詳細(xì)的分析?；裟吞爻姓J(rèn)，自己的這種規(guī)范性重構(gòu)工作一直在經(jīng)驗性事實和純粹規(guī)范效用之間游移，不是純粹現(xiàn)實關(guān)系的分析，也不是理性原則的推導(dǎo)，而是艱難尋找那些對實現(xiàn)主體互動自由的形態(tài)起最大效用的社會實踐。*同上，第202頁。由此，我們不難看出，霍耐特的自由概念沿著消極自由、反思自由和社會自由不斷螺旋式地上升，可以說，真正的自由是全體，而不能停在某一環(huán)節(jié)。

紐曼主張，除了法定自由，認(rèn)知自由是全面自由觀的第二個向度。由于自由意味著人必須有展開其潛能的可能性，了解人類自身和環(huán)境的知識對于實現(xiàn)自由至關(guān)重要，這個主張與霍耐特對反思自由的論述意蘊類似。該任務(wù)包含三個部分，即掌握關(guān)于外部的自然知識、人類本性的知識、歷史進(jìn)程的知識。首先，對外部自然的認(rèn)知可以擴大人類自由。紐曼認(rèn)為，希臘自然哲學(xué)頂峰伊壁鳩魯那里就已經(jīng)有對認(rèn)識必然性的肯定。他曾言：“這種自由概念的偉大傳統(tǒng)，由斯賓諾莎、黑格爾、馬克思以及其它人一再錘煉，今天仍然鮮活，這是對偉大的自然科學(xué)家的鼓舞，這些人在與外部自然世界斗爭時，不僅將自然作為一種開發(fā)的客體從屬于人，而且也把這種為了理解必然性而奮斗看作是對人類解放的貢獻(xiàn)。因而，自然科學(xué)——盡管其可能被用來服務(wù)與人類自由抵觸的目的——是在自由概念的建設(shè)中必不可少的元素?！?Neumann, Franz., The Democratic and The Authoritarian State, p.204.其次，紐曼非常重視對人類心靈的認(rèn)知，主張了解人類心靈是實現(xiàn)自由的重要保證。在講“認(rèn)知”一詞時，我們必然會預(yù)設(shè)認(rèn)知的主體——人。因此，自由的認(rèn)知向度還應(yīng)當(dāng)包含對人類行動之動機的探究，即對心靈的認(rèn)知。紐曼把斯賓諾莎的心理學(xué)看作是此類探究的代表。斯賓諾莎的經(jīng)典主張是：始終根據(jù)理性命令來生活的人乃是自由之人。在斯賓諾莎看來，為了能根據(jù)理性生活，人必須理解自己的心靈。人必須分清并理解情感，并因而征服它們，只有奴隸的本性才由情感統(tǒng)治。自由對斯賓諾莎而言，乃是對必然性的洞見。但是，紐曼并不主張對外部自然的理解以及心靈運行的知識都能讓我們逐漸抓緊必然性，“內(nèi)部知識”與“外部世界”不存在必然聯(lián)系，因此對心靈認(rèn)知不能單獨保障自由。最后，對歷史進(jìn)程的理解對于紐曼來說是開展實踐和實現(xiàn)自由的必要條件。紐曼把詹巴蒂斯塔·維科(Giambattista Vico)看作最早在歷史分析框架中嘗試政治自由科學(xué)分析的人。認(rèn)為自維科開始，作為普遍歷史的歷史概念，并且歷史進(jìn)程作為可理解之發(fā)展概念，已經(jīng)成為對自由進(jìn)行分析的首要關(guān)注點。*Ibid., p.180.紐曼主張，歷史的洞見是批判和實用的，不是決定論式的。對歷史進(jìn)程的認(rèn)知乃是人欲求控制環(huán)境的一種抱負(fù)，是為了實現(xiàn)在不同社會環(huán)境下充分挖掘人類潛在自由的可能性。紐曼的觀點既可以限制歷史相對主義，也抑制了烏托邦激進(jìn)主義。

意志自由是紐曼全面自由觀的第三個向度。在紐曼看來，自由的法律和認(rèn)知因素都沒有窮盡自由：法律限制政治權(quán)力，知識向我們展示自由之路，但人類必須依靠行動才能創(chuàng)造出實際的自由。因此，紐曼的意志自由觀主要強調(diào)的是人必須開展社會實踐實現(xiàn)自由。紐曼對政治上的伊壁鳩魯主義(不在政治系統(tǒng)中實現(xiàn)自由)進(jìn)行了批判，該派認(rèn)為政治系統(tǒng)僅僅提供外部秩序的框架，只有在政治系統(tǒng)外，才能實現(xiàn)自由。在紐曼看來，伊壁鳩魯主義的態(tài)度不是膽小就是冷漠，這種態(tài)度直接給那些為一己之私而盜用政治權(quán)力之徒打開了方便之門。并且，紐曼堅持，即便人們總是把政治權(quán)力看作是異于自己的力量，政治權(quán)力卻仍然不可能消解，并且不斷地從更大程度上決定人們的生活。因此，個人積極參與塑造政治權(quán)力對實現(xiàn)個人自由是必須的。個人開展恰當(dāng)?shù)恼涡袆邮亲杂傻囊画h(huán)，是與其它元素同樣不可缺少的。人只有通過其自己的行為，通過決定政治權(quán)力目標(biāo)的手段，才能實現(xiàn)其政治自由。在這一點上，霍耐特的社會自由觀念在某種程度上表達(dá)的精神與紐曼是一致的，即必須通過社會實踐才能充分實現(xiàn)自由。

四、推崇自由實現(xiàn)機制：自由觀的真正關(guān)懷

自由的實現(xiàn)必須依靠一定的機制，黑格爾曾對實現(xiàn)自由的機制大加贊揚，“它們是公共自由的支柱，因為在這些制度中特殊自由是實現(xiàn)了的合乎理性的，所以它們本身就是自由和必然的結(jié)合”*[德]黑格爾：《法哲學(xué)原理》，范揚、張企泰譯，北京：商務(wù)印書館，1961年，第265頁。。黑格爾的主張在今天并未過時，當(dāng)代著名的共和主義學(xué)者佩迪特(Philip Noel Pettit)呼吁要重視機制研究：“長期以來政治理論家們一直忽視這些問題(制度如何服務(wù)于無支配自由)，而更偏愛形而上學(xué)問題或基礎(chǔ)問題。他們更愿意把時間更多花在反思同意的含義、正義的本質(zhì)或政治義務(wù)的基礎(chǔ)這些問題上，而不愿意花時間考慮制度設(shè)計這類平凡的問題。用約翰·羅爾斯的術(shù)語說，他們寧愿選擇理想理論，而不愿選擇那種可能會告訴我們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實的、不完美的世界上最好促進(jìn)我們的目標(biāo)的理論。這種對制度分析的疏離與某些政治哲學(xué)可能是一致的，但它意味著對無支配自由之深切關(guān)注的死亡。”*[澳]菲利普·佩迪特，《共和主義：一種關(guān)于自由與政府的理論》，劉訓(xùn)練譯，南京：江蘇人民出版社，2009年，第240頁?；裟吞刈珜憽蹲杂傻臋?quán)利》一書長達(dá)五年，其目的之一就是要“克服康德主義的正義論中機制被遺忘的缺陷”*[德]阿克塞爾·霍耐特：《自由的權(quán)利》，王旭譯，第202頁。。而克服這種缺陷的方法，就是“重構(gòu)性批判”?；裟吞氐倪@種雄心壯志，“不是以簡單的外部標(biāo)準(zhǔn)來評判現(xiàn)存的機制和實踐；而是要是在社會現(xiàn)實的混亂中找出那些標(biāo)準(zhǔn)，并以此來批判現(xiàn)存的機制和實踐在體現(xiàn)普遍公認(rèn)價值中的缺陷和不完善”*同上，第22頁。。在《自由的權(quán)利》中，霍耐特關(guān)于社會自由的論述中，分別對個人關(guān)系、市場經(jīng)濟(jì)活動以及民主決策中保障自由的機制進(jìn)行了分析。他主張個人關(guān)系和市場交往領(lǐng)域的社會自由越進(jìn)步，社會成員就能夠更平等、更自愿、自我意識更強地參與公眾性決策，兩個領(lǐng)域的社會自由構(gòu)成了機制性網(wǎng)絡(luò)

為了真正實現(xiàn)自由，就必須把關(guān)于自由的主張建制化，這也是紐曼自由思想的落腳點。首先，將人類實現(xiàn)自由的機會進(jìn)行建制化的系統(tǒng)可以克服政治權(quán)力的異化，而民主政治系統(tǒng)是這樣的機制之一。政治自由的法律、道德和意志元素在民主系統(tǒng)中都能夠得到聲張：法律主治(公民權(quán)利中的表述)防止消滅少數(shù)人以及對不同政治見解的壓制；變革的機制(內(nèi)在于民主系統(tǒng))允許政治系統(tǒng)跟上歷史進(jìn)程的步伐；要求公民自主，積極參與政治，給了他們避免被政治性焦慮所統(tǒng)治的最好保障。其次，民主的要義在于法治，因為政治行為顯然應(yīng)當(dāng)包含對近似相同選項進(jìn)行選擇的可能性，并且只有伴隨著那樣的選項，選擇——并進(jìn)而行動——公民才是自由的。正是這一點，自由的意志和法律向度之間構(gòu)成了關(guān)聯(lián)：僅當(dāng)公民能自由選擇時，即當(dāng)他個人和社會的權(quán)利能夠得到保護(hù)時，公民方能在選項間選擇，因此法治是公民個人和社會權(quán)利的重要保障。第三，因為某些自由條款可能只是原則性的自由，為了保證其操作，就需要復(fù)雜的輔助性自由和輔助性建制。*Neumann, Franz, The Democratic and The Authoritarian State, p.31．

值得一提的，紐曼對他所處時代的所謂自由保障機制進(jìn)行了批判。首先，他認(rèn)為魏瑪?shù)聡恼谓ㄖ频拇_是失敗的——國家讓位于多個互相特殊利益集團(tuán)的競爭。*Scheurman, William E., Between the Norm and Exception: The Frankfurt School and the Rule of Law, p.138.這一點他甚至與卡爾·施米特(Carl Schmitt)得出相同結(jié)論。后者對于資產(chǎn)階級議會制度的批判到了無以復(fù)加的地步，甚至認(rèn)為議會制本來應(yīng)該具有的公開性和辯論性在魏瑪時期蕩然無存。其次，基于被德國納粹迫害的體驗，紐曼還分析了反自由的建制，即極權(quán)主義專制，指出魏瑪時期德國由法治國向警察國家轉(zhuǎn)變等因素導(dǎo)致了納粹專制。*參見拙著：《強權(quán)與公理的較量——弗朗茲·紐曼思想初探》，第85頁。最后，紐曼還認(rèn)為三權(quán)分立的原則雖對于保障自由有益，但也只能起到工具運行作用，如果三種權(quán)力被同一社會利益集團(tuán)控制，權(quán)力分立就起不到保障自由的作用。*同上，第69頁。由于紐曼的早逝，其關(guān)于保障自由機制的思想還未完全展開，但已經(jīng)預(yù)示了法蘭克福后來的發(fā)展方向。

五、對規(guī)范與例外的超越：共同的理論背景

紐曼政治自由思想的理論背景源于魏瑪公法學(xué)論爭，這種政治自由思想是對這種論爭的一種超越。魏瑪時期對于國家學(xué)、公法學(xué)的研究各執(zhí)一詞，施米特的“例外”，凱爾森的“規(guī)范”，斯門德的“整合”等等，雖是對真理的探究，影響或大或小，但都是一孔之見。他們的共同點在于提出一個核心概念作為公法學(xué)基礎(chǔ)，圍繞其加以描述或論證。這種概念要么是實質(zhì)性的，要么只是形式上的，要么是一種動態(tài)的(由直觀帶來的描述性的概念)，但這些概念本身都是實在的。魏瑪公法學(xué)論爭對紐曼影響非常深。他始終承認(rèn)權(quán)力現(xiàn)實性，可以說是受到施米特的影響；他強調(diào)在國家對個人進(jìn)行干預(yù)時，應(yīng)援引實證法而非自然法，立場與凱爾森接近。但是，紐曼并沒有提出新的概念，這源于他秉承了法蘭克福學(xué)派“批判”方式。紐曼倡導(dǎo)多學(xué)科研究，兼容并蓄，力圖客服前述魏瑪時期公法學(xué)家的在事實和有效性之間的拉鋸。而這種超越的嘗試甚至對當(dāng)代政治理論有著非常深刻的意義。這是因為在某種程度上，當(dāng)代政治理論和法律理論的囧境也基本上復(fù)制了魏瑪時期的境遇。法蘭克福學(xué)派第二代核心人物哈貝馬斯認(rèn)為：“這種在事實性和有效性之間的來回折騰，使得政治理論和法律理論目前處于無話可說的境地。規(guī)范主義的思路有脫離社會現(xiàn)實的危險，而客觀主義的思路則淡忘了規(guī)范的所有方面?！?[德]于爾根·哈貝馬斯：《在事實與規(guī)范之間》，童世駿譯，第9頁。

哈貝馬斯也采取了跨學(xué)科研究方法，但仍無法擺脫“合法性與正當(dāng)性”理論范式，霍耐特力則圖擺脫這種范式。哈貝馬斯提到“至少以一種粗線條，我要發(fā)展出一個命題，合法性只能從受道德影響的程序合理性處得到正當(dāng)性”*Habermas, Jürgen, Law and Morality, translated by Kenneth Baynes, delivered by Harvard University, 1986, p.220.。他把商議性政治看作是一種程序的民主概念，論證了人權(quán)與人民主權(quán)的同源性。*[德]于爾根·哈貝馬斯：《在事實與規(guī)范之間》，童世駿譯，第314頁。但是，霍耐特還是認(rèn)為這位尊敬的老師的憲法愛國主義思想太過于簡單地粘連在法律的中介上。*[德]阿克塞爾·霍耐特：《自由的權(quán)利》，王旭譯，第553頁。并且，無論哈貝馬斯本人如何看待自己與羅爾斯的分歧，他的論證方式仍然可以被看做是康德式規(guī)范性正義論的路徑。如前所述，正是為了克服規(guī)范性正義論對機制研究的缺陷，霍耐特才寫了《自由的權(quán)利》，并仿照了黑格爾的《法哲學(xué)原理》模式對保障自由的機制進(jìn)行了分析。霍耐特所面對的理論背景，仍然是哈貝馬斯沒有處理完的“規(guī)范與例外”關(guān)系，而紐曼面對的魏瑪公法學(xué)論證亦復(fù)如是。

總而言之，紐曼提出了政治自由包含法律、認(rèn)知和意志三個向度的思想，是第一代法蘭克福學(xué)派思想家中提出系統(tǒng)自由觀的學(xué)者，這種自由觀力圖擺脫“在事實性和有效性之間拉鋸”的困境，某種程度上可謂霍耐特自由思想的前奏。

(責(zé)任編輯林中)

中圖分類號：B27

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-7660(2016)02-0014-06

**作者簡介：薛鵬，哲學(xué)博士，(杭州 310007)浙江省社會科學(xué)院、浙江省馬克思主義執(zhí)政黨建設(shè)研究中心特約研究員。

*本文系浙江省社會科學(xué)院2015年立項項目“紐曼、哈貝馬斯和霍耐特法治思想比較研究”(2015CYB15)的階段性成果。