齊　丹　焦夢錦　劉　瑤

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津　300304

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中美專利申請(qǐng)制度的對(duì)比

齊丹焦夢錦劉瑤

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津300304

當(dāng)前我國正處于“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的發(fā)展新階段。新時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明帶來了大量的專利需求。專利制度的出現(xiàn)保護(hù)了發(fā)明人的創(chuàng)造積極性，同時(shí)也給發(fā)明人帶來了一定的經(jīng)濟(jì)收入，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。對(duì)于專利，不同國家有著不同的理解。對(duì)此，本文作者結(jié)合中國和美國專利申請(qǐng)制度的差異和現(xiàn)狀進(jìn)行分析和探索，希望能找到推動(dòng)我國專利申請(qǐng)制度的新思路。

專利；申請(qǐng)；制度對(duì)比；分析；中國；美國

結(jié)合我國當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀可以看出，專利申請(qǐng)制度已經(jīng)成為保證我國專利技術(shù)和發(fā)明人權(quán)益的重要武器。專利的申請(qǐng)制度是否科學(xué)也是衡量當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制建設(shè)是否完善的重要指標(biāo)之一。目前，世界上已經(jīng)由160多個(gè)國家設(shè)置了專利制度，同時(shí)頒布了相關(guān)的技術(shù)保障法律。其中，美國作為保有專利技術(shù)最多的國家，其專利申請(qǐng)制度一直是其他國家學(xué)習(xí)和借鑒的重要范本。

一、中美兩國專利申請(qǐng)制度的差異表現(xiàn)

通過對(duì)比兩國的專利申請(qǐng)法律，筆者認(rèn)為中美兩國的專利申請(qǐng)制度差異主要有以下兩種：

(一)申請(qǐng)資格制度差異

根據(jù)美國法律，專利申請(qǐng)人的資格是發(fā)明人和設(shè)計(jì)人。由發(fā)明人向美國專利的審批和商標(biāo)審批機(jī)構(gòu)書面提出申請(qǐng)。所以，在美國專利的申請(qǐng)制度將專利申請(qǐng)行為定義為一種期待行為而不是既得行為。

在中國，根據(jù)我國《專利法》第十條第三款規(guī)定，當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。所以在專利申請(qǐng)人的承認(rèn)上，我國承認(rèn)發(fā)明人、創(chuàng)造人、設(shè)計(jì)人以及相關(guān)技術(shù)的受讓人獲取申請(qǐng)資格。因此專利權(quán)不僅可以申請(qǐng)，在我國專利申請(qǐng)權(quán)也可以轉(zhuǎn)讓。在這種制度下，商家可以通過獲取專利權(quán)持有人申請(qǐng)權(quán)的方式來獲取專利所有權(quán)，降低了專利獲取的成本，提高了專利的預(yù)期收益，降低了專利權(quán)的獲取風(fēng)險(xiǎn)。

(二)審批原則制度差異

在美國，《專利法》承認(rèn)“先發(fā)明原則”，即該項(xiàng)專利在國外注冊(cè)、在出版物刊登、在本國公開出售或使用的，在專利提出申請(qǐng)日期超過一年的，依據(jù)專利申請(qǐng)人舉證的專利發(fā)明時(shí)間證據(jù)來確定審批專利。并且美國保留專利技術(shù)的寬限期。

在中國，根據(jù)《專利法》第九條第二款規(guī)定，兩個(gè)以上的專利申請(qǐng)人同時(shí)就同一發(fā)明專利提出申請(qǐng)的，依據(jù)申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)間決定專利的授予方向。

這兩種審批制度各有優(yōu)缺點(diǎn)。美國的審批制度讓專利申請(qǐng)人申請(qǐng)之前需要花費(fèi)一定時(shí)間調(diào)查專利技術(shù)的唯一屬性，保證了技術(shù)發(fā)明人的潛在權(quán)益。中國的專利審批制度則保證了專利權(quán)的唯一屬性，減少日后出現(xiàn)技術(shù)糾紛而導(dǎo)致舉證困難、浪費(fèi)時(shí)間精力的幾率，保護(hù)了社會(huì)的穩(wěn)定性。

二、中美專利申請(qǐng)制度存在差異的原因分析

中美兩國同屬世界級(jí)大國，但是由于國情、經(jīng)濟(jì)體制和歷史文化等原因，在專利申請(qǐng)制度上，有著顯著地差異。對(duì)此筆者進(jìn)行了分析和比較。通過對(duì)比專利申請(qǐng)制度出現(xiàn)差異的原因，尋找我國專利制度在未來的科學(xué)發(fā)展方向。

中國是民主集中制國家，共產(chǎn)黨是執(zhí)政黨，其余黨派是參政黨。因此在法律體系的選擇上選擇了偏向集中控制的大陸法律體系。大陸法律體系中對(duì)于法律的控制性更為注重。因此，在法律條文設(shè)定的過程中，除了考慮公平合理的制定原則，在某些爭議性條款的設(shè)定上，法律的出發(fā)點(diǎn)是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。這一點(diǎn)在保證我國國家政權(quán)穩(wěn)定上顯得特別有效。此外，我國現(xiàn)階段的基本國情以及多種所有制共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度也決定了我國當(dāng)前穩(wěn)定壓倒一切的執(zhí)政方式。所以在專利申請(qǐng)制度上，我國采用了最有效解決專利技術(shù)爭端的方式而不是可能會(huì)導(dǎo)致大量爭議的“先發(fā)明原則”。

美國是聯(lián)邦制國家，國家法律傳承自英系法律體系。因此在法律中，比較注重民主和公平的設(shè)定。比如美國法律中承認(rèn)陪審團(tuán)的存在，這就為法院的判決帶來一定外來的影響。而且，英系法律自身也帶有一定的浪漫主義色彩，美國堅(jiān)持“自然權(quán)利說”，認(rèn)為專利權(quán)是與其他公民權(quán)利一樣，屬于“天賦人權(quán)”的一種。因此，國家的法律有義務(wù)保護(hù)人民的基本權(quán)利不受侵害。所以，美國即使知道“先發(fā)明原則”在舉證、審批、判決等環(huán)節(jié)上存在一定的效率差異和爭議，但是依舊選擇維護(hù)專利發(fā)明人權(quán)益的審批授予原則。此外，這與美國相對(duì)固定的聯(lián)邦政治體制和強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有關(guān)。美國人堅(jiān)信，即使因?yàn)榕e證和審批降低了專利申請(qǐng)的效率，也無損美國超級(jí)大國的地位。

三、結(jié)語

總而言之，通過對(duì)比中美兩國的專利申請(qǐng)制度，我們必須發(fā)現(xiàn)我國專利申請(qǐng)制度與美國相比在設(shè)置方向和原則上的差異。隨著當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)的不斷發(fā)展，市場對(duì)創(chuàng)新的需求在不斷增加。在這種背景下，專利技術(shù)對(duì)于推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、全民創(chuàng)新”有著極為重要的保障意義。所以，我國可以在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，頒布更加有利于保護(hù)專利發(fā)明人的條款，減少專利發(fā)明人因渠道和信息不對(duì)稱而出現(xiàn)的專利權(quán)爭議，促進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新的不斷發(fā)展。

[1]郭大群.中美兩國專利申請(qǐng)制度比較研究[J].傳播與版權(quán)，2016(4).

D923.42；D971.2

A

2095-4379-(2016)30-0214-01

齊丹，女，內(nèi)蒙古扎蘭屯人，碩士，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，專利審查員；焦夢錦，女，河南鄭州人，碩士，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，專利審查員；劉瑤，女，黑龍江哈爾濱人，碩士，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，專利審查員。