●張少珊

遼金承認西夏帝位的原因分析

●張少珊

遼、金、西夏是少數(shù)民族建立的政權(quán)，一段歷史時期內(nèi)，三國相互間有著一定的關(guān)系。西夏是遼的屬國、姻親國，金滅遼之后，西夏是金的屬國。西夏在李元昊建國時，盡管在本國的范圍內(nèi)自稱“皇帝”，但始終沒有得到遼宋的正式承認。遼代末年和金代末年這種情況發(fā)生變化：遼直接通過冊封的形式封西夏王為“西夏皇帝”；而金則是通過議和的形式與西夏約為“兄弟之國”，即給予西夏同金國平等的政治地位。為什么遼金在各自的末期會對西夏給予這樣的冊封呢？原因有相同之處，也有不同之處。

一、遼末遼對西夏進行冊封的原因分析

12世紀之始，遼朝內(nèi)部社會各種矛盾交織。尤其在天祚帝時國內(nèi)形勢更是天災(zāi)人禍不斷，各種矛盾激化。1110年（遼乾統(tǒng)十年）出現(xiàn)饑荒[1]；1118（遼天慶八年）十二月，又出現(xiàn)部分地區(qū)的饑荒，“乾、顯、宜、錦、興中等路，斗粟直數(shù)縑，民削榆皮食之，既而人相食”[2]。國內(nèi)反叛事件也頻頻發(fā)生，1115年饒州渤海古欲反叛[3]、耶律張家奴反叛[4]；1116年渤海高永昌因留守東京統(tǒng)治嚴酷而軍變[5]、1118年安生兒、張高兒聚眾起義、1119年耶律陳圖奴謀反等；所屬部族烏古部、阻卜、敵烈部等反叛情況時有發(fā)生。統(tǒng)治者內(nèi)部的斗爭也在愈演愈烈。1115年耶律章奴反，奔上京，謀迎立魏國王淳；1122年（遼保大二年）因天祚帝逃往夾山“命令不通”耶律淳被將官擁立為帝；1123年（保大三年）軍將耶律敵烈劫梁王雅里立為帝[6]。在這種情況下，遼朝的政權(quán)難以為繼。

此時，遼面臨的外部形勢也十分嚴峻。1114年原本是遼屬部的完顏部首領(lǐng)阿骨打因遼的種種壓迫，掀起反遼的斗爭，次年建立了金朝。金朝建立后，開始了消滅遼朝政權(quán)的進軍。在此種環(huán)境下，曾經(jīng)與遼朝友好的宋朝為收復(fù)早已被遼所吞并的燕云十六州，于1120年（遼天慶十年、金天輔四年）與金朝訂立“海上之盟”，聯(lián)合攻打遼朝。衰落的遼朝已經(jīng)是難以招架，加之統(tǒng)治集團內(nèi)部的傾軋，國家已是朝不保夕。正當(dāng)遼國陷入困境的危難時刻，遼的屬國西夏則對其鼎力相助。

西夏既是遼的鄰國，遼的部分領(lǐng)土與西夏接壤；又是藩屬國，西夏自建立者李繼遷以來，西夏的國王由遼冊封；同時又有著姻親的關(guān)系，遼曾3次公主下嫁到西夏。因此，兩國的關(guān)系非常密切。

1120年，西夏得知宋金訂立“海上之盟”，即準備約合遼國先發(fā)制人，舉兵攻金，但未得到遼國的允許[7]。1122年（遼保大二年、西夏元德四年）五月，遼山西境內(nèi)城邑盡失，遼天祚帝逃往陰山，西夏國主李乾順派譴大將李良輔率軍3萬前去救援，卻被金將擊敗于宜水，“追至野谷，殺數(shù)千人；夏人渡澗水，水暴至，漂溺者不可勝計”[8]。天祚帝逃難時處境十分艱難，李乾順又派大臣曹價問候起居[9]。1123年正月，李乾順再次出兵救遼，又被遼所阻。天祚帝逃往云內(nèi)，李乾順再次遣使請其避難于西夏。六月，天祚帝派人持冊封李乾順為夏國皇帝[10]，這是西夏自李元昊稱帝建國以來第一次得到遼的承認。與此同時，金朝也譴人誘使李乾順叛遼附金。在權(quán)衡厲害得失之后，李乾順不得已對金奉表稱臣，請以事遼之禮事金。隨著天祚帝的被俘，遼國滅亡，夏遼關(guān)系宣告終結(jié)。

天祚帝冊封西夏國主李乾順為夏國皇帝的原因不僅是為報答西夏對遼國的援助，還有更多的考慮。首先，從遼國自身的狀況看，此時遼國已無力抗擊金的進攻，同時與金議和又屢屢不成，因此自己已經(jīng)是泥菩薩過河自身難保，對于西夏的支援，已經(jīng)不能給予更多的經(jīng)濟上的物質(zhì)回贈。其次，滿足西夏一直以來希望能夠成為大國皇帝的夙愿。西夏起初是依附遼朝而存在的，但隨著實力的不斷強大，能夠成為與遼宋平起平坐的大國的想法也就應(yīng)運而生了。勵精圖治的西夏國主李元昊就是在國力增強的情況下稱帝的，當(dāng)時遼宋堅決抵制而未果，只能無可奈何的默認，但是遼朝一直沒有以詔書的形式對其正式冊封?，F(xiàn)在遼朝這樣做即是滿足西夏多年的愿望。另外，遼朝冊封西夏王為皇帝，也就樹立了一個新的政治大國，可以繼續(xù)對抗金宋。12世紀之前的宋遼平衡的局勢已經(jīng)因金的崛起和金宋的聯(lián)合而發(fā)生變化，遼已不再是其中的平衡手。遼通過冊封后的西夏，來抬高西夏的地位，也等于又樹立一個對抗金宋聯(lián)合的國家?？傊?，遼冊封西夏，也是無奈的選擇。

二、金末金給西夏對等政治地位原因分析

12世紀末，作為金的附屬部族，蒙古諸部連年侵擾金王朝北部。1206年，蒙古成吉思汗統(tǒng)一諸部，勢力增強的蒙古為反抗金的欺壓與統(tǒng)治，已經(jīng)打算進攻金國[11]。1207年，金章宗死，衛(wèi)紹王上臺，成吉思汗遂不向金稱臣納貢，與金斷絕往來。但是，盡管金國國勢已經(jīng)衰落，如果金的屬國西夏與金共同抵抗蒙古，兩國實力相加，蒙古未必是對手，而且蒙古不免陷入兩線作戰(zhàn)的危險境地，如此蒙古勝算的幾率要復(fù)雜得多。倘若比較金與西夏的實力，則西夏弱的多，為免除攻金時西夏對蒙古的威脅就必須制服西夏。為此，蒙古首先把精力放在對西夏的關(guān)系上，開始對西夏用兵。

1209年（金大安元年、蒙古成吉思汗四年）秋，蒙古成吉思汗率軍攻入西夏，這是蒙古第三次征伐西夏。當(dāng)蒙古大軍圍攻西夏國都中興府時，西夏遣使求救于金。但金主未及時發(fā)兵救援。西夏被迫“納女請和”，向蒙古稱臣[12]。于是西夏開始對金實行軍事進攻，一方面作為蒙古國的臣屬對金進行軍事進攻，另一方面是報復(fù)金的不援之舉。蒙古則達到了離間金與西夏關(guān)系的目的，解除了攻金的后顧之憂。

兩年之后，蒙古大軍南下伐金，攻城掠地，直抵中都。1212年（金崇慶元年，蒙古成吉思汗七年）春正月，蒙古攻下云中、九原諸郡，進攻撫州。當(dāng)時金兵30萬，號稱40萬，結(jié)果仍然慘敗。這次戰(zhàn)爭蒙古無論在氣勢上還是實際作戰(zhàn)中都給金以重大打擊。此后金幾次求和均不被蒙古接受。

蒙古征伐金的同時，于1218（蒙古成吉思汗十三年、西夏光定八年）又征伐西夏，圍攻了西夏的王城中興府，夏主神宗李遵頊出走西涼[13]，不得不遣使請降。蒙古再次牢牢控制了西夏。1223年蒙古主持征伐金的統(tǒng)帥木華黎死后，對金的戰(zhàn)爭實際處于停頓狀態(tài)，這給了金喘息的時機。

同時在這一年，西夏神宗被迫傳位獻宗。獻宗即位之后改變國策，積極聯(lián)絡(luò)漠北諸部以圖共抗蒙古，此時，同受蒙古攻擊的金與西夏開始走向聯(lián)合。1224年（金正大元年、夏乾定二年）西夏遣使至金“修好”[14]。1225年九月“夏國和議定，以兄事金，各用本國年號，遣使來聘，奉國書稱弟”[15]。十月，金“以夏國修好，詔中外”。其實質(zhì)是西夏王上升為與金國皇帝平起平坐的“皇帝”的對等身份。在《金史》中記載了金接待西夏使節(jié)的禮儀：西夏使臣到金國稱“弟大夏皇帝致問兄大金皇帝，圣躬萬福?！苯饑实墼傩麊栁飨幕实郏钩荚凇熬瞎苤肌焙?，稱“弟大夏皇帝圣躬萬福”[16]。金通過和約的形式使西夏取得了與金平等的地位，成為皇帝之國。

金與西夏議和，是兩國同時所需要的。從金國的方面看，通過十幾年的戰(zhàn)爭，蒙古軍隊所向披靡，處處獲勝，迫使金幾次求和。每次求和，蒙古都以割地為條件。此時，金已經(jīng)意識到蒙古對金國已經(jīng)是勢在必得，最終是想要滅亡金，要保證自己的國家不亡，必須尋找盟友。環(huán)顧周圍，宋蒙已經(jīng)結(jié)成聯(lián)盟，很多的部族也已經(jīng)被蒙古攻滅或投降蒙古，于是金把目光投向西夏。從西夏方面看，盡管西夏已經(jīng)成為蒙古的屬國，但是稍有對蒙古的不順，即招來蒙古的進攻。西夏曾于1223年趁成吉思汗西征未歸之際，企圖陰結(jié)漠北敵視汗國的諸部建立御蒙同盟，此時西夏也意識到如果金投降蒙古，自己勢必受到金與蒙古的夾擊，滅國之事會更早降臨，于是又改善與金的關(guān)系，兩國因各自需要而達成議和。

金與西夏約為“兄弟之國”，表明西夏的國家地位得到了提高，已經(jīng)與金一樣是同等的國家。金與西夏的關(guān)系已經(jīng)比如金與宋的國與國之間的關(guān)系。金這樣做的目的很明了：第一，此時的金國已經(jīng)不是建國初期那樣具有很強的政治軍事實力。13世紀的金國正面臨著比金初的實力更強大的蒙古國的征伐；原本修好的宋國借機而起，不僅應(yīng)給金的歲幣不再繳納，而且借助蒙古的力量不斷侵擾金邊境，金已經(jīng)處于多線作戰(zhàn)，應(yīng)接不暇。第二，金國內(nèi)部連年戰(zhàn)爭，民生凋敝。1125年“京畿旱”、“鈞、許州大雨雹”、“宿、鄭州雨傷麥[17]等自然災(zāi)害，這對于已經(jīng)疲弱的金來說無異于雪上加霜。第三，此時的西夏處于游離狀態(tài)，在蒙古、金之間搖擺，金必須穩(wěn)定與他的關(guān)系。第四，衰落的金朝，也如曾經(jīng)衰落的遼一樣，沒有更多的優(yōu)惠條件給予西夏：錢物之類，本身已經(jīng)入不敷出；割土讓地，土地已經(jīng)被蒙古所占領(lǐng)，也有損國家自身利益。況且，西夏也沒有強大的實力從金的手中要求更多。正是在這種情況下，金不得不以抬高西夏國主及西夏國地位的方法，贏得西夏的聯(lián)盟，這同樣也是金的無奈之舉。

三、遼金承認西夏帝位的不同點分析

遼金對西夏的冊封都是在王朝即將滅亡的危難中對原本是屬國的西夏進行的冊封?；c都是在自身力量消弱受外敵滅國之危的情況下，為了使西夏能夠支援自己，同時滿足西夏一直希望能夠稱帝的夙愿。但其中各自又有不同之處，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，兩國承認西夏帝位的方式不同，反映了兩國心理狀態(tài)的差異。遼對西夏實行的是冊封的形式，“遣使冊李乾順為夏國皇帝”。金則是以議和的形式進行“以兄事金，各用本國年號，遣使來聘，奉國書稱弟”。雖然本質(zhì)上都是西夏地位的提高，但是反映了兩國不同的心理狀態(tài)。遼國盡管已經(jīng)衰落，卻是以大國的身份對西夏以詔書的形式行大國對小國的冊封，體現(xiàn)了傳統(tǒng)形式——開國或受禪，由大國封冊才算是得到大國承認這一理念。這是遼朝以王朝正統(tǒng)自居的大國心理的體現(xiàn)。而金國則是作為議和的內(nèi)容，確定西夏與金的國家的對等關(guān)系，金國明顯認清了自己在當(dāng)時所處的國內(nèi)外環(huán)境和自己的狀況，有更多的從實際出發(fā)的意味。金哀宗曾對官員說“夏人從來臣屬我朝，今稱弟以和，我尚不以為辱”[18]?？梢娊鹂辞辶俗约?，對于這種變化坦然接受。

第二，兩國所面臨的形勢不同，顯示了承認西夏冊帝位目的的不同。遼國在金宋的聯(lián)合進攻下，西夏一直對遼國給予支持，既有軍事方面的直接派出軍隊阻止金的進一步對遼帝的追擊，也有精神方面的關(guān)心——遣使問起居，而遼國對西夏的冊封是為了對西夏的支持表示感謝和希望西夏的繼續(xù)支持聯(lián)合抗金。金的情況則有不同。蒙古和宋結(jié)成了聯(lián)盟共同攻打金國，原本是金朝屬國的西夏在蒙古的進攻下倒向蒙古一方，并借機進犯金的邊境，這樣金面對的是蒙古、宋、西夏的壓力，西夏在金朝抗擊蒙古的地位日益重要，金給予西夏的對等地位是為了把處在對立面的西夏爭取到自己的一方聯(lián)合抗蒙，以此作為一種交換條件的代價，這是很顯然的。

第三，遼夏關(guān)系和金夏關(guān)系的不同，使西夏對“皇帝地位”的考慮是不同的。就遼夏關(guān)系來說，雙方的關(guān)系更密切。自李繼遷依附遼開始，西夏一直在遼的護佑下發(fā)展，雖然雙方也有爭奪與不睦，但是總體上的關(guān)系還是以聯(lián)盟為主。于是，遼末西夏對天祚帝支持的力度很大，西夏所考慮的也是如何拯救遼朝。從金與西夏的關(guān)系來說，金滅遼，西夏支援遼，于是金與西夏開戰(zhàn)；待到遼無法挽救之時，不得已西夏向遼稱臣。及到蒙古興起，蒙古為攻金而進攻西夏，西夏向金求援未果，遂轉(zhuǎn)向蒙古，對金作戰(zhàn)。當(dāng)意識到自己可能被蒙古所滅亡或者蒙與金合擊滅亡時，西夏才與金議和，并接受了金的議和條件，同時也使自己的政治地位得以提高。從這方面來看西夏是有自己利益上的考慮的。

遼與金同時在即將滅亡的前夕承認西夏的“皇帝地位”，盡管有些許不同，但本質(zhì)是一樣的，即根據(jù)自己所處的境況權(quán)衡利弊后，從本國的利益出發(fā)對西夏進行了冊封?？上?，兩國的國力已經(jīng)耗盡，國亡已無法挽回。

〔1〕脫脫等.遼史.卷二十七.天祚皇帝一[M].北京：中華書局，1974.325.

〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕脫脫等.遼史.卷二十八.天祚皇帝二[M].北京：中華書局，338，331，332-333，333-334.

〔6〕〔9〕〔10〕遼史.卷二十九.天祚皇帝三[M].北京：中華書局，1974.347，345，347.

〔7〕吳廣成，龔世俊等.西夏書事校證：卷33[M].蘭州：甘肅文化出版社，1995.381.

〔8〕脫脫等.金史.卷七十一.斡魯傳[M].北京：中華書局，1975.1634.

〔11〕〔12〕〔13〕宋濂撰.元史.卷一.太祖[M].北京：中華書局，1976.13，14，20.

〔14〕〔15〕〔17〕〔18〕脫脫等.金史.卷十七.哀宗上[M].北京：中華書局，1975.375，376，376，376.

〔16〕脫脫等.金史.卷三十八.新定夏使儀[M].北京：中華書局，1975.873.