李二斌 劉 浩 宋雪飛（《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》編輯部，南京，210095）

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學(xué)術(shù)論文署名不端現(xiàn)象的原因及治理策略

李二斌 劉 浩 宋雪飛
（《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》編輯部，南京，210095）

[摘 要]學(xué)術(shù)論文的署名應(yīng)該本著嚴(yán)肅認(rèn)真、實(shí)事求是的態(tài)度，根據(jù)創(chuàng)作者的貢獻(xiàn)大小排序。但當(dāng)前署名不端現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，究其原因，主要有：著作權(quán)觀念不強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)態(tài)度淡漠；利益誘惑大，違規(guī)成本小而利益大；學(xué)術(shù)期刊把關(guān)不嚴(yán)，查處成本高且無有效應(yīng)對措施 ；科研評價(jià)機(jī)制存在漏洞，懲處力度不強(qiáng)。為此，有必要從作者、學(xué)術(shù)期刊、科研評價(jià)機(jī)制三方面采取措施治理署名不端亂象。

[關(guān)鍵詞]署名不端 著作權(quán) 學(xué)術(shù)期刊 科研評價(jià) 治理策略

Analysis of Academic Research Papers Signed Misconduct and Management Strategy

Li Erbin Liu Hao Song Xuefei
(the Editor Deparntment of Journal of Nanjing Agricultural University， Nanjing， 210095， China )

[Abstract] The signature of research paper should be serious, and the order of the signature should be decided by the author’s contribution to the submission to the journal. But the improper authorship occurs frequently. The reasons are: authors copyright consciousness is not strong, intellectual property is indifferent; the temptation of profit is great, the cost of violation is small; academic journals cannot close inspect, and have no effective measures; punishment was not serious. Therefore, it is necessary to take measures to control from the perspective of the author, the academic journal, the scientific evaluation mechanism to eliminate the academic misconduct.

[Key words] Improper authorship Copyright Academic journal Scientific evaluation Management strategy

當(dāng)前，學(xué)術(shù)論文署名不端現(xiàn)象廣泛存在，且有愈演愈烈之勢。比如，隨意添加作者，署名作者數(shù)量眾多，署名共同第一作者或者多個(gè)通信作者等。因此，也有許多學(xué)者對學(xué)術(shù)論文署名不端的表現(xiàn)及其特征、后果、防治等問題展開研究。比如，王玖認(rèn)為不實(shí)署名是作者對知識產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)意識的表現(xiàn)[1]；晏妮和冷懷明將署名不端劃分為6種類型[2]，認(rèn)為署名不端會擾亂學(xué)術(shù)秩序，并產(chǎn)生侵犯作者著作權(quán)、侵犯他人姓名權(quán)、違反消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等5種法律后果；朱大明等認(rèn)為要防治署名不端，可以采取提高作者的著作權(quán)意識、加強(qiáng)期刊編輯的識別能力、加大對署名不端行為的懲處等措施[3-4]。從既有研究看，目前大家對署名不端問題已有一定認(rèn)識，但對署名不端現(xiàn)象產(chǎn)生原因的分析不夠深入，提出的解決辦法可供借鑒但可操作性不強(qiáng)。實(shí)踐中，一些學(xué)術(shù)期刊也采取了一些防治辦法，比如只接受獨(dú)立作者的論文，論文修改過程中不允許再添加作者等，但應(yīng)該說這些辦法只是治標(biāo)之策，難以從根本上消除署名不端亂象。為此，本文重點(diǎn)探討學(xué)術(shù)論文署名不端現(xiàn)象產(chǎn)生的原因及治理策略。

1 學(xué)術(shù)論文署名不端的原因

學(xué)術(shù)論文署名不端亂象產(chǎn)生的原因主要有四：著作權(quán)觀念不強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)態(tài)度淡漠；利益誘惑大，違規(guī)成本小而利益大；學(xué)術(shù)期刊把關(guān)不嚴(yán)，查處成本高且無有效應(yīng)對措施；科研評價(jià)機(jī)制存在漏洞，懲處力度不強(qiáng)。

1.1 作者著作權(quán)觀念不強(qiáng)，對待署名缺乏嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度

《著作權(quán)法》對作品署名有明確規(guī)定：2人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。但遺憾的是，在現(xiàn)實(shí)中，學(xué)術(shù)論文的作者可能是一個(gè)受到良好科研訓(xùn)練的學(xué)者，但對法律條文可能并不熟悉，或者是沒有搞清楚署名作者的真實(shí)含義；也有一些作者礙于人情世故，往往對署名問題并不在意。筆者在編輯部經(jīng)常碰到這樣的情況，有學(xué)者出于“好心”，在論文署名時(shí)將協(xié)助調(diào)查、整理數(shù)據(jù)、修改潤色論文的人都加入進(jìn)來，其實(shí)完全沒有必要，如果確實(shí)對完成論文提供幫助，在文后致謝即可。還有一種情況是，當(dāng)前人們的知識產(chǎn)權(quán)觀念不強(qiáng)，遇到要求掛名的同事、朋友、同學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)等，往往礙于情面等因素不得不答應(yīng)。另外，在現(xiàn)行科研體制下，一些作者之間達(dá)成“互惠聯(lián)盟”，能標(biāo)通信作者就標(biāo)通信作者，能掛共同第一作者就掛共同第一作者，因?yàn)榭蒲性u價(jià)認(rèn)可第一作者和通信作者，如果一篇論文掛上共同第一作者和通信作者，就可惠及三人。

1.2 學(xué)術(shù)期刊把關(guān)不嚴(yán)，查處成本太高，缺乏懲處措施

對學(xué)術(shù)期刊而言，審稿的關(guān)注點(diǎn)往往在論文質(zhì)量上，對作者署名問題不太重視。即使發(fā)現(xiàn)作者署名可能存在不端問題，但因查無實(shí)據(jù)也無法追究。最重要的原因，則是學(xué)術(shù)期刊缺乏有效應(yīng)對署名不端的措施。第一，缺乏正式的告知渠道。在作者投稿之初就應(yīng)該正式告知論文署名的原則和要點(diǎn)，但一些學(xué)術(shù)期刊沒有網(wǎng)站或者網(wǎng)站功能不完善，只能靠投稿指南進(jìn)行引導(dǎo)，很難引起作者注意。第二，缺乏甄別署名不端的有效手段。一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，學(xué)術(shù)期刊基本無法甄別作者投稿中的署名不端情況下。在百度中輸入“論文轉(zhuǎn)讓”，瞬間就會出現(xiàn)大量網(wǎng)頁，由此可見署名不當(dāng)?shù)牟焙蛯W(xué)術(shù)期刊的無奈。學(xué)術(shù)期刊不可能把錄用論文的每一個(gè)作者都召集到一起答辯論文內(nèi)容，確定署名的正確性，這既不現(xiàn)實(shí)，也不可能。第三，缺乏懲處署名不當(dāng)?shù)拇胧，F(xiàn)實(shí)中，有些期刊要求提供著作權(quán)轉(zhuǎn)讓同意書等，以確保知識產(chǎn)權(quán)不會產(chǎn)生爭議，但這僅僅是預(yù)防措施。一旦發(fā)生署名不當(dāng)，除了撤銷稿件，封殺第一作者以外，沒有進(jìn)一步的措施，對署名不端者不構(gòu)成實(shí)質(zhì)威脅，對其他署名作者也起不到警醒作用。實(shí)際上，如果能夠確定署名不端，論文上標(biāo)注的所有作者都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

1.3 科研評價(jià)體制存在漏洞，缺乏有效的懲處機(jī)制

當(dāng)前高校科研評價(jià)體制對成果的認(rèn)定不夠科學(xué)，通常是以刊定文，只看期刊層次不看論文質(zhì)量，過分看重第一作者、通信作者。以筆者所在高校為例，論文的共同第一作者或者通信作者等同于第一作者進(jìn)行成果認(rèn)定，但評價(jià)機(jī)制沒有確定這些共同第一作者、通信作者及其他排序作者是否發(fā)揮相應(yīng)作用的機(jī)制。實(shí)際上，通信作者是就該論文負(fù)責(zé)與期刊和外界聯(lián)系的人，一般是論文課題的領(lǐng)導(dǎo)人，為論文工作確定總的研究方向，并且在研究過程中，在理論上或技術(shù)上對其他作者進(jìn)行具體指導(dǎo)。一般情況下，通信作者是第一作者的導(dǎo)師或上司，也可以是第一作者的其他合作者或第一作者本人。按照《著作權(quán)法》規(guī)定，論文著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸署名作者所有，其中第一作者貢獻(xiàn)最大，應(yīng)當(dāng)享有最大的權(quán)益，但現(xiàn)行科研體制卻人為制造了多個(gè)“第一作者”，從而刺激了一些人鉆政策漏洞。此外，當(dāng)前高校出臺的《學(xué)術(shù)規(guī)范條例》一般只針對第一作者，對參與者缺乏懲處措施。應(yīng)該說，一旦被查出署名不端，第一作者、通信作者應(yīng)該承擔(dān)主要責(zé)任，其他署名作者也應(yīng)該承擔(dān)一定的責(zé)任，因?yàn)樗麄冇辛x務(wù)保護(hù)自己的著作權(quán)不受侵犯，不能默認(rèn)、縱容署名不端。

2 治理學(xué)術(shù)論文署名不端的策略

署名不端現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，對作者來說，是觀念不強(qiáng)、利益誘惑、違法成本?。粚W(xué)術(shù)期刊來說，是主觀重視程度不夠，查處手段缺失，懲處措施不夠有力；對管理方來說，是科研評價(jià)機(jī)制存在漏洞。為此，可以采取以下治理策略。

2.1 普及著作權(quán)法知識，增強(qiáng)作者知識產(chǎn)權(quán)觀念

學(xué)術(shù)論文署名應(yīng)該本著實(shí)事求是、嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度，客觀公正地按作者貢獻(xiàn)大小進(jìn)行排序并且署名。署名的原則要點(diǎn)，一是本人應(yīng)是直接參加課題研究的全部或主要部分的工作，并做出主要貢獻(xiàn)者；二是本人為作品創(chuàng)作者，即論文撰寫者；三是本人對作品具有答辯能力，并為作品的直接責(zé)任者[5]。三個(gè)要點(diǎn)缺一不可?，F(xiàn)實(shí)中，一些投稿人不懂法、不用法，而且有的明知故犯。從根本上說，只要在論文上署名，不僅有權(quán)益，更包含一份責(zé)任。另外，不同學(xué)科的署名情況差異很大，應(yīng)該有所區(qū)別，比如科技論文，因?yàn)樯婕皩?shí)驗(yàn)等因素，多人作者比較普遍，而且應(yīng)該有通信作者；但在文學(xué)、史學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科，多人作者論文較少，如果再有通信作者就顯得反常，因?yàn)榘凑粘＠?，這些學(xué)科論文的撰寫一般可以獨(dú)立完成。在這種情況下，期刊界、學(xué)術(shù)界有必要聯(lián)合起來召開研討會，以現(xiàn)有關(guān)于署名的法律法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，厘清共同第一作者、通信作者的真實(shí)含義，同時(shí)想辦法量化不同順序作者的貢獻(xiàn)度，從而達(dá)成社會共識，使廣大作者、編輯、科研管理人員“知法、用法、執(zhí)法”。

2.2 學(xué)術(shù)期刊發(fā)揮好把關(guān)作用，努力消除署名不端現(xiàn)象

學(xué)術(shù)期刊要充分發(fā)揮“守門員”作用。但目前大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊在阻止署名不端方面存在技術(shù)性缺陷，有必要從以下幾個(gè)方面完善。第一，應(yīng)在投稿說明中向作者明確告知署名的原則要求，使投稿人在投稿時(shí)能夠正確署名。第二，完善投稿人信息，尤其是電子郵箱信息，以保證在稿件處理過程中，每一個(gè)署名作者都能收到編輯部的電子郵件，避免一些作者為了增加投稿中標(biāo)概率故意增加或亂署作者的現(xiàn)象。第三，在“投稿協(xié)議”中增加正確署名項(xiàng)目，做到有字有據(jù)，方便日后排查。編輯部可以在期刊網(wǎng)站上提供“投稿協(xié)議”電子版，作者下載打印簽上所有署名作者的名字后，通過手機(jī)拍照或其他方式傳給編輯部。也有編輯提出要求作者開具單位介紹信[6]，但筆者認(rèn)為此舉不妥，一來單位沒有這個(gè)功能或義務(wù)，二是增加作者負(fù)擔(dān)。第四，增加學(xué)術(shù)答辯環(huán)節(jié)。在錄用論文中抽取1—2篇增加學(xué)術(shù)答辯環(huán)節(jié)，聯(lián)系其中2—3位署名作者交流論文信息，驗(yàn)證論文署名的可靠性。第五，依托編輯學(xué)會力量，發(fā)布“黑名單”。可利用中國高?？萍计诳庉媽W(xué)會和全國高校文科學(xué)報(bào)研究會等行業(yè)協(xié)會的學(xué)術(shù)監(jiān)督組織，將分散的信息組織起來，定期發(fā)布“黑名單”，使各期刊能夠及時(shí)預(yù)警。目前，中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)已經(jīng)有“稿件追蹤”功能（只要稿件在這個(gè)系統(tǒng)檢測，就會被記錄下來），因此依托中國知網(wǎng)或其他平臺建立信息共享的“黑名單”完全可行。第六，加大懲處署名不端作者的力度。一旦發(fā)生署名不端行為，學(xué)術(shù)期刊在撤銷論文的基礎(chǔ)上，應(yīng)該通知所有署名作者所在單位學(xué)術(shù)委員會或科研管理部門，建議對其論文不予認(rèn)定；已經(jīng)認(rèn)定的，建議取消。同時(shí)，上報(bào)所在編輯學(xué)會“黑名單”。同時(shí)通知其他署名作者，使其在以后的投稿中慎重對待署名。

2.3 改革科研評價(jià)辦法，增加學(xué)術(shù)答辯環(huán)節(jié)

署名不端的根本目的在于獲取不正當(dāng)利益，而分配利益的正是科研評價(jià)機(jī)制，所以，只有改革科研評價(jià)機(jī)制，才能從根本上遏制署名不端，為此有必要采取以下措施。第一，重新確定署名作者的貢獻(xiàn)度。當(dāng)前對共同第一作者、通信作者定位過于簡單、突出，應(yīng)該依據(jù)《著作權(quán)法》等規(guī)定，聯(lián)合學(xué)術(shù)界、期刊界對署名作者的貢獻(xiàn)、作用進(jìn)行合理定位、量化。要合理確定除第一作者外的其他作者的貢獻(xiàn)度，在科研評價(jià)中予以認(rèn)可。第二，在學(xué)術(shù)成果認(rèn)定過程中增加答辯環(huán)節(jié)。學(xué)術(shù)共同體有資格、有能力對學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評價(jià)，可以將作者的署名論文都列入進(jìn)來，署名共同第一作者或者通信作者的應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注，確定其是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用。如果答辯通不過，就不予認(rèn)可成果，某種程度上，可以認(rèn)定其已構(gòu)成學(xué)術(shù)不端事實(shí)。第三，加大懲處力度?，F(xiàn)行的學(xué)術(shù)規(guī)范規(guī)定大多針對第一作者，從權(quán)利和義務(wù)對等的角度看，懲處對象應(yīng)該包括所有署名作者，其中第一作者、共同第一作者、通信作者應(yīng)該負(fù)擔(dān)主要責(zé)任。懲處措施應(yīng)該根據(jù)法律法規(guī)，撤銷論文、道歉聲明、賠償損失、退出不當(dāng)所得（比如獎金、學(xué)位、職稱等），使懲處措施具有足夠的威懾力。

3 小 結(jié)

署名不端嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范，沒有參與學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)作而署名，或者真正參與寫作而沒有適當(dāng)署名，只會造成學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)和學(xué)術(shù)界的無序競爭，擾亂學(xué)術(shù)界秩序。無論是作者、學(xué)術(shù)期刊編輯還是科研工作者，作為學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)作者、編輯者和管理者，都有責(zé)任和義務(wù)阻止署名不端情況的發(fā)生，也唯有這三者之間緊密合作，才能從根本上消弭署名不端現(xiàn)象。

注 釋

[1]王玖.由期刊論文合作率的變化談不實(shí)合著署名現(xiàn)象[J].中國科技期刊研究，2003(2)：173-174

[2][6]晏妮，冷懷明.科技期刊論文署名不端的法律意義及風(fēng)險(xiǎn)防范[J].編輯學(xué)報(bào)，2014(4)：325-328

[3]朱大明.合著論文應(yīng)標(biāo)示署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任[J].中國科技期刊研究，2014(1)：170-172

[4]龔如義.學(xué)術(shù)論文署名失范、違規(guī)、侵權(quán)的分析及應(yīng)對[J].四川教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2006(1)：27-29

[5]陳浩元.科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，1998：62

收稿日期:（2015-03-02）

[作者簡介]李二斌，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》編輯部編輯；劉浩，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》編輯部副編審；宋雪飛，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》編輯部副編審。

[基金項(xiàng)目]本文系全國高等學(xué)校文科學(xué)報(bào)研究會2013年度資助項(xiàng)目“行業(yè)特色型高校發(fā)展路徑研究”（2013YB01）研究成果。

[中圖分類號]G232

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1009- 5853 (2016) 01- 0049- 03