嚴(yán)莉莉

（上海師范大學(xué) 天華學(xué)院，上海 201815）

《文學(xué)中的認(rèn)知語法》評介

嚴(yán)莉莉

（上海師范大學(xué) 天華學(xué)院，上海 201815）

C. Harrison， L. Nuttall， P. Stockwell and Wenjuan Yuan. 2014. Cognitive Grammar in Literature. Amsterdam: John Benjamins Publishing Company， Xiv+255pp.

一、引言

自P. Stockwell的專著《認(rèn)知詩學(xué)導(dǎo)論》于2002年問世以來，語言、認(rèn)知和詩學(xué)逐漸結(jié)合，促成了文學(xué)閱讀與文學(xué)分析的認(rèn)知轉(zhuǎn)向。這種轉(zhuǎn)向不僅“對整個文學(xué)活動過程進(jìn)行徹底的重新評價”（Stockwell，2002：5），也催生了文學(xué)科學(xué)這一嶄新的研究領(lǐng)域。經(jīng)過十多年的潛心研究，Stockwell又率領(lǐng)其團(tuán)隊將觸角伸向了認(rèn)知語言學(xué)中與認(rèn)知語義并列的另一個重要領(lǐng)域——認(rèn)知語法，并于 2014年發(fā)表了由約翰·本杰明出版公司出版的著作《文學(xué)中的認(rèn)知語法》。該書匯集了認(rèn)知文學(xué)領(lǐng)域的原創(chuàng)成果，首次向讀者展示了認(rèn)知語法在文學(xué)意義建構(gòu)及文學(xué)效果中的解釋力，回答了認(rèn)知語法如何選擇性地應(yīng)用于文學(xué)實證研究的問題，對促進(jìn)文學(xué)語言學(xué)、認(rèn)知詩學(xué)及文學(xué)批評實踐起到了十分重要的作用。

二、主要內(nèi)容

除了前言和后記外，全書共14章。第一章是引言，在肯定認(rèn)知語法方法能夠?qū)ξ膶W(xué)創(chuàng)新、文學(xué)樣式以及讀者效應(yīng)作出有效解釋的前提下，提出了構(gòu)成本書基礎(chǔ)的基本假設(shè)：語境化語言選擇的認(rèn)知語法方法，尤其是其所追求的心理現(xiàn)實目標(biāo)，對文學(xué)文體分析具有明顯的優(yōu)勢（p.2）。該章強調(diào)，“在語法和語篇之間沒有明確邊界”，語篇層面結(jié)構(gòu)建構(gòu)中的規(guī)約模式與語法合成中的規(guī)約模式，可視為一個連續(xù)體。因而，認(rèn)知語法（CG）中的諸多概念能夠?qū)ξ膶W(xué)閱讀實踐中的諸多現(xiàn)象進(jìn)行描寫、解釋和說明。

第一部分是敘事虛構(gòu)小說，共六章（第二至七章）。第二章是戰(zhàn)爭、世界和認(rèn)知語法，以H. G. Wells的小說《世界大戰(zhàn)》為例，從詞匯和短語選擇及語篇特征與讀者效應(yīng)的關(guān)系出發(fā)，論證了文學(xué)閱讀是一個語法的戰(zhàn)場，涉及包括預(yù)期的語法、行動的語法和氣氛的語法在內(nèi)的文學(xué)語法。第三章是識解與漫畫，以艾莉森·貝克特爾的自傳小說《歡樂家庭》為例，旨在剖析圖畫小說的意義網(wǎng)絡(luò)及表征復(fù)雜的多模態(tài)識解操作。多元重疊的側(cè)面—基體關(guān)系反映了該小說逐漸建立的復(fù)雜的域矩陣，而觀察設(shè)置的多模態(tài)建構(gòu)則增加了小說敘事視角化的復(fù)雜程度。

第四章是注意窗口，以大衛(wèi)·福斯特·華萊士的小說《靈魂不是一個鐵匠鋪》為對象，圍繞敘事中句子層面和語篇層面窗口化的功能差異，對注意窗口中多個語篇事件框架之間的構(gòu)成關(guān)系（注意如何指向）、概念拼接（注意指向何處），量化文本或場景細(xì)節(jié)（注意的長度及其效果）進(jìn)行分析，剖析小說特定的語言選擇、選擇敘事的方式以及選擇的效果。第五章是共振隱喻，以文本驅(qū)動的認(rèn)知出發(fā)，以小說《別讓我走》中的一個明喻為對象，探討it seemed like這類情態(tài)明喻的力動態(tài)及將背景小說化的性質(zhì)，旨在說明隱喻和明喻的語言維度及其與讀者認(rèn)知中概念維度間的關(guān)系。該章認(rèn)為，隱喻不只是映射，還涉及語篇肌理和共振因素。

第六章是建構(gòu)文本世界，以瑪格麗特·阿特伍得的反烏托邦小說《奴仆的故事》為例，分析了該小說特殊的識解及產(chǎn)生的讀者體驗。該章認(rèn)為，動態(tài)概念化過程的結(jié)構(gòu)強制是讀者建構(gòu)文本世界的方式（p.89）。識解將語言描繪和構(gòu)想這兩種意義聯(lián)系起來，構(gòu)成了文本和讀者間文本世界的協(xié)商建構(gòu)（p.83-84）。第七章是翻譯的視點，以路易斯·卡羅爾的小說《愛麗絲漫游奇境記》及其波蘭譯文為數(shù)據(jù)，以超越句子層面“語法奇境中的愛麗絲”為目標(biāo)，通過指稱、過程、認(rèn)知情態(tài)、去習(xí)語化、經(jīng)驗相似性，考察愛麗絲的視點（POV）在主觀識解和客觀識解間的搖擺對翻譯的影響（p.106）。

第二部分是詩歌研究，共七章（第八至十四章）。第八章是茶隼飛行的側(cè)面過程，以杰拉爾德·曼利·霍普金斯的十四行詩《茶隼》為對象，圍繞動詞編碼的動態(tài)性，分析考察關(guān)系側(cè)面及參與者在詩歌中所凸顯的視覺意象，即天空背景對運動圖像（隼）的勾畫（p.132），解釋了《茶隼》“缺少用作動詞的動詞”現(xiàn)象。第九章是前景的背景化過程，以認(rèn)知補償為假設(shè)，以狄蘭·托馬斯的詩歌《葬禮之后》為案例，分析該詩語言復(fù)雜性的建構(gòu)方法，包括圖像/背景組織、小句層面上的射體和界標(biāo)及修辭的背景化表達(dá)等，對該詩的經(jīng)驗核心作出解釋（p.134），進(jìn)而揭示該詩的文學(xué)性。

第十章是概念鄰近及戰(zhàn)爭體驗，戰(zhàn)壕詩歌是指“近距離體驗和近距離觀察的詩歌”（p.148）。該章以西格夫里·薩松的詩歌《工作小組》為例，運用順序掃描和心理掃描等概念，對詩歌中-ing形式的分布、人稱代詞he的使用及指稱點關(guān)系和行動鏈進(jìn)行解釋。分析顯示，近距觀察策略能夠?qū)?zhàn)壕可怕的親密作出解釋（p.159）。第十一章是Most和現(xiàn)在，áldott szép pünk?sdnek是匈牙利巴林特·巴拉西以戰(zhàn)歌形式書寫的抒情詩。為了解決英譯Most（英語中的現(xiàn)在）的體化現(xiàn)象，該章發(fā)展了CG對時體的劃分及視覺隱喻思想，指出習(xí)慣和重復(fù)語言表達(dá)能有效解釋該詩有時無體現(xiàn)象，認(rèn)為 Most指示標(biāo)記利于詩歌視角的建立。第十二章是華茲華斯自然中的虛擬運動，依據(jù)出發(fā)路徑、共延路徑、到來路徑，對詩歌中光影穿梭、山脈升高、籬笆伸展等意象所呈現(xiàn)的動態(tài)特征進(jìn)行分析，論證了華茲華斯自然的動態(tài)性、虛擬性和主觀性，說明了華茲華斯對如畫傳統(tǒng)的超越。

第十三章是if的認(rèn)知詩學(xué)，接受認(rèn)知語言學(xué)的方法，以從喬叟到阿特伍德以來英語詩歌中具有代表性的13個if條件構(gòu)式為對象，并進(jìn)行形式和功能分析。研究發(fā)現(xiàn)，條件是英語詩歌修辭的根本組成部分，詩學(xué)思維似乎更偏愛想象可能性（P，Q），而非不可能或反事實條件（～P，～Q）（p.209）。第十四章是表現(xiàn)所表現(xiàn)的東西，繪畫詩是“視覺表現(xiàn)的言語表現(xiàn)”（p.215），選擇了針對《文森特在阿爾的臥室》（荷蘭后印象派畫家文森特·威廉·梵高的名畫）而作的21首詩（包括梵高本人的詩），考察詩人對畫作的描寫結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知語言學(xué)中的指稱點識解及心理空間等概念，能有效解讀觀賞者/詩人的心理可及（p.220）及畫家和詩人在作品中的經(jīng)驗和知識，驗證了“繪畫詩的不同識解反映了藝術(shù)自由及其限度”（p.213）這一假設(shè)。

三、簡評

一直以來，在文學(xué)研究的直覺性和語言學(xué)研究的科學(xué)性之間存在著不可逾越的高墻。20世紀(jì)中葉以來，隨著語言學(xué)的發(fā)展，尤其是認(rèn)知語言學(xué)的發(fā)展，一門新的學(xué)科——認(rèn)知詩學(xué)悄然出現(xiàn)，從而在文學(xué)和語言學(xué)高墻之間建立起了對話的橋梁（Freeman，2006）。如果說本世紀(jì)初的《認(rèn)知詩學(xué)導(dǎo)論》（Stockwell，2002）及《認(rèn)知詩學(xué)實踐》（Gavins & Steen，2003）的出版標(biāo)志著“對以往語言學(xué)與文學(xué)結(jié)合的一次本體論意義上的提升”（熊沐清，2008），本書的出版則是“認(rèn)識論意義上提升”。鑒于認(rèn)知詩學(xué)至今仍“難以清楚地勾畫出認(rèn)知詩學(xué)發(fā)展態(tài)勢的全貌”（劉立華、劉世生，2006），且現(xiàn)有的研究僅局限于狹義的認(rèn)知語言學(xué)與廣義的認(rèn)知科學(xué)理論的一些相關(guān)概念，未能形成文學(xué)閱讀和文學(xué)分析的系統(tǒng)分析框架。從這層意義上來說，本書的出版不僅在理論層面上和操作層面上對認(rèn)知詩學(xué)的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，而且也展示了CG理論應(yīng)用研究的潛勢。具體地說，該書具有以下幾個方面的貢獻(xiàn)：

第一，建立了基于識解的文學(xué)閱讀模型。CG的核心觀點主張，語法本質(zhì)上具有意義，強調(diào)使用某一語法成分，即同時在施行某一類型的識解（construal）（p.xiv）。說者（或作者）積極參與意義建構(gòu)的具體過程（p.xiii），并選擇多種不同的方式構(gòu)想及描繪相同的情景。Hamilton（2003）發(fā)現(xiàn)，運用CG的側(cè)面概念可以描寫和解釋文學(xué)文本中注意轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)途徑及其所產(chǎn)生的影響。Stockwell（2002）也認(rèn)為CG的圖像和背景以及射體和界標(biāo)概念可以描寫和解釋超現(xiàn)實主義本質(zhì)在文本中的建立和維持。CG的語篇觀認(rèn)為，“語篇由用法事件組成”（Langacker，2001），是一個由動態(tài)的、增值的事件組成，反映發(fā)展的、持續(xù)升級的注意框架。CG的認(rèn)知語篇語法觀強調(diào)句法和語篇的關(guān)系，就如同詞匯和語法一樣，是復(fù)雜度不同的象征結(jié)構(gòu)的連續(xù)體。因此，CG具有應(yīng)用于文學(xué)分析具有明顯的潛力和優(yōu)勢（p.xiii），而且將CG小句層面的概念擴(kuò)大到文本片段，并從理論和實踐的角度加以發(fā)展，對文學(xué)文體分析具有十分重要的意義（p.12）。該書以概念建構(gòu)者（conceptualisers）及構(gòu)想情景（conceived situation）及相關(guān)變量為參數(shù)，由水平和垂直維度組成的識解框架，從理論上解決CD應(yīng)用于文學(xué)的操作問題。

在水平層面上，該模型關(guān)注構(gòu)想情景的建構(gòu)及其與各成分要素之間的直接關(guān)系。具體包括詳略度（specificity）、突顯度（prominence）、行動鏈（action chains）和動態(tài)性（dynamicity）等不同方式的識解。該書將水平層面上的識解方式與文學(xué)閱讀和分析中對事件和過程的區(qū)別聯(lián)系起來。識別圖式性和實例化的關(guān)系有利于把握文本心理模擬的可及性等級關(guān)系。構(gòu)想情景中的注意指向，既可以凸顯概念化過程中反映感知差異的圖像和背景，也可以凸顯不同語言結(jié)構(gòu)層面的側(cè)面過程（profiling）。側(cè)面事情和側(cè)面關(guān)系不僅與構(gòu)成文本表達(dá)式內(nèi)容及與之相對的概念基體有關(guān)，也與反映文本參與者關(guān)系的射體/界標(biāo)協(xié)同有關(guān)。而側(cè)面過程的參與者之間的互動關(guān)系，構(gòu)成了某種能量轉(zhuǎn)移，或稱小句關(guān)系基礎(chǔ)的行動鏈。當(dāng)前語篇空間（CDS）是水平層面識解連接時間過程的中文維度。側(cè)面事物或情態(tài)關(guān)系以及追蹤事態(tài)或?qū)崟r觀察文本實體間的關(guān)系，可以通過沿著連續(xù)的指稱點鏈對文本網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行掃描的方式實現(xiàn)，其中包括一次掃描和順序掃描兩種不同的心理掃描過程。

在垂直層面上，該模型關(guān)注概念化內(nèi)容與交際語境之間的關(guān)系。這種識解關(guān)系也稱觀察設(shè)置（viewing arrangement）。觀察設(shè)置通過建立不同“視角”（perspective），形成對不同的視點（vantage point），對構(gòu)想情景的互動空間進(jìn)行“觀察”。垂直層面的識解反映了主觀化和客觀化識解實體之間的接受程度。植根于身體體驗的識解模型，為小句層的CG概念擴(kuò)大到語篇層提供了認(rèn)知心理動因。

第二，實現(xiàn)了CG與文學(xué)閱讀的無縫對接。該書彌補了認(rèn)知詩學(xué)初期重認(rèn)知語義輕認(rèn)知語法的不足，形成一個包容而又開放的理論架構(gòu)，能夠使CG有機(jī)處理文學(xué)閱讀問題，實現(xiàn)與文本風(fēng)格、語篇肌理和文學(xué)解釋的無縫對接（p.21）。首先，認(rèn)知語言學(xué)家視所有的語言形式都植根于人類基本的認(rèn)知機(jī)制。語法如同詞匯一樣本身也有意義。不僅詞匯和語法之間，而且語法與語篇之間都可以看成是一個連續(xù)體，一個由象征結(jié)構(gòu)（形式—意義配對）組成的系統(tǒng)。由于 CG建立了概念系統(tǒng)和語法系統(tǒng)之間的直接聯(lián)系，并將意義和交際作為作為理論方法的基本參數(shù)，CG具有對整個文本系統(tǒng)的行為提供解釋的可能性（p.232）。該書認(rèn)為， CG應(yīng)用于文學(xué)構(gòu)成了認(rèn)知詩學(xué)的組成部分，找到了“文學(xué)文本建構(gòu)及解釋與人類思維運作在語言加工過程中的接口”（Freeman，2006），實現(xiàn)了“對文本維度及其文化生態(tài)系統(tǒng)的更加準(zhǔn)確的理解”（p.232）。

其次，“文學(xué)閱讀是一種意識”（p.12），“研究文學(xué)語言是研究想象的一種方法”（p.195）。文學(xué)分析的CG方法將意識視為核心概念，同時為不同文學(xué)作品的意識性體驗提供多種不同的方法論手段（p.14）。該書認(rèn)為，CG關(guān)于模擬（simulation）和減弱（attenuation）的觀念不僅能夠解釋復(fù)雜多變的文學(xué)經(jīng)歷，而且對文學(xué)氣氛的效果，包括讀者心理及作者、敘事者或小說人物的聲音肌理所產(chǎn)生的經(jīng)驗氣氛和經(jīng)驗語氣等意識問題作出解釋。CG的類典型性基礎(chǔ)能夠?qū)θツ吧驮倌Ｊ交瘍蓚€明顯對立的動機(jī)和文學(xué)特色做出解釋，有利于挖掘文學(xué)閱讀的細(xì)微效果。作為構(gòu)式語法家族中的一員，CG的投射、解釋、可變性、頻率、交際的整體觀、情景性等特征能夠提供顯微鏡手段（micrological means）（p.15），并對作者、人物和讀者間的感知及復(fù)雜的歸因問題進(jìn)行剖析。

第三，形成了基于CG的實證研究方法。任何成熟的理論都需要得到實證數(shù)據(jù)的支持。從廣義上講，CG應(yīng)用于文學(xué)分析稱得上是實證（p.xiii）。該書以認(rèn)知語篇語法為導(dǎo)向，采取折衷主義方法，針對某一特定的文本類型，對文本的語篇性（textuality）、語篇肌理和閱讀經(jīng)驗進(jìn)行深度的案例分析。首先，該書以認(rèn)知語篇語法（CDG）為突破口，將語法層面上的自下而上的方法進(jìn)行綜合，并將讀者背景知識和體驗結(jié)合起來，融合到自上而下的、圖式性輸入的文本理解中。也就是說，CG不僅關(guān)注語言表達(dá)式在表征的事件中對識解的編碼方式，而且關(guān)注編碼與“讀者詳細(xì)的概念基質(zhì)”的互動方式，包括讀者的背景知識及對表達(dá)式的物理、社會和語言內(nèi)容的理解能力（p.120）。CG是將最低層次的解釋，即對語法和構(gòu)式作出解釋，融入到高層次解釋，即作品層面的一種理論框架（p.232）。這種自下而上和自上而下的認(rèn)知過程間的互動有利于對文本識解體驗的理解，也為應(yīng)用語言學(xué)實證方法的引入，包括料庫統(tǒng)計方法及隨機(jī)抽樣的方法在文學(xué)文本中的運用提供了理論基礎(chǔ)。

其次，該書認(rèn)為，語言形式和文學(xué)意義可以依據(jù)綜合的方法找到解釋的途徑（p.233）。代表文學(xué)作品特征的環(huán)境（ambience）、機(jī)理（texture）和共振（resonance）不僅僅是短語和小句的結(jié)構(gòu)特征，更反映了作品持續(xù)的經(jīng)驗。因此，該書敏銳地發(fā)現(xiàn)了CG與認(rèn)知語言學(xué)其他模型及認(rèn)知詩學(xué)理論等方面的有多個接觸點，形成了多種方法互補的折衷主義（eclecticism）方法。這種綜合互補的方法不僅體現(xiàn)在CG理論內(nèi)部概念間的互動和協(xié)同（圖像/背景組織與小句層面上的射體和界標(biāo)的協(xié)同），也包括CG與認(rèn)知語義、文本世界理論及系統(tǒng)功能語言學(xué)相關(guān)概念的融合，還包括CG概念功能的發(fā)展，如將CDS視為分析復(fù)雜的單模態(tài)和多模態(tài)文學(xué)文本中識解轉(zhuǎn)換和變化的有效工具（p.51）等。這種綜合互補的方法對缺少統(tǒng)一理論的文學(xué)閱讀認(rèn)知機(jī)制來說，提供了描寫文學(xué)經(jīng)驗細(xì)微差異的有用的實證工具。

該書匯集了包括CG創(chuàng)始人Ronald W. Langcker在內(nèi)，由來自英國、美國、德國、波蘭、芬蘭和中國的16位學(xué)者組成的強大研究陣容。研究數(shù)據(jù)涉及科幻小說、多模態(tài)小說、后現(xiàn)代主義小說、反烏托邦小說、童話故事、戰(zhàn)爭詩、抒情詩、自然詩、十四行詩、繪畫詩等不同年代、不同語言、不同典型程度、不同題材以及不同流行程度的小說和詩歌，為基于CG的實證研究提供了可供觀察、模仿和實踐的案例。

當(dāng)然，該書也存在一些不足。首先，該書采用了認(rèn)知語言學(xué)中的CG理論對文學(xué)文本進(jìn)行闡釋，但囿于CG本身應(yīng)用研究的局限以及文學(xué)文本研究自身的特點，因而該書對文學(xué)文本的分析側(cè)重定性分析，缺少大量數(shù)據(jù)的系統(tǒng)論證，而且有些章節(jié)分析的例子偏少，如小說中的一句話，或小說開頭的一段文字，或詩歌中的某個單詞等；其次，雖然中該書的第一章提出了CG應(yīng)用于文學(xué)文本分析的假設(shè)，并建立了基于識解的CG分析框架，但是正如Langacker（p.xiii）自己所認(rèn)為的那樣，CG概念的應(yīng)用還處在嘗試階段，因而很多章節(jié)對 CG概念的選擇也存在任意性的傾向。盡管該書對文學(xué)樣式進(jìn)行了分類，但是該書作者對文本的選擇也具有偶然性，或僅僅依據(jù)作者的研究興趣（p.16）。這些問題也許與該書論文集的性質(zhì)有關(guān)。但總的來說，該書以清晰的概念、靈活的方法、多維的視角、細(xì)致的分析、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z言對虛構(gòu)小說和詩歌閱讀進(jìn)行了進(jìn)行了豐富而客觀的論證，為讀者提供了觀察CG應(yīng)用于文學(xué)全貌的窗口。毫無疑問，該書堪稱是文學(xué)和認(rèn)知語法深度結(jié)合的先鋒之作。

［1］ Gavins， J. & G. Steen. 2003. Cognitive Poetics in Practice［C］. London: Routledge.

［2］ Langacker， R. W. 2001. Discourse in Cognitive Grammar［J］. Cognitive Linguistics， （2）: 143-188.

［3］ Freeman， M. 2006. The Fall of the Wall between Literary Studies and Linguistics: Cognitive Poetics［A］. In G. Kristiansen et al. （eds.） Cognitive Linguistics: Current Applications and Future Perspectives［C］. Berlin: Mouton de Gryuter.

［4］ Stockwell， P. 2002. Cognitive Poetics: An Introduction［M］. London: Routledge.

［5］ 劉立華， 劉世生. 2006. 語言·認(rèn)知·詩學(xué)——《認(rèn)知詩學(xué)實踐》評介［J］.外語教學(xué)與研究， （1）: 73-77.

［6］ 熊沐清. 2008. 語言學(xué)與文學(xué)研究的新接面——兩本認(rèn)知詩學(xué)著作述評［J］.外語教學(xué)與研究， （4）: 299-305.

（責(zé)任編輯：于 濤）

2015-10-16；

2015-11-24

嚴(yán)莉莉，女，助教，碩士，研究方向：英美文學(xué)、認(rèn)知詩學(xué)