陳劍光張一江

（1.浙江越秀外國語學院圖書館 浙江紹興 312000）

（2.浙江越秀外國語學院西班牙語系 浙江紹興 312000）

海外中國學研究西文博士論文及其利用*

陳劍光1張一江2

（1.浙江越秀外國語學院圖書館 浙江紹興 312000）

（2.浙江越秀外國語學院西班牙語系 浙江紹興 312000）

海外中國學博士論文是海外中國學（漢學）研究的重要文獻類型之一，也是海外中國學研究的精華所在。目前，從多個印刷目錄和數(shù)據(jù)庫可以檢索近百年來海外中國學博士論文。文章對收錄英、法、德文等中國學西文博士論文的目錄、數(shù)據(jù)庫和檢索途徑作系統(tǒng)闡述。

海外中國學；海外漢學；文獻利用研究；數(shù)據(jù)庫

1 引言

海外中國學（Chinese studies）是指中國本土之外的學者對中國問題的研究，包括傳統(tǒng)的漢學（Sinology）和當代中國問題研究。一般認為，海外漢學可追溯到明末西方來華傳教士，至今已有四百余年的歷史。近世以1814年法國法蘭西學院正式設立“漢滿韃靼語言文學講席”為起點，標志著歐洲漢學研究從業(yè)余轉向?qū)I(yè)［1］?！岸?zhàn)”以后的美國在歐洲漢學的基礎上把中國問題研究置于區(qū)域研究（area studies）框架之下，引入社會科學的各種理論、方法和手段，大大開闊了歐洲傳統(tǒng)漢學的研究視野。自20世紀70年代末改革開放以來，我國學術界開始重視外國人對中國問題的研究，海外中國學成為我國學術界關注的一個熱點，這實際上是我國學者對外國人對我們研究的再研究。海外中國學為我們提供了一個域外的研究視角和研究方法，從20世紀80年代以來，海外中國學，特別是日本漢學和西方漢學（中國學）研究成果的引進極大地刺激了中國的學術研究，深刻地影響了中國學術的發(fā)展。如何有效地收集、檢索和獲取海外中國學研究的成果，已成為我國人文社會科學研究人員關切的一個問題，也是圖書館文獻采訪人員必須重視的一個問題，本文從以下幾點對這一問題作一闡述。

海外中國學文獻跨越的時間和空間較大，有專著、報刊學術論文、會議論文和博士學位論文等多種類型。專著和學術論文為公開發(fā)表的文獻，易于獲取。相比而言，具有較大學術價值的博士論文屬于灰色文獻，且不公開出版，其獲取有一定的難度。在當今這樣一個印刷文本與電子數(shù)字文獻并存的時代，如何利用有關博士論文題名目錄和數(shù)據(jù)庫來檢索和獲取海外中國學博士論文，是一個有著重大現(xiàn)實意義的問題。

2 海外中國學博士論文的利用價值

據(jù)初步統(tǒng)計，目前海外中國學西文博士論文主要是由美國、加拿大、澳大利亞、英國等英語國家高校頒發(fā)的英文學位論文，由法國頒發(fā)的法文博士論文和德國、奧地利、瑞士頒發(fā)的德文博士論文，以及其他歐美國家頒發(fā)的相關論文。歐美國家的博士論文質(zhì)量較高，以美國為例，人文社會科學博士生需要通過淘汰性的博士資格考試，淘汰率一般為30%左右，修業(yè)時間比我國的博士生要多1-2年［2］。海外中國學博士論文具有以下幾個特點。

2.1 創(chuàng)新性與國際性

博士論文要求研究者在前人研究的基礎上，在某一研究領域的某一（些）方面具有理論創(chuàng)新或者提出新的研究發(fā)現(xiàn)和解決方案。為此，博士候選人必須通過閱讀大量的相關文獻，對其從事研究的領域有一個全面而深入的了解。同時，博士候選人必須掌握進行科學研究的方法和技術，在學科領域提出獨創(chuàng)性的見解和有價值的科研成果。一直以來，海外中國學博士論文注重研究方法的創(chuàng)新，重視采用實證研究方法，注重調(diào)查研究、個案研究和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的使用。海外中國學博士論文還開拓了一些新的研究領域，如海外華人史、海外華人文學等。20世紀以來，中國人文社會科學研究的發(fā)展與西方研究方法的引入有著直接的關系，胡適、馮友蘭、陳寅恪、費孝通等一大批海外學成歸來的學者對于推動現(xiàn)代我國人文社會科學的創(chuàng)新和發(fā)展功不可沒。

海外中國學博士論文的研究主題與中國國內(nèi)的研究主題基本一致，但在利用文獻方面有較大不同。海外中國學博士論文所引用的文獻除了中文文獻外，還大量引用西方國家發(fā)表的英、法、德語等西語文獻，在引用文獻的語言上呈現(xiàn)多語種的特點。因此，海外中國學研究在文獻引用方面更具國際性，顯示了研究者的國際視野和學術包容性。

2.2 信息性與史料性

博士學位論文是一個很有價值的情報信息源，據(jù)此可了解該選題的研究背景、當前的發(fā)展動態(tài)，有助于其他研究者了解研究方向，開辟新的研究領域。由于博士論文從選題調(diào)研、課題研究、綜述報告等都是在廣泛閱讀、分析、吸收國內(nèi)外大量專業(yè)文獻基礎上所完成的，因此，博士論文的參考文獻包含了重要的學術信息，涉及了專著、期刊論文、會議論文、統(tǒng)計數(shù)據(jù)和學位論文等公開和非公開的文獻，這些學術信息為其他研究者提供了重要的研究線索。

海外中國學博士論文的選題新穎，具有一定的學術創(chuàng)新和開拓性，還具有跨學科性、跨國性的特點，是我國研究人員了解海外中國學研究的重要文獻史料。海外中國學博士學位獲得者中，有一大批人已經(jīng)成為各個學科的翹楚，因此，博士論文也成為各學科學術史和著名人物傳記資料的重要文獻來源。

3 海外中國學博士論文索引

海外中國學博士論文索引，主要有印刷型目錄和數(shù)據(jù)庫兩種類型，目前后者還無法取代前者，因此，有必要對兩種檢索工具的收錄范圍和檢索方法作一簡述。

3.1 印刷型博士論文目錄

據(jù)初步統(tǒng)計，從19世紀末至21世紀初的一百余年間，美國大學通過的至少部分涉及中國研究的博士論文的總量在兩萬種以上［3］。美國是非常注意保存和編制博士論文索引的國家，目前可供檢索美國收藏的涉及中國學研究博士論文的目錄有：

（1）“關于中國之博士論文”系列，包括以下幾部：

①Doctoral Dissertations on China:A Bibliography of Studies in Western Languages,1945-1970 /Compiled and Edited by Leonard H.D.Gordon and Frank J.Shulman.Seattle:Published for the Association for Asian Studies by the University of Washington Press,1972..317 p.ISBN:0295951761, 9780295951768,0295951931,9780295951935。收錄1945—1970年間的博士論文2 217部。

②Doctoral Dissertations on China 1971-1975: A Bibliography of Studies in Western Languages/ Compiled and Edited by Frank Joseph Shulman. Seattle,Washington:[s.n.],1978..329 p.;24 cm.IS BN:0295955929,9780295955926,0295955937, 9780295955933。收錄1971—1975年間的博士論文1 802部。

③Doctoral Dissertations on China and on Inner Asia,1976-1990:An Annotated Bibliography of Studies in Western Languages/Compiled and Edited by Frank Joseph Shulman,with Contributions by Patricia Polansky and Anna Leon Shulman.Westport, Conn.:Greenwood Press,1998.xxviii,1055 p.;29 cm. ISBN:031329111X,9780313291111。收錄 1976—1990年間的博士論文10 293部。以上3部書目收錄了1945—1990年間美國、西歐、蘇聯(lián)以及其他國家出版的中國研究博士論文14 312部。

另外，關于香港研究的博士論文有《香港研究博士論文：1900—1997注釋書目》（Doctoral Dissertations on Hong Kong,1900-1997:An Annotated Bibliography:With An Appendix of Dissertations Completed in 1998 and 1999:1900-1997/Compiled and Edited byFrank Joseph Shulman and Anna Leon Shulman.Hong Kong:Hong Kong University Press,2001.xxxv,823 p.:maps;28 cm. ISBN:9622093973,9789622093973。）收錄了1900—1997年間中國香港、日本、蘇聯(lián)、西歐和北美等地產(chǎn)生的博士論文2 395篇，其中1 101部來自美國大學。

（2）袁同禮先生的“中國留學生博士論文”系列，包括下列4部：

①《中國留美同學博士論文目錄》（Guide to Doctoral Dissertations by Chinese Students in America,1905-1960/Tongli Yuan.Washington:Sino-American Cultural Society,1961..xix,248 p.;28 cm.），收錄博士論文2 789部。其續(xù)編（List of Doctoral Dissertations by Chinese Students in the United States,1961-1964/Compiled by Tze-chung Li. Chicago:Chinese-American Educational Foundation, 1967..84 p.:ill.;25 cm），李志鐘編，收錄博士論文833部。

②《中國留英同學博士論文目錄》（Doctoral Dissertations by Chinese Students in Great Britain and Northern Ireland,1916-1961,Washingto,D.C.,1963），收錄博士論文346部。

③《中國留歐大陸各國博士論文目錄》（A Guide to DoctoralDissertationsby Chinese Studentsin Continental Europe,1907-1962,Washingto,D.C.,1964），收錄中國人在法國、比利時、瑞士、德國、奧地利、荷蘭、意大利、西班牙所獲博士學位的論文1 574部。

以上的留美、留歐中國籍博士論文信息，覆蓋了人文社會科學和自然、工程各學科。對于中國博士學位獲得者提供了經(jīng)過考核的中國姓名。

（3）其他相關的博士論文目錄，主要有：

① American DoctoralDissertations on Asia, 1933-1962:Including Appendix of Master's Theses at Cornell University.Ithaca:Cornell University, 1963.204 p.。匯集了1933—1966年間美國大學通過的以中國為主題的論文577篇。

② Theses on Asia Accepted by Universities in the United Kingdom and Ireland,1877-1964 / Bloomfield,Barry Cambray.London:Cass,1967.ISBN:0714610933,9780714610931。收錄英國1877—1964年間通過的關于亞洲的博士論文。該目錄還有一個續(xù)篇：Theses on South-East Asia,1965-1985, Accepted by Universitiesin the United Kingdom and Ireland/Compiled by Helen L.Stephens.[Hull, England]:Centre forSouth-EastAsian Studies, 1986.viii,74 pages;30 cm.ISBN:0859585433, 9780859585439。

（4）法文、德語中國學博士論文目錄。目前，法國和德國還沒有出版專門的涉及亞洲或中國問題的博士論文目錄，涉及法語、德語博士論文的目錄有以上已介紹的：

①《中國留歐大陸各國博士論文目錄》（1907—1962）,收錄法國頒發(fā)的博士論文582篇，德國頒發(fā)的博士論文372篇，奧地利頒發(fā)的德語博士論文9篇。

②“關于中國之博士論文”系列：

Doctoral Dissertations on China:A Bibliography of Studies in Western Languages,1945-1970,收錄法國頒發(fā)的博士論文141篇，西德頒發(fā)的博士論文173篇，奧地利頒發(fā)的德語博士論文13篇。

Doctoral dissertations on China 1971-1975，收錄法國頒發(fā)的博士論文235篇，西德頒發(fā)的博士論文279篇，東德頒發(fā)的博士論文63篇，奧地利頒發(fā)的德語博士論文29篇。

Doctoral dissertations on China and on innerAsia,1976-1990，收錄法國頒發(fā)的博士論文866篇，德國頒發(fā)的博士論文734篇，奧地利頒發(fā)的德語博士論文48篇。

以上三部目錄共收錄法語博士論文1 242篇，德語博士論文1 339篇。

③ Akler,Lisl.Verzeichnis der an der Universit ?t Wien approbierten Dissertation.Wien;O.Kerry, 1952-1965.3 v.,1945—1949,1950—1957,1958—1963.收錄了維也納大學1945—1963年間的德語博士論文。

目前，德國國家圖書館收集了1945—2000年間涉及中國問題的德語博士論文1 032篇，可供公眾檢索［4］。

3.2 博士論文數(shù)據(jù)庫

當前海外收錄博士論文的數(shù)據(jù)庫是美國的Pro－Quest，它收錄了1861年以來絕大部分美國大學圖書館的博士論文的題錄信息。近年來，該數(shù)據(jù)庫又增加了1997年以后的博士論文全文下載功能。該數(shù)據(jù)庫有高級檢索界面，可以從標題、學科、作者、學校、導師等多個途徑來檢索。但是對于早期的博士論文，該數(shù)據(jù)庫只有題錄，沒有摘要，也沒有作關鍵詞標引，使得使用者很難從主題或關鍵詞上檢索到相關的博士論文。因此，檢索有關海外中國學的博士論文，印刷本的目錄仍然具有獨特的價值。而1990以后，由于沒有出版有關中國研究的博士論文這樣的專題性目錄，ProQuest數(shù)據(jù)庫成了唯一的選擇。

臺灣“國家圖書館”的國際漢學博士論文摘要資料庫，收錄1971—2002年間的海外中國學博士論文共8 689部，可以從論文題目、作者、畢業(yè)學校、畢業(yè)時間（年）來檢索。

4 結語

海外中國學博士論文是海外中國學研究的精華，許多專著和學術論文與博士論文有著不可分割的關系。法德是歐洲漢學研究的鼻祖，美國則是當代海外中國學研究的主力，西文中國學博士論文凝聚了西方國家中國學研究的成果。只要我們獲得海外中國學博士論文的題名或作者信息，可從ProQuest數(shù)據(jù)庫嘗試獲取文本；較早年代頒發(fā)的博士論文可通過圖書館員的幫助從“PQDT學位論文全文”數(shù)據(jù)庫獲得博士論文之全文。

綜上所述，目前海外中國學博士論文的信息還分散在多種印刷目錄和數(shù)據(jù)庫之中，獲取特定學科或研究領域的博士論文還有一定的不便之處。根據(jù)以上介紹的檢索工具和使用方法，讀者從獲得特定學科或研究領域的西文博士論文信息入手，進而可以獲得全文文本。

［1］張西平.西方漢學十六講［M］.北京:外語教學與研究出版社,2011:203.

［2］趙世奎,等.博士修業(yè)年限及其影響因素分析:基于中美比較的視角［J］.教育學術月刊,2014(4):34-37.

［3］楊濤.美國產(chǎn)生的中國學博士論文:文獻資源概述和目錄學之研究［C］//張?；?北美中國學：研究概述與文獻資源.北京:中華書局,2010:897.

［4］Katalog der Deutschen Nationalbibliothek［EB/OL］.［2016-06-01］. https://portal.dnb.de/opac.htm?method=showOptions#top.

Doctoral Dissertations on Overseas Studies on China in Western Languages and Their Utilization

Doctoral dissertations on overseas studies on China are very important resources for Chinese studies or sinology.At present,the doctoral dissertations are dispersed in various catalogues and databases.This article outlines all catalogues and databases which contain doctoral dissertations on overseas studies on China in western languages such as English,French and Germany and their retrieval ways.

overseas studies on China;overseas sinology;literature utilization research;database

G253.1

A

陳劍光，男，浙江越秀外國語學院圖書館副研究館員；張一江，男，浙江越秀外國語學院講師。

2016-09-11

*本文系教育部人文社會科學規(guī)劃基金項目“近百年中國文獻西譯書目研究”（項目編號：15YJAZH005）的研究成果之一。