宋利芳（中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市100872）

中哈“絲路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略與“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策的對(duì)接

宋利芳
（中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市100872）

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)是中國對(duì)外開放新格局中的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略。哈薩克斯坦作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的樞紐，其所實(shí)施的“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策同“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略高度契合，具備相互對(duì)接合作的現(xiàn)實(shí)可行性。但同時(shí)，中哈兩國戰(zhàn)略的對(duì)接也面臨著諸多問題及挑戰(zhàn)，為此，兩國政府應(yīng)采取相應(yīng)的政策措施，在加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域合作的基礎(chǔ)上開展全面對(duì)接與合作，加大對(duì)哈直接投資的激勵(lì)措施，促進(jìn)哈薩克斯坦盡快建立完善的外商投資法律體系，努力尋求中美俄三國在哈經(jīng)濟(jì)建設(shè)上的求同存異，互利合作。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；“光明之路”；中國；哈薩克斯坦；對(duì)接

一、哈薩克斯坦“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)的背景及主要內(nèi)容

哈薩克斯坦自1991年12月獨(dú)立建國以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了顯著成就，但其經(jīng)濟(jì)最突出的問題之一是對(duì)石油過于依賴。為此，哈薩克斯坦先后于2010年和2014年公布實(shí)施了第一個(gè)五年計(jì)劃和第二個(gè)五年計(jì)劃，其主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)工業(yè)制造業(yè)快速發(fā)展，提升國際競爭力，從單一的石油經(jīng)濟(jì)走向經(jīng)濟(jì)多元化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，并力爭到2050年成為世界最發(fā)達(dá)的30個(gè)國家之一。2013 年9月，中國國家主席習(xí)近平在訪問哈薩克斯坦時(shí)提出了共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議，并得到了國際社會(huì)的積極響應(yīng)。2014年國際油價(jià)暴跌，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重影響，急需尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。在此背景下，2014年11月11日，哈薩克斯坦總統(tǒng)納扎爾巴耶夫宣布實(shí)施“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策?！肮饷髦贰毙陆?jīng)濟(jì)政策的主要內(nèi)容是完善基礎(chǔ)設(shè)施、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展及改善外商投資環(huán)境。

（一）完善基礎(chǔ)設(shè)施

首先，加強(qiáng)物流交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。哈薩克斯坦主要通過建設(shè)其國內(nèi)各區(qū)域之間以及與首都阿斯塔納相連的公路、鐵路和航空等運(yùn)輸干線，打造遍布全國的物流網(wǎng)。其中首先落實(shí)的公路項(xiàng)目包括中國西部—西歐、阿斯塔納—阿拉木圖等。同時(shí)提出將繼續(xù)加大東部物流樞紐建設(shè)，加速西部里海港口配套設(shè)施配備，大力提升東西部鄰國的對(duì)接能力，通過東西兩端的貫通配合，提升運(yùn)輸吞吐能力。

其次，完善能源基礎(chǔ)設(shè)施。長期以來，哈薩克斯坦的能源網(wǎng)絡(luò)不能覆蓋全國，電網(wǎng)不完善使哈薩克斯坦南部地區(qū)經(jīng)常出現(xiàn)電力不足的現(xiàn)象。同時(shí)，其中部和東部地區(qū)因?yàn)橛蜌夤艿谰W(wǎng)絡(luò)的局限，缺乏能源供應(yīng)，能源出口因此受到限制。為此，打造覆蓋全國的能源網(wǎng)絡(luò)是哈薩克斯坦的必然選擇。

再次，優(yōu)化住宅基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年，哈薩克斯坦人均住房面積僅為18m2，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，而且低于烏克蘭（23m2）和俄羅斯（22m2）。同時(shí)，哈薩克斯坦境內(nèi)住房過于陳舊，例如阿拉木圖市區(qū)內(nèi)建于20世紀(jì)50—60年代之前的樓房就超過了50萬m2。此外，隨著人口的聚集性增長，其城市住房需求也大幅上升。因此，哈薩克斯坦急需加大住宅基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，改善住房條件。

（二）推動(dòng)經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展

為了加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更快融入世界經(jīng)濟(jì)體系，并形成富有成效的出口型經(jīng)濟(jì)模式，同時(shí)也為了吸引外國投資，解決就業(yè)等社會(huì)問題，哈薩克斯坦加快推動(dòng)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立和發(fā)展。截至2013年底，哈薩克斯坦共有10個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)和10個(gè)工業(yè)園區(qū)，覆蓋石化、冶金、通信、紡織、物流和旅游等領(lǐng)域。政府對(duì)特區(qū)企業(yè)在使用基礎(chǔ)設(shè)施方面給予大力扶持，為535家企業(yè)建造和改良了生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施，投資總額達(dá)960億堅(jiān)戈（約合2.84億美元）。同時(shí)，哈薩克斯坦決定改善相應(yīng)的投資環(huán)境，計(jì)劃撥付810億堅(jiān)戈（約合2.40億美元），用于“霍爾果斯—東大門”經(jīng)濟(jì)特區(qū)“陸港”建設(shè)第一期工程和阿特勞及塔拉茲“國家石化科技園”的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。其中，“霍爾果斯—東大門”經(jīng)濟(jì)特區(qū)處于從中國去往俄羅斯、歐洲和其他地區(qū)重要路線的交匯處，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建設(shè)將極大地促進(jìn)哈薩克斯坦與鄰國的經(jīng)貿(mào)合作與交流。

（三）改善外商投資環(huán)境

哈薩克斯坦的發(fā)展需要外部資本的投入，而外部資本流入的前提是良好的外商投資環(huán)境。為進(jìn)一步加大招商引資力度，哈薩克斯坦在研究分析國內(nèi)吸引外資條件、國際投資市場，借鑒國外吸引外資經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了一系列吸引外資的法律、法規(guī)和政策。2014年6月，哈薩克斯坦總統(tǒng)召開了外國投資者理事會(huì)第27次會(huì)議，簽署了《哈薩克斯坦共和國關(guān)于就完善投資環(huán)境問題對(duì)一些法律法規(guī)進(jìn)行修訂和補(bǔ)充的法律》，該項(xiàng)法律為改善哈薩克斯坦外商投資環(huán)境奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，哈薩克斯坦還實(shí)施了一系列具體政策措施，如給予在哈薩克斯坦投資的跨國公司以特殊保護(hù)；設(shè)立專門小組審議外國投資者的各項(xiàng)投資申請(qǐng)；為投資者制定一攬子激勵(lì)政策，包括退還費(fèi)用和實(shí)施透明的稅收政策；同時(shí)出臺(tái)免除或者簡化外國公民的落地簽政策，提高經(jīng)濟(jì)特區(qū)對(duì)外來企業(yè)的服務(wù)和優(yōu)惠水平；改善外商投資環(huán)境，重點(diǎn)吸引優(yōu)質(zhì)跨國企業(yè)在哈薩克斯坦投資非資源產(chǎn)品的生產(chǎn)，提升哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。［1］

二、中哈戰(zhàn)略對(duì)接的可行性

（一）日趨密切的雙邊關(guān)系是中哈戰(zhàn)略對(duì)接的政治前提

自哈薩克斯坦獨(dú)立以來，中哈雙邊關(guān)系日趨密切。具體表現(xiàn)為：1992年建立外交關(guān)系；2005年發(fā)布了建立和發(fā)展戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的聲明；2011年發(fā)布了關(guān)于發(fā)展全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的聲明；2013年發(fā)布了關(guān)于進(jìn)一步深化全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的宣言；2014年哈薩克斯坦總統(tǒng)提出“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策，響應(yīng)中國提出的建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想；2015年3月27日，中哈雙方簽署了加強(qiáng)產(chǎn)能與投資合作備忘錄與涉及鋼鐵、煉油、水電等領(lǐng)域產(chǎn)能合作的33份文件，總金額達(dá)236億美元；同年12月14日，絲路基金與哈薩克斯坦出口署簽署了關(guān)于設(shè)立中哈產(chǎn)能合作專項(xiàng)基金的框架協(xié)議，重點(diǎn)支持中哈產(chǎn)能合作項(xiàng)目投資。

可見，中哈雙邊關(guān)系日趨密切，不斷拓展和豐富合作領(lǐng)域，形成了全方位的合作格局。同時(shí)，中哈兩國保持著頻繁的高層政治對(duì)話，及時(shí)就雙邊關(guān)系和影響兩國利益的國際問題交換意見。兩國合力建立并完善中哈合作委員會(huì)，推動(dòng)盡快落實(shí)雙方達(dá)成一致的各項(xiàng)協(xié)議，協(xié)調(diào)促進(jìn)各行各業(yè)的務(wù)實(shí)合作。這一切都為中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略與哈薩克斯坦“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)接奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)需要哈薩克斯坦的配合

第一，哈薩克斯坦占據(jù)著重要的戰(zhàn)略地位。哈薩克斯坦地處歐亞大陸的中心，東與中國新疆接壤，南鄰中亞國家，北邊是俄羅斯，西邊是里海，連接著歐洲。同時(shí)，“歐亞大陸橋”橫穿哈薩克斯坦境內(nèi)，是中國建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的交通樞紐和打通歐亞通路的必經(jīng)之地。通過中哈戰(zhàn)略對(duì)接，可以促進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家和地區(qū)相互之間的經(jīng)貿(mào)合作，具有顯著的乘數(shù)效應(yīng)。

第二，有助于解決中國能源安全問題。隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，對(duì)能源的需求也越來越大，目前已成為僅次于美國的世界第二大原油消費(fèi)國。同時(shí)，原油進(jìn)口也不斷增加，對(duì)外依存度逐年增高。2014年，中國原油進(jìn)口量高達(dá)3.08億噸，對(duì)外依存度接近60％。據(jù)國際能源署預(yù)測(cè)，中國原油對(duì)外依存度到2020年將達(dá)到68％，2030年將達(dá)到74％。哈薩克斯坦石油儲(chǔ)量位列全球第9位，天然氣儲(chǔ)量約占世界總儲(chǔ)量的1.5％。［2］哈薩克斯坦作為油氣出口大國，對(duì)油氣出口的依賴性很強(qiáng)，而中國作為能源需求大國，能源進(jìn)口市場巨大，能源市場的對(duì)接可以實(shí)現(xiàn)雙贏，可以減輕中國對(duì)中東石油供應(yīng)來源和馬六甲海峽運(yùn)輸通道的依賴，確保中國長期穩(wěn)定的油氣生產(chǎn)和供應(yīng)基地，降低中國的能源安全風(fēng)險(xiǎn)。

第三，有助于消化中國的過剩產(chǎn)能?；A(chǔ)設(shè)施薄弱是哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙，“光明之路”的主要內(nèi)容之一是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為中國鋼鐵、水泥、玻璃和電解鋁等產(chǎn)業(yè)的過剩產(chǎn)能帶來巨大的市場需求，而且哈薩克斯坦與中國接壤，運(yùn)輸方便，有利于雙方合作。因此，中哈兩國戰(zhàn)略的對(duì)接，既可以消化中國的過剩產(chǎn)能，又能完善哈薩克斯坦的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

（三）哈薩克斯坦“光明之路”的成功實(shí)施需要中國的合作

首先，中國是哈薩克斯坦最重要的貿(mào)易伙伴之一。自2005年起，中哈兩國的貿(mào)易額總體呈上升趨勢(shì)，2014年兩國貿(mào)易額達(dá)171.5億美元，占當(dāng)年哈薩克斯坦貿(mào)易總額1 195億美元的14.35％，成為哈薩克斯坦僅次于俄羅斯的第二大貿(mào)易伙伴。其中，中國對(duì)哈出口73.3億美元，占其進(jìn)口總額的17.9％；自哈進(jìn)口98.2億美元，占其出口總額的12.5％；中方逆差24.9億美元。［3］同時(shí)，中哈貿(mào)易額占哈薩克斯坦GDP的比例也呈上升趨勢(shì)，2012年曾達(dá)到11.78％的峰值。作為哈薩克斯坦重要的貿(mào)易伙伴，中國在哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位可謂舉足輕重。

其次，中國強(qiáng)大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力符合哈薩克斯坦的需求。在中國改革開放近40年里，中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得了巨大成就，在通信、鐵路、電力輸送、公路、機(jī)場尤其是高鐵和建筑等領(lǐng)域已處于世界前列，而且從項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工到設(shè)備的安裝、運(yùn)營、維護(hù)甚至相關(guān)人員的培訓(xùn)，中國的優(yōu)勢(shì)貫穿基建全產(chǎn)業(yè)鏈，并積累了大量的寶貴經(jīng)驗(yàn)。中國幾十年基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實(shí)踐所積累的經(jīng)驗(yàn)正是哈薩克斯坦所欠缺和需要的，以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為核心任務(wù)的哈薩克斯坦“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策的成功實(shí)施，急切需要中國的合作與支持。

再次，中國擁有哈薩克斯坦所需的資本和技術(shù)。中國自改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展積累了龐大的外匯儲(chǔ)備和資本。2014年，中國外匯儲(chǔ)備高達(dá)3.84萬億美元，居世界第一位。同時(shí)，中國正積極推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)、國際產(chǎn)能和裝備制造合作，“走出去”步伐日益加快，對(duì)外投資合作呈現(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展勢(shì)頭。2014年，中國對(duì)外直接投資流量達(dá)到1 231億美元，首次接近利用外資的水平，流量連續(xù)3年居世界第3位；存量達(dá)8 826億美元，躍居世界第8位；境外投資企業(yè)總數(shù)近3萬家，遍及全球80％的國家和地區(qū)。［4］與此同時(shí)，中國以制造業(yè)為代表的技術(shù)水平日益提高，并在許多領(lǐng)域達(dá)到了世界先進(jìn)水平。2014年中國在專利、商標(biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的申請(qǐng)量均位居世界第一，超過了緊隨其后的美國和日本的總和，成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要推動(dòng)力。然而，哈薩克斯坦作為能源生產(chǎn)大國，其工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)水平較低，成品油和大部分工業(yè)品從國外進(jìn)口，“荷蘭病”癥狀嚴(yán)重，迫切需要大量的資本和技術(shù)提升其工業(yè)化水平，加速其經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？梢?，中哈雙方在資本和技術(shù)方面具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，具備戰(zhàn)略對(duì)接的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

三、中哈戰(zhàn)略對(duì)接面臨的問題及挑戰(zhàn)

（一）哈薩克斯坦擔(dān)憂其經(jīng)濟(jì)過度依賴中國

作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和哈薩克斯坦最主要的鄰國之一，近年來中國與哈薩克斯坦的貿(mào)易往來和投資合作取得了巨大成效。2013年，中國成為哈薩克斯坦第一大貿(mào)易伙伴和最主要的外商投資來源國之一；中國已在哈薩克斯坦大規(guī)模地參與其能源和資源領(lǐng)域的開發(fā)，幫助其修建鐵路，建造石油管道，并在鋼鐵、化工和機(jī)械等多個(gè)領(lǐng)域展開了密切合作；哈薩克斯坦地處“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)的重要樞紐，中哈戰(zhàn)略對(duì)接必將進(jìn)一步帶動(dòng)兩國經(jīng)貿(mào)合作的進(jìn)一步深化。

然而，隨著中哈經(jīng)貿(mào)合作的推進(jìn)和中國日益參與到哈薩克斯坦各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的建設(shè)之中，哈薩克斯坦部分官員和學(xué)者對(duì)中哈經(jīng)貿(mào)深入合作抱有疑慮，擔(dān)心中國日益擴(kuò)大的投資會(huì)影響到哈薩克斯坦的國家主權(quán)，化工、交通等產(chǎn)業(yè)會(huì)對(duì)中國產(chǎn)生巨大的依賴，甚至擔(dān)憂中哈兩國的戰(zhàn)略對(duì)接會(huì)使中國逐漸控制其經(jīng)濟(jì)命脈。同時(shí)，目前哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)的主要矛盾是對(duì)石油經(jīng)濟(jì)的過度依賴導(dǎo)致工業(yè)化進(jìn)程緩慢，由此有學(xué)者擔(dān)憂中哈戰(zhàn)略對(duì)接會(huì)加劇其“荷蘭病”并影響其工業(yè)化進(jìn)程。這種認(rèn)知偏差導(dǎo)致哈薩克斯坦對(duì)中哈戰(zhàn)略對(duì)接形成矛盾的心理，一方面希望擴(kuò)大與中國的經(jīng)貿(mào)交流，另一方面又不希望對(duì)中國產(chǎn)生過度依賴；一方面強(qiáng)調(diào)與中國合作的重要性，另一方面又通過與其他大國交好來牽制中國。這種擔(dān)憂和疑慮是實(shí)現(xiàn)中哈戰(zhàn)略成功對(duì)接的主要障礙。

（二）哈薩克斯坦外商投資法律環(huán)境不完善

首先，法律體系不完善，穩(wěn)定性差。哈薩克斯坦于1991年出臺(tái)了《外國投資法》《外匯調(diào)節(jié)法》和《自由經(jīng)濟(jì)區(qū)法》等有關(guān)外商投資的立法。由于哈薩克斯坦外商投資立法時(shí)間短，相關(guān)法律相對(duì)簡單，沒有形成配套的法規(guī)和具體的實(shí)施措施。同時(shí)，投資法修訂更替頻繁，政策法令變化大，相關(guān)法律法規(guī)難以具體落實(shí)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的相關(guān)法律權(quán)屬規(guī)范還不清晰，存在法律規(guī)范的空白，沒有形成合理的法律體系。

其次，哈薩克斯坦存在投資壁壘。在礦產(chǎn)領(lǐng)域，哈薩克斯坦政府有權(quán)利干預(yù)礦產(chǎn)開發(fā)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和出售，政府享有優(yōu)先購買權(quán)。哈本地公民可以私人擁有土地，外國自然人和法人只能租用土地，還有年限限制。在金融領(lǐng)域，外資銀行資本不得超過哈薩克斯坦本國銀行資本的25％。這些規(guī)定和政策是對(duì)外資企業(yè)投資活動(dòng)不合理、不公平的限制，增加了中哈戰(zhàn)略對(duì)接全面開展的難度。

本文建立一個(gè)反應(yīng)港口網(wǎng)絡(luò)屬性的需求函數(shù)用以刻畫港口的供需關(guān)系，然后提出投資人的投資準(zhǔn)則，并基于兩種投資人(港口企業(yè)和港口城市)的行為，分別建立投資均衡模型，再根據(jù)模型的數(shù)學(xué)特征研究在兩種投資行為下的投資均衡問題。

再次，哈薩克斯坦司法環(huán)境差。雖然哈薩克斯坦一直努力修訂完善投資法，但由于傳統(tǒng)文化以及法律的不穩(wěn)定，許多執(zhí)法人員法治觀念淡薄，對(duì)投資法的理解和落實(shí)不到位，執(zhí)法隨意、透明度低，以及政府官員腐敗等問題突出，影響市場的公平競爭，外資企業(yè)在哈薩克斯坦的投資活動(dòng)得不到應(yīng)有的公平對(duì)待和保護(hù)，從而使中國企業(yè)進(jìn)入哈薩克斯坦市場面臨較高的壁壘。［5］

（三）中國對(duì)哈薩克斯坦直接投資規(guī)模較小且行業(yè)過于集中

從中國對(duì)哈直接投資流量看，在2005—2012年期間一直保持上升態(tài)勢(shì)，從2005年的0.95億美元增加到2012年的29.96億美元，但在中國對(duì)外直接投資流量總額中的占比相對(duì)較低，分別僅為0.71％和3.41％。2013年和2014年，中國對(duì)哈直接投資流量明顯下降，分別只有8.11億美元和-0.40億美元。從中國對(duì)哈直接投資存量看，從2005年的2.45億美元上升到2014年的75.41億美元，但在中國對(duì)外直接投資總存量中的比率很低，分別只占0.43％和0.85％。2014年，在中國對(duì)外直接投資存量前20位的國家或地區(qū)中，哈薩克斯坦僅位列第12。值得注意的是，2012—2014年，中國對(duì)哈直接投資存量占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，顯示出中國對(duì)哈直接投資后繼乏力，難以維持增長態(tài)勢(shì)。［6］

哈薩克斯坦蘊(yùn)含豐富的能源和礦產(chǎn)資源，且成為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要依賴。在外資進(jìn)入哈薩克斯坦的初期，油氣開發(fā)和礦業(yè)開采等行業(yè)容易被作為優(yōu)先合作行業(yè)，導(dǎo)致目前中國對(duì)哈投資主要集中于油氣開發(fā)、礦業(yè)開采和建筑等行業(yè)，而對(duì)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、金融、交通及通信等領(lǐng)域的投資則相對(duì)較少。然而，中哈戰(zhàn)略對(duì)接應(yīng)是各行業(yè)全方位的對(duì)接。中國對(duì)哈投資行業(yè)過于集中，也在一定程度上影響了哈薩克斯坦對(duì)中國的信任感，從而產(chǎn)生中國在掠奪哈薩克斯坦資源的誤解。

（四）美國和俄羅斯相互博弈的不利影響

哈薩克斯坦地處中亞，是中亞最大的國家。中亞地區(qū)一直被視為歐亞大陸的心臟，是大國博弈的必爭之地。同時(shí)中亞地區(qū)自然資源豐富，在世界資源需求與日俱增的今天，中亞成為世界各大勢(shì)力特別是美國和俄羅斯的博弈場所。

一方面，哈薩克斯坦對(duì)俄羅斯具有重要的戰(zhàn)略意義。俄羅斯作為蘇聯(lián)的主要繼承者，一直試圖恢復(fù)其大國地位。中亞是亞歐大陸的橋梁，是俄羅斯崛起的重要依托。蘇聯(lián)時(shí)期，中亞各國的石油天然氣等資源主要通過俄羅斯流向世界市場。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯利用蘇聯(lián)時(shí)期形成的體系與格局，繼續(xù)控制著中亞各國能源資源的生產(chǎn)和出口。俄羅斯為了保持和增強(qiáng)自己在中亞的影響力，必然加強(qiáng)與哈薩克斯坦的合作，通過哈薩克斯坦輻射整個(gè)中亞地區(qū)。與此同時(shí)，哈薩克斯坦也努力尋求全方位的對(duì)外合作，希望通過吸引其他國家與多方合作，以獲取利益，推進(jìn)其快速發(fā)展。因此，俄羅斯與哈薩克斯坦之間的合作面臨著中國、美國等其他國家的競爭。但俄羅斯為了維護(hù)其在中亞地區(qū)的影響力和利益，不會(huì)允許哈薩克斯坦與其過于疏遠(yuǎn)。因此，中國和美國等國與哈薩克斯坦的深入合作，必將引起俄羅斯的疑慮。中哈戰(zhàn)略對(duì)接帶來的是中哈更深入的合作，俄羅斯自然不會(huì)坐視不管。［7］

四、促進(jìn)中哈戰(zhàn)略對(duì)接的政策措施

（一）在加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域合作的基礎(chǔ)上開展全面對(duì)接與合作

首先，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和能源開發(fā)是中哈戰(zhàn)略對(duì)接的重中之重。哈薩克斯坦“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策的核心內(nèi)容之一是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而中國具有強(qiáng)大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力。2015年3月，中哈兩國簽署了金額高達(dá)236億美元的關(guān)于產(chǎn)能合作的協(xié)議。中國傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)能過剩，同時(shí)擁有適合進(jìn)行工業(yè)化國家需要的設(shè)備生產(chǎn)力。哈薩克斯坦基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，是中國釋放產(chǎn)能的有利機(jī)會(huì)，中哈基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作可以實(shí)現(xiàn)中哈兩國的互利共贏。哈薩克斯坦地處歐亞中心，其基礎(chǔ)設(shè)施的完善不僅有利于哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也有利于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略向西延伸。同時(shí)，中國作為世界第二大能源需求國，哈薩克斯坦有龐大的能源出口需求，雙方高度互補(bǔ)，應(yīng)加強(qiáng)在能源行業(yè)的對(duì)接與合作。

其次，加大工業(yè)制造業(yè)領(lǐng)域的深層次合作。哈薩克斯坦具有豐富的油氣資源，有助于中國解決能源安全問題。目前，中國在哈投資主要集中于油氣開發(fā)和礦業(yè)開采等。但是哈薩克斯坦工業(yè)化程度低，其國家戰(zhàn)略的主要內(nèi)容是推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，哈政府迫切希望加快中哈工業(yè)合作進(jìn)程。為促進(jìn)中哈戰(zhàn)略對(duì)接的深入，中國不僅需要對(duì)哈輸出資本，而且需要在工業(yè)制造業(yè)的技術(shù)層面加強(qiáng)合作，提升哈薩克斯坦的工業(yè)化水平，消除其對(duì)中國進(jìn)口資源的負(fù)面看法。同時(shí)，哈薩克斯坦是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的關(guān)鍵樞紐，提升哈薩克斯坦的工業(yè)化水平有助于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”利用其作為支點(diǎn)進(jìn)行后續(xù)擴(kuò)展和建設(shè)。

再次，尋求更多行業(yè)的契合點(diǎn)，開展全面對(duì)接與合作。中哈戰(zhàn)略對(duì)接需要的是全方位全行業(yè)的對(duì)接，必須盡快挖掘兩大戰(zhàn)略更多的契合點(diǎn)，抓住中哈經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的互補(bǔ)性，發(fā)揮中國資本和技術(shù)兩大優(yōu)勢(shì)，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和能源領(lǐng)域合作的基礎(chǔ)上，積極尋求互聯(lián)網(wǎng)、金融和農(nóng)業(yè)等非能源行業(yè)的合作，進(jìn)一步拓展中哈經(jīng)貿(mào)合作的廣度。

（二）加大對(duì)哈直接投資的激勵(lì)措施

其一，督促中哈產(chǎn)能合作基金相關(guān)項(xiàng)目盡快落實(shí)。2015年12月14日，中哈產(chǎn)能合作專項(xiàng)基金成立，專項(xiàng)基金用于支持中哈產(chǎn)能合作項(xiàng)目，這是促進(jìn)中哈戰(zhàn)略對(duì)接最有利的政策，不僅可以支持現(xiàn)有的合作項(xiàng)目，也可以為正在觀望的企業(yè)發(fā)揮引導(dǎo)作用，傳遞出兩國戰(zhàn)略對(duì)接的決心。同時(shí)，這也是絲路基金成立以來的第一個(gè)專項(xiàng)基金，對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家和地區(qū)具有示范意義。因此，中國政府及其相關(guān)部門應(yīng)督促哈薩克斯坦盡快展開相關(guān)工作，把兩國戰(zhàn)略對(duì)接落實(shí)到具體的合作項(xiàng)目上。

其二，為中國對(duì)哈投資企業(yè)提供保險(xiǎn)。企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資主要考慮兩個(gè)因素：一是投資項(xiàng)目帶來的收益成本比；二是該項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)因素。為此，一方面，中國政府應(yīng)通過納稅抵免、低稅率以及財(cái)政貼息等政策，降低中國企業(yè)的對(duì)哈投資成本，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)哈直接投資；另一方面，應(yīng)通過政策性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為中國對(duì)哈投資提供保險(xiǎn)，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)中國對(duì)哈直接投資規(guī)模的擴(kuò)大。2015年12月15日，哈薩克斯坦開發(fā)銀行和中國出口信用保險(xiǎn)公司簽署4億美元的保險(xiǎn)框架協(xié)議，中國出口信用保險(xiǎn)公司為中國制造的機(jī)電產(chǎn)品和成套設(shè)備對(duì)哈出口合同提供保險(xiǎn)。然而，目前境外直接投資保險(xiǎn)還未成為中國出口信用保險(xiǎn)公司的主要業(yè)務(wù)。未來，應(yīng)該把符合國際戰(zhàn)略需要的對(duì)外投資納入國家政策性保險(xiǎn)的范圍之內(nèi)。

（三）促進(jìn)哈薩克斯坦盡快建立完善的外商投資法律體系

2011年中哈兩國宣布建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，兩國關(guān)系急劇升溫，高層互動(dòng)頻繁。積極推動(dòng)兩國經(jīng)貿(mào)合作和雙邊關(guān)系的發(fā)展，深化兩國戰(zhàn)略合作，是中哈兩國的共識(shí)。然而，目前哈薩克斯坦外商投資法律體系還不完善，有些行業(yè)還存在準(zhǔn)入限制，這有礙于兩國戰(zhàn)略對(duì)接與合作。為此，中哈雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，增進(jìn)互信，促進(jìn)哈薩克斯坦盡快建立完善外商投資的相關(guān)法律制度，為中國企業(yè)對(duì)哈直接投資創(chuàng)造良好的環(huán)境，推進(jìn)兩國經(jīng)貿(mào)合作向更高層次、更廣領(lǐng)域發(fā)展。同時(shí)，隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)的推進(jìn)和中哈兩國戰(zhàn)略對(duì)接的深入，不可避免地會(huì)出現(xiàn)一些經(jīng)貿(mào)爭端，中哈雙方應(yīng)在充分遵循兩國法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，明確約定爭端解決機(jī)制，為中哈雙方的順利合作提供法律保障。

（四）努力尋求中美俄三國在哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)建設(shè)上的求同存異和互利合作

由于中亞獨(dú)特的地理位置及其豐富的自然資源，中亞日益成為全球大國政治博弈的重要舞臺(tái)。哈薩克斯坦作為中亞最大的國家，美國和俄羅斯都視哈薩克斯坦為各自的勢(shì)力范圍。因此，中哈戰(zhàn)略對(duì)接，難免引起美俄兩國的猜疑甚至產(chǎn)生摩擦。但是中國的目標(biāo)與美俄兩國有本質(zhì)區(qū)別，中哈戰(zhàn)略對(duì)接實(shí)質(zhì)上是出于經(jīng)濟(jì)目的，是為了經(jīng)濟(jì)的共同繁榮，中國不謀求勢(shì)力范圍。同時(shí)，哈薩克斯坦雖然被俄羅斯視為后花園，但俄羅斯無力獨(dú)自承擔(dān)開發(fā)哈薩克斯坦的重任，尤其是伴隨著美國對(duì)中亞地區(qū)的戰(zhàn)略部署，俄羅斯在中亞的利益和地位受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因此，在哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)建設(shè)問題上，中國與俄羅斯具有共同利益，兩國應(yīng)加強(qiáng)雙方之間的協(xié)調(diào)與合作。再從美國方面看，盡管美國加強(qiáng)在中亞戰(zhàn)略部署的主要目的是控制中亞地區(qū)的能源，主導(dǎo)中亞的發(fā)展，但中美兩國也存在著利益交匯點(diǎn)。作為世界兩大能源需求國，中美對(duì)中亞能源的需求是一致的，維護(hù)中亞能源安全是雙方的共識(shí)，中美雙方在哈薩克斯坦的能源開發(fā)中可以保持一定的合作關(guān)系。因此，為了順利實(shí)現(xiàn)中哈兩國戰(zhàn)略的對(duì)接，中國應(yīng)努力尋求中美俄三國在哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)開發(fā)和建設(shè)上求同存異，這也恰恰是中哈兩國戰(zhàn)略對(duì)接得以順利實(shí)施的一個(gè)重要條件。

*中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生白鵬飛對(duì)本文資料收集亦有貢獻(xiàn)，在此表示感謝。

［1］［哈］A.A.努爾謝伊托夫.哈薩克斯坦與中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作：“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策和“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”［J］.歐亞經(jīng)濟(jì)，2015（4）：2-6.

［2］黃偉，楊桂榮，張品先.哈薩克斯坦石油天然氣工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及展望［J］.天然氣與石油，2015（2）：1-7.

［3］中華人民共和國商務(wù)部.對(duì)外投資合作國別（地區(qū)）指南（2015年版）：哈薩克斯坦［R/OL］.［2016-06-10］.http：//fec. mofcom.gov.cn/article/gbdqzn/upload/hasakesitan.pdf.

［4］中華人民共和國商務(wù)部.中國對(duì)外投資合作發(fā)展報(bào)告（2015）［R/OL］.［2016-06-10］.http：//fec.mofcom.gov.cn/arti?cle/tzhzcj/tzhz/upload/zgdwtzhzfzbg2015.pdf.

［5］王曉峰，王林彬.中國在中亞直接投資所面臨的法律及其風(fēng)險(xiǎn)探討——以哈薩克斯坦共和國為例［J］.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（1）：113-119.

［6］中華人民共和國商務(wù)部，國家統(tǒng)計(jì)局，國家外匯管理局.2014年度中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)［M］.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2015：43、48.

［7］毛漢英.中國與俄羅斯及中亞五國能源合作前景展望［J］.地理科學(xué)進(jìn)展，2013（10）：1433-1443.

責(zé)任編輯：林英澤

A Study of the Docking of China’s“Silk Road Economic Belt”Strategy with Kazakhstan’s New Economic Policy of“Bright Road”

SONG Li-fang
（Renmin University of China，Beijing100872，China）

The construction of“Silk Road Economic Belt”is a major strategy in the new pattern of China's opening up to the outside world.As the hub of“Silk Road Economic Belt”，Kazakhstan has implemented the new economic policy of“Bright Road”，which highly accords with the strategy of‘Silk Road Economic Belt’，and there exists the practical feasibility of docking and cooperation with each other.However，the Sino-Kazakh strategic docking is also facing many problems and challenges.In order to realize the docking of the Sino-Kazakh strategy，the two governments should take appropriate policy measures，such as carrying out comprehensive docking and cooperation on the basis of strengthening cooperation in key areas，taking incentive measures to increase direct investment in Kazakhstan，promoting Kazakhstan to speed up the establishment of a perfect legal system of foreign investment，and striving for seeking common ground while putting aside differences and mutually beneficial cooperation among China，Russia and the United States in the economic construction of Kazakhstan.

Silk Road Economic Belt；Bright Road；China；Kazakhstan；docking

F752.7

A

1007-8266（2016）09-0070-06

2016-06-23

中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心研究項(xiàng)目（2015001）

宋利芳（1964—），男，浙江省余姚市人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國人民大學(xué)“一帶一路”經(jīng)濟(jì)研究院副院長、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)椤耙粠б宦贰?、國際貿(mào)易。