□文│羅小衛(wèi) 寇德江

新形勢下出版集團(tuán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度探析*本文系重慶“兩江學(xué)者”羅小衛(wèi)編審領(lǐng)銜的“出版與發(fā)行創(chuàng)新模式研究”課題組課題小組的結(jié)題成果。本小組成員有易揚、劉征、賴義羨，執(zhí)筆者為寇德江。

□文│羅小衛(wèi) 寇德江

在文化體制改革中，國家級和地方性出版集團(tuán)相繼組建，已發(fā)展成為我國出版業(yè)的核心力量。由于改制時間較短，產(chǎn)權(quán)不夠清晰、政企不分、國有資本運行效率不高等問題制約著出版集團(tuán)進(jìn)一步做大做強。文章認(rèn)為，《關(guān)于推動國有文化企業(yè)把社會效益放在首位、實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一的指導(dǎo)意見》是出版集團(tuán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要遵循。出版集團(tuán)要結(jié)合出版工作實際勇于探索大膽實踐，強化黨的領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)股份制改造，穩(wěn)妥試點特殊管理股制度、職業(yè)經(jīng)理人制度，用好國家政策紅利，促進(jìn)傳統(tǒng)出版轉(zhuǎn)型升級，提升核心競爭力。

出版集團(tuán) 股份制改造 企業(yè)治理 融合發(fā)展

近些年來，中央出版社以及各地出版社紛紛聯(lián)合重組成立出版集團(tuán)。出版集團(tuán)出版資源和社會資源豐富，品牌優(yōu)勢明顯，提高了產(chǎn)業(yè)的集中度，給出版業(yè)帶來了深刻變化。出版集團(tuán)已成為做大做強出版產(chǎn)業(yè)，提高我國出版產(chǎn)業(yè)核心競爭力的主要支撐。

通過轉(zhuǎn)企改制，出版集團(tuán)較大程度地增強了進(jìn)入市場、參與競爭的能力和實力，市場化的經(jīng)營運行機制在不斷探索中逐步建立和完善。但是，由于我國出版集團(tuán)改制時間較短，改制仍不徹底，甚至有的出版單位轉(zhuǎn)企后仍存在“形改神不改”的現(xiàn)象。出版集團(tuán)在傳統(tǒng)出版加快轉(zhuǎn)型升級和市場競爭日益激烈的情況下，全面建立和健全“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度，堅持將社會效益放在首位，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一，成為重要而迫切的課題。

一、推動國有資產(chǎn)管理方式創(chuàng)新和股份制改造，增強出版企業(yè)發(fā)展活力和核心競爭力

明晰的產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度得以建立的根本要求。從總體情況來看，國有股過度集中，產(chǎn)權(quán)責(zé)任不夠清晰，產(chǎn)權(quán)缺乏流動機制，使出版集團(tuán)在提高國有資本運行效率、建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度、防止“內(nèi)部人控制”以及對外開展融資等方面都受到種種制約。面臨日益激烈的國際國內(nèi)市場的競爭和轉(zhuǎn)型升級的巨大挑戰(zhàn)，推動出版集團(tuán)國有資產(chǎn)管理方式創(chuàng)新和加快股份制改造，成為進(jìn)一步深化改革的關(guān)鍵所在。其中，在國有控股的上市出版?zhèn)髅狡髽I(yè)中，適當(dāng)減持國有股，引進(jìn)戰(zhàn)略合作者，將成為未來發(fā)展趨勢。

2015年9月，中辦、國辦下發(fā)了《關(guān)于推動國有文化企業(yè)把社會效益放在首位、實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），首次提出了“推進(jìn)國有文化資本授權(quán)經(jīng)營，統(tǒng)籌考慮兩個效益相統(tǒng)一要求，形成國有文化資本流動重組、布局調(diào)整的有效平臺，優(yōu)化資本資源配置”這一具有突破性意義的指導(dǎo)思想，對推動出版集團(tuán)改制真正到位，理順國有文化資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分開、政府公共管理職能和國有資產(chǎn)出資人職能分開、國有資產(chǎn)所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)分開，創(chuàng)造了廣闊的政策空間，具有重大現(xiàn)實意義和可操作性。國家有關(guān)部門正加緊制訂具體實施方案，從而有效改變出版業(yè)改革之初資產(chǎn)調(diào)整和重組主要依靠政府的行政手段實現(xiàn)、出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)不暢的狀況。這一系列政策的出臺，對于真正確立國有企業(yè)的市場主體地位，推進(jìn)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，適應(yīng)市場化、現(xiàn)代化、國際化新形勢和經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，不斷增強國有文化企業(yè)發(fā)展活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力具有重大促進(jìn)作用。出版集團(tuán)要乘勢而上，推動自身深刻變革，推動國有資產(chǎn)管理方式創(chuàng)新。

我國的改革實踐充分證明，股份制是富有效率的公有制實現(xiàn)形式。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“對按規(guī)定轉(zhuǎn)制的重要國有傳媒企業(yè)探索實行特殊管理股制度”?！兑庖姟访鞔_提出“在新聞出版?zhèn)髅筋I(lǐng)域探索實行特殊管理股制度，積極穩(wěn)妥開展試點”。

設(shè)置特殊管理股是通過特殊的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計，使國有文化企業(yè)在股份制改造和融資過程中，有效防止惡意收購，并始終使國有特殊管理股擁有最大決策權(quán)和控制權(quán)。從國外已經(jīng)實行特殊股制度企業(yè)的實踐來看，特殊管理股的主要類型有：①雙重股權(quán)制。常見的是將公司股票分為A類股和B類股兩種，二者擁有同等或比例不同的經(jīng)營收益權(quán)，但原始股東股票具有特別投票權(quán)，包括董事選舉和公司其他一些重大事項的表決等。例如，美國的《紐約時報》將股票分為A、B股，A類股票擁有多數(shù)表決權(quán)，由蘇茲伯格家族持有；B類股票只有有限表決權(quán)，由普通投資者持有。②金股制度，英法及歐洲其他一些國家較多采用，通過法律規(guī)定金股持有者、表決范圍、有效時間等事項。政府或其他出資人作為金股持有者對公司日常事務(wù)不作干預(yù)，但對涉及國家安全和公眾利益時擁有“一票否決權(quán)”，主要適用于外資進(jìn)入、重大資產(chǎn)處置、董事會任免等重大事項。

探索實施特殊管理股制度，是社會主義國家意識形態(tài)領(lǐng)域管理方式的一大創(chuàng)新和突破。一方面，有效的特殊管理股權(quán)設(shè)計能使國有出版?zhèn)髅狡髽I(yè)尤其是上市出版?zhèn)髅焦镜膶?dǎo)向控制權(quán)牢牢掌握在國家手中，弘揚社會主義核心價值觀，傳播中華優(yōu)秀文明，維護(hù)國家文化安全和長遠(yuǎn)利益；另一方面，實施特殊股制度推動股份制改造能有效解決出版集團(tuán)推動傳統(tǒng)出版與新興出版相融合所需要的大量資金，吸引更多的戰(zhàn)略投資者投入，從而以較快的速度提升整體實力和核心競爭力。

特殊管理股這一政策的出臺，為推動出版集團(tuán)股份制改造和全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度提供了嶄新的思路，為出版集團(tuán)層面在把握主導(dǎo)權(quán)的前提下實現(xiàn)股權(quán)多元化提供了新的途徑。近年來，我國出版業(yè)涌現(xiàn)了中南出版?zhèn)髅?、鳳凰傳媒、時代出版等10余家國有出版發(fā)行上市企業(yè)。一大批出版單位也正籌集通過首次公開募捐（IPO）或新三板上市。對于已經(jīng)上市的出版企業(yè)來說，通過特殊管理股能實現(xiàn)用相對較少的資本掌握上市文化企業(yè)的控制權(quán)，有效把握公司的導(dǎo)向和重大決策。從全國出版集團(tuán)情況來看，集團(tuán)母公司層面基本上是國有獨資，而各地出版集團(tuán)部分二級單位屬于股份制企業(yè)，這也在某種程度上形成了“老體制管新體制”的現(xiàn)象。特殊管理股制度的試點與實施，將為非上市出版企業(yè)破除體制障礙，推動股份制改造創(chuàng)造有利條件。

總的來說，鑒于出版業(yè)所擔(dān)負(fù)的政治和宣傳業(yè)務(wù)功能，出版集團(tuán)在探索試點特殊管理股權(quán)制度方面，應(yīng)本著審慎的態(tài)度，結(jié)合我國出版企業(yè)的實際和特點，科學(xué)借鑒國外特殊管理股制度實踐經(jīng)驗。在時機成熟時，由國家制訂有關(guān)法規(guī)指導(dǎo)各類出版企業(yè)有效實施特殊管理股制度。

二、結(jié)合出版集團(tuán)實際，探索實現(xiàn)黨委領(lǐng)導(dǎo)與法人治理有機結(jié)合的具體路徑，完善法人治理結(jié)構(gòu)

由于產(chǎn)權(quán)制度改革不到位，國有獨資或一股獨大，一些出版集團(tuán)雖然借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度，建立了黨委會、董事會、監(jiān)事會等組織機構(gòu)，但從實際情況看，出版企業(yè)黨委班子與董事會班子高度重合，董事會班子與經(jīng)營管理層高度重合，董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間相互制衡的治理結(jié)構(gòu)難以形成，阻礙了出版企業(yè)全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度的進(jìn)程。

出版集團(tuán)作為國有文化企業(yè)，產(chǎn)權(quán)以國有產(chǎn)權(quán)為主體，是宣傳、弘揚社會主義核心價值觀的主陣地之一。保證有效實現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)成為國有文化企業(yè)管理的核心內(nèi)容?！兑庖姟访鞔_提出，在治理結(jié)構(gòu)上，要健全黨委領(lǐng)導(dǎo)與法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合的管理體制，強調(diào)企業(yè)黨委書記兼任董事長，黨委成員要“雙向進(jìn)入、交叉任職”進(jìn)入董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層，以確保文化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員不僅懂經(jīng)營、會管理，而且有社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)。在出版企業(yè)治理方面，要充分發(fā)揮黨委在出版企業(yè)的政治核心領(lǐng)導(dǎo)作用。同時，要充分發(fā)揮出版企業(yè)作為市場主體的作用，使出版集團(tuán)能在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎(chǔ)上，以相互關(guān)系制衡、利益均沾、高速運轉(zhuǎn)、結(jié)構(gòu)合理為導(dǎo)向，構(gòu)建以董事會為核心，由股東大會、監(jiān)事會和經(jīng)理層組成的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，并在這些機構(gòu)之間形成相互獨立、相互制衡和相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，真正意義上從行政管理向公司治理轉(zhuǎn)變。在推動實現(xiàn)黨委領(lǐng)導(dǎo)與法人治理有機結(jié)合方面，《意見》提出了黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子等決策機構(gòu)要依據(jù)各自的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，討論決定涉及內(nèi)容導(dǎo)向管理的重大事項及企業(yè)運營與發(fā)展的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等事項，為進(jìn)一步理順黨委領(lǐng)導(dǎo)和法人治理的關(guān)系，提供了重要依據(jù)。出版集團(tuán)應(yīng)根據(jù)文化例外的相關(guān)要求，遵循文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，結(jié)合自身實際情況建立和健全現(xiàn)代企業(yè)制度，使出版集團(tuán)成為一個黨委領(lǐng)導(dǎo)、產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)任明確、運行高效的現(xiàn)代企業(yè)。

三、建立和完善現(xiàn)代人力資源管理體系，開展職業(yè)經(jīng)理人制度試點，在政策允許領(lǐng)域試點股權(quán)激勵，增強企業(yè)發(fā)展活力

出版業(yè)是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，人力資源是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心動力。在當(dāng)前階段，一些出版企業(yè)在人力資源管理方面仍一定程度上沿用事業(yè)單位的用人機制和分配機制，難以適應(yīng)出版業(yè)發(fā)展新形勢。出版企業(yè)應(yīng)建立和完善現(xiàn)代化、系統(tǒng)化的人力資源管理體系，樹立新型人才觀，以人為本，建立科學(xué)合理的績效考核機制和激勵機制，以利于更有效地調(diào)動管理層和員工積極性、主動性以及創(chuàng)造性。

2015年，北京、廣東等地先行在部分文化企業(yè)開展了職業(yè)經(jīng)理人制度試點工作。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，改變國有文化企業(yè)主要管理干部由上級主管部門委派任命的傳統(tǒng)方式，轉(zhuǎn)變國有文化企業(yè)管理干部保住“鐵飯碗”的觀念，實行公開選聘嚴(yán)格用人標(biāo)準(zhǔn)，積極開拓文化企業(yè)現(xiàn)有中高層管理人員與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道。對實行職業(yè)經(jīng)理人制度的企業(yè)，落實董事會對經(jīng)理層成員的選聘權(quán)和考核權(quán)，包括對職業(yè)經(jīng)理人的評價、獎勵和處罰等內(nèi)容，使具有全球視野和深厚文化情懷、對我國的制度和核心價值觀具有深刻的理解和認(rèn)同、具有良好道德素養(yǎng)、出色經(jīng)營管理才能和創(chuàng)新奉獻(xiàn)精神的突出人才走上職業(yè)經(jīng)理人崗位。在出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)完成了由主要依靠單一出版業(yè)態(tài)向以出版經(jīng)營為核心的多元文化服務(wù)的轉(zhuǎn)變后，對懂出版、懂技術(shù)、懂經(jīng)營、懂管理而且善策劃的具有多種媒介技能的復(fù)合型人才求之若渴。在政策允許的領(lǐng)域，出版集團(tuán)應(yīng)積極試點實施股權(quán)激勵機制，激勵企業(yè)經(jīng)營者對企業(yè)的發(fā)展做更加長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略謀劃，進(jìn)一步提高企業(yè)經(jīng)營管理水平；激勵員工更加盡職盡責(zé)，發(fā)揮積極性和創(chuàng)造性，實現(xiàn)出版企業(yè)效益最大化。

四、創(chuàng)新驅(qū)動融合發(fā)展，推動供給側(cè)改革，加快推動傳統(tǒng)出版轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

“十二五”時期，我國出版產(chǎn)業(yè)規(guī)模顯著擴大，圖書出版品種和總印數(shù)目前已位居世界第一。在突出成就面前，我們也要清醒地看到新形勢下亟須破解的重大課題：一方面，我國人民群眾每年有數(shù)萬億元的文化需求巨大缺口；一方面是包括出版物在內(nèi)的文化產(chǎn)品出現(xiàn)庫存高，品種過剩及精品缺乏問題。

出版物市場經(jīng)歷較長時期供需錯位累積形成的這種“滯脹”突出現(xiàn)象，成為制約出版業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。創(chuàng)新驅(qū)動融合發(fā)展，推動供給側(cè)改革，轉(zhuǎn)變增長方式，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，控量提質(zhì)勢在必行。出版集團(tuán)要推動經(jīng)營理念創(chuàng)新，從提高供給質(zhì)量出發(fā)，實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展，要創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)的理念、創(chuàng)意、內(nèi)容，提高產(chǎn)品的科技含量、文化價值、藝術(shù)品位，擴大有效供給，積極滿足人民群眾多樣化和消費結(jié)構(gòu)升級的文化需求。要推動經(jīng)營機制和增長方式創(chuàng)新，促進(jìn)增長方式由傳統(tǒng)粗放型增長向集約化發(fā)展。出版企業(yè)要綜合應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析和多媒體融合等手段推動出版物選題策劃機制、營銷機制創(chuàng)新，有效適應(yīng)市場多樣化需求，引導(dǎo)和創(chuàng)造新的文化需求，以優(yōu)秀的產(chǎn)品占領(lǐng)市場培育市場。

在現(xiàn)階段，一批出版集團(tuán)實施了橫向多元化和縱向一體化發(fā)展戰(zhàn)略，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)了跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制發(fā)展，其業(yè)務(wù)范圍除覆蓋出版物出版發(fā)行、印刷包裝、物流配送等傳統(tǒng)出版產(chǎn)業(yè)鏈外，還積極進(jìn)軍數(shù)字出版、電影電視、網(wǎng)絡(luò)教育、動漫游戲、投資貿(mào)易和文化地產(chǎn)等相關(guān)領(lǐng)域，資本運營與上市融資成為出版集團(tuán)謀求做大做強的主流路徑。但總體來說，出版集團(tuán)在轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制和經(jīng)營方式方面仍處于探索階段，媒介融合程度不夠，體現(xiàn)專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)鏈條尚未完全形成，出版資源和市場格局條塊分割、區(qū)域分割依然存在，與建成具有很強國際影響力的現(xiàn)代出版企業(yè)目標(biāo)相比還有較長的路需要走。出版集團(tuán)要積極推動傳統(tǒng)出版與創(chuàng)新技術(shù)、金融資本和其他文化領(lǐng)域的深度融合，完善文化產(chǎn)業(yè)鏈，使各業(yè)務(wù)板塊形成合力，努力實現(xiàn)內(nèi)容、技術(shù)應(yīng)用、平臺終端、人才隊伍的資源共享，形成一體化的組織結(jié)構(gòu)、運營機制和管理機制，在融合發(fā)展中不斷打造新的經(jīng)濟增長點，為實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益有機統(tǒng)一提供持久強大動力。

出版集團(tuán)建設(shè)具有中國特色、文化企業(yè)特點的現(xiàn)代企業(yè)制度，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒，既需要理論創(chuàng)新更需要實踐探索。我國各地出版集團(tuán)在組建背景、發(fā)展規(guī)模和效益水平等各方面都存在較明顯差異，決定著我國出版集團(tuán)建立和健全現(xiàn)代企業(yè)制度的路徑、進(jìn)程的差異，既不可能統(tǒng)一模式，又要積極交流；既不能照搬一般工商企業(yè)的做法，又要努力與國有企業(yè)改革有效銜接。近些年來，國家相繼出臺了稅收、公共財政支出、扶持重點出版工程和文化產(chǎn)業(yè)專項資金、財政貼息等財稅政策和一系列金融政策扶持文化產(chǎn)業(yè)。例如，國家明確提出了探索以國有資本金注入的方式推動企業(yè)兼并重組，培育國家級骨干文化企業(yè)；省屬重點文化企業(yè)，經(jīng)省級政府批準(zhǔn)，2020年年底前可免繳國有資本收益。出版集團(tuán)要加快構(gòu)建和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，用好用足國家政策紅利，不斷提升核心競爭力，實現(xiàn)又好又快發(fā)展，努力打造出一批具有國際影響力的出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)，大幅度增強國家文化軟實力。

（作者單位：重慶出版集團(tuán)）

［1］中共中央、國務(wù)院辦公廳.關(guān)于推動國有文化企業(yè)把社會效益放在首位、實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一的指導(dǎo)意見［EB/OL］.［2016-03-19］.http：//wzb.mof.gov.cn/pdlb/zcfb/201509/t20150917_1461876.html

［2］中共中央、國務(wù)院.關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見［EB/OL］.［2016-03-19］.http：//www.gov.cn/zhengce/2015-09/13/ content_2930377.htm

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［4］姚榮杰.我國出版集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的思考［J］.中國出版，2012（7）

［5］丁鵬.出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革思考［J］.出版發(fā)行研究，2012（2）

［6］章潮.淺析出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革［J］.出版科學(xué)，2014（2）

［7］田海明，范偉軍.關(guān)于出版企業(yè)實行特殊管理股制度的思考［J］.出版廣角，2014（3）

［8］陳振榮，倪靜靜.國有傳媒企業(yè)實行特殊管理股制度的國際經(jīng)驗及啟示［J］.新聞研究導(dǎo)刊，2015