■徐會永 許玉清

中國石油大學(xué)期刊社，山東省青島市黃島區(qū)長江西路66號 266580

在如今的互聯(lián)網(wǎng)時代，信息傳播正發(fā)生著重大的變革，但對于數(shù)字化在期刊行業(yè)的應(yīng)用還需要不斷的進(jìn)行各方面的摸索和研究［1］。優(yōu)先數(shù)字出版作為數(shù)字出版的一部分，近年來也越來越受到國內(nèi)各期刊的重視［2-3］，施普林格出版公司在1998年就已經(jīng)采用了Online First的這種優(yōu)先數(shù)字出版形式，Nature創(chuàng)辦了“AOP”， Elsevier創(chuàng)辦了“InPress”［4］?！墩憬髮W(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版 ）》最早在2008年初采用中文 DOI，2009年推出“在線優(yōu)先出版論文”［5］。2010年8月10日中國知網(wǎng)平臺正式啟動了優(yōu)先數(shù)字出版。此后優(yōu)先數(shù)字出版越來越受到國內(nèi)期刊的重視［1-4］，從2008年第一篇相關(guān)文章發(fā)表開始，截至到2014年中國知網(wǎng)關(guān)于優(yōu)先數(shù)字出版研究的文章共53篇，2011～2014年發(fā)文量逐年增多，與2008～2010年相比發(fā)文量突然增加且上升趨勢明顯，開始進(jìn)入了優(yōu)先數(shù)字出版研究及應(yīng)用的發(fā)展期?！爸袊W(wǎng)”現(xiàn)已有1000多種合作期刊。目前國內(nèi)外的優(yōu)先數(shù)字出版差距主要表現(xiàn)在出版時滯上:國際上很多優(yōu)秀期刊的出版時滯非常短，甚至幾乎已被消滅［6-7］。美國的Science文章從投稿到發(fā)表的時間一般都少于3個月；英國Nature從收稿到發(fā)表一般為12天，重要稿件僅3天。據(jù)統(tǒng)計，我國期刊的出版時滯最長接近750天［7］。必須承認(rèn)，不同級別的期刊所擁有的軟硬件資源優(yōu)勢是不同的，Nature這類世界知名期刊審稿專家?guī)忑嫶螅瑢徃逅俾士?，另外資金實力雄厚，國內(nèi)期刊普遍比較拮據(jù)。目前關(guān)于優(yōu)先數(shù)字出版的文獻(xiàn)僅闡述了這些差距，缺乏對于產(chǎn)生這種差距根源性的原因分析，同時缺乏與國外期刊的特點(diǎn)的對比和分析。因此，針對國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版發(fā)展現(xiàn)狀，筆者在對前人文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，從優(yōu)先數(shù)字出版的培訓(xùn)、與出版時滯的關(guān)系、國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版存在的問題及研究方向等進(jìn)行研究并提出相應(yīng)的對策，以期引起編輯同仁更深入地思考。

1 優(yōu)先數(shù)字出版存在的問題分析

1.1 目前我國對優(yōu)先數(shù)字出版的認(rèn)識

綜合近期發(fā)表的相關(guān)文章可以看出，目前對優(yōu)先數(shù)字出版這一形式對各期刊最關(guān)心的期刊各類評價指標(biāo)的影響還很模糊［2，8-10］，有些觀點(diǎn)認(rèn)為其有利于期刊影響因子的提升，即促進(jìn)了期刊發(fā)表論文的廣泛傳播和影響力，但也有觀點(diǎn)認(rèn)為其對影響因子是不利的。這說明期刊出版行業(yè)內(nèi)對優(yōu)先數(shù)字出版對于期刊的影響及程度認(rèn)識并不深入。究其原因是編輯群體還是對其不甚熟悉，相關(guān)的研究較少且不夠深入，認(rèn)識不清可能跟我國優(yōu)先數(shù)字出版的培訓(xùn)模式相關(guān)。目前，我國是每年優(yōu)先數(shù)字出版單位委派1-2人參加各類期刊培訓(xùn)及會議，一般安排在最后一個環(huán)節(jié)進(jìn)行科普教育的形式，編輯群體對優(yōu)先數(shù)字出版的學(xué)習(xí)不夠系統(tǒng)和全面，對優(yōu)先數(shù)字出版整體認(rèn)識比較模糊和淺顯。

1.2 目前國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版存在的問題

1.2.1 國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版對規(guī)范程度的要求不合理

中國知網(wǎng)CNKI要求采取優(yōu)先數(shù)字化出版的期刊論文在優(yōu)先數(shù)字化出版時，要完成95%以上的編輯工作，應(yīng)與今后出版的紙質(zhì)印刷本差距不大；另外，撤稿率不能超過2%，以避免數(shù)字化出版成果泥沙俱下、期刊間的無序競爭、嚴(yán)重影響中國期刊聲譽(yù)的惡性現(xiàn)象發(fā)生［11］。這當(dāng)然具有其合理性，但是，事物的兩面性表明其弊端也是明顯的。優(yōu)先出版能夠大大縮短出版時滯，期刊界總是希望與紙質(zhì)期刊比較縮短的時間越長越好，但這個時間的加長就會使優(yōu)先出版和傳統(tǒng)紙質(zhì)出版之間的修改可能性變得更大。因為在優(yōu)先出版后與正刊發(fā)行的較長時間段內(nèi)，讀者會有反饋，作者可能會有更進(jìn)一步的研究，因此到正式發(fā)行時作者也會有更大的改進(jìn)的空間，受限于95%，后期作品如果需要補(bǔ)充的數(shù)據(jù)及趨于更完美的改動還要不要修改？2%的規(guī)定同樣值得商榷，因為“一稿多投”的查重工作有時間差的問題存在，優(yōu)先數(shù)字出版時滯越短，其與正式紙質(zhì)發(fā)行之間間隔就會越長，在這期間“一稿多投”的現(xiàn)象也更容易被查出，同時由于在此期間不同原因撤稿的變數(shù)也將更大，2%的這一規(guī)定也顯得不夠合理。

1.2.2 優(yōu)先出版前“三審三校”不到位

為了追求優(yōu)先出版速度，很多期刊在進(jìn)行優(yōu)先出版時，對“三審三?！钡囊髨?zhí)行很不到位，導(dǎo)致放上網(wǎng)優(yōu)先出版的文章缺陷較大，問題較多。因此，這也是使知網(wǎng)數(shù)字優(yōu)先出版提出95%修改率和2%撤稿率的根本原因，需要進(jìn)行進(jìn)一步限制各期刊的不規(guī)范行為。與國內(nèi)期刊相比，國外語言尤其是英語與中文的的差別導(dǎo)致編校相對更加容易，也更有利于優(yōu)先數(shù)字出版，漢語的博大精深要求我國的期刊編輯在編輯校對過程中必須 “咬文嚼字”。我國期刊需要嚴(yán)格執(zhí)行“三審三?！钡某绦?，如果像Nature那樣一篇文章從投稿后3天內(nèi)發(fā)布是難以想象的。因此從另一方面來講，也需要進(jìn)一步研究和調(diào)整相應(yīng)的流程，各期刊需要進(jìn)一步端正數(shù)字出版的審核編校態(tài)度，從雙方面共同建立恰當(dāng)?shù)膬?yōu)先數(shù)字出版行業(yè)規(guī)范。

1.2.3 期刊自建網(wǎng)站和平臺數(shù)字優(yōu)先發(fā)表效率低

總結(jié)國內(nèi)各期刊網(wǎng)站數(shù)字優(yōu)先出版存在的問題主要表現(xiàn)在:（1）耗時費(fèi)力，維護(hù)和資金投入比較大，對編輯的計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)操作能力要求比較高；（2）版權(quán)保護(hù)存在問題，自建平臺畢竟不具有知識權(quán)威的認(rèn)證，不算正式發(fā)表也就更容易造成文章核心內(nèi)容被竊??；（3）自建平臺畢竟只是某個期刊的單獨(dú)網(wǎng)站，受眾瀏覽量比較低，對文章推送的能力也比較低；（4）缺乏首發(fā)權(quán)認(rèn)證和評定機(jī)構(gòu)，評定機(jī)構(gòu)不認(rèn)同，作者也就沒有優(yōu)先數(shù)字出版的動力。

1.2.4 優(yōu)先數(shù)字出版認(rèn)定不普及

除了自建平臺網(wǎng)站形式存在首發(fā)權(quán)認(rèn)定問題外，目前優(yōu)先出版平臺也存在著不被成果認(rèn)定部門的認(rèn)定問題。目前很多單位及組織對作者的先發(fā)權(quán)和成果認(rèn)定還是以傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊為準(zhǔn)，紙質(zhì)目前相比較更不易被造假是其主要的原因。因此，加快優(yōu)先數(shù)字出版的步伐和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的及時跟進(jìn)才能最終改變這種認(rèn)識。這種發(fā)展關(guān)系相輔相成，需要共同進(jìn)步。

1.2.5 優(yōu)先數(shù)字出版對期刊評價指標(biāo)影響的不確定性

以各期刊最關(guān)心的影響因子舉例說明，目前知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版的宣傳認(rèn)為優(yōu)先數(shù)字出版有利于影響因子的提高，其原理是優(yōu)先數(shù)字出版將文章提前了與讀者見面的時間，被引用次數(shù)的統(tǒng)計時間就會拉長相應(yīng)的時間，因此必定比紙質(zhì)版原始模式的被引用頻次增多。文章的引用高峰期提前2～3個月，即為國內(nèi)期刊優(yōu)先數(shù)字出版比紙質(zhì)期刊提前的時間。但是，筆者認(rèn)為，并不一定所有提前被引用的文獻(xiàn)都有利于影響因子的提高。比如某期刊2015年的期刊優(yōu)先出版后時間都往前提2～3個月，有些期刊提前的時間更長，如筆者在2015年7月26日知網(wǎng)查詢獲得的2016年期次發(fā)表的期刊文章篇數(shù)就達(dá)到了440篇。目前發(fā)文周期小于一年的期刊數(shù)量也比較多，在我國由于辦刊模式和辦刊質(zhì)量參差不齊，投稿到出刊時間為半月到一個月見刊的期刊也不少，可以推斷發(fā)文更快的期刊都有可能出現(xiàn)2015年下半年中發(fā)文引用2016年優(yōu)先出版的文章（這本身就是一種怪現(xiàn)象，當(dāng)然目前還較少見），因此高峰期的提前必然造成當(dāng)年發(fā)文引用當(dāng)年文獻(xiàn)的數(shù)量增多，而根據(jù)影響因子的定義卻是指某期刊前兩年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)在統(tǒng)計年被復(fù)合統(tǒng)計源引用總次數(shù)與該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的可被引文獻(xiàn)總量之比，這種引用高峰期若形成跨年度在被引用文獻(xiàn)當(dāng)年的提前發(fā)表則優(yōu)先數(shù)字出版對影響因子會起到明顯的負(fù)面效應(yīng)，提高的只是“即年指標(biāo)”之類的數(shù)據(jù)，因此具體情況要具體分析。

期刊指標(biāo)眾多，同理，其他如復(fù)合他引影響因子、學(xué)科復(fù)合影響因子、綜合影響因子等都可能有負(fù)面效應(yīng)或是不確定影響。而除此之外其他類型的指標(biāo)也不同程度的會受到不確定性的影響。目前，還缺乏對各指標(biāo)影響的定量研究的比較。客觀地講，有些情況下優(yōu)先數(shù)字出版對影響因子可以起到積極的作用，這主要取決于優(yōu)先數(shù)字出版時間節(jié)點(diǎn)的位置，即文章提前的引用高峰期是否符合指標(biāo)的定義時間。由于對具體期刊的研究都是一維的，因此很難進(jìn)行二者的平行對比，即同一期期刊文章無法比較其應(yīng)用目前形式的優(yōu)先數(shù)字出版與否的二者比較。國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版形式對影響因子等各指標(biāo)正負(fù)面影響的具體情況亟需進(jìn)一步定量研究。

2 我國優(yōu)先數(shù)字出版出版時滯長的根源及對策

瀏覽知網(wǎng)相關(guān)信息，由于我國優(yōu)先數(shù)字出版多方面存在的不成熟問題，很容易看出目前優(yōu)先數(shù)字出版對于很多期刊的正面意義不是太大。很多期刊的優(yōu)先數(shù)字出版與正式期刊發(fā)文的時間差也不大，一些優(yōu)先數(shù)字出版僅僅作為一種期刊不落后于期刊數(shù)字化背景的一部分工作，甚至有的期刊優(yōu)先數(shù)字出版工作不連續(xù)，出現(xiàn)時而有時而無優(yōu)先數(shù)字出版的現(xiàn)象。各期刊編輯部對實施現(xiàn)有形式優(yōu)先數(shù)字出版對期刊意義的認(rèn)識也非常模糊，理解上還只停留在“大家說好可能好”的階段，具體好在哪里也并沒有量化的概念。這與國外優(yōu)先數(shù)字出版相比相差甚遠(yuǎn)，甚至具有根本性的差別。

筆者認(rèn)為，目前我國優(yōu)先數(shù)字出版的問題根源在于行業(yè)制度和規(guī)范造成的。比如我國實施的期刊固定頁碼審批制度，即期刊頁碼必須提前申報，頁碼數(shù)申報成功后便不可更改。這極大限制了出版時滯和真正意義的優(yōu)先數(shù)字出版。由于期刊固定頁碼的限制，各編輯部擔(dān)心期刊到時會出現(xiàn)無米下鍋的局面，必然要適當(dāng)?shù)亩诜e一定的稿件。稿件的囤積就會造成出版周期人為加長，忙碌的編輯工作和繁瑣的傳統(tǒng)編輯流程很難使優(yōu)先數(shù)字出版的文章大大提前于紙質(zhì)期刊，即很多期刊優(yōu)先數(shù)字出版的文章編校不會提前紙質(zhì)期刊太久，甚至大多為與紙質(zhì)期刊同期，或者僅減少編校輪次來完成優(yōu)先數(shù)字出版的提前上報工作。以上兩方面問題就造成了優(yōu)先數(shù)字出版的時間與稿件錄用時間間距依然很大，而與正式期刊時間提前很短。國外期刊沒有固定頁碼限制，刊期在一個發(fā)表周期內(nèi)錄用幾篇發(fā)幾篇，這樣既從根源上提高了出版速度，也使得其優(yōu)先數(shù)字出版與正式出版不分離，優(yōu)先數(shù)字出版工作大可提前完成。

還有一個因素是國內(nèi)期刊的數(shù)字化加工流程局限，國外是期刊從編輯到出版均采用了結(jié)構(gòu)化排版的技術(shù)，在任何過程中可以發(fā)表不同版本的論文，而我國缺乏這樣的技術(shù)，所以發(fā)表預(yù)印本的效果很差，且比較繁瑣，若是真正執(zhí)行的話，會有很多重復(fù)性的工作。

通過以上分析，期刊優(yōu)先數(shù)字出版需要從兩個方面解決:一是期刊管理部門需要從一些制度方面做出適當(dāng)調(diào)整。如固定頁碼審批制則嚴(yán)重限制了期刊的優(yōu)先數(shù)字出版工作，需要從利弊考慮作出相應(yīng)地調(diào)整。二是借鑒國外優(yōu)先數(shù)字出版模式，完善國內(nèi)期刊工作流程等以適應(yīng)我國期刊特點(diǎn)的優(yōu)先數(shù)字出版工作。

3 結(jié)束語

與國外相比目前我國的優(yōu)先數(shù)字出版形式并不是真正意義的優(yōu)先數(shù)字出版，其存在的主要問題包括:優(yōu)先數(shù)字出版培訓(xùn)模式落后，行業(yè)內(nèi)部對優(yōu)先數(shù)字出版認(rèn)識程度不高；對規(guī)范程度的要求不合理；優(yōu)先出版前“三審三?！辈坏轿?；期刊自建網(wǎng)站和平臺數(shù)字優(yōu)先發(fā)表效率低；知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版的相關(guān)規(guī)定還存在對規(guī)范程度要求的合理性問題；對期刊影響因子的影響認(rèn)識不明確；我國優(yōu)先數(shù)字出版模式及各期刊自建網(wǎng)站的優(yōu)先數(shù)字出版形式在很大程度上還受到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)跟進(jìn)速度的制約等。優(yōu)先數(shù)字出版需要從兩方面進(jìn)行改進(jìn):期刊管理部門需要從一些制度對期刊的影響方面做出適當(dāng)?shù)卣{(diào)整。其次，概括科技期刊自身問題，需要借鑒國外優(yōu)先數(shù)字出版模式，完善國內(nèi)期刊工作流程等以適應(yīng)我國期刊特點(diǎn)的優(yōu)先數(shù)字出版工作。在本文認(rèn)識的基礎(chǔ)上，優(yōu)先數(shù)字出版對期刊評價指標(biāo)的影響還需要進(jìn)一步定量研究，數(shù)據(jù)結(jié)果的一維性、各指標(biāo)自身特點(diǎn)及多因素影響的復(fù)雜性導(dǎo)致量化研究存在一定難度。本文對優(yōu)先數(shù)字出版存在的問題進(jìn)行分析，撰寫此文“拋磚引玉”以求在編輯朋友們之間引起對期刊優(yōu)先數(shù)字出版未來的討論。

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