河南牧業(yè)經(jīng)濟學(xué)院 劉明江

產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果權(quán)利化問題研究

河南牧業(yè)經(jīng)濟學(xué)院 劉明江

產(chǎn)學(xué)研合作是一個國家或區(qū)域通過整合多種科技要素，發(fā)揮整體效應(yīng)，促進科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的一種重要方式，也是高校提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、促進科技成果轉(zhuǎn)化和實現(xiàn)社會服務(wù)功能的重要途徑，更是企業(yè)加強創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)、提升科技競爭實力和提高經(jīng)濟社會效益的必然選擇。就某一項具體的產(chǎn)學(xué)研合作活動而言，不一定要求產(chǎn)（企業(yè)）學(xué)（高校）研（研究機構(gòu)）完全齊備才可以稱為產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)與高校的合作以及企業(yè)與研究機構(gòu)的合作都可以稱為產(chǎn)學(xué)研合作，僅是高校與研究機構(gòu)的合作則不能稱為產(chǎn)學(xué)研合作，因此，產(chǎn)學(xué)研合作可以由其中的三方或者兩方參與，但企業(yè)擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧遣豢苫蛉钡?。美國在產(chǎn)學(xué)研合作方面起步較早，經(jīng)歷了一個多世紀(jì)的發(fā)展歷程，取得了巨大成功，形成了多種產(chǎn)學(xué)研合作模式，并積累了非常豐富的經(jīng)驗。美國的產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗已傳播到許多國家，我國也在其中之列，各級政府不遺余力推動產(chǎn)學(xué)研合作。在這一大的背景之下，河南省也開展了產(chǎn)學(xué)研合作。

一、河南省產(chǎn)學(xué)研合作項目的基本情況

在河南省境內(nèi)，自發(fā)開展的產(chǎn)學(xué)研合作項目可追溯至2007年，由河南省科技廳參與并推動的產(chǎn)學(xué)研合作項目可追溯至2012年。目前，僅有河南省省內(nèi)高校、公益類科研院所（不含轉(zhuǎn)制科研院所）和其他事業(yè)單位可以申請產(chǎn)學(xué)研合作計劃項目。

目前開展的產(chǎn)學(xué)研合作大部分在企業(yè)與高校之間進行，少部分在企業(yè)與科研院所之間進行。河南省科技廳推行的產(chǎn)學(xué)研合作計劃項目可以分為四類，分別是，接受企業(yè)委托開展的研發(fā)項目，即委托開發(fā)類產(chǎn)學(xué)研合作項目；與企業(yè)合作進行成果轉(zhuǎn)化的項目，即合作轉(zhuǎn)化類產(chǎn)學(xué)研合作項目；面向企業(yè)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓的項目，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓類產(chǎn)學(xué)研合作項目；實驗室成果以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標(biāo)開展中試研究的項目，即成果中試類產(chǎn)學(xué)研合作項目。

資金是開展產(chǎn)學(xué)研合作項目必不可少的，也是本課題著重關(guān)注的，因為資金的來源及多寡在產(chǎn)學(xué)研合作科技成果權(quán)利化中有著舉足輕重的作用。產(chǎn)學(xué)研合作項目所需資金由三部分構(gòu)成，第一部分是協(xié)議資金，即在項目申請時或者之前合作雙方通過協(xié)商確定的由企業(yè)提供的資金；第二部分是配套資金，即在項目獲準(zhǔn)立項后由財政廳下?lián)艿挠糜诋a(chǎn)學(xué)研合作項目的資金；第三部分是獎補資金，即在項目結(jié)項驗收達到合格標(biāo)準(zhǔn)后由財政廳發(fā)放的以獎代補的資金。

就財政廳提供的資金支持而言，對于不同類別的產(chǎn)學(xué)研合作項目，給予支持的方式有所不同，對委托開發(fā)、合作轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項目，以項目承擔(dān)單位從合作企業(yè)實際取得的研發(fā)經(jīng)費為基數(shù)，對項目承擔(dān)單位給予以獎代補支持，對成果中試類項目根據(jù)項目經(jīng)費預(yù)算核定補助經(jīng)費。

二、產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果權(quán)利化路徑的選擇

（一）可以選擇的權(quán)利化路徑

產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的科技成果有多種多樣的表現(xiàn)形式，可以將這些科技成果轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的權(quán)利，主要有著作權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)，此外還有植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計權(quán)。本課題重在關(guān)注著作權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)。

1.將科技成果權(quán)利化為著作權(quán)

在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)與高校合作形成的科技成果若表現(xiàn)為著作權(quán)法列明的作品類型（例如工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品以及計算機軟件）并且具有獨創(chuàng)性和可復(fù)制性，就可以權(quán)利化為著作權(quán)。

2.將科技成果權(quán)利化為專利權(quán)

在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)與高校合作形成的科技成果若表現(xiàn)為發(fā)明、實用新型或者外觀設(shè)計，在此情況下，當(dāng)這些科技成果具備相應(yīng)的條件時，就可以權(quán)利化為專利權(quán)。

3.將科技成果權(quán)利化為商業(yè)秘密權(quán)

在產(chǎn)學(xué)研合作中，形成的科技成果很少表現(xiàn)為經(jīng)營信息，其中會有一部分科技成果表現(xiàn)為不為公眾所知悉、能產(chǎn)生經(jīng)濟利益、具有實用性并已采取保密措施的技術(shù)信息，適于作為商業(yè)秘密對待，在此情況下，就可以將這類科技成果權(quán)利化為商業(yè)秘密權(quán)（商業(yè)秘密權(quán)不是一個正式的法律術(shù)語，本課題姑且用之，以表達權(quán)利化之意）。

（二）權(quán)利化路徑的比較分析

在產(chǎn)學(xué)研合作中，若作為科技成果的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品以及計算機軟件等作品中蘊含創(chuàng)新性的技術(shù)信息，就不宜尋求著作權(quán)路徑，而應(yīng)視情況選擇專利權(quán)路徑或者商業(yè)秘密權(quán)路徑。

從技術(shù)開發(fā)難易程度的視角來觀察，至少對于下述兩類科技成果來說，可考慮申請專利，第一類，比較容易通過反向工程知悉技術(shù)要點的科技成果；第二類，市場潛力巨大但創(chuàng)造性較低且很容易被他人開發(fā)出來的科技成果。在產(chǎn)學(xué)研合作中，若有這類科技成果，可選擇專利權(quán)路徑，而不選擇著作權(quán)路徑和商業(yè)秘密權(quán)路徑。

鑒于商業(yè)秘密的優(yōu)勢和劣勢，在產(chǎn)學(xué)研合作中，若有下述三類科技成果，則適于選擇商業(yè)秘密權(quán)路徑，而不選擇著作權(quán)路徑和專利權(quán)路徑：不在專利法保護范圍內(nèi)的科技成果；不容易通過反向工程知悉技術(shù)要點的科技成果；從技術(shù)、市場或者經(jīng)濟方面分析申請專利沒有多大益處的科技成果。

（三）河南高?？萍紕?chuàng)新政策中的權(quán)利化路徑導(dǎo)向

就河南省高校的科技創(chuàng)新激勵政策措施而言，普遍存在著以下4個問題：（1）授權(quán)專利的不可質(zhì)疑性；（2）涉密技術(shù)成果的邊緣化；（3）職務(wù)發(fā)明的私有化；（4）著作的功利性。為了真正促進高校科技創(chuàng)新，也為了滿足產(chǎn)學(xué)研合作的需要，建議高校適時調(diào)整現(xiàn)行的科技創(chuàng)新激勵政策措施。具體而言，高校應(yīng)采取以下4個方面措施：（1）建立針對專利無效宣告的事后處理程序；（2）將涉密技術(shù)成果納入績效考核范圍；（3）加強職務(wù)發(fā)明專利的日常管理；（4）在項目論文發(fā)表前進行審查。

三、產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果權(quán)利歸屬的確定

產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果的產(chǎn)出有賴于企業(yè)與高校的密切合作，更有賴于科研人員的辛勤付出。因此，一方面，要在企業(yè)與高校之間確定科技成果的權(quán)利歸屬；另一方面，還要看到科研人員屬于企業(yè)或者高校在職員工的事實，需要進一步明確科技成果是職務(wù)科技成果還是非職務(wù)科技成果。

（一）基于約定確定科技成果權(quán)利歸屬

不管選擇什么樣的權(quán)利化路徑，法律均允許企業(yè)與高校就科技成果的權(quán)利歸屬進行約定，可以約定企業(yè)或者高校獨有，也可以約定企業(yè)與高校共同所有。在沒有約定或者約定不明確的情況下，科技成果歸屬于完成該項科技成果的企業(yè)或者高校。

基于約定確定科技成果權(quán)利歸屬不但適用于委托開發(fā)類產(chǎn)學(xué)研合作項目，而且也適用于合作轉(zhuǎn)化類產(chǎn)學(xué)研合作項目、技術(shù)轉(zhuǎn)讓類產(chǎn)學(xué)研合作項目和成果中試類產(chǎn)學(xué)研合作項目。在后三類產(chǎn)學(xué)研合作項目中，高校與企業(yè)可以就后續(xù)產(chǎn)生的科技成果的權(quán)利歸屬進行約定。沒有約定或者約定不明確時，對于后續(xù)產(chǎn)生的科技成果，由高校和企業(yè)共同擁有。

（二）基于任務(wù)確定科技成果權(quán)利歸屬

在選擇著作權(quán)路徑的情況下，科研人員為了完成企業(yè)或者高校交付的產(chǎn)學(xué)研合作任務(wù)所創(chuàng)作的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品，其著作權(quán)歸屬于該科研人員，企業(yè)或者高校享有優(yōu)先使用權(quán)。對于科研人員開發(fā)出的計算機軟件，企業(yè)或者高校享有著作權(quán)，科研人員有獲得獎勵的權(quán)利。

在選擇專利權(quán)路徑和商業(yè)秘密權(quán)路徑的情況下，科研人員在執(zhí)行企業(yè)或者高校交付的產(chǎn)學(xué)研合作任務(wù)中所完成的發(fā)明創(chuàng)造或者商業(yè)秘密，其中，相應(yīng)的專利權(quán)或者商業(yè)秘密權(quán)歸屬于該科研人員所在的企業(yè)或者高校。

（三）基于條件確定科技成果權(quán)利歸屬

不管選擇什么樣的權(quán)利化路徑，科研人員主要是利用了企業(yè)或者高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件（資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等）所完成的科技成果，其權(quán)利歸屬于該科研人員所在的企業(yè)或者高校。對于不是主要利用了企業(yè)或者高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，企業(yè)或者高?？梢跃驮摽萍汲晒臋?quán)利歸屬進行約定；在沒有約定或者約定不明確的情況下，科技成果歸屬于完成該項科技成果的科研人員。

四、產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果權(quán)利行使的規(guī)制

為了盡快將產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，為社會創(chuàng)造價值，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，督促權(quán)利人積極行使權(quán)利，及早將其科技成果付諸實施，這些措施有引入政府介入權(quán)、推行專利當(dāng)然許可和提倡知識產(chǎn)權(quán)托管。

（一）引入政府介入權(quán)

在產(chǎn)學(xué)研合作中取得知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或者高校，要在合理期限內(nèi)實施其享有的知識產(chǎn)權(quán)，若逾越合理期限仍未實施，政府就可以無償實施這些知識產(chǎn)權(quán)，也可以許可其他的企業(yè)或者高校有償實施或者無償實施。除此之外，政府也可以基于國家安全、國家利益和重大社會公共利益的考慮，就企業(yè)或者高校取的知識產(chǎn)權(quán)，無償實施，或者許可他人有償實施或者無償實施。政府介入權(quán)的存在好似達摩克利斯之劍，可促使企業(yè)或者高校盡快實施知識產(chǎn)權(quán)，給社會帶來收益。

（二）推行專利當(dāng)然許可

專利當(dāng)然許可作為一種新的專利許可方式,有利于促進專利技術(shù)供需雙方的對接，尤其是高校、科研院所專利的傳播和運用，既為專利權(quán)人和公眾搭建專利轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用平臺，也可以有效降低專利交易中與專利狀態(tài)相關(guān)的法律風(fēng)險，從而實現(xiàn)資金與技術(shù)的結(jié)合,加快專利的轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)學(xué)研合作中的科技成果權(quán)利化為專利權(quán)之后，為了發(fā)揮專利的價值，建議專利權(quán)人向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利當(dāng)然許可，做出對任何人給予公平許可的承諾。

（三）提倡知識產(chǎn)權(quán)托管

知識產(chǎn)權(quán)托管實質(zhì)上是一種服務(wù)外包。知識產(chǎn)權(quán)托管的目的，是為了減輕知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)管理成本，同時為知識產(chǎn)權(quán)的管理提供更專業(yè)、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以達到最大程度保護知識產(chǎn)權(quán)、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)收益最大化的目的。對于產(chǎn)學(xué)研合作中形成的科技成果以及經(jīng)過權(quán)利化之后的著作權(quán)、專利權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)，建議權(quán)利人積極運用，使之發(fā)揮應(yīng)有的作用。當(dāng)權(quán)利人無暇運用這些科技成果以及知識產(chǎn)權(quán)時，可敦促權(quán)利人借助于知識產(chǎn)權(quán)托管的力量。

五、產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果權(quán)利化的前瞻

（一）政府主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作仍將持續(xù)

我國的產(chǎn)學(xué)研合作仍處在初期發(fā)展階段，產(chǎn)學(xué)研各方尚未形成可持續(xù)的合力，技術(shù)創(chuàng)新要素存在分散、交叉及重復(fù)的問題，僅靠市場機制尚不能有效推動產(chǎn)學(xué)研合作。為了產(chǎn)學(xué)研合作的順利開展，政府應(yīng)當(dāng)有所作為。由政府出面進行宏觀規(guī)劃與資金支持，引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研院所開展產(chǎn)學(xué)研合作，可促進產(chǎn)學(xué)研合作的順利實施。所以，在一定長的時期內(nèi)，政府主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作將持續(xù)開展下去，直至被市場機制取代。

（二）合同約定發(fā)揮主要作用

有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果的權(quán)利歸屬，法律允許有關(guān)各方進行約定，不僅企業(yè)與高?？梢约s定，科研人員與企業(yè)或者高校也可以約定，僅在沒有約定或者約定不明的情況下才適用法定的權(quán)利歸屬規(guī)則。隨著企業(yè)、高校和科研人員的權(quán)利意識的增強，可以預(yù)料，未來的產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)、高校以及科研人員必將重視科技成果的權(quán)屬約定，且在科技成果的權(quán)利歸屬中，合同約定將會起到至關(guān)重要的作用。

（三）科研人員權(quán)益保障愈受重視

在產(chǎn)學(xué)研合作中，科研人員往往受制于薪資、晉升等諸多因素，缺乏與企業(yè)或者高校平等協(xié)商的客觀條件，若企業(yè)或者高校與科研人員對科技成果的權(quán)利歸屬有明確約定時，權(quán)利人往往是企業(yè)或者高校，一般不會是科研人員。盡管如此，科研人員作為科技成果產(chǎn)出人的身份是不會改變的，在法律上也會得到保障的。隨著權(quán)利意識的增強，在保護企業(yè)和高校對于產(chǎn)學(xué)研科技成果享有權(quán)益的同時，也不能忽視科研人員的合法權(quán)益，更應(yīng)重視科研人員的權(quán)益保障。這也是產(chǎn)學(xué)研合作可持續(xù)發(fā)展的必要條件之一。

【本文系河南省科技廳軟科學(xué)研究計劃項目部分成果，項目編號：162400410088?！?/p>