劉愛龍
(南京審計(jì)大學(xué) 法學(xué)院,南京 211815)
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法學(xué)研究
我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系優(yōu)化與方法創(chuàng)新
劉愛龍
(南京審計(jì)大學(xué) 法學(xué)院,南京 211815)
當(dāng)前,我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)實(shí)踐如火如荼,但各地確立的考評(píng)指標(biāo)體系和運(yùn)用的考評(píng)方法五花八門、莫衷一是。幾乎所有考評(píng)指標(biāo)體系在權(quán)重測(cè)度上都沒有解決好客觀賦權(quán)問(wèn)題,科學(xué)性不足;考評(píng)指標(biāo)體系內(nèi)容未及時(shí)納入黨的十八屆四中全會(huì)精神的新要求,時(shí)效性不強(qiáng)。長(zhǎng)此以往,必將嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家法治的統(tǒng)一性和權(quán)威性。依據(jù)法治建設(shè)的普遍規(guī)律和績(jī)效考評(píng)與管理的基本方法,有必要廓清法治績(jī)效考評(píng)的基本原則;選取典型性樣本進(jìn)行考評(píng)體系的優(yōu)化完善;綜合運(yùn)用層次分析——模糊綜合評(píng)價(jià)——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析相結(jié)合的方法創(chuàng)新考評(píng)模型,實(shí)現(xiàn)考評(píng)的科學(xué)化。
區(qū)域法治建設(shè);法治績(jī)效考評(píng)體系優(yōu)化;法治績(jī)效考評(píng)方法創(chuàng)新
區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)是近年來(lái)我國(guó)推進(jìn)依法治國(guó)進(jìn)程中涌現(xiàn)出來(lái)的新生事物,其運(yùn)用量化評(píng)價(jià)方法對(duì)地方法治建設(shè)的效益、效率和效果進(jìn)行考核評(píng)估,以此發(fā)現(xiàn)法治建設(shè)的問(wèn)題和難題,并通過(guò)相關(guān)反饋與回應(yīng)機(jī)制來(lái)有針對(duì)性地化解法治發(fā)展矛盾,對(duì)于提升地方法治建設(shè)水平發(fā)揮著積極作用。然而,當(dāng)前各地確立的考評(píng)指標(biāo)體系所運(yùn)用的考評(píng)方法五花八門、莫衷一是。整體來(lái)看,作為法治績(jī)效考評(píng)前提的指標(biāo)體系和考評(píng)模型在實(shí)踐中存在著內(nèi)容設(shè)計(jì)不合理、評(píng)估方法不科學(xué)等問(wèn)題,這必然會(huì)影響區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)效果,制約區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)功能的發(fā)揮,極端情況下甚至?xí)?dǎo)致區(qū)域法治建設(shè)誤入歧途,長(zhǎng)此以往,必將嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家法治的統(tǒng)一性和權(quán)威性。因而,有必要在進(jìn)一步廓清我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系建構(gòu)原則基礎(chǔ)上,對(duì)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系進(jìn)行優(yōu)化,對(duì)其考評(píng)方法進(jìn)行創(chuàng)新,從而化解當(dāng)前法治績(jī)效考評(píng)的突出矛盾。
針對(duì)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)的研究現(xiàn)狀及其存在的主要問(wèn)題,鑒于原則的基礎(chǔ)性、宏觀性和引領(lǐng)性,為了建構(gòu)科學(xué)合理的績(jī)效考評(píng)體系,首先要厘清區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系的建構(gòu)原則。
(一)定性分析與定量分析相結(jié)合
一般而言,定性分析專指對(duì)研究對(duì)象性質(zhì)的分析,是分析者立基于自身的直覺和經(jīng)驗(yàn),在歷時(shí)性視野中,綜合運(yùn)用歸納與演繹、分析與綜合、抽象與概括等手段和方法,揭示事物的本質(zhì)、特征和發(fā)展規(guī)律。定量分析專指對(duì)研究對(duì)象的數(shù)量分析,即從客觀量化視角對(duì)研究對(duì)象的數(shù)量特征、數(shù)量變化及其相互關(guān)系進(jìn)行分析,對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行優(yōu)選與評(píng)價(jià),使其結(jié)果以直觀、具體的形式展現(xiàn)出來(lái)。
定性分析與定量分析互相補(bǔ)充、相互完善。因?yàn)槎ㄐ苑治鍪嵌糠治龅那疤?,任何定量分析都是立足于定性分析基礎(chǔ)上的,離開了定性分析的價(jià)值指引,定量分析的價(jià)值會(huì)大打折扣。與此同時(shí),任何定量分析都旨在賦予定性分析更為客觀、科學(xué)的實(shí)證基礎(chǔ),增強(qiáng)定性分析的精確性與正當(dāng)性。因而,定性分析與定量分析在實(shí)踐中經(jīng)常結(jié)合在一起使用。
在美國(guó)學(xué)者塔馬納哈關(guān)于法治的觀點(diǎn)中,法治發(fā)展是一個(gè)由“薄”到“厚”漸次變遷的動(dòng)態(tài)過(guò)程,前后歷經(jīng)六個(gè)階段,從而最終實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義的良法之治。即由作為執(zhí)政工具的法制(第一階段)、具有普遍性、預(yù)測(cè)性、明確性等特征的形式合法性(第二階段)、法律內(nèi)容由人民民主決定的民主+合法性(第三階段)所組成的“形式法治”進(jìn)發(fā)到由包含財(cái)產(chǎn)、契約、隱私自治的個(gè)體權(quán)利(第四階段)、人格尊嚴(yán)或正義(第五階段)、涵蓋實(shí)質(zhì)平等、福利和共同體保留的社會(huì)福利(第六階段)所組成的“實(shí)質(zhì)法治”。[1]
依此,在觀察與分析視野中,區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系建構(gòu)的定性分析與定量分析相結(jié)合原則,實(shí)質(zhì)上是立足于對(duì)形式法治與實(shí)質(zhì)法治相互融合的法治概念內(nèi)涵全面把握的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持采取形式正義和實(shí)質(zhì)正義并重的法治模式展開法治建設(shè)研究。進(jìn)言之,在區(qū)域法治評(píng)估體系建構(gòu)上既要堅(jiān)持實(shí)質(zhì)法治的定性衡量標(biāo)準(zhǔn),又要堅(jiān)持形式法治的定量分析標(biāo)準(zhǔn)。
區(qū)別于一般的、抽象性的實(shí)質(zhì)法治價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)區(qū)域法治建設(shè)的實(shí)質(zhì)正義,既立足于法治的普遍性價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),又具有鮮明的中國(guó)特色,是普適性與特殊性相互結(jié)合、歷史性與現(xiàn)實(shí)性相互映照、共時(shí)性與歷時(shí)性相互兼顧的正義樣態(tài)。一如《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》所指出的,必須從我國(guó)實(shí)際國(guó)情出發(fā),堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持人民主體地位和堅(jiān)持法律面前人人平等等基本正義原則。
法治的形式標(biāo)準(zhǔn),是在堅(jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政和依法行政共同推進(jìn),堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府和法治社會(huì)一體建設(shè)過(guò)程中,涵蓋法治建設(shè)諸環(huán)節(jié)的普遍性形式要求和制度規(guī)定,這些標(biāo)準(zhǔn)本身并無(wú)意識(shí)形態(tài)色彩,是全球法治皆可采用的共同規(guī)則。因而,世界其他國(guó)家和地區(qū)關(guān)于法治定量化分析與測(cè)評(píng)的操作流程、技術(shù)路徑和方式方法都可以作為全球法治建設(shè)經(jīng)驗(yàn)被我們分享。
(二)獨(dú)立性與系統(tǒng)性相協(xié)同
區(qū)域法治建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。從主體看,包括國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和公民個(gè)人在內(nèi)的一切社會(huì)主體無(wú)一例外都是法治建設(shè)主體;從領(lǐng)域看,包括政治生活領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域、文化生活領(lǐng)域和社會(huì)生活領(lǐng)域在內(nèi)的一切人類生活空間都是法治建設(shè)的當(dāng)然領(lǐng)域;從內(nèi)容看,包括法律制定和法律實(shí)施在內(nèi)的一切法治環(huán)節(jié)都是法治建設(shè)的既定內(nèi)容。
區(qū)域法治建設(shè)的系統(tǒng)性特性決定了區(qū)域法治建設(shè)績(jī)效考評(píng)必須具有系統(tǒng)性。區(qū)域法治建設(shè)所投入的人力、物力和財(cái)力的效益、效率和效果如何,是其績(jī)效考評(píng)的重要方面之一;區(qū)域法治建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)、所形成的各體系及其運(yùn)作機(jī)制是否健全有效,是其績(jī)效考評(píng)的另一重要方面。
區(qū)域法治建設(shè)績(jī)效考評(píng)的系統(tǒng)性是建立在績(jī)效考評(píng)各體系的獨(dú)立性基礎(chǔ)之上的。這些獨(dú)立性的體系主要有:由法學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科理論交叉融合而生成的法治績(jī)效考評(píng)的理論體系;由考評(píng)主體、考評(píng)對(duì)象、考評(píng)流程、考評(píng)結(jié)果應(yīng)用組成的法治績(jī)效考評(píng)組織體系;由考評(píng)指標(biāo)遴選、考評(píng)權(quán)重設(shè)計(jì)、考評(píng)質(zhì)量監(jiān)控與績(jī)效后評(píng)估管理等組成的考評(píng)技術(shù)方法體系;由考評(píng)地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等方面組成的績(jī)效考評(píng)法治環(huán)境體系;由考評(píng)計(jì)劃、考評(píng)監(jiān)督、考評(píng)激勵(lì)、考評(píng)反饋組成的考評(píng)管理機(jī)制體系。
堅(jiān)持區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系的獨(dú)立性與系統(tǒng)性相協(xié)同的原則,客觀上要求依據(jù)其與法治建設(shè)的重要性對(duì)各考評(píng)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì),彼此獨(dú)立、互不重合;同時(shí),各個(gè)相互獨(dú)立的指標(biāo)又必須在系統(tǒng)性基礎(chǔ)上按照法治建設(shè)的內(nèi)在邏輯進(jìn)行科學(xué)布局與排列,在內(nèi)容上具有廣泛的覆蓋性和足夠的包容力,從而確保指標(biāo)體系內(nèi)部的各指標(biāo)既相互獨(dú)立,又相互關(guān)聯(lián);既自成體系,又依循法治建設(shè)的內(nèi)在邏輯和績(jī)效管理評(píng)價(jià)的內(nèi)在規(guī)律形成體例完整、邏輯縝密的績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系。
(三)主觀性與客觀性相兼顧
區(qū)域法治建設(shè)的績(jī)效考評(píng),是特定考評(píng)主體運(yùn)用績(jī)效考評(píng)技術(shù)手段和方法,對(duì)區(qū)域法治建設(shè)的能力、水平和質(zhì)量進(jìn)行效益、效率和效果的評(píng)價(jià)。
法治績(jī)效考評(píng)的客觀性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是法治績(jī)效考評(píng)是針對(duì)區(qū)域法治社會(huì)建設(shè)的狀況的綜合性考評(píng),其評(píng)價(jià)的主要觀測(cè)點(diǎn)是區(qū)域法治建設(shè)的各項(xiàng)制度是否健全、各項(xiàng)體制和機(jī)制是否運(yùn)行有效,以及基于前述制度、體制和機(jī)制基礎(chǔ)上的法治建設(shè)的效益、效率和效果,因而具有極大的客觀性與可靠性;二是法治績(jī)效考評(píng)主體所運(yùn)用的技術(shù)、方法和手段都是客觀的,它們確保了考評(píng)的客觀性;三是法治績(jī)效考評(píng)體系的考評(píng)指標(biāo)、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)、考評(píng)權(quán)重等一旦確立后就成為客觀性評(píng)價(jià)依據(jù)。
法治績(jī)效考評(píng)的主觀性主要源于法治績(jī)效考評(píng)體系的主觀性指標(biāo)設(shè)計(jì)。事實(shí)上,客觀性指標(biāo)和主觀性指標(biāo)兩大部類構(gòu)成了法治績(jī)效考評(píng)的指標(biāo)體系,針對(duì)法治建設(shè)的所有客觀性指標(biāo)都可以設(shè)計(jì)也必須設(shè)計(jì)相應(yīng)的主觀性評(píng)價(jià)指標(biāo),它們是社會(huì)主體對(duì)法治建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)和方面的主觀滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo),因?yàn)閰^(qū)域法治建設(shè)的好壞、優(yōu)劣最終要通過(guò)該區(qū)域公民的主觀體驗(yàn)來(lái)確證。
同時(shí),從影響法治績(jī)效的主要因素來(lái)通盤考察,不僅包括法治建設(shè)者的法治意識(shí)、法治觀念、法律知識(shí)和法律技能等,而且包括法治建設(shè)的目標(biāo)與計(jì)劃、法治建設(shè)資源配置及其過(guò)程控制等,也包括法治績(jī)效考評(píng)的流程、協(xié)調(diào)和組織在內(nèi)的各類工作方法,還包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化環(huán)境等要素組成的法治環(huán)境和計(jì)劃、監(jiān)督、激勵(lì)、反饋等要素組成的管理機(jī)制等。這些主要因素中,既有客觀性因素,又有主觀性因素,這就決定了法治績(jī)效考評(píng)體系的建構(gòu)必須堅(jiān)持主觀性與客觀性相互兼顧的原則。
(四)普遍性與特殊性相調(diào)諧
鑒于當(dāng)前我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)實(shí)踐中出現(xiàn)的考評(píng)體系與方法過(guò)分差別化現(xiàn)象所導(dǎo)致的法治弊端,有學(xué)者提出,在中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系基本形成的現(xiàn)實(shí)背景下,我們要尤為關(guān)注和強(qiáng)化國(guó)家統(tǒng)一層面的法治的“普遍性”,我國(guó)各級(jí)政府和部門主導(dǎo)的法治評(píng)價(jià)體系要盡可能避免過(guò)分強(qiáng)調(diào)自身的“特殊性”而悖離法治的“普遍性”。[2]因而,區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系建構(gòu)必須處理好法治發(fā)展的普遍性和特殊性之間的辯證關(guān)系。
實(shí)質(zhì)上,區(qū)域法治發(fā)展的普遍性與特殊性決定了區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)的普遍性與特殊性,我國(guó)法治發(fā)展的普遍性與特殊性決定了我國(guó)區(qū)域法治發(fā)展的普遍性與特殊性。而我國(guó)法治發(fā)展的普遍性與特殊性又是全球法治發(fā)展的普遍性規(guī)律與中國(guó)具體國(guó)情相互結(jié)合的產(chǎn)物。
所謂全球法治發(fā)展的普遍性規(guī)律,本質(zhì)上就是指世界各國(guó)向現(xiàn)代化進(jìn)發(fā)過(guò)程中必須遵循的普遍性法治原則,主要涵攝憲法法律至上地位的確立、基于民主基礎(chǔ)的優(yōu)良法律的創(chuàng)制,以及依照法律來(lái)治理國(guó)家的一切事務(wù)。而所謂具體國(guó)情是指不同國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度,在歷史文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r,在人民的知識(shí)水平、思維方式和行為習(xí)慣等諸多方面的不同狀況。所謂將法治普遍性規(guī)律與各國(guó)具體國(guó)情相結(jié)合,實(shí)質(zhì)上就是想方設(shè)法使法治的普遍性原則被世界各國(guó)人民遵循和維護(hù)。[3]而中國(guó)法治的具體國(guó)情,說(shuō)到底,是堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的依法執(zhí)政、人民當(dāng)家作主和依法治國(guó)三者的有機(jī)統(tǒng)一,走一條富有中國(guó)特色的法治建設(shè)道路。
因而,我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)的普遍性在于,既要遵循世界各國(guó)進(jìn)行法治績(jī)效考評(píng)的共同性準(zhǔn)則,又要遵循我國(guó)法治績(jī)效考評(píng)的普遍性準(zhǔn)則;我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)的特殊性是要體現(xiàn)區(qū)域內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會(huì)發(fā)展的具體情況和要求,在法治績(jī)效考評(píng)體系中設(shè)計(jì)與之相適應(yīng)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。由此,必然要求在區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系建構(gòu)中調(diào)諧普遍性與特殊性之間的相互關(guān)系。
立足于上述基本原則,需要選擇合適的路徑來(lái)對(duì)我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化。首先,應(yīng)選取適當(dāng)?shù)姆ㄖ慰?jī)效考評(píng)指標(biāo)體系作為分析樣本,根據(jù)我國(guó)區(qū)域法治建設(shè)的主要領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及目標(biāo)任務(wù)來(lái)完善指標(biāo)體系的內(nèi)容;其次,結(jié)合法治績(jī)效考評(píng)實(shí)踐與理論探究中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,預(yù)先確定區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系構(gòu)建的基本流程,核心是對(duì)考評(píng)指標(biāo)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)與篩選,對(duì)其設(shè)計(jì)思路與甄選方法進(jìn)行分析與探討,在此基礎(chǔ)上構(gòu)建第一輪指標(biāo)體系;最后,通過(guò)對(duì)初步構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行隸屬度篩選、相關(guān)性分析、效度與信度的測(cè)度等實(shí)證分析,從而構(gòu)建起科學(xué)、有效的區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系。
(一)選取典型性法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系樣本作為優(yōu)化基礎(chǔ)
優(yōu)化的前提是既有考評(píng)指標(biāo)體系。在此,可以參考與借鑒國(guó)際國(guó)內(nèi)的法治績(jī)效考評(píng)體系建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn),并結(jié)合中國(guó)法治發(fā)展建設(shè)的最新要求,在優(yōu)化完善的基礎(chǔ)上,確立當(dāng)前我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系。
“他山之石可以攻玉”。放眼國(guó)際,具有全球廣泛影響力的“世界正義工程”的法治指數(shù)可資借鑒。這一法治指數(shù)把抽象的法治概念或定義具體化為有限政府權(quán)力、開放政府、腐敗遏制、基本權(quán)利、秩序和安全、有效監(jiān)管執(zhí)法、刑事司法、民事司法和非正式司法9個(gè)一級(jí)指標(biāo)和48個(gè)二級(jí)指標(biāo),并轉(zhuǎn)化為數(shù)以百計(jì)的具體問(wèn)卷問(wèn)題。盡管世界正義工程的法治指數(shù)具有局限性[4]7,但其堅(jiān)守法治的實(shí)質(zhì)正義與形式正義相互結(jié)合的指標(biāo)設(shè)計(jì)思路,凸顯權(quán)利保障、權(quán)力控制的指標(biāo)設(shè)計(jì)原則,以及持續(xù)不斷地修訂法治考評(píng)體系的指標(biāo)完善路徑都具有極大的合理性和可資借鑒性。
在國(guó)內(nèi),近年來(lái)涌現(xiàn)出大量針對(duì)省(自治區(qū)、直轄市)、市、區(qū)(縣)三級(jí)不同行政區(qū)域的法治績(jī)效考評(píng)體系。其中,借鑒香港法治評(píng)估模式,借由組織戰(zhàn)略目標(biāo)逐步推演出考核指標(biāo)的魚骨圖戰(zhàn)略分解法這一績(jī)效管理方案,杭州市的余杭區(qū)法治考評(píng)體系梳理出余杭區(qū)法治建設(shè)的九大目標(biāo)——黨委依法執(zhí)政、政府依法行政、司法公平正義、權(quán)利依法保障、市場(chǎng)規(guī)范有序、監(jiān)督體系健全、民主政治完善、全民素質(zhì)提高、社會(huì)平安和諧,并厘清了各該目標(biāo)的內(nèi)容;運(yùn)用平衡計(jì)分卡方式明晰了法治建設(shè)的工作重點(diǎn),將九大目標(biāo)分別歸入四項(xiàng)測(cè)評(píng)維度中。余杭法治考評(píng)體系的基本思路是“設(shè)計(jì)一個(gè)法治指數(shù)、建立四個(gè)評(píng)估層次、進(jìn)行九項(xiàng)滿意度調(diào)查”的“149”結(jié)構(gòu),即1(一個(gè)法治指數(shù))+4(總指標(biāo)+區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)指標(biāo)+鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道指標(biāo)+農(nóng)村社區(qū)指標(biāo))+9(黨風(fēng)廉政建設(shè)、政府行政工作、司法工作、權(quán)利救濟(jì)、社會(huì)法治意識(shí)程度、市場(chǎng)秩序規(guī)范性、監(jiān)督工作、民主政治參與、安全感9個(gè)方面問(wèn)題的民意調(diào)查),最終建構(gòu)了一個(gè)涵蓋27項(xiàng)主要任務(wù)和77項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容的完整指標(biāo)體系。[5]
然而,當(dāng)我們對(duì)余杭法治指數(shù)與世界正義工程的法治指數(shù)進(jìn)行比較分析時(shí),不難發(fā)現(xiàn),余杭法治指數(shù)指標(biāo)體系缺失“有限政府”、“腐敗遏制”和“基本權(quán)利”三個(gè)重要的一級(jí)指標(biāo)。事實(shí)上,這些指標(biāo)的內(nèi)容不僅通過(guò)我國(guó)憲法法律和黨章以及黨的政策性文件進(jìn)行了規(guī)定,而且?guī)缀蹩梢匀婕?xì)化為二級(jí)指標(biāo),因而在我國(guó)具有評(píng)估的必要性和可行性基礎(chǔ)。[4]9-10與此同時(shí),通過(guò)考察,類似的缺陷也或多或少、程度不同地廣泛存在于當(dāng)前我國(guó)龐大的其他區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系當(dāng)中。
盡管余杭法治考評(píng)體系只是我國(guó)區(qū)(縣)法治績(jī)效考評(píng)的一個(gè)樣本,還存在著諸多缺陷,但作為全國(guó)地方法治績(jī)效考評(píng)的“試驗(yàn)田”,余杭在中國(guó)內(nèi)地自2006年首次推出法治指數(shù)以來(lái),其相關(guān)考評(píng)一直持續(xù)到今,且連續(xù)多年在《法治藍(lán)皮書》和《中國(guó)司法》上發(fā)布相關(guān)法治報(bào)告,社會(huì)影響較大,也曾取得較好的反響。因而,選取余杭法治指數(shù)作為對(duì)當(dāng)前我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系建構(gòu)優(yōu)化的樣本,具有一定的合理性。
鑒于世界正義工程的法治指數(shù)對(duì)全球法治評(píng)估體系建構(gòu)的典范性影響,筆者認(rèn)為,當(dāng)前我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系的優(yōu)化可以“眼波流轉(zhuǎn)”于世界正義工程法治指數(shù)與余杭法治指數(shù)之間。進(jìn)言之,在體系設(shè)計(jì)形式上可以大體參照余杭法治指數(shù)的二級(jí)指標(biāo)體系框架,在具體指標(biāo)觀測(cè)點(diǎn)即三級(jí)指標(biāo)設(shè)計(jì)上可以參照世界正義工程法治指數(shù)來(lái)補(bǔ)強(qiáng)其全面性。
(二)運(yùn)用科學(xué)方法建構(gòu)全國(guó)統(tǒng)一的法治績(jī)效考評(píng)核心指標(biāo)體系
樣本的確定,實(shí)質(zhì)上是確立了區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系的形式特征和大致的實(shí)質(zhì)規(guī)定性。據(jù)此,我們可以初步建構(gòu)第一輪指標(biāo)體系。接下來(lái),就是對(duì)初步建構(gòu)的第一輪指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化完善。當(dāng)前優(yōu)化完善指標(biāo)體系的核心工作是把黨的十八屆四中全會(huì)的精神和要求及時(shí)貫徹進(jìn)去,以增強(qiáng)其體系內(nèi)容的時(shí)效性、統(tǒng)一性和科學(xué)性。
筆者建議,為了使區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系的指標(biāo)內(nèi)容更具科學(xué)性與時(shí)效性,在遵循法治發(fā)展的客觀規(guī)律和績(jī)效管理的基本原則的基礎(chǔ)上,立足于余杭法治指數(shù),參考世界正義工程法治指數(shù)的相關(guān)實(shí)質(zhì)性準(zhǔn)則,我們應(yīng)結(jié)合黨的十八屆四中全會(huì)的精神要求,統(tǒng)一設(shè)定我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效評(píng)估的核心指標(biāo)體系。這一核心指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想就是“堅(jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn),堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè),實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法,促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”,其主要內(nèi)容當(dāng)涵蓋“完備的法律規(guī)范體系、高效的法治實(shí)施體系、嚴(yán)密的法治監(jiān)督體系、有力的法治保障體系、完善的黨內(nèi)法規(guī)體系”。
同時(shí),要對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)技術(shù)性處理以最終決定其在指標(biāo)體系中的去留。在此,可以參照世界正義工程法治指數(shù)指標(biāo)體系的建構(gòu)方法,運(yùn)用概念化、可操作化技術(shù)手段,[6]對(duì)初步建構(gòu)的指標(biāo)體系進(jìn)行隸屬度篩選、相關(guān)性分析(內(nèi)部協(xié)調(diào)性與外部協(xié)調(diào)性)、效度與信度的測(cè)度等實(shí)證分析,在融合實(shí)質(zhì)法治與形式法治的基礎(chǔ)上對(duì)區(qū)域法治考評(píng)指標(biāo)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)與篩選,從而最終構(gòu)建起科學(xué)、有效的區(qū)域法治績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。
依據(jù)上述流程與方法,區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)核心指標(biāo)體系按照確定目標(biāo)層A(綜合評(píng)估指標(biāo))、準(zhǔn)則層B(分類評(píng)估指標(biāo))、指標(biāo)層Z(具體指標(biāo))的思路來(lái)建構(gòu)。其中,從區(qū)域法治發(fā)展的內(nèi)涵和要求出發(fā),依據(jù)區(qū)域法治績(jī)效評(píng)估指標(biāo)構(gòu)建的指導(dǎo)思想和價(jià)值取向,確定黨委依法執(zhí)政、政府依法行政、司法公平正義、民主政治完善、權(quán)利保障有力、市場(chǎng)規(guī)范有序、監(jiān)督體系健全、法律服務(wù)興旺、法治宣傳有效、社會(huì)平安和諧等10個(gè)分類評(píng)估指標(biāo)作為區(qū)域法治建設(shè)績(jī)效考評(píng)的客觀性指標(biāo);確定法治建設(shè)公民總體滿意度、公民對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)滿意度、公民對(duì)政府行政滿意度、公民對(duì)司法滿意度、公民對(duì)權(quán)利保障滿意度、公民對(duì)市場(chǎng)規(guī)范有序滿意度、公民對(duì)監(jiān)督滿意度、公民對(duì)民主政治滿意度、公民對(duì)社會(huì)平安和諧滿意度等9個(gè)分類指標(biāo)作為法治建設(shè)績(jī)效考評(píng)的主觀性指標(biāo)。各準(zhǔn)則層和指標(biāo)層分別設(shè)計(jì)如下:
1.黨委依法執(zhí)政B1包括:黨委重大決策合法性論證率Z1,黨委重大事項(xiàng)內(nèi)部民主決策率Z2,黨委重大事項(xiàng)決策與人大、政府、政協(xié)和民主黨派協(xié)商民主率Z3,干部選拔任用程序合規(guī)率Z4,干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度落實(shí)率Z5,領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法率Z6,黨務(wù)公開率Z7,法治建設(shè)績(jī)效納入班子及其成員政績(jī)考評(píng)指標(biāo)體系權(quán)重增長(zhǎng)率Z8。
2.政府依法行政B2包括:行政機(jī)關(guān)內(nèi)部重大決策合法性審查率Z9,行政執(zhí)法案件被撤銷、變更、確認(rèn)違法或無(wú)效、責(zé)令履行法定職責(zé)率Z10,群眾投訴、信訪案件辦結(jié)率Z11,重復(fù)信訪案件率Z12,法律專職人員比率Z13,行政執(zhí)法人員持證率Z14,行政執(zhí)法責(zé)任制覆蓋率Z15,行政執(zhí)法到位率Z16,行政執(zhí)法全過(guò)程記錄覆蓋率Z17,重大執(zhí)法決定法制審核覆蓋率Z18,規(guī)范性文件報(bào)備和公布率Z19,規(guī)范性文件合法率Z20,政府法律顧問(wèn)制覆蓋率Z21,電子政務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)督覆蓋率Z22,“依法行政示范單位”創(chuàng)建達(dá)標(biāo)率Z23,政務(wù)公開率Z24,政府權(quán)力清單制度落實(shí)率Z25,主要領(lǐng)導(dǎo)出庭行政訴訟案件率Z26,行政訴訟案件裁決處理到位率Z27。
3.司法公平正義B3包括:大學(xué)法律本科學(xué)歷以上法官、檢察官比率Z28,法院案件執(zhí)結(jié)率Z29,上訴案件率Z30,案件執(zhí)行標(biāo)的額到位率Z31,改判、發(fā)回重審案件率Z32,服判息訴率Z33,案件審限結(jié)案率Z34,案件訊問(wèn)全程同步錄音錄像率Z35,職務(wù)犯罪起訴率Z36,司法賠償案件兌現(xiàn)率Z37,信訪案件辦結(jié)率Z38,司法人員違法犯罪率Z39,人民陪審員參審案件率Z40,人民陪審員隨機(jī)抽選率Z41,司法活動(dòng)群眾參與率Z42,辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制和錯(cuò)案責(zé)任倒查問(wèn)責(zé)制落實(shí)率Z43,生效法律文書統(tǒng)一上網(wǎng)和公開查詢制度落實(shí)率Z44。
4.民主政治完善B4包括:公民向政府和人代會(huì)、政協(xié)提出建議的案件增長(zhǎng)率Z45,居委會(huì)自治達(dá)標(biāo)率Z46,重大決策合法性論證率Z47,民主法治社區(qū)(村)創(chuàng)建達(dá)標(biāo)率Z48,選民實(shí)際參與人大代表選舉率Z49,人大代表性別比率Z50,工人、農(nóng)民代表占比率Z51,少數(shù)民族代表占比率Z52,民主黨派代表占比率Z53,人大代表提案及被采納數(shù)量增長(zhǎng)率Z54,政務(wù)、村務(wù)、廠務(wù)公開率Z55。
5.權(quán)利保障有力B5包括:法官、檢察官、律師及法律服務(wù)工作者的比率Z56,法律援助案件增長(zhǎng)率Z57,養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率Z58,醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋率Z59,農(nóng)村五保集中供養(yǎng)率Z60,城鎮(zhèn)“三無(wú)”人員集中供養(yǎng)率Z61,“歸正人員”安置率Z62,失業(yè)人員和農(nóng)轉(zhuǎn)非人員就業(yè)率Z63,非公經(jīng)濟(jì)組織中工會(huì)組建率Z64,企業(yè)勞動(dòng)合同簽訂率Z65,損害消費(fèi)者權(quán)益申訴率Z66,人民團(tuán)體信訪或投訴辦結(jié)率Z67,勞動(dòng)合同糾紛受理率Z68,行政訴訟案件增長(zhǎng)率Z69,檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟案件增長(zhǎng)率Z70。
6.市場(chǎng)規(guī)范有序B6包括:商品質(zhì)量抽檢覆蓋率Z71,商品質(zhì)量抽檢合格率Z72,商品質(zhì)量投訴案件回復(fù)率Z73,消費(fèi)者舉報(bào)投訴案件結(jié)案率Z74,安全生產(chǎn)重大事故發(fā)生率Z75,督辦查處市場(chǎng)欺詐案件率Z76,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件增長(zhǎng)率Z77,“誠(chéng)信守法企業(yè)”創(chuàng)建達(dá)標(biāo)率Z78。
7.監(jiān)督體系健全B7包括:人大、政協(xié)對(duì)依法行政的評(píng)議和監(jiān)督率Z79,人大對(duì)政府和部門上報(bào)的規(guī)范性文件備案審查率Z80,人大對(duì)政府組成成員評(píng)議率Z81,人大、政協(xié)對(duì)議案、提案的辦結(jié)率Z82,政府決策責(zé)任追究和績(jī)效考評(píng)制度落實(shí)率Z83,公民舉報(bào)、投訴案件增長(zhǎng)率Z84,民主黨派、無(wú)黨派人士在人大、政協(xié)、政府中的任職比率Z85,檢察機(jī)關(guān)、新聞媒體監(jiān)督面比率Z86,對(duì)行政、司法人員違紀(jì)、違法教育面和查處率Z87。
8.法律服務(wù)興旺B8包括:法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)持證率Z88,法律服務(wù)工作者占比率Z89,法律服務(wù)工作者違法犯罪率Z90,法律援助專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及人員增長(zhǎng)率Z91,法律援助應(yīng)助案件覆蓋率Z92,困難、弱勢(shì)群體法律援助、司法救濟(jì)率Z93。
9.法治宣傳有效B9包括:憲法宣誓制度落實(shí)率Z94,憲法法律列入黨委(黨組)中心組學(xué)習(xí)內(nèi)容增長(zhǎng)率Z95,領(lǐng)導(dǎo)干部法律知識(shí)考試(考核)成績(jī)合格率Z96,中小學(xué)設(shè)立法治知識(shí)課程覆蓋率Z97,普法重點(diǎn)對(duì)象法制教育覆蓋率Z98,“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”的普法責(zé)任制落實(shí)率Z99,普法經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率Z100,普法教材征訂任務(wù)完成率Z101,新進(jìn)、新任公職人員法律考試覆蓋率Z102,公務(wù)員法律知識(shí)考試、考核成績(jī)合格率Z103,青少年違法犯罪率Z104,企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員、農(nóng)民、外來(lái)創(chuàng)業(yè)者和流動(dòng)人口接受法制教育覆蓋率Z105。
10.社會(huì)平安和諧B10包括:居民人均可支配收入增長(zhǎng)率Z106,恩格爾系數(shù)Z107,基尼系數(shù)Z108,城鎮(zhèn)失業(yè)率Z109,外來(lái)人口增長(zhǎng)率Z110,犯罪率Z111,暴力犯罪案件率Z112,重大群體性事件率Z113,重大公共安全事故率Z114,妨礙社會(huì)管理秩序罪率Z115,治安管理案件發(fā)生率Z116,平安單位創(chuàng)建達(dá)標(biāo)率Z117。
11.法治建設(shè)滿意度B11包括:公民對(duì)黨委依法執(zhí)政滿意度Z118,公民對(duì)政府依法行政滿意度Z119,公民對(duì)司法公平正義滿意度Z120,公民對(duì)權(quán)利保障有力滿意度Z121,公民對(duì)法治宣傳有效滿意度 Z122,公民對(duì)市場(chǎng)規(guī)范有序滿意度Z123,公民對(duì)監(jiān)督體系健全滿意度Z124,公民對(duì)民主政治完善滿意度Z125,公民對(duì)社會(huì)平安和諧滿意度Z126。
構(gòu)建考評(píng)模型,對(duì)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)體系各指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行計(jì)算是區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié),因?yàn)樗苡行七M(jìn)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)向縱深發(fā)展,從而獲得精確的考評(píng)結(jié)論。通過(guò)對(duì)邏輯框架法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等常用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行深入比較,我們不難發(fā)現(xiàn)上述方法各自的適用性和局限性。根據(jù)法治考評(píng)指標(biāo)篩選、指標(biāo)權(quán)重確定、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)選擇、考評(píng)結(jié)果判定等具有模糊性的特點(diǎn),結(jié)合對(duì)上述考評(píng)方法的比較研究,我們認(rèn)為,在區(qū)域法治績(jī)效評(píng)估中既要進(jìn)行全過(guò)程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià),又要注重定性與定量方法的有機(jī)結(jié)合,因而可以綜合采用層次分析——模糊綜合評(píng)價(jià)——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)價(jià)方法的工作流程,其目的旨在通過(guò)構(gòu)建基于該方法的綜合考評(píng)模型來(lái)化解法治模糊指標(biāo)和精確指標(biāo)量化的難題。
進(jìn)言之,法治運(yùn)行環(huán)節(jié)如立法、行政執(zhí)法和司法等法治發(fā)展的成果指標(biāo)可以通過(guò)定量計(jì)算獲得,但不同考評(píng)主體對(duì)區(qū)域法治發(fā)展各環(huán)節(jié)中的具體指標(biāo)的重要性程度及其優(yōu)劣評(píng)價(jià)等定性指標(biāo),往往受評(píng)價(jià)者主觀價(jià)值判斷的影響而難以精確表述,其評(píng)估計(jì)量工作非常困難,需要引入基于層次分析——模糊綜合評(píng)價(jià)——數(shù)據(jù)包絡(luò)方法的綜合評(píng)價(jià)模型來(lái)解決法治模糊指標(biāo)和精確指標(biāo)量化的問(wèn)題。該方法中各考評(píng)對(duì)象的相對(duì)有效性建立在對(duì)大量原始數(shù)據(jù)的定量分析基礎(chǔ)上,從而避免了主觀賦權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。
其具體方法是:首先,用層次分析法確立法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系,使該體系內(nèi)部各因素之間的關(guān)系得以層次化和條理化,進(jìn)而識(shí)別出它們各自對(duì)考評(píng)目標(biāo)影響的程度;其次,將模糊綜合評(píng)價(jià)法與數(shù)據(jù)包絡(luò)法進(jìn)行綜合集成后計(jì)算出模糊指標(biāo),再與精確指標(biāo)結(jié)合起來(lái),綜合評(píng)價(jià)出特定區(qū)域法治的建設(shè)水平和發(fā)展程度;最后,將主觀模糊綜合評(píng)價(jià)方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)客觀賦權(quán)法進(jìn)行綜合集成,通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的“輸入”和“輸出”指標(biāo)的建構(gòu),最終建立起能夠處理涵攝模糊性因素的法治績(jī)效綜合考評(píng)模型。
其評(píng)價(jià)步驟如下:第一,確定法治績(jī)效模糊考評(píng)指標(biāo)集Z=(z1,z2,…,zk),k為模糊考評(píng)指標(biāo)數(shù)值。第二,確定法治績(jī)效評(píng)語(yǔ)集P=(p1,p2,…,pt),t為考評(píng)等級(jí)數(shù)量。第三,確定隸屬度集G=(G1,G2,…,Gk),即對(duì)法治績(jī)效模糊考評(píng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)集賦值。在前述法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系中,其模糊考評(píng)指標(biāo)包括z118、z119、z120、z121、z122、z123、z124、z125、z126,在確定考評(píng)對(duì)象、考評(píng)指標(biāo)和考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)后,合理地對(duì)模糊考評(píng)指標(biāo)賦權(quán)。權(quán)重的確定采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的客觀賦權(quán)法,并與模糊評(píng)價(jià)法進(jìn)行結(jié)合,通過(guò)計(jì)算獲得相應(yīng)數(shù)值是介于0~1之間的小數(shù)。具體方法為,設(shè)W=(w1,w2,...,wn)為考評(píng)對(duì)象集,n為考評(píng)對(duì)象數(shù)量。建立起每一個(gè)法治考評(píng)對(duì)象的模糊關(guān)系矩陣R;選取需要考評(píng)的各法治因素作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的決策單元,以其考評(píng)矩陣的轉(zhuǎn)置矩陣作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析決策單元的“輸入”與“輸出”矩陣。對(duì)于每一個(gè)決策單元都有m種類型的“輸入”以及s種類型的“輸出”。m+s=t,t為考評(píng)級(jí)度數(shù)量。第四,計(jì)算精確值百分率集合g=(g1,g2,...,gd)。第五,合并綜合隸屬度。將精確值百分率集合轉(zhuǎn)置后與隸屬度集合合并,得到綜合隸屬度集合D= [G,gT]。第六,確定各法治指標(biāo)權(quán)重集A=(a1,a2,…,an),法治模糊考評(píng)指標(biāo)權(quán)重集Ak=(a1,a2,…,ak),法治精確值考評(píng)指標(biāo)權(quán)重集Ad=(a1,a2,…,ad)。第七,計(jì)算法治考評(píng)指標(biāo)總得分W= [Ak,Ad]×[G,g]。將集合W中各要素?cái)?shù)字相加即可得到該區(qū)域法治建設(shè)各績(jī)效考評(píng)指標(biāo)(包括精確值考評(píng)指標(biāo)和模糊考評(píng)指標(biāo))的考評(píng)結(jié)果之和。[7]
在確立了我國(guó)區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)核心指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法后,立足于區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會(huì)發(fā)展的實(shí)際狀況,結(jié)合區(qū)域內(nèi)彰顯地方法治建設(shè)特色的相關(guān)舉措,借鑒法治績(jī)效考評(píng)核心指標(biāo)體系建構(gòu)的上述流程與方法,可以建構(gòu)彰顯區(qū)域地方特色的法治指標(biāo)體系。由此,區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系就由全國(guó)統(tǒng)一的核心指標(biāo)體系和富有區(qū)域地方特色的指標(biāo)體系兩部分構(gòu)成。
我們可以據(jù)此收集特定區(qū)域的相關(guān)法治建設(shè)數(shù)據(jù),綜合運(yùn)用層次分析——模糊綜合評(píng)價(jià)——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型進(jìn)行集成計(jì)算,并將計(jì)算結(jié)果與當(dāng)前特定區(qū)域運(yùn)用其他方法正在進(jìn)行的法治指數(shù)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較,對(duì)其中的差異進(jìn)行客觀分析與評(píng)判,借此進(jìn)一步明晰和驗(yàn)證本方法的科學(xué)性與合理性。
立足于前述分析基礎(chǔ),無(wú)論是考評(píng)體系的優(yōu)化,還是考評(píng)方法的創(chuàng)新,抑或考評(píng)結(jié)果的運(yùn)用,區(qū)域法治績(jī)效考評(píng)都必須始終貫徹“以考評(píng)促建設(shè)、以考評(píng)促改進(jìn)、以考評(píng)促發(fā)展”這一中心命題。進(jìn)言之,在總體上,區(qū)域法治建設(shè)要圍繞著法治資源有效供給的組織體系、法治制度體系和法治評(píng)估與反饋機(jī)制等環(huán)節(jié)和方面進(jìn)一步思考提升其建設(shè)水平的發(fā)展路徑問(wèn)題;在細(xì)節(jié)上,需要對(duì)考評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題通過(guò)法治建設(shè)實(shí)踐進(jìn)行針對(duì)性化解。
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〔責(zé)任編輯:馬 琳〕
2016-08-10
國(guó)家社科基金項(xiàng)目“社會(huì)管理創(chuàng)新中的法治績(jī)效研究”(12BFX004);教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“我國(guó)區(qū)(縣)法治績(jī)效評(píng)估體系研究”(11YJA820040);江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目“現(xiàn)代審計(jì)科學(xué)”(PAPD)
劉愛龍(1970-),男,湖南雙峰人,教授,博士,從事法學(xué)理論研究。
D920.0
A
1000-8284(2016)10-0078-07