宋麗穎，李亞冬

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061)

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經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

碳排放權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

宋麗穎，李亞冬

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061)

[摘要]生態(tài)文明建設(shè)事關(guān)中華民族的永續(xù)發(fā)展和美麗中國(guó)宏偉目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。碳排放權(quán)交易是一項(xiàng)以市場(chǎng)化的手段解決環(huán)境問題的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，在賦予碳排放權(quán)商品化的基本屬性的前提下，以市場(chǎng)化機(jī)制的效率原則解決環(huán)境治理問題，并能夠讓經(jīng)濟(jì)主體遵循成本與收益的匹配性，體現(xiàn)了外部性內(nèi)在化的解決邏輯。碳排放權(quán)交易的實(shí)施具有明顯的成本與收益效應(yīng)，能夠以較低的成本解決環(huán)境治理，是人類社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變暖的高效制度。為此，要加強(qiáng)碳排放權(quán)交易的頂層設(shè)計(jì)和有效實(shí)施，不斷地完善碳排放權(quán)交易的定價(jià)機(jī)制以及加快國(guó)際合作的步伐。

[關(guān)鍵詞]碳排放權(quán)交易；外部性內(nèi)在化；環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策

生態(tài)文明是繼工業(yè)文明之后的新型文明形態(tài)，其基本宗旨是遵循人、自然與社會(huì)和諧共生，尊重和維護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)未來人類可持續(xù)發(fā)展?；诖?，黨的十八大報(bào)告站在中華民族永續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，明確要求把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，以此確保美麗中國(guó)宏偉目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。真正用生態(tài)文明的力量托起美麗中國(guó)，需要切實(shí)踐行生態(tài)文明理念，尤其是要利用市場(chǎng)機(jī)制有效地解決環(huán)境問題，以便高效地推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。碳排放權(quán)交易就是符合生態(tài)文明建設(shè)主旨要求的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，其本質(zhì)是在控制污染物排放總量的前提下，將排放污染物的權(quán)利視作稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，并以稀缺性形成市場(chǎng)交易的動(dòng)力，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在碳排放權(quán)配置中的決定性作用，以此減少溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

一、碳排放權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋

作為一項(xiàng)被廣泛接受的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，碳排放權(quán)交易在減少溫室氣體排放、保護(hù)生態(tài)環(huán)境和實(shí)現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展方面起到了積極的作用。為了更好地讓經(jīng)濟(jì)主體自覺地踐行該項(xiàng)環(huán)境政策和讓政策制定者有效地貫徹該項(xiàng)環(huán)境政策，需要對(duì)其展開經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋，以便更準(zhǔn)確地把握該項(xiàng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的本質(zhì)。

(一)本質(zhì)屬性：商品化

傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式以高投入、低產(chǎn)出和高排放為特征，不注重資源的節(jié)約利用和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，這種生產(chǎn)過程使得環(huán)境日益遭到破壞和資源數(shù)量日漸趨向枯竭，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)代價(jià)逐步增大。顯然，以高生態(tài)代價(jià)為特征的生產(chǎn)方式造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)因素趨于減少、限制因素趨于增加，也就是惡劣的生態(tài)環(huán)境、緊缺的資源數(shù)量和低劣的資源質(zhì)量逐漸壓縮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間和降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力。正是這種唯物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的理念和做法，導(dǎo)致了生態(tài)生產(chǎn)的落后，激化了物質(zhì)文明與生態(tài)文明之間的矛盾，成為解決現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)的主要矛盾的制約因素，甚至?xí)陂L(zhǎng)期內(nèi)無法更好地滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求。[1]

要應(yīng)對(duì)氣候變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的負(fù)面影響，需要轉(zhuǎn)變以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，特別是要樹立節(jié)約利用資源和有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境的基本理念，踐行低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，逐步提高資源的使用效率和保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和氣候變化的有效兼得，為人類可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)力保障。

碳排放權(quán)交易政策就是將碳排放權(quán)視作能夠滿足一個(gè)國(guó)家或者國(guó)民幸福生活需要的、以氣候環(huán)境資源使用權(quán)為實(shí)質(zhì)的發(fā)展權(quán)利，賦予該項(xiàng)權(quán)利可交易的商品屬性，并通過市場(chǎng)化的手段在不同的經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行買賣，實(shí)現(xiàn)稀缺環(huán)境資源的有效配置，以便有效地控制污染、更好地保護(hù)環(huán)境，從而改善人類社會(huì)的生態(tài)環(huán)境福利。顯然，一旦碳排放權(quán)具有了商品屬性，那么獲取或者轉(zhuǎn)讓該商品都需要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，有償性就成了經(jīng)濟(jì)主體獲取或者轉(zhuǎn)讓該商品時(shí)需要考慮的基本問題。

所以，商品化是碳排放權(quán)交易的本質(zhì)屬性，是人類社會(huì)在環(huán)境資源逐步成為限制經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的前提下，以市場(chǎng)化的邏輯促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由高碳轉(zhuǎn)向低碳，以便讓充足的資源數(shù)量、較高的資源質(zhì)量和優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)可靠基礎(chǔ)，并實(shí)現(xiàn)物質(zhì)生產(chǎn)和生態(tài)生產(chǎn)的有效兼顧。

(二)解決邏輯：外部性內(nèi)在化

當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體從事的活動(dòng)對(duì)另外一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生影響，且對(duì)這種影響既不支付成本又得不到報(bào)酬時(shí)，就產(chǎn)生了外部性問題。[2]如果這種影響是不利的，就是負(fù)外部性；如果這種影響是有力的，就是正外部性。無論是正外部性還是負(fù)外部性都會(huì)造成市場(chǎng)均衡的非有效性，為了解決該問題，一個(gè)基本的思路就是外部性內(nèi)在化，即對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅并給予有正外部性的物品補(bǔ)貼。具體到公共政策的選擇而言，要么采取命令與控制導(dǎo)向的管制，要么采取以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策。

由于經(jīng)濟(jì)主體排放污染物的行為，會(huì)損害其他經(jīng)濟(jì)主體的福利，因此產(chǎn)生了負(fù)外部性，并使得經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)于社會(huì)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)于其自身的成本。遵循外部性內(nèi)在化的邏輯，鑒于污染物排放對(duì)于生態(tài)環(huán)境和人類健康造成的負(fù)面影響，公共政策的制定要么以管制方式為導(dǎo)向，規(guī)定經(jīng)濟(jì)主體可以排放的最高污染水平或者要求經(jīng)濟(jì)主體采用某項(xiàng)能夠減少污染量的技術(shù)。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體而言，碳排放權(quán)交易政策就是讓其將經(jīng)濟(jì)行為的環(huán)境污染效應(yīng)納入到成本范疇，注重個(gè)人成本與社會(huì)成本的匹配，既要為破壞生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)行為承擔(dān)生態(tài)成本，又能夠?qū)ΡＷo(hù)生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)行為獲取生態(tài)收益。在這個(gè)意義上，碳排放權(quán)的商品屬性成為經(jīng)濟(jì)主體衡量其經(jīng)濟(jì)行為成本與收益的參照維度，以至于獲取碳排放權(quán)的成本或者轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán)的收益內(nèi)在于經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為中，也就是外部性內(nèi)在化成為經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施碳排放權(quán)交易的激勵(lì)原則。進(jìn)一步，經(jīng)濟(jì)主體會(huì)依據(jù)其排放污染物的成本與收益決定在市場(chǎng)上獲取或轉(zhuǎn)讓多少額度的碳排放權(quán)，從而會(huì)促進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)育與完善，進(jìn)而會(huì)讓碳排放權(quán)交易成為改善買賣雙方福利的最有效途徑。

(三)效率原則：市場(chǎng)機(jī)制

稀缺資源的優(yōu)化配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心議題，就資源配置方式而言，既有強(qiáng)調(diào)自上而下的、行政管制導(dǎo)向的計(jì)劃?rùn)C(jī)制，又有注重自發(fā)秩序、分散決策導(dǎo)向的市場(chǎng)機(jī)制。然而，在不同的資源配置方式下，稀缺資源的使用效率不盡相同，稀缺資源的分配公平存有差異。人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐證明，計(jì)劃?rùn)C(jī)制注重自上而下的指令，由此形成的供給無法與復(fù)雜多變的需求相匹配，容易造成資源的浪費(fèi)和產(chǎn)品分配的不公平；市場(chǎng)機(jī)制強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)的分散決策，以價(jià)格為核心，能夠?qū)崿F(xiàn)資源的高效利用和產(chǎn)品的公平分配。

碳排放權(quán)交易就是以碳排放權(quán)的商品化為本質(zhì)前提，以碳排放權(quán)的高效利用和公平分配為目標(biāo)，通過市場(chǎng)化的手段，以價(jià)格機(jī)制為核心，確保經(jīng)濟(jì)主體以成本與收益的匹配為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)的最優(yōu)化配置。從這個(gè)角度而言，碳排放權(quán)交易注重發(fā)揮市場(chǎng)化手段在碳減排中的決定性作用，實(shí)質(zhì)上是以碳排放權(quán)交易價(jià)格為信號(hào)，讓經(jīng)濟(jì)主體依據(jù)該信號(hào)所體現(xiàn)出的生態(tài)成本與生態(tài)收益確定各種經(jīng)濟(jì)資源在生產(chǎn)中的配置，讓經(jīng)濟(jì)資源的所有者和使用者將經(jīng)濟(jì)資源引向最能釋放效率的地方，并最終實(shí)現(xiàn)物質(zhì)財(cái)富增加和生態(tài)環(huán)境改善的統(tǒng)籌兼顧。

當(dāng)然，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在碳排放權(quán)交易中的決定性作用，需要以更好地發(fā)揮政府作用為前提保障，也就是需要政府站在人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的高度，注重碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的頂層設(shè)計(jì)和配套保障體系?？梢?，碳排放權(quán)交易制度的制定與運(yùn)行，離不開市場(chǎng)和政府的通力合作，兩者的合力能夠讓碳排放權(quán)交易成為人類社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的有效手段。

總而言之，碳排放權(quán)交易是為了避免人、自然與社會(huì)沖突而實(shí)施的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，商品化屬性能夠讓經(jīng)濟(jì)主體更加注重碳排放權(quán)的最優(yōu)化配置，外部性內(nèi)在化邏輯能夠讓經(jīng)濟(jì)主體更加注重生態(tài)成本與生態(tài)收益的匹配，市場(chǎng)機(jī)制能夠讓經(jīng)濟(jì)主體更加注重提高碳排放權(quán)的利用效率和分配公平性。碳排放交易的有效運(yùn)行，既能夠減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的碳排放數(shù)量，又能夠提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的碳排放質(zhì)量。特別是對(duì)仍為發(fā)展中大國(guó)的我國(guó)而言，碳排放權(quán)交易政策的有效實(shí)施，能夠克服資源環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所形成的硬約束，從而有助于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量、拓寬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間和釋放經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的良性互動(dòng)。

二、碳排放權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

自從碳排放權(quán)交易作為人類社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化而采取的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施以來，經(jīng)濟(jì)主體通過其釋放的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有效地兼顧了物質(zhì)生產(chǎn)與生態(tài)生產(chǎn)的有效統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力日漸顯現(xiàn)，人、自然與社會(huì)的和諧程度日趨增強(qiáng)。

(一)成本與收益效應(yīng)

碳排放權(quán)交易實(shí)施后，經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)成本范疇較之前有所增加，與勞動(dòng)力、土地、生產(chǎn)資料一樣，二氧化碳排放權(quán)成了產(chǎn)品生產(chǎn)成本的一部分，從而提高了產(chǎn)品的邊際成本。[3]這是因?yàn)椋环矫?，獲取二氧化碳排放權(quán)的費(fèi)用直接地增加了產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；另一方面，碳排放權(quán)交易的實(shí)施又增加了經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)活動(dòng)過程中所需能源價(jià)格的上升，這又成了生產(chǎn)成本增加的推動(dòng)因素。為了應(yīng)對(duì)生產(chǎn)成本增加帶來的挑戰(zhàn)，作為理性的經(jīng)濟(jì)主體，生產(chǎn)者會(huì)在利潤(rùn)導(dǎo)向下將額外增加的成本轉(zhuǎn)嫁給產(chǎn)品的使用者，體現(xiàn)為將碳排放權(quán)交易所產(chǎn)生的邊際成本考慮納入到產(chǎn)品價(jià)格的制定體系里。

與此同時(shí)，對(duì)不同技術(shù)層級(jí)的經(jīng)濟(jì)主體而言，碳排放權(quán)交易的成本效應(yīng)不盡相同，由此產(chǎn)生為不同的經(jīng)濟(jì)主體帶來差異化的收益效應(yīng)。擁有先進(jìn)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)主體或者享有碳排放權(quán)初始分配額度較高的經(jīng)濟(jì)主體，能夠以碳排放權(quán)的稀缺化，與其他經(jīng)濟(jì)主體交易并獲取可觀的收益。一方面，先進(jìn)技術(shù)能夠降低經(jīng)濟(jì)主體的碳減排總量，從而使得經(jīng)濟(jì)主體獲取較多數(shù)量的碳排放權(quán)指標(biāo)，并通過出售剩余的碳排放權(quán)指標(biāo)獲取利潤(rùn)。另一方面，基于產(chǎn)業(yè)政策的考量，政府主管部門的碳排放權(quán)初始額度分配在不同的產(chǎn)業(yè)之間具有差異性，獲得了較高額度碳排放權(quán)的行業(yè)會(huì)將剩余的碳排放權(quán)指標(biāo)以市場(chǎng)化的邏輯與其他經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行交易，并獲得相應(yīng)的利潤(rùn)。所以，碳排放權(quán)交易的成本效應(yīng)及其在不同經(jīng)濟(jì)主體之間的收益效應(yīng)表明，碳排放權(quán)的商品屬性及市場(chǎng)機(jī)制能夠讓經(jīng)濟(jì)主體從理性人的角度參與到稀缺的環(huán)境資源的配置過程中，并以利潤(rùn)最大化為導(dǎo)向決定使用和轉(zhuǎn)讓相應(yīng)額度的碳排放權(quán)。

盡管，在短期內(nèi)碳排放權(quán)交易的實(shí)施不可避免地增加了經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)成本，但是，碳排放權(quán)交易實(shí)施后帶來了環(huán)境改善和資源節(jié)約利用，這大大地降低了氣候變暖給企業(yè)帶來的治污成本，從而在長(zhǎng)期內(nèi)使得經(jīng)濟(jì)主體的減排成本趨于降低?？梢姡寂欧艡?quán)交易的成本效應(yīng)和收益效應(yīng)具有跨期性，短期內(nèi)的成本上升會(huì)讓經(jīng)濟(jì)主體更加注重資源的節(jié)約利用和生態(tài)環(huán)境的有效保護(hù)，謀求生態(tài)收益、經(jīng)濟(jì)收益與社會(huì)收益的有機(jī)統(tǒng)一，并在長(zhǎng)期內(nèi)有效地促進(jìn)環(huán)境、資源和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的改善、資源的節(jié)約利用、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境利益的增進(jìn)。

(二)環(huán)境效應(yīng)

在生產(chǎn)主義理念的支配下，以往的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)浪費(fèi)了過多的經(jīng)濟(jì)資源、損害了良好的生態(tài)環(huán)境，過量的二氧化碳排放行為帶來了全球氣候變暖，由此引發(fā)的溫室效應(yīng)大大地?fù)p害了人類的生態(tài)福利。作為以市場(chǎng)原則為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)制度安排，碳排放權(quán)交易為經(jīng)濟(jì)主體認(rèn)知和參與治理環(huán)境污染提供了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，使得經(jīng)濟(jì)主體更能遵循成本與收益原則，并在這種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)指引下實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)，促進(jìn)了環(huán)境容量資源的高效率配置，取得了經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與環(huán)境效益的統(tǒng)一。[4]

一方面，碳排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)導(dǎo)向激發(fā)了經(jīng)濟(jì)主體參與環(huán)境治理的積極性。作為一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，制度能夠通過建立一個(gè)人們相互作用的結(jié)構(gòu)來降低彼此交往時(shí)候的不確定性，通過明晰經(jīng)濟(jì)行為的邊界來規(guī)范和約束人們的行為，并以所形成的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系構(gòu)成運(yùn)行良好的經(jīng)濟(jì)秩序。[5]與以指令控制方式為特征的傳統(tǒng)環(huán)境治理做法不同，碳排放權(quán)交易制度能夠基于自身利益的考慮，自主地在買入或賣出碳排放權(quán)上作出理性的選擇。囿于環(huán)境治理技術(shù)水平的差異，經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)圍繞排污權(quán)展開交易并獲益。一旦排污權(quán)交易帶來的收益高于環(huán)境治理的成本，經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)主動(dòng)地專注于環(huán)境治理技術(shù)的研發(fā)與采用，并將多余的碳排放權(quán)指標(biāo)用于交易以獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。正是碳排放權(quán)交易制度的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)導(dǎo)向，使得經(jīng)濟(jì)主體更加注重碳排放權(quán)的商品屬性，并著力通過技術(shù)改進(jìn)和應(yīng)用將富有商品屬性的碳排放權(quán)廣泛地與其他經(jīng)濟(jì)主體展開交易，以便釋放碳排放權(quán)交易帶來的資本化收益。

另一方面，碳排污權(quán)交易的福利分配效應(yīng)促進(jìn)了環(huán)境治理技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。作為施加在個(gè)人最大化運(yùn)算法則之上的約束，制度的配給交易本質(zhì)有助于自利的經(jīng)濟(jì)主體選擇能夠產(chǎn)生凈收益流的經(jīng)濟(jì)行為。[6]對(duì)于參與碳排放權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)主體而言，碳排放權(quán)的買賣能夠帶來自身福利水平的改進(jìn)。尤其是在環(huán)境質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的約束力日趨增強(qiáng)的今天，加大環(huán)境治理技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用成了社會(huì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的基本共識(shí)。某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體越是能在環(huán)境治理技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，其可用于交易的剩余碳排放權(quán)指標(biāo)就越多，所能產(chǎn)生的利潤(rùn)就越為可觀。在這個(gè)意義上，環(huán)境治理技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用就成了全球氣候變暖條件下經(jīng)濟(jì)主體拓寬利潤(rùn)來源的另一渠道，并且著眼于人類社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的未來前景來看，這個(gè)渠道更富有競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)性。可見，一旦明確了污染物排放總量的控制目標(biāo)，在環(huán)境治理成本的約束下，碳排污權(quán)的稀缺性更為凸顯，碳排污權(quán)交易的利潤(rùn)更為可觀，經(jīng)濟(jì)主體研發(fā)環(huán)境治理技術(shù)的積極性更高、采用環(huán)境治理技術(shù)的主動(dòng)性更自覺，由此產(chǎn)生的福利分配效應(yīng)就更具有整體增進(jìn)性。

總而言之，人類社會(huì)解決環(huán)境問題的方式不同，所帶來的環(huán)境治理績(jī)效就會(huì)大相徑庭。碳排放權(quán)交易制度較好地解決了傳統(tǒng)的直接管制導(dǎo)向的環(huán)境政策所帶來的局限性，能夠從激勵(lì)相容的視角讓經(jīng)濟(jì)主體意識(shí)到環(huán)境治理涉及自身的成本與收益，并以增進(jìn)自身福利為導(dǎo)向積極地參與碳排放權(quán)交易，從而能夠以較低的環(huán)境治理成本提高環(huán)境質(zhì)量、并實(shí)現(xiàn)稀缺的碳排放權(quán)的最優(yōu)化配置。尤其是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，碳排放權(quán)交易能夠更好地體現(xiàn)共同但有區(qū)別的基本原則，在維護(hù)發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)的前提下，讓發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其以往的環(huán)境污染行為承擔(dān)應(yīng)有的歷史責(zé)任，從而能夠讓發(fā)展中國(guó)家在提高碳排放質(zhì)量的同時(shí)避免碳排放數(shù)量陷阱。[7]所以，無論是立足于當(dāng)前的環(huán)境質(zhì)量狀況，還是著眼于未來的環(huán)境質(zhì)量水平，都應(yīng)該積極地實(shí)施和改進(jìn)碳排放權(quán)交易制度，以便以最小的生態(tài)環(huán)境治理成本謀得最大的生態(tài)環(huán)境治理收益。

三、完善我國(guó)碳排放權(quán)交易的政策建議

上述分析表明，碳排放權(quán)交易制度對(duì)于改善生態(tài)環(huán)境、提高資源利用效率，都具有必要性和可行性，是人類社會(huì)應(yīng)對(duì)全球氣候變暖所實(shí)施的好制度，能夠避免傳統(tǒng)的直接指令控制式的環(huán)境治理制度所帶來的軟化現(xiàn)象。因而，政府管理部門應(yīng)該站在生態(tài)文明建設(shè)的高度、著眼于中華民族的永續(xù)發(fā)展，積極地采取有效的措施不斷地完善碳排放權(quán)交易制度。

(一)加強(qiáng)碳排放權(quán)交易的頂層設(shè)計(jì)

要充分認(rèn)識(shí)碳排放權(quán)交易的戰(zhàn)略意義，以系統(tǒng)性的思維加強(qiáng)碳排放權(quán)交易的頂層設(shè)計(jì)。一是要明確碳排放權(quán)交易的總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)，在總體框架下有序地、分步驟地推進(jìn)碳排放權(quán)交易的實(shí)施；二是要界定碳排放權(quán)交易的基本內(nèi)容，對(duì)碳排放權(quán)交易的運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制等進(jìn)行科學(xué)合理的構(gòu)建；三是要積極搭建碳排放權(quán)交易平臺(tái)，既要立足于全國(guó)構(gòu)建一體化的碳排放權(quán)交易平臺(tái)，又要兼顧不同省市的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展差距，凸顯碳排放權(quán)交易平臺(tái)的區(qū)域特質(zhì)；四是要樹立激勵(lì)相容的理念，準(zhǔn)確地界定碳排放權(quán)交易的利益相關(guān)者，以彼此的利益增進(jìn)為目標(biāo)促進(jìn)各利益相關(guān)者的通力合作。

(二)促進(jìn)碳排放權(quán)交易的有效實(shí)施

要注重碳排放權(quán)交易的實(shí)施效力，促使碳排放權(quán)交易既能被遵守又能被有效實(shí)施。一是要在全社會(huì)營(yíng)造環(huán)境治理的良好氛圍，讓各經(jīng)濟(jì)主體能從改善自身生態(tài)福利角度認(rèn)識(shí)到碳排放權(quán)交易的重要性，并能夠主動(dòng)地遵守相應(yīng)的規(guī)則；二是要確保碳排放權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)富有合理性，避免扭曲的利益分配，從而讓經(jīng)濟(jì)主體自覺地促進(jìn)碳排放權(quán)交易制度的實(shí)施；三是要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在碳排放權(quán)交易過程中的決定性作用，避免強(qiáng)勢(shì)政府或利益集團(tuán)成為碳排放權(quán)交易軟化的根源。所以，要圍繞著碳排放權(quán)交易不斷地優(yōu)化實(shí)施制度的環(huán)境和條件，讓經(jīng)濟(jì)主體逐步拋棄利用制度或繞開制度的念頭，[8]不斷地讓制度的剛性特質(zhì)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生約束力，從而避免軟化的制度對(duì)碳排放權(quán)交易造成的低效性。

(三)完善碳排放權(quán)交易的定價(jià)機(jī)制

碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)化特質(zhì)，使得價(jià)格機(jī)制在碳排放權(quán)交易的過程中具有舉足輕重的地位。對(duì)于資源的配置而言，價(jià)格發(fā)揮著路標(biāo)的作用，能夠?yàn)橘Y源的所有者和使用者傳遞信息，并提供相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。[9]為此，要積極地發(fā)揮碳排放權(quán)交易價(jià)格的決定性作用，需要加快碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，不斷地完善碳排放權(quán)交易的定價(jià)機(jī)制。一是要積極地總結(jié)7個(gè)省市的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，找出存在的問題，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，加快培育和促進(jìn)全國(guó)一體化的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)；二是要構(gòu)建統(tǒng)一的碳金融平臺(tái)，優(yōu)化碳排放權(quán)交易的現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和碳金融衍生品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，不斷地提高碳排放權(quán)交易過程中的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能；三是既要富有成效地完善碳排放權(quán)交易所的結(jié)算方式、合約運(yùn)行機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理方式，又要立足于市場(chǎng)參與者的多樣化需求，積極地引導(dǎo)和培育場(chǎng)外市場(chǎng)。

(四)強(qiáng)化碳排放權(quán)交易的國(guó)際合作

要站在整個(gè)人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的高度，充分重視碳排放權(quán)交易的國(guó)際合作。一是要積極學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)合理的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，不斷地優(yōu)化碳排放權(quán)交易的制度設(shè)定、運(yùn)行機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制等，為建立高效的碳排放權(quán)交易平臺(tái)提供可以借鑒的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)；二是要注重碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的人力資本投資，既要從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)具有經(jīng)驗(yàn)豐富的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的管理人員和操作人員，又要向發(fā)達(dá)國(guó)家派出相應(yīng)的人才學(xué)習(xí)取經(jīng)，通過引進(jìn)、消化、吸收、外派等多種手段不斷地提高我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行所需人才的國(guó)際化視野、管理水平和操作技能。

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〔責(zé)任編輯：馮勝利〕

[中圖分類號(hào)]F062.2

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1000-8284(2016)05-0113-05

[作者簡(jiǎn)介]宋麗穎(1963-)，女，北京人，教授，博士研究生導(dǎo)師，從事財(cái)政學(xué)與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

[基金項(xiàng)目]陜西省軟科學(xué)項(xiàng)目“陜西低碳發(fā)展政策貢獻(xiàn)能力實(shí)證分析”(2011KRM07)

[收稿日期]2016-01-20

·碳排放研究專題·