○ 馮興元， 劉業(yè)進(jìn)

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院　農(nóng)村發(fā)展研究所， 北京　100732；2.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)　城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院， 北京　100070)

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諾思的貢獻(xiàn)與思想遺產(chǎn)

○ 馮興元1， 劉業(yè)進(jìn)2

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所， 北京100732；2.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院， 北京100070)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一道格拉斯·諾思(Douglass C.North)教授將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)引入對(duì)經(jīng)濟(jì)史的分析與研究，創(chuàng)建“新經(jīng)濟(jì)史學(xué)”。其后，諾思不斷引領(lǐng)和帶動(dòng)新經(jīng)濟(jì)史學(xué)在這個(gè)第一層次基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展和升級(jí)；在第二層次，他把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中；而在第三個(gè)層次，他轉(zhuǎn)向把演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法納入經(jīng)濟(jì)史研究。諾思的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷研究綱領(lǐng)較好地解釋了迄今為止各人類文化群體之間顯著的經(jīng)濟(jì)績(jī)效差異現(xiàn)象。

諾思；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；新經(jīng)濟(jì)史學(xué)；制度變遷；演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

道格拉斯·諾思(Douglass C.North)教授是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的先驅(qū)者，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一。他將現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具引入對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究，創(chuàng)建“計(jì)量歷史學(xué)”或“新經(jīng)濟(jì)史學(xué)”，其后引入對(duì)經(jīng)濟(jì)史的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，建立包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論，由此與芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·福格爾(Robert Fogel)教授一起獲得了1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。諾思教授于2015年11月23日逝世于密歇根州家中，享年95歲。他的逝世是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一大損失，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界會(huì)特別懷念這位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。

一、中國(guó)對(duì)諾思的理論有著特別的需求

中國(guó)屬于轉(zhuǎn)型國(guó)家，對(duì)轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求。這也決定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)諾思的制度變遷理論非常著迷。所謂“轉(zhuǎn)型”，就是體制變革，其實(shí)質(zhì)就是制度變遷。而諾思的理論貢獻(xiàn)中，最重要的一項(xiàng)就是其制度變遷理論?！稗D(zhuǎn)型”不同于“過(guò)渡”。兩者的出發(fā)點(diǎn)均是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但“轉(zhuǎn)型”的方向是可能變化的，并非必然從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向一個(gè)既定的目標(biāo)體制，比如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制?！斑^(guò)渡”則特指從中央計(jì)劃體制朝著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，其目標(biāo)是確定的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響是深遠(yuǎn)的。這尤其體現(xiàn)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。這并不是說(shuō)這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就沒(méi)有其缺點(diǎn)，尤其是所謂“新古典綜合”理論中的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)過(guò)程的擾動(dòng)和私產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的破壞很大。但是，在剛進(jìn)入轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩種理論可以為其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌提供史無(wú)前例的理論支持。改革開(kāi)放以來(lái)，最初新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起為中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本收益計(jì)算提供了工具。1980年代中后期，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)開(kāi)始傳播，并越來(lái)越得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛重視、研究和應(yīng)用，為研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成本收益計(jì)算提供了分析工具和方法論，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革施加了雖然間接但屬持久的影響。

中國(guó)最初帶著實(shí)用主義風(fēng)格的經(jīng)濟(jì)改革，也把中國(guó)帶入了經(jīng)濟(jì)學(xué)家引領(lǐng)改革政策輿論導(dǎo)向的時(shí)代。隨著中國(guó)從“功利本位”時(shí)代逐漸朝“權(quán)利本位”時(shí)代過(guò)渡〔1〕，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的地位雖然仍然高居不下，但是法學(xué)家的地位出現(xiàn)快速上升，以至于人們往往誤以為經(jīng)濟(jì)學(xué)家地位下降了。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展，集中體現(xiàn)在2015年林毅夫研究組(由林毅夫、蔡昉、李周組成)、張軍與樊綱因其過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究成果而共同獲得第七屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)。除了這些學(xué)者之外，還有茅于軾、吳敬璉、張曙光、張維迎和盛洪等著名學(xué)者，雖然不知為何與此獎(jiǎng)無(wú)緣，但也在過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面有過(guò)重要的理論貢獻(xiàn)。這些學(xué)者對(duì)過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，減少經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌成本，以及保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，做出了重要貢獻(xiàn)。

值得關(guān)注的是，這些學(xué)者在早期掌握的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)工具就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。其后這些學(xué)者的研究各有側(cè)重，“八仙過(guò)海，各顯神通”。比如，林毅夫提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，帶有德國(guó)歷史學(xué)派沒(méi)有抽象理論的影子，但沒(méi)有該學(xué)派演化分析法的蹤跡；張維迎在自己的工具箱里增加了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，最近還推出了自己的教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，把他所推崇的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)理論裝進(jìn)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。但是，所有這些學(xué)者所掌握的理論根基仍然要數(shù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。而對(duì)這些中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家最具影響的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物有三位：一是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人羅納德·科斯(Ronald Coase)，二是新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)始人道格拉斯·諾思，三是科斯的“親密戰(zhàn)友”張五常。

二、諾思的理論貢獻(xiàn)

這里可以相較于諾思簡(jiǎn)單梳理一下科斯和張五常的理論貢獻(xiàn)。科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)始人，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。按照瑞典皇家科學(xué)院的公告，科斯的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要性。張五常是華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人之一，尤其是在契約經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)分支領(lǐng)域?？扑乖谄渲Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上的演講中兩度提到張五常教授，足見(jiàn)其在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新中的重要性。張五常也是將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析中的重量級(jí)人物。

而諾思在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)則獨(dú)樹(shù)一幟。其突出貢獻(xiàn)在于，他把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具納入到經(jīng)濟(jì)史的研究中，由此形成和發(fā)展了新經(jīng)濟(jì)史學(xué)。按照一般人的理解，諾思主要把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)史的分析中，并形成和發(fā)展了這門新學(xué)科。但是諾思在晚年轉(zhuǎn)向演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析，這是人們?cè)?0世紀(jì)90年代初所未能預(yù)見(jiàn)的。瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為，他之所以獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，是因?yàn)樗巴ㄟ^(guò)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和定量方法對(duì)經(jīng)濟(jì)史進(jìn)行新的研究，以解釋經(jīng)濟(jì)與制度變遷”〔2〕?；始铱茖W(xué)院認(rèn)為，諾思的主要貢獻(xiàn)是他“對(duì)歐美過(guò)去——并且聯(lián)系到工業(yè)革命——的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新的見(jiàn)解。他強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)和制度的作用”〔3〕。這里沒(méi)有強(qiáng)調(diào)諾思到底用了什么經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，但實(shí)際上強(qiáng)調(diào)的是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究重在對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問(wèn)題的闡述和分析，并不納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和方法。所謂新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，據(jù)說(shuō)其名稱就是諾思首先提出的。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)并不是鐵板一塊的東西，而是分層次的：第一個(gè)層次是把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中；第二個(gè)層次是把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中；第三個(gè)層次是把演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中。

諾思作為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的創(chuàng)始人和代表人物之一，拋棄傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的方法論，在開(kāi)拓和發(fā)展新經(jīng)濟(jì)史學(xué)方面一路向前，不斷超越自己和同仁。他與其他同仁一起，在20世紀(jì)50-60年代開(kāi)創(chuàng)了第一個(gè)層次的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究。他在70年代開(kāi)創(chuàng)了第二個(gè)層次的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究，從其1973年出版《西方世界的興起》(The Rise of the Western World:A New Economic History)〔4〕，經(jīng)由1981年出版《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》(Structure and Change in Economic History)〔5〕，在1990年代初到達(dá)高峰，具體標(biāo)志為1990年出版《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》(Institutions,Institutional Change and Economic Performance)和1993年獲得諾獎(jiǎng)〔6〕。

之后，諾思轉(zhuǎn)向演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷研究，引領(lǐng)第三個(gè)層次的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究。其方法論轉(zhuǎn)向，從他在諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮中題為《時(shí)間進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)績(jī)效》(Economic Performance through Time)的演講內(nèi)容中可見(jiàn)端倪〔7〕。在該演講中，諾思勾勒了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論研究綱領(lǐng)。這一演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論架構(gòu)體現(xiàn)在其2005年出版的《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》(Understanding the Process of Economic Change)一書(shū)中，作為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種非常實(shí)質(zhì)性擴(kuò)展”〔8〕，而其具體應(yīng)用之高峰則為諾思、瓦利斯(John Joseph Wallis)和韋格斯特(Barry R.Weingast)2009年出版的《暴力與社會(huì)秩序》(Violence and Social Orders: A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History)一書(shū)〔9〕。

三、諾思的思想遺產(chǎn)之一：開(kāi)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)史學(xué)與走向經(jīng)濟(jì)史的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1965年，諾思在題為《經(jīng)濟(jì)史的狀況》(The State of Economic History)一文中指出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的主要缺陷在于未能利用現(xiàn)有的理論，而如果不利用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，則不僅無(wú)法解釋諸如“一國(guó)經(jīng)濟(jì)的興衰”這類重大的問(wèn)題，甚而連具體的經(jīng)濟(jì)史過(guò)程也說(shuō)明不了〔10〕。這里現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)該主要是指新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。諾思在1966年出版的《美國(guó)歷史上的增長(zhǎng)與福利》(Growth and Welfare in the American Past: A New Economic History)一書(shū)中就采用這種新的經(jīng)濟(jì)史分析范式，這使他成為用新經(jīng)濟(jì)史學(xué)分析方法研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)史的主要實(shí)踐者〔11〕。

到20世紀(jì)70年代，諾思的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)觀已經(jīng)超越了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析經(jīng)濟(jì)史的階段。1973年，諾思在就任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)史學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)時(shí)作了題為《超越新經(jīng)濟(jì)史》(Beyond the New Economic History)的演說(shuō)〔12〕。他指出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)家來(lái)說(shuō)有兩大缺陷：一是其目的不在于解釋長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)變化；二是即使試圖做出解釋，其解釋也有相當(dāng)大的局限性。

與上述邏輯一致，諾思在1971年與戴維斯(Lance Davis)合著的《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》(Institutional Change and American Economic Growth)一書(shū)和1973年與托馬斯(Robert Thomas)合著的《西方世界的興起》一書(shū)中采用了結(jié)合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論，分別對(duì)美國(guó)和西方世界的制度變遷進(jìn)行了研究〔13〕。中國(guó)學(xué)者對(duì) 《西方世界的興起》更為熟悉。該書(shū)對(duì)西方近代民族國(guó)家興起這一課題進(jìn)行探討時(shí)采取了不同于1960年代的論述方法，而運(yùn)用了交易成本理論、公共產(chǎn)品理論以及所有權(quán)理論，以克服單純運(yùn)用對(duì)經(jīng)濟(jì)史的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法的不足，達(dá)到了經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)理論的統(tǒng)一〔14〕。這種史論結(jié)合風(fēng)格，似乎與兩百多年前休謨、托克維爾等社會(huì)學(xué)家和道德哲學(xué)家遙相呼應(yīng)。

諾思等在《西方世界的興起》一書(shū)中開(kāi)門見(jiàn)山地提出了中心論點(diǎn)：有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種激勵(lì)，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。

諾思在此把制度視為經(jīng)濟(jì)績(jī)效的決定性因素，相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的原因。諾思其實(shí)在這里提供了一個(gè)有效的解釋：相對(duì)價(jià)格的變化創(chuàng)造了一個(gè)建立更有效制度的激勵(lì)?！段鞣绞澜绲呐d起》試圖改變從某一偶然的技術(shù)革新中去尋找產(chǎn)業(yè)革命原因的偏見(jiàn)，而引導(dǎo)人們從現(xiàn)代所有權(quán)體系和社會(huì)制度漫長(zhǎng)的孕育過(guò)程中去尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。

諾思自己在序言中認(rèn)為，該書(shū)試圖成為一本革命性的著作，但同時(shí)又確實(shí)是非常合乎傳統(tǒng)的。其革命性在于：該書(shū)發(fā)展了一種復(fù)雜的分析框架用來(lái)考察和解釋西方世界的興起。這個(gè)框架與標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)理論保持一致并互為補(bǔ)充。其傳統(tǒng)性在于該書(shū)立基于許多前輩的開(kāi)拓性研究。該書(shū)提供了一項(xiàng)解釋性研究，一份擴(kuò)展了的解釋性梗概，而不是傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)史。它提供的既不是標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)史的詳盡無(wú)遺的研究，也不是新經(jīng)濟(jì)史學(xué)(指利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一層次新經(jīng)濟(jì)史學(xué))的準(zhǔn)確、經(jīng)驗(yàn)性的驗(yàn)證。諾思的書(shū)涉及直至18世紀(jì)的歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其結(jié)論是：到那時(shí)為止，所有權(quán)結(jié)構(gòu)在尼德蘭和英格蘭也已發(fā)展，從而為持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了必需的激勵(lì)。這些激勵(lì)包括鼓勵(lì)創(chuàng)新和隨后工業(yè)化所需要的種種誘因。產(chǎn)業(yè)革命不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它本身就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，它是提高發(fā)展新技術(shù)并將新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程的私人收益率的結(jié)果。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)還帶來(lái)了強(qiáng)大動(dòng)力，促使其他國(guó)家改變它們各自的制度結(jié)構(gòu)，以便為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)革命的推廣提供同樣的動(dòng)力。那些國(guó)家的成功是所有制重建的結(jié)果，而一些國(guó)家的失敗，如在西方世界歷史上的伊比利亞半島和當(dāng)代拉丁美洲、亞洲和非洲的大部分地區(qū)，則是經(jīng)濟(jì)組織無(wú)效率的結(jié)果。

《西方世界的興起》一書(shū)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中諸如交易成本和產(chǎn)權(quán)之類的概念去分析西方世界的興起是一回事，構(gòu)建一個(gè)完整的、保留新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)核的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架來(lái)分析經(jīng)濟(jì)史中的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和績(jī)效則是另外一回事。諾思在這方面的成功努力最初見(jiàn)于其1981年出版的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)，其后完結(jié)于其1990年出版的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》。

在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)中，諾思指出，他把經(jīng)濟(jì)史的任務(wù)理解成解釋經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的結(jié)構(gòu)和績(jī)效。他在書(shū)中超越此前新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與零碎制度分析的組合，并增加了〔15〕：(1)產(chǎn)權(quán)理論：用來(lái)描述個(gè)人和團(tuán)體的激勵(lì)制度；(2)國(guó)家理論：由于國(guó)家界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)，需要國(guó)家理論；(3)意識(shí)形態(tài)理論：用來(lái)解釋各種關(guān)于現(xiàn)實(shí)的不同觀念如何影響個(gè)人對(duì)變革“客觀”環(huán)境的反應(yīng)。

政治學(xué)者對(duì)這一理論建構(gòu)可能會(huì)感到似曾相識(shí)。我們可以看到其與托克維爾《論美國(guó)的民主》一書(shū)中對(duì)美國(guó)民主制度的分析框架有著很大的相似之處。托克維爾認(rèn)為，美國(guó)民主制度的根基取決于：自然環(huán)境；法制；生活習(xí)慣與民情〔16〕。其中托克維爾的法制論對(duì)應(yīng)著諾思所指的產(chǎn)權(quán)和國(guó)家理論，民情論對(duì)應(yīng)著諾思所指的意識(shí)形態(tài)。不過(guò)托克維爾采用演化論的分析視角，不采取任何最大化分析預(yù)設(shè)。托克維爾的分析方法可以稱得上是“活的政治社會(huì)學(xué)”。諾思的整個(gè)理論當(dāng)時(shí)還是立基于對(duì)經(jīng)濟(jì)史的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，其中新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析保留了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化分析方法內(nèi)核。

民情或意識(shí)形態(tài)確實(shí)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。諾思認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)的差異最初起源于跟環(huán)境作斗爭(zhēng)的團(tuán)體有各自不同的地理經(jīng)驗(yàn)。后來(lái)這些差異發(fā)展成不同的語(yǔ)言、宗教、習(xí)俗和傳統(tǒng)。這些反過(guò)來(lái)又構(gòu)成了沖突的基礎(chǔ)，造成了國(guó)家內(nèi)部、國(guó)家之間財(cái)富收入分配的持久緊張〔17〕。

在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)中，諾思放棄了“制度是有效的”的觀點(diǎn)〔18〕。他認(rèn)為，統(tǒng)治者為了他們自己的利益會(huì)修正產(chǎn)權(quán)，交易成本會(huì)形成很普遍的無(wú)效產(chǎn)權(quán)。這就可以解釋歷史進(jìn)程中和現(xiàn)在廣泛存在的不推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)。這種情況確實(shí)在古今中外均可看到，其意蘊(yùn)深遠(yuǎn)。

諾思在1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中把其有關(guān)經(jīng)濟(jì)史分析的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建構(gòu)發(fā)展到了極致，同時(shí)已納入一些零星的制度演化視角，以擴(kuò)展他對(duì)制度變遷的解釋〔19〕。比如，他認(rèn)為制度是處于演化之中的，因而在不斷改變著我們所能獲得的選擇。在該書(shū)中，諾思界定了正式制度(正式約束)與非正式制度(非正式約束)的定義，把制度作為對(duì)經(jīng)濟(jì)史的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的約束條件，建立起制度約束與個(gè)人選擇之間的關(guān)聯(lián)，提出了有關(guān)制度變遷的非常完整的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。該書(shū)所提出的制度變遷理論是對(duì)其1981年《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)理論框架的精致化和超越。這個(gè)理論框架的影響力非常大，主導(dǎo)了1990年代國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)制度和制度變遷的理解，成為有關(guān)制度變遷理論的經(jīng)典文獻(xiàn)。

諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中認(rèn)為，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，是為了決定人們的互動(dòng)關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束〔20〕。他把制度區(qū)分為正式制度、非正式制度與實(shí)施機(jī)制。正式制度或者正式約束包括“政治(和司法)的規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。這些不同層次的規(guī)則——從憲法到成文法、普通法，到具體的內(nèi)部章程，再到個(gè)人契約——界定了約束，從一般性規(guī)則直到特別的界定”〔21〕。非正式制度或非正式約束包括人們的行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范以及慣例等〔22〕。在該書(shū)序言中諾思指出：“制度的演化會(huì)為達(dá)成旨在處理復(fù)雜交換的合作方案創(chuàng)造一個(gè)有利的環(huán)境，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造條件”〔23〕。但他承認(rèn)，并非所有的人類合作都是社會(huì)生產(chǎn)性的〔24〕。他認(rèn)為，制度通過(guò)向人們提供一個(gè)日常生活的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性〔25〕。制度是人們發(fā)生相互關(guān)系的指南。制度通過(guò)對(duì)交換與生產(chǎn)成本的影響來(lái)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效〔26〕。由于變遷在邊際上可能是一系列規(guī)則、非正式約束、實(shí)施的形式與有效性發(fā)生變遷的結(jié)果，制度變遷就是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程〔27〕。制度變遷一般是漸進(jìn)的，而非不連續(xù)的。非連續(xù)的變遷很少是完全非連續(xù)性的。這是因?yàn)檫@些變遷是嵌入非正式約束之中的〔28〕。

諾思認(rèn)為，制度變遷存在“鎖定”(lock-in)和“路徑依賴”(path dependence)〔29〕?！版i定”是指“一旦達(dá)成一種解決方案”，就很難再?gòu)闹凶叱鰜?lái)。“路徑依賴”是指“一些微小事件的結(jié)果以及機(jī)會(huì)環(huán)境能決定結(jié)局，而且結(jié)局一旦出現(xiàn)，便會(huì)產(chǎn)生一條特定的路徑”〔30〕。這意味著，歷史和制度均是重要的。他指出，制度在社會(huì)中起著更為根本性的作用，是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的基本因素。如果一國(guó)的經(jīng)濟(jì)或者社會(huì)體制的變動(dòng)導(dǎo)致該國(guó)進(jìn)入某種歧途，那么該國(guó)的體制可能被“鎖定”。如果一國(guó)的經(jīng)濟(jì)可能因?yàn)槟承┱咿D(zhuǎn)向而走上一種十分不利的發(fā)展路徑，可能形成一種難以擺脫的“路徑依賴”。要打破“鎖定”或“路徑依賴”，也許需要引入新的制度、思想和意識(shí)形態(tài)，以改變激勵(lì)結(jié)構(gòu)，由此為制度變遷的轉(zhuǎn)向提供動(dòng)力。

四、諾思的思想遺產(chǎn)之二：轉(zhuǎn)向演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

諾思不滿足于已經(jīng)建立的理論框架，在新經(jīng)濟(jì)史學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的道路上向著更深遠(yuǎn)的未知領(lǐng)域探究。可以明確的是，諾思在20世紀(jì)90年代認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有制度變遷理論必須突破新古典框架約束，開(kāi)始引入演化因素。

諾思大量引入演化因素，較為明顯的例子是諾思1990年出版的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》。該書(shū)雖然總體上是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，但已經(jīng)納入一些演化論的思考。圍繞人類合作、制度分析的環(huán)境與行為假定、人類交換中的交易費(fèi)用這三大基礎(chǔ)性問(wèn)題，諾思探索的觸角引向那些可能決定非正式約束的決定因素，如“感知”“意向性”“心智結(jié)構(gòu)”和“信念”。個(gè)體通過(guò)基因遺傳、文化傳統(tǒng)和個(gè)體經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)，由此習(xí)得/獲得心智結(jié)構(gòu)，心智結(jié)構(gòu)決定信念，信念體系決定制度框架。諾思認(rèn)為正式制度(約束)和非正式制度(約束)相互依賴、相互嵌套構(gòu)成“制度矩陣”〔31〕，這就解釋了發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行簡(jiǎn)單直接的制度移植為什么難以成功這一長(zhǎng)期困擾理論界和政治家的難題。沒(méi)有相匹配的非正式制度的發(fā)育和演化，再正確和有效率的正式制度也難以發(fā)揮作用；某些時(shí)候，正式制度的變動(dòng)需要非正式制度作出相應(yīng)的調(diào)整，而另一些時(shí)候，非正式制度的調(diào)整也需要正式制度作出及時(shí)修正。諾思指出：“正式規(guī)則能夠補(bǔ)充和強(qiáng)化非正式約束的有效性。它們能降低信息、監(jiān)督以及實(shí)施的成本，并因而使非正式約束成為了解決復(fù)雜問(wèn)題的可能方式”〔32〕。他同時(shí)還強(qiáng)調(diào)：“正式制度也可能修改、修正或替代非正式約束”〔33〕。

在書(shū)中，諾思指出，正式制度只是形塑人們社會(huì)選擇約束的很小一部分，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)交往中普遍存在的乃是非正式約束〔34〕。非正式約束作為人們的行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范和習(xí)慣，來(lái)源于演化中的文化傳統(tǒng)的逐代傳遞〔35〕。它們構(gòu)成了長(zhǎng)期社會(huì)變遷的連續(xù)性的重要來(lái)源〔36〕。從演化速率來(lái)看，非正式約束的演化要慢于正式制度，這可能是制度變遷中路徑依賴的原因之一。一個(gè)完整的制度變遷理論要對(duì)變遷的主角、動(dòng)力根源和過(guò)程作出說(shuō)明。諾思認(rèn)為，組織和(經(jīng)濟(jì)的或政治的)企業(yè)家是制度變遷的主角，他們構(gòu)成社會(huì)博弈中的玩家。企業(yè)家運(yùn)用他們的企業(yè)家才能來(lái)發(fā)現(xiàn)獲利機(jī)會(huì)、估計(jì)成功概率、用組織的資源來(lái)冒險(xiǎn)以獲取潛在收益。對(duì)于制度變遷的動(dòng)力來(lái)源，諾思認(rèn)為是“相對(duì)價(jià)格的根本性變動(dòng)是制度變遷最重要來(lái)源”〔37〕，因?yàn)橄鄬?duì)價(jià)格變動(dòng)可能改變?nèi)藗兊钠?、激?lì)、行為方式甚至心智結(jié)構(gòu)〔38〕。此外，人類文化群體之間在選擇壓力下的模仿和學(xué)習(xí)、征服和暴力革命也是制度變遷的動(dòng)力來(lái)源。一個(gè)完備的制度變遷理論必須既能解釋成功的經(jīng)濟(jì)也能解釋失敗的經(jīng)濟(jì)。前面談到的“路徑依賴”是諾思用來(lái)刻畫(huà)制度變遷路徑的重要概念。作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，嵌入到經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中的制度變遷具有非線性特征、不可逆性，于是，一些非常微小的歷史事件可能導(dǎo)致某些制度產(chǎn)生并沿著特定路徑長(zhǎng)期存在。制度變遷中的路徑依賴與技術(shù)變遷中的路徑依賴具有相似性，發(fā)展路徑一旦鎖定在一個(gè)特定狀態(tài)上，網(wǎng)絡(luò)外部性、組織學(xué)習(xí)過(guò)程產(chǎn)生的沉沒(méi)成本等就可能強(qiáng)化這一鎖定。作為經(jīng)濟(jì)史家，諾思詳盡地挖掘了經(jīng)濟(jì)史上一些典型案例進(jìn)行對(duì)比研究，如西歐的英國(guó)和西班牙、美洲的美國(guó)和拉丁美洲國(guó)家等在經(jīng)濟(jì)績(jī)效上表現(xiàn)出的強(qiáng)烈反差。

沒(méi)有什么能夠保證制度變遷總是導(dǎo)向持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方向，但是觀察歷史上那些導(dǎo)向了持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度特征和導(dǎo)向了衰退和停滯的制度特征是可能的。在前者，存在如下共同特征：政府實(shí)施和保障產(chǎn)權(quán)的信念的確立(政府保護(hù)產(chǎn)權(quán)的可置信承諾)、政府權(quán)力和政府行為及其自由裁量權(quán)受到實(shí)質(zhì)性憲法約束、議會(huì)對(duì)財(cái)政的約束和控制、司法獨(dú)立等，由此導(dǎo)致“非人格化交換關(guān)系”的不斷擴(kuò)展和強(qiáng)化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政治自由二者形成互利共生的良性關(guān)系。

在1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中，諾思的制度分析已經(jīng)涉及演化元素，例如他談到要解釋19世紀(jì)奴隸制的消亡，除非訴諸“將一個(gè)人擁有另一個(gè)人的合法性的感知的轉(zhuǎn)變考慮在內(nèi)”〔39〕，我們無(wú)法解釋這一現(xiàn)象。一旦訴諸這種解釋，就與新古典的穩(wěn)定偏好假設(shè)相沖突。諾思明顯認(rèn)可了偏好是隨時(shí)間的變化而變化的〔40〕，因?yàn)樾睦韺W(xué)研究和歷史經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)告知我們這是確鑿無(wú)疑的。諾思還明確接受了西蒙的有限理性和過(guò)程理性假設(shè)，因?yàn)橹Z思發(fā)現(xiàn)動(dòng)機(jī)因素和對(duì)環(huán)境的識(shí)別兩個(gè)因素是用新古典范式來(lái)研究制度變遷所缺失的環(huán)節(jié)，真實(shí)生活中的人解決問(wèn)題的方式顯然不是在完全信息條件下以完備理性方式行事的〔41〕。動(dòng)機(jī)方面，新古典的效用和財(cái)富最大化假設(shè)不能刻畫(huà)全部人類行為動(dòng)機(jī)，利他主義以及自我實(shí)施的行為極大影響人們實(shí)際選擇的結(jié)果，而后者可能來(lái)源于先在的心智結(jié)構(gòu)〔42〕。先在的心智結(jié)構(gòu)幫助人們解讀環(huán)境并解決所面對(duì)的問(wèn)題。

在書(shū)中，諾思初步涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)演化的邏輯。諾思顯然贊賞將社會(huì)生物學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作結(jié)合起來(lái)，他大段引述了將生物演化模型引入經(jīng)濟(jì)社會(huì)分析的先驅(qū)性經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰克·赫什萊弗(Jack Hirshleifer)〔43〕。赫什萊弗認(rèn)為：演化總是發(fā)生在群體現(xiàn)象中；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)演化就是一群群個(gè)人、貿(mào)易單位之間相互關(guān)系變化的產(chǎn)物；演化模型代表了一種持久性(遺傳/復(fù)制)與變化性(變異、創(chuàng)新)的結(jié)合，它必須同時(shí)包含不變的和變動(dòng)的因素；如果一個(gè)系統(tǒng)被認(rèn)為是演化的，那么即使是其中變動(dòng)的因素也必須是可遺傳的〔44〕。赫什萊弗還指出：經(jīng)濟(jì)社會(huì)演化主要涉及社會(huì)組織(其實(shí)包含個(gè)體、組織、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家等多層級(jí))的不同模式所表現(xiàn)出來(lái)的成長(zhǎng)或存活的差異性。其中，其主要遺傳成分是穩(wěn)固的社會(huì)慣性，而有意識(shí)的教化則支持這種社會(huì)慣性。至于變異方面，則與突變(當(dāng)我們學(xué)習(xí)傳統(tǒng)時(shí)發(fā)生復(fù)制錯(cuò)誤)相似。此外，自然選擇同樣有效。最后，模仿和理性思考構(gòu)成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)變異的額外、非基因的來(lái)源〔45〕。

諾思的這一段引述，大致概括了經(jīng)濟(jì)社會(huì)演化的一般邏輯：復(fù)制機(jī)制、變異機(jī)制、選擇機(jī)制及彼此相互作用和循環(huán)運(yùn)作〔46〕。諾思關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會(huì)演化模型中的效率的含義、動(dòng)機(jī)的擴(kuò)展。演化模型中的效率是群體適應(yīng)性優(yōu)勢(shì)，演化模型中的動(dòng)機(jī)包括了利他主義、親社會(huì)偏好等新古典所排除掉的人類行為方面。

在1993年獲獎(jiǎng)演講詞中，諾思已經(jīng)初步勾畫(huà)一個(gè)演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架：信仰系統(tǒng)——認(rèn)知與學(xué)習(xí)——制度——經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析框架。這個(gè)框架的創(chuàng)新在于，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中引入時(shí)間和制度兩個(gè)全新維度。正如新古典的創(chuàng)建者馬歇爾所認(rèn)識(shí)到，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的麥加在經(jīng)濟(jì)生物學(xué)而不是經(jīng)濟(jì)力學(xué)”〔47〕。諾思認(rèn)識(shí)到一般均衡框架的靜態(tài)性因而也是制度無(wú)關(guān)和時(shí)間無(wú)涉的，這無(wú)疑點(diǎn)到了新古典框架的命門〔48〕。當(dāng)人們用新古典框架處理經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，通過(guò)引入技術(shù)和人力資本投資變量進(jìn)行修補(bǔ)，卻仍然忽略了制度及其激勵(lì)結(jié)構(gòu)。恰恰是制度所提供的激勵(lì)結(jié)構(gòu)(正或負(fù))決定了社會(huì)投資于經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)和人類資本。諾思的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入時(shí)間因素體現(xiàn)在：人類學(xué)習(xí)塑造了制度發(fā)展；人們的信念體系是在時(shí)間歷程中不斷學(xué)習(xí)的結(jié)果，而人類學(xué)習(xí)包括個(gè)體經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)和一個(gè)社會(huì)的文化傳統(tǒng)在代際間的傳遞(這種傳遞意味著每一代個(gè)體從文化傳統(tǒng)中學(xué)習(xí))。對(duì)于文化傳統(tǒng)在代際間的傳遞，諾思又稱為“社會(huì)的累積性學(xué)習(xí)”或“集體學(xué)習(xí)”〔49〕。任何一種宣稱演化的經(jīng)濟(jì)學(xué)必須引入多樣性前提，而對(duì)多樣性比來(lái)源與變化，諾思指出相對(duì)價(jià)格變動(dòng)和好奇心是變化的來(lái)源?！?0〕人們?yōu)槭裁匆獙W(xué)習(xí)？這與環(huán)境和人類理性的性質(zhì)密切相關(guān)。西蒙以來(lái)，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到環(huán)境的不確定性和人類有限理性這一基本事實(shí)〔51〕。正是基于這一事實(shí)前提，人類學(xué)習(xí)變得不可避免。通過(guò)學(xué)習(xí)特定的語(yǔ)言和文化傳統(tǒng)，人們獲得特定的信仰系統(tǒng)，通過(guò)裝備特定的信仰系統(tǒng)，人們形成特定的心智結(jié)構(gòu)。正是通過(guò)制度，特定信仰系統(tǒng)表達(dá)為法律、習(xí)俗和慣例。并不是所有的信仰系統(tǒng)和制度都保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。只有那些支持跨時(shí)空、匿名和非人格化交換的信仰系統(tǒng)和制度才支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。各地的經(jīng)驗(yàn)和文化傳統(tǒng)促成了制度和信仰系統(tǒng)的多樣性。諾思明確地指出，存在某種信仰系統(tǒng)和制度陷阱。事實(shí)上，迄今為止，大多數(shù)人類文化群體陷入某種信仰系統(tǒng)——制度陷阱，因?yàn)樗鼈儫o(wú)法支撐對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要的非人格化交換，正是這種大范圍的非人格化交換支持了勞動(dòng)專業(yè)化和分工，按照斯密的理解，專業(yè)化和分工是財(cái)富的根源〔52〕。陷入某種信仰系統(tǒng)——制度陷阱的文化群體體現(xiàn)為無(wú)法面對(duì)和解決社會(huì)復(fù)雜性所帶來(lái)的問(wèn)題，或者體現(xiàn)“適應(yīng)性效率”低下。為什么近現(xiàn)代以來(lái)少數(shù)二十多個(gè)經(jīng)濟(jì)體獲得了長(zhǎng)足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，諾思認(rèn)為是他們的信仰系統(tǒng)和制度提供了“獲取純粹知識(shí)的激勵(lì)”“容忍創(chuàng)造性”，以及允許試驗(yàn)和犯錯(cuò)，從而學(xué)習(xí)如何不斷改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效，總之，為人類學(xué)習(xí)提供支持和正激勵(lì)〔53〕。

諾思發(fā)展的信仰系統(tǒng)——認(rèn)知與學(xué)習(xí)——制度——經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析框架讓我們認(rèn)識(shí)到，各個(gè)人類文化群體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效不均衡這一常態(tài)，其中發(fā)展出支持非人格化交換的制度條件是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程因此并非必然〔54〕。同時(shí)，這一分析框架使得我們能夠洞察到路徑依賴的來(lái)源，這是由于政治市場(chǎng)的非充分競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)和特定信仰系統(tǒng)使然。此外，這種方法有助于我們理解技術(shù)與制度之間，人口與制度之間復(fù)雜的相互作用，僅當(dāng)把人口與制度，技術(shù)與制度相結(jié)合的分析而不是單純的人口百年前和技術(shù)變遷分析，才能理解經(jīng)濟(jì)變遷的原因。而諾思的經(jīng)濟(jì)史分析恰恰體現(xiàn)了這一特征。這一分析框架同樣成功地運(yùn)用于解釋20世紀(jì)共產(chǎn)主義國(guó)家的轉(zhuǎn)型。由于經(jīng)濟(jì)績(jī)效由正式制度、非正式制度與實(shí)施機(jī)制的綜合特征決定，正式制度可以在一夜之間發(fā)生變革，而非正式制度只能漸進(jìn)改變，因此將正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)出的標(biāo)準(zhǔn)制度條件(如華盛頓共識(shí)，市場(chǎng)化和私有化)運(yùn)用于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)，并不是獲得優(yōu)良經(jīng)濟(jì)績(jī)效的充分條件。政治制度深刻影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效，但政治制度本身必須得到支持，其中，制度和信仰系統(tǒng)必須發(fā)生變化，由此影響到民眾的心智結(jié)構(gòu)，這種變化了的心智結(jié)構(gòu)支持新的政治制度，而心智結(jié)構(gòu)和行為規(guī)則的變化是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程。想要得到長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不可能依靠專制或威權(quán)體制，因?yàn)樗鼰o(wú)法提供適應(yīng)性效率。成功的政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)正是那種容許和提供適應(yīng)性效率的政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，這意味著即使專制統(tǒng)治制造了一時(shí)的繁榮也不能證明自身，它仍需要向法治轉(zhuǎn)變。

諾思2005年出版的《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》屬于其新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究的又一個(gè)里程碑〔55〕。他認(rèn)為，這是他對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種非常實(shí)質(zhì)性的拓展，以闡明經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程的特點(diǎn)和本質(zhì)。相比此前的研究，這種拓展體現(xiàn)在考慮經(jīng)濟(jì)變遷的特征、人類理解并作用于這種社會(huì)變遷的方式。因此，全書(shū)相應(yīng)增加了許多演化論的內(nèi)容。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷是一個(gè)過(guò)程。與達(dá)爾文的進(jìn)化論相反，人類進(jìn)化變遷的關(guān)鍵是參與者的意向性。達(dá)爾文進(jìn)化論中的選擇機(jī)制并非由有關(guān)最終結(jié)果的信念所決定。相反，人類的進(jìn)化是由參與者的感知所支配的。選擇是根據(jù)這些感知做出的，這些感知能在追求政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織的目標(biāo)過(guò)程中降低組織的不確定性。經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上是一個(gè)由參與者對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的感知所塑造的深思熟慮的過(guò)程。感知來(lái)自于參與者的信念，即關(guān)于自身行動(dòng)結(jié)果的推測(cè)。這一信念通常與他們的偏好混為一談。人類對(duì)自身環(huán)境的感知與理解，來(lái)自當(dāng)代和歷史經(jīng)驗(yàn)中衍生的心智結(jié)構(gòu)。這個(gè)心智結(jié)構(gòu)(文化遺產(chǎn)、人造結(jié)構(gòu))在代際傳遞中表現(xiàn)為文化演化。在文化演化中，一方面每一個(gè)文化片段都來(lái)自于人的心智，是人行動(dòng)的產(chǎn)物，另一方面，任何個(gè)體的心智唯有一出生就被拋入特定文化傳統(tǒng)中方可塑造和獲得，這是所謂心智與文化共生演化。諾思指出，從靈長(zhǎng)類動(dòng)物出現(xiàn)以來(lái)，文化演化出現(xiàn)了三個(gè)階段〔56〕：猿類的模仿階段、有語(yǔ)言能力的現(xiàn)代智人的神話階段、有可視符號(hào)的符號(hào)式文化社會(huì)階段，特別是在第三個(gè)階段還可以更細(xì)致刻畫(huà)一個(gè)新的理論性文化階段，在這個(gè)階段里，出現(xiàn)了高水平的符號(hào)讀寫(xiě)能力，理論或經(jīng)驗(yàn)通過(guò)外部記憶媒介形式得以持久來(lái)維持。科學(xué)正是理論性文化的突出代表，而理論性文化又是文化的一個(gè)子集。人的心智與全部累積性文化遺產(chǎn)之間交互導(dǎo)致指數(shù)級(jí)加速的文化演化過(guò)程，極大強(qiáng)化了人類對(duì)環(huán)境的適應(yīng)和征服能力，這就是我們今天身處的世界?！拔幕h(huán)境在提供更多實(shí)驗(yàn)和創(chuàng)新性競(jìng)爭(zhēng)方面越來(lái)越豐富，社會(huì)就越有可能成功地生存下來(lái)”〔57〕。

諾思在這本經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式轉(zhuǎn)向的標(biāo)志性著作中深刻指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典范式并非為解釋經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程而創(chuàng)立的，而我們身在的世界不停地以全新的方式演化著〔58〕。為了理解經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷，我們需要從根本上改變我們思考問(wèn)題的方式。這里諾思實(shí)際上指出經(jīng)濟(jì)學(xué)范式根本轉(zhuǎn)換的必要性。諾思意識(shí)到一個(gè)非各態(tài)歷經(jīng)的世界是人類身處其中的環(huán)境的本質(zhì)特征〔59〕。所謂各態(tài)歷經(jīng)的世界是指未來(lái)會(huì)重復(fù)過(guò)去，只要足夠長(zhǎng)的時(shí)間探索，我們終究可以窮盡表征環(huán)境的全部信息基礎(chǔ)?！?0〕至少一萬(wàn)年的經(jīng)濟(jì)史表明，我們身處一個(gè)非各態(tài)歷經(jīng)的世界。據(jù)此，一個(gè)無(wú)時(shí)間的牛頓力學(xué)體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)必須被拋棄，一個(gè)引入不確定性和真實(shí)時(shí)間的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是必要的。這在諾思的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的含義是，“在一特定時(shí)刻采取的制度，即使在這個(gè)時(shí)刻是最優(yōu)的，當(dāng)社會(huì)環(huán)境隨時(shí)間的推移發(fā)生變化時(shí)，也可能遠(yuǎn)非最優(yōu)的”〔61〕。不過(guò)，諾思也承認(rèn)，與優(yōu)美精致的一般均衡靜態(tài)理論相比較，目前尚不可能發(fā)展出一套能與之媲美的動(dòng)態(tài)變遷理論〔62〕。雖則如此，一個(gè)制度變遷的動(dòng)態(tài)理論仍然是諾思孜孜以求的目標(biāo)。在諾思試圖建立的制度演化框架中，一些重要的概念被提出以展開(kāi)其理論。人們通過(guò)“心智結(jié)構(gòu)”理解和適應(yīng)環(huán)境，而心智結(jié)構(gòu)包括人的感知、意向性和信念。特別是，諾思認(rèn)識(shí)到，人類個(gè)體的適應(yīng)不僅僅包括個(gè)體經(jīng)驗(yàn)積累，而且更重要的還包括過(guò)去數(shù)代人的經(jīng)驗(yàn)積累——文化傳統(tǒng)。文化傳統(tǒng)(制度作為它的核心子集)因此影響特定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，也影響長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程。模仿、教化、勸說(shuō)和學(xué)習(xí)是人類個(gè)體習(xí)得文化傳統(tǒng)的主要途徑。諾思因此特別關(guān)注“人類學(xué)習(xí)”——學(xué)習(xí)的內(nèi)容、學(xué)習(xí)在社會(huì)成員之間的分享方式、信念和偏好的變化過(guò)程以及長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的方式〔63〕。在試圖用演化范式理解經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷的作用機(jī)制中，諾思意識(shí)到基因——文化協(xié)同演化現(xiàn)象，一方面文化傳統(tǒng)有賴于基因演化(變異與選擇機(jī)制長(zhǎng)期運(yùn)作的結(jié)果)，另一方面，文化演化對(duì)支持性框架的形成起著至關(guān)重要的作用。要解釋各個(gè)人類文化群體之間經(jīng)濟(jì)績(jī)效的巨大差異，諾思把“關(guān)鍵在制度”進(jìn)一步追溯到信念體系。制度結(jié)構(gòu)由三部分構(gòu)成：政治結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(確立正式激勵(lì))、社會(huì)結(jié)構(gòu)(確立非正式激勵(lì))。如果說(shuō)制度結(jié)構(gòu)是冰山浮在水面上的部分，那么信念體系是冰山淹沒(méi)在水面下的部分。諾思的推理鏈條非常清晰，即認(rèn)知——信念體系——制度結(jié)構(gòu)——經(jīng)濟(jì)績(jī)效。起著考察經(jīng)濟(jì)績(jī)效的效率概念從短期因果的增長(zhǎng)率轉(zhuǎn)變?yōu)椤斑m應(yīng)性效率”〔64〕，即這樣一種制度結(jié)構(gòu)在面對(duì)非各態(tài)歷經(jīng)的世界中普遍存在的不確定性時(shí)靈活地嘗試各種選擇，以處理隨時(shí)間推移不斷出現(xiàn)的新問(wèn)題。這種制度結(jié)構(gòu)需要一種信念體系來(lái)鼓勵(lì)和允許進(jìn)行試驗(yàn)，同時(shí)也消除失靈。他的推論是只有那種保護(hù)自由價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)的信念體系所支持的制度結(jié)構(gòu)才具有適應(yīng)性效率，像前蘇聯(lián)這樣的制度結(jié)構(gòu)及其背后的信念體系則限制自由價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)，因而也缺乏適應(yīng)性效率。

理論上，在光譜的兩端存在兩種典型政治秩序：獨(dú)裁政治秩序和一致同意政治秩序?，F(xiàn)存世界的秩序類型往往都居于光譜的非兩端處。在具有適應(yīng)性效率的政治秩序中，制度矩陣的靈活性使其能夠靈活地調(diào)整來(lái)解決與根本的經(jīng)濟(jì)變遷相關(guān)的問(wèn)題。對(duì)此諾思提出具有適應(yīng)效率的政治秩序的四個(gè)命題〔65〕：第一，賦予公民的所有權(quán)利(個(gè)人的、經(jīng)濟(jì)的、宗教的、民事的和政治的)意味著對(duì)政治官員行為的可信而有效限制。第二，成功的憲法部分地通過(guò)配置分派公民權(quán)利和對(duì)政府決策施加其他限制來(lái)限制政治冒險(xiǎn)。第三，產(chǎn)權(quán)和個(gè)人權(quán)利必須很好界定，使得這些權(quán)利受到侵犯時(shí)能夠心知肚明。第四，國(guó)家必須提供尊重這些權(quán)利的可信承諾，以此提供保護(hù)，防止公共官員機(jī)會(huì)主義和掠奪行為。

諾思轉(zhuǎn)向演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出“適應(yīng)性效率”，相應(yīng)地，他提出了如何實(shí)現(xiàn)適應(yīng)性效率的基本方法論——試錯(cuò)、證偽、靈活的響應(yīng)與調(diào)整。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一套靜態(tài)優(yōu)化理論，天然地拒絕適應(yīng)性效率的方法論。諾思研究經(jīng)濟(jì)史，而經(jīng)濟(jì)史天然地面對(duì)和處理經(jīng)濟(jì)演化現(xiàn)象，于是他一再地發(fā)現(xiàn)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋經(jīng)濟(jì)史時(shí)的無(wú)能為力。無(wú)論哪個(gè)國(guó)家，都在遵循解釋世界的已有模型，相對(duì)變動(dòng)的世界，解釋都是不完備的。諾思認(rèn)為，最重要的是，無(wú)論遵循哪種解釋模型，所得到的反饋需要得到及時(shí)的修正〔66〕。錯(cuò)誤無(wú)非兩種：遵循了錯(cuò)誤的解釋模型；或者解釋模型是對(duì)的但運(yùn)行操作不對(duì)。只要有靈活的反饋和調(diào)整行動(dòng)，兩種錯(cuò)誤都能得到糾正。諾思舉的前蘇聯(lián)的例子很具有說(shuō)服力。1970-1980年，占全部耕地1%的私人土地貢獻(xiàn)了前蘇聯(lián)糧食產(chǎn)量的20%-25%，而占99%的集體農(nóng)場(chǎng)貢獻(xiàn)剩余的75%的糧食產(chǎn)量。這個(gè)明擺著的經(jīng)驗(yàn)沒(méi)有得到及時(shí)的反饋和學(xué)習(xí)。諾思告誡人們，我們必須保持認(rèn)識(shí)系統(tǒng)的靈活性，了解其是否有效，并收集證據(jù)，相應(yīng)地修改理論、調(diào)整信念、作出改變，這就是調(diào)整制度使之有效率〔67〕。按照適應(yīng)性效率的理解，什么是有效的制度框架？如果人們建立的制度不符合初衷，就要修改制度，直至制度能夠產(chǎn)生我們想要的結(jié)果。人類自從新石器時(shí)代構(gòu)造自己的環(huán)境以來(lái)就一直是這樣做的，而且將一直這樣做下去。由此可見(jiàn)，開(kāi)放試錯(cuò)、反饋調(diào)整、糾正，這是最基本的方法論。

在2009年與瓦利斯和韋格斯特兩人合著的《暴力與社會(huì)秩序》一書(shū)中，諾思完全采用了演化論的分析方法，超越了過(guò)去的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。在該書(shū)中，作者提出，人類社會(huì)存在三種社會(huì)秩序：〔68〕“原始社會(huì)秩序”或“自然國(guó)家”的秩序、“有限進(jìn)路秩序”以及“開(kāi)放進(jìn)路秩序”?！霸忌鐣?huì)秩序”是指人類以狩獵、捕魚(yú)和采集野生食物為生的早期社會(huì)，屬于“以狩獵者——采集者社會(huì)為特征的覓食秩序”?！坝邢捱M(jìn)路秩序”的特點(diǎn)是，政府利用政治體制操縱經(jīng)濟(jì)體制，創(chuàng)設(shè)特權(quán)，并分配特權(quán)，以此獲取特權(quán)階層對(duì)政治體制的支持。這一秩序與個(gè)人可以自由利用各種經(jīng)濟(jì)和政治制度資源的“開(kāi)放進(jìn)路秩序”仍然差距很大。與后者相匹配的政制形式是一種穩(wěn)定的憲政民主體制。

三位作者認(rèn)為，理解人類社會(huì)在近現(xiàn)代發(fā)展的關(guān)鍵在于弄清從“有限進(jìn)路秩序”到“開(kāi)放進(jìn)路秩序”的轉(zhuǎn)型。在第二次世界大戰(zhàn)后，只有少數(shù)國(guó)家即25個(gè)國(guó)家完成了這一社會(huì)轉(zhuǎn)型，而且這些國(guó)家無(wú)一例外都是政治開(kāi)放的發(fā)達(dá)國(guó)家。而目前世界上大多數(shù)國(guó)家仍處于“有限進(jìn)路秩序”之下。

五、諾思對(duì)中國(guó)的期望

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有賴于開(kāi)放的思想市場(chǎng)。思想市場(chǎng)的開(kāi)放影響人的觀念，觀念影響人的行動(dòng)。因此，觀念改變世界，這句話是有道理的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯說(shuō)過(guò)，“觀念可以改變歷史的軌跡”〔69〕。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主哈耶克曾經(jīng)講過(guò)：“在長(zhǎng)期，我們是自己命運(yùn)的創(chuàng)造者；在短期，我們就是自己所創(chuàng)造觀念的俘虜”〔70〕。

諾思對(duì)思想的作用也高度重視。他在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中指出：制度在決定思想和意識(shí)形態(tài)有多大的重要性時(shí)起主要作用，而思想和意識(shí)形態(tài)決定了人們用以解釋周圍世界以及做出選擇的主觀精神構(gòu)想〔71〕。

諾思生前曾經(jīng)多次訪華。2004年諾思在慶祝北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心成立十周年的研討會(huì)上指出〔72〕：第一，路徑依賴仍然起著作用，也就是說(shuō)，社會(huì)演化到今天，我們的文化傳統(tǒng)、信仰體系，這一切都是根本性的制約因素。必須仍然考慮這些制約因素。第二，對(duì)所有愿意取得高效率現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家來(lái)說(shuō)，我們?nèi)匀幻媾R著從人格化的交換向非人格化交換轉(zhuǎn)變的困境，仍然面臨著徹底、完全地重新構(gòu)造我們社會(huì)的困境。第三，一個(gè)國(guó)家政體起著根本性的至關(guān)重要的作用，它仍然決定著我們經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從短期看，集權(quán)政府可以取得高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，從長(zhǎng)期看，法制、保證合同執(zhí)行制度規(guī)則才是真正保證長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的至關(guān)重要的因素。

諾思相信，中國(guó)過(guò)去在經(jīng)濟(jì)上取得了很大的成績(jī)，在未來(lái)將有更加光明的前途。筆者認(rèn)為，諾思的相信是有道理的。不過(guò)，也需要更多國(guó)人去更多了解、體悟和運(yùn)用諾思的制度和制度變遷理論，以推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)中國(guó)的偉大轉(zhuǎn)型事業(yè)。

注釋：

〔1〕“功利本位”的最典型例子就是所傳鄧小平著名的“貓論”：“不管黑貓白貓，抓住老鼠就是好貓”。其實(shí)這是一種訛傳。原來(lái)鄧小平引用的四川諺語(yǔ)說(shuō)法為：“黃貓黑貓，只要捉住老鼠就是好貓”。參閱《鄧小平同志“黑貓白貓論”背后的故事》，搜狐新聞，2008年12月17日。

〔2〕〔3〕“Douglass C.North-Facts”,Nobelprize.org.Availlable at http://www.nobelprize.org/nobel_prizes/economic-sciences/laureates/1993/north-facts.html,retrieved on January 2,2016.

〔4〕North,Douglass C.and Robert Paul Thomas,The Rise of the Western World:A New Economic History,New York:Cambridge University Press,1973.

〔5〕North,Douglass C.,Structure and change in economic history,New York:Norton,1981.

〔6〕North,Douglass C.,Institutions,institutional change,and economic performance,Cambridge;New York:Cambridge University Press,1990.

〔7〕North,Douglass C.,Economic Performance through Time,Lecture to the memory of Alfred Nobel,December 9,1993.

〔8〕〔56〕〔57〕〔58〕〔59〕〔61〕〔62〕〔63〕〔64〕〔65〕道格拉斯·諾思：《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008年,第2、32、34、2、18、21、2、2、138、96頁(yè)。

〔9〕〔68〕North,Douglass C.,John J.Wallis & Barry R.Weingast,Violence and Social Orders:A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History,Cambridge and New York:Cambridge University Press,2009,p.18.

〔10〕North,Douglass C.,The State of Economic History,American Economic Review,1965,55,pp.86-91.厲以平、蔡磊：《譯者前言》，載道格拉斯·諾思、羅伯特·托馬斯：《西方世界的興起——新經(jīng)濟(jì)史》，厲以平、蔡磊譯，北京：華夏出版社，1989年，第1頁(yè)。

〔11〕North,Douglass C.,Growth and Welfare in the American Past:A New Economic History,New York:Prentice Hall,1966.

〔12〕該講話刊登于1974年。參閱North,Douglass C.,.Beyond the New Economic History,The Journal of Economic History,Cambridge University Press,vol.34(01),March 1974,pp.1-7.

〔13〕North,Douglass C.and Lance Davis,Institutional Change and American Economic Growth,Cambridge:Cambridge University Press,1971;North,Douglass C.and Robert Paul Thomas,The Rise of the Western World:A New Economic History,New York:Cambridge University Press,1973.

〔14〕厲以平、蔡磊：《譯者前言》，載道格拉斯·諾思、羅伯特·托馬斯：《西方世界的興起——新經(jīng)濟(jì)史》，厲以平、蔡磊譯，北京：華夏出版社，1989年，第1-2頁(yè)。

〔15〕North, Douglass C.,Structure and Change in Economic History,New York:Norton,1981,p.7.

〔16〕阿列克西德·托克維爾：《論美國(guó)的民主》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2014年，第351頁(yè)。

〔17〕道格拉斯·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海：上海人民出版社，1984年，第56頁(yè)及其后。

〔18〕道格拉斯·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海：上海人民出版社，1984年，第45頁(yè)；道格拉斯·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海：三聯(lián)書(shū)店，1994年，第9頁(yè)。

〔19〕〔20〕〔21〕〔22〕〔23〕〔24〕〔25〕〔26〕〔27〕〔28〕〔29〕〔30〕〔31〕〔34〕〔35〕〔36〕〔37〕〔38〕〔39〕〔40〕〔41〕〔42〕〔71〕North,Douglass C.,Institutions,institutional change,and economic performance,Cambridge;New York:Cambridge University Press,1990,pp.16-29,3,47,36,7,7,3,5,6,6,94,94,7,36,36,37,84,24、83、84，24,18,16、60、108,14、21-24,111.

〔32〕〔33〕道格拉斯·諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，杭行譯，上海：格致出版社，上海三聯(lián)書(shū)店與上海人民出版社，2008年，第65、65頁(yè)。

〔43〕〔44〕〔45〕North,Douglass C.,Institutions, institutional change,and economic performance,Cambridge;New York:Cambridge University Press,1990,pp.20,20,21;Hirshleifer,Jack:Economic Behavior in Adversity.Chicago:University of Chicago Press,1987.

〔46〕可比較德國(guó)何夢(mèng)筆(Carsten Herrmann-Pillath)教授的近作《經(jīng)濟(jì)演化的基礎(chǔ)》。參閱：Herrmann-Pillath, C.Foundations of Economic Evolution:A Treatise on the Natural Philosophy of Economics.London:Edward Elgar Publishing Ltd,2013.

〔47〕Marshall,Alfred:Principles of Economics. London:Macmillan,1890,p.14.

〔48〕〔49〕〔50〕〔53〕〔54〕〔55〕North,Douglass C.,Economic Performance through Time,Lecture to the memory of Alfred Nobel,December 9,1993.

〔51〕Simon,Herbert.,Bounded Rationality and Organizational Learning,Organization Science,1991,2(1),pp.125-134.

〔52〕Smith,Adam:An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations,Edwin Cannan (ed.).London:London,W.Strahan and T.Cadell,1776.

〔60〕道格拉斯·諾思：《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008年，第18頁(yè)；馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(上)，朱志泰譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1964年，第18-19頁(yè)。

〔66〕〔67〕道格拉斯·諾思：《改變中的經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，載于北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心：《站在巨人的肩膀上：諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者北大講演集》，北京大學(xué)出版社，2004年,第88-89，89頁(yè)。

〔69〕Peter,Laurence J.,The Peter Plan: A Proposal for Survival,1976,p.97.

〔70〕Hayek,F.A.,The Road to Serfdom,London: Routledge,2001,p.2.

〔72〕道格拉斯·諾思：《資本主義與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主諾思2004北大演講實(shí)錄》，載中國(guó)教育在線，2004年8月31日，http://www.eol.cn/jiang_zuo_1876/20060323/t20060323_102879.shtml。

〔責(zé)任編輯：力昭〕

馮興元，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員；劉業(yè)進(jìn)，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院副教授。