劉烈宏　陳治亞

摘 要 本文從價值動因、自組織、市場引導和政策引導等方面，深入分析了產業(yè)鏈演進的內部和外部動力機制，總結了影響產業(yè)鏈演進動力的內部和外部因素。根據(jù)系統(tǒng)層次和復雜性的變化，研究了產業(yè)鏈演進中從“自創(chuàng)生”到“自退化”各階段產業(yè)鏈的內部特征。基于產業(yè)鏈演進規(guī)律，提出了產業(yè)鏈演進的趨勢及其相關建議。

關鍵詞 產業(yè)鏈 演進 動力機制 生命周期

產業(yè)鏈會隨著環(huán)境的變化而不斷改變，是一種動態(tài)演進的過程。在演進過程中，產業(yè)鏈中的各個主體之間的相互關系會發(fā)生各種變化，這就形成了產業(yè)鏈演化的內部機制；而產業(yè)鏈本身也是一個動態(tài)發(fā)展的系統(tǒng)，具有開放性，與外界聯(lián)系緊密，當外部因素通過自身力量推動產業(yè)鏈演進的時候，就會形成產業(yè)鏈演進的外部機制。研究產業(yè)鏈演進機制，為深入理解產業(yè)鏈的價值形成機制提供了一個基于動態(tài)實踐的視角，為深刻把握產業(yè)鏈的發(fā)展規(guī)律提供了有力的理論支持。

一、 產業(yè)鏈演進的動力機制

關于產業(yè)鏈演進動力機制的現(xiàn)有研究主要集中在五個角度。一是耗散結構的角度。王志宏從利用耗散結構論熵值的變化提出了產業(yè)鏈系統(tǒng)演化的動力來源，并為產業(yè)鏈的自組織理論提供了基礎。二是促進產業(yè)鏈演進的要素的角度。張亞明等從信息服務產業(yè)鏈的角度提出了信息服務產業(yè)鏈的動力機制，這種動力機制包括內部生成和觸發(fā)、核心資源驅動力等內部驅動機制以及需求牽引、政策驅動等外部動力機制，并在此基礎上提出了信息服務產業(yè)鏈的演化規(guī)律。三是創(chuàng)新的角度。李玉瓊等基于系統(tǒng)動力學理論從產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈之間的協(xié)同關系研究了創(chuàng)新行為在促進產業(yè)鏈演化中的作用，并提出了創(chuàng)新鏈演進機制、產業(yè)鏈演進機制以及創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈協(xié)同演進機制。四是自組織的角度。提出了產業(yè)鏈系統(tǒng)同有機系統(tǒng)一樣具有自組織功能。五是模塊化的角度。

芮明杰在從知識角度研究產業(yè)鏈分化機理的基礎上，提出產業(yè)鏈的運行機制包括知識共享的動力機制、模塊創(chuàng)新機制以及知識創(chuàng)造機制，從知識創(chuàng)新和模塊化的角度揭示了產業(yè)鏈的運行機制。

（一） 內部機制：基于價值動因的產業(yè)鏈演進動力機制

產業(yè)鏈條中的各個主體之所以能夠相互協(xié)作構成一個整體，最重要的原因之一就是對于績效的追求，即對產業(yè)鏈終端產品的價值增值的追求。產業(yè)鏈產品從原料到中間產品再到最終產品的銷售，每一個環(huán)節(jié)都必須有價值增值的過程，無論哪個環(huán)節(jié)的價值增值出現(xiàn)問題都會導致產業(yè)鏈的中斷，而產業(yè)鏈的延伸與擴展的程度也會隨著產業(yè)鏈產品價值增值的提高而進一步加深，新的主體會不斷加入，主體之間的關系會更加復雜，產業(yè)鏈的升級會更加迅速。價值動因成為產業(yè)鏈演進的重要內部機制。

（二） 內部機制：基于自組織的產業(yè)鏈演進動力機制

自組織現(xiàn)象揭示了由多個子系統(tǒng)所組成的母系統(tǒng)中，在多種因素的作用下，母系統(tǒng)中的各個主體之間可以自身組織起來，實現(xiàn)系統(tǒng)從無序到有序的一般條件和規(guī)律性。一個系統(tǒng)如果要具有自組織活動的能力，必須具備以下條件，即系統(tǒng)是開放的、遠離平衡態(tài)的、非線性的，產業(yè)鏈本身符合這些條件

蔣珩：《基于自組織理論的戰(zhàn)略性新興產業(yè)系統(tǒng)演化：不確定性和躍遷》，載《科學學與科學技術管理》，2014年第1期，第126-131頁。。隨著產業(yè)鏈內部與外部的不斷聯(lián)系，產業(yè)鏈的負熵值不斷增加，產業(yè)鏈系統(tǒng)逐漸從混亂走向有序，產業(yè)鏈中主體之間也從相對獨立逐漸走向了相互協(xié)作，逐漸從相對獨立的分工關系走向了模塊化關系和聯(lián)盟關系。產業(yè)鏈的自組織過程如圖1。

（三） 內部機制：基于組織慣性的產業(yè)鏈演進動力機制

所謂組織慣性，是指企業(yè)等經(jīng)濟或非經(jīng)濟組織在營運過程中，受其自身營運模式的影響，自覺或不自覺地保持一種相似營運態(tài)勢以及營運模式的“路徑依賴”

王靜華：《產業(yè)集群演進的理論與案例分析》，復旦大學2007年博士論文。。組織慣性現(xiàn)象不僅在組織中存在，同樣在產業(yè)鏈中也存在。因為產業(yè)鏈中的各個主體之間會在產業(yè)性質、空間分布、管理模式、產品生產以及企業(yè)文化等方面具有相似性?；谝陨舷嗨菩?，產業(yè)鏈內部各主體的發(fā)展會呈現(xiàn)出高度一致的特征，使某個產業(yè)鏈產生區(qū)別于其他產業(yè)鏈的特征。

（四） 基于創(chuàng)新的產業(yè)鏈演進動力機制

可以基于化學催化反應原理，分析產業(yè)鏈創(chuàng)新的動力機制。在化學反應中，催化劑通過降低反應中的“活化能”來提高反應速率。催化酶代表對產業(yè)鏈創(chuàng)新發(fā)展起促進作用的產業(yè)組織結構、經(jīng)濟自由度、外部響應度、政策臨界條件、傳導機制和偶發(fā)性事件等。同催化劑的作用相同，在一定的產業(yè)組織、結構和機制條件下，可以通過減少協(xié)調費用、改善創(chuàng)新條件、增強創(chuàng)新激勵等方式提高產業(yè)創(chuàng)新速度?；趧?chuàng)新的要求，生產者的生產要素投入會發(fā)生比較大的變化。按照經(jīng)濟學的理論，生產要素的變化會導致消費者需求的變換，在投入和需求變化的過程中，產業(yè)鏈會較快發(fā)展。

（五） 外部機制：基于外部環(huán)境的產業(yè)鏈演進動力機制

一是市場引導機制，即產業(yè)鏈的演化會隨著市場需求的變化而變化。產業(yè)鏈終端需求的結構、方向和層次一旦有所改變，產業(yè)鏈內部的主體關系就會發(fā)生改變，有些主體會被淘汰，有些主體會加入到產業(yè)鏈中。同時，產業(yè)鏈的發(fā)展方向、結構也會發(fā)生改變。

二是政策引導機制。政府政策的變化會引起產業(yè)鏈外部環(huán)境的巨大變化，同時也會對產業(yè)鏈的各個主體產生影響，有些產業(yè)鏈的主體可能會由于自身不符合政府政策的要求而退出。

三是組織網(wǎng)絡機制。即產業(yè)鏈各要素之間相互協(xié)作，呈現(xiàn)為一種網(wǎng)狀結構，通過產業(yè)鏈不同價值要素之間的合作和競爭，滿足用戶不斷變化的需求，從而更好地適應外部環(huán)境的變化。這種組織網(wǎng)絡機制將產業(yè)鏈中的供應商、生產商、加工流程、服務商等產業(yè)鏈要素結合在一起，全面提升產業(yè)鏈競爭力。

二、 影響產業(yè)鏈演進的動力因素

（一） 內部動力因素

內部動力因素是產業(yè)鏈演進的內在驅動因素。產業(yè)鏈中的主體——企業(yè)都不斷追求自身利益最大化，基于這個根本目的，產業(yè)鏈中的各主體之間產生了競合關系，交易的頻率也在不斷增加。在這個過程中，產業(yè)鏈的內部形成了促進產業(yè)鏈演進的相關因素，包括以下幾個方面：

交易費用的降低?？扑固岢鼋灰踪M用是利用價格機制的費用，是獲取準確市場信息以及談判和經(jīng)常性契約的費用。交易費用的多少決定了交易雙方最終獲利的多少，減少交易費用成為交易雙方的目標。產業(yè)鏈中的各個主體為了追求自身利益的最大化，不斷與其他主體發(fā)生交換關系，形成產業(yè)鏈的動態(tài)交換網(wǎng)絡。產業(yè)鏈中的各個主體之間具有穩(wěn)定的生產和交換關系，信息共享的程度更深，因此可以有效降低交易成本，使產業(yè)鏈中的各個主體共享成本降低的好處。在交易費用降低的作用驅使下，產業(yè)鏈不斷地動態(tài)發(fā)展。

風險的有效規(guī)避。單獨的并且沒有與任何經(jīng)濟主體建立協(xié)作關系的企業(yè)勢必要面臨很多風險，包括生存的風險、交易不確定風險、道德風險等等。而在產業(yè)鏈中的企業(yè)或經(jīng)濟主體可以通過建立產業(yè)鏈內部穩(wěn)定的交易合作關系，使得單獨經(jīng)濟主體規(guī)避所要面臨的風險成為可能。因為在產業(yè)鏈中，供應商、中間產品生產商以及銷售商都具有相對穩(wěn)定的銷售渠道和進貨渠道。

社會資本的有效利用。社會資本是指對經(jīng)濟主體績效有影響的潛在和實際資源的集合。

產業(yè)鏈中各個經(jīng)濟主體之間的關系是相互信任和合作的關系，而這種關系建立的重要基礎就是產業(yè)鏈各主體資源的有效交換和共用。在資源交換和共用的過程當中，社會資本被更有效地利用和整合。產業(yè)鏈的這種特性不斷吸引新的經(jīng)濟主體加入，產業(yè)鏈在這種過程中不斷演化發(fā)展。

專業(yè)化分工協(xié)作。產業(yè)鏈中各個經(jīng)濟主體具有較強的關聯(lián)性和互補性，供應商、中間商、銷售商之間的關系比較緊密，這為產業(yè)鏈專業(yè)化分工創(chuàng)造了良好的客觀條件。在產業(yè)鏈中，各個經(jīng)濟主體在資源的共享、技術的互補等方面具有優(yōu)勢，專業(yè)化的分工使得產業(yè)鏈整體的規(guī)模經(jīng)濟更容易獲取，也有利于模塊化產業(yè)鏈協(xié)作關系的建立。

技術創(chuàng)新知識。產業(yè)鏈中的各個主體之間在技術和知識上是共享的。技術和知識在形式上有隱性的和顯性的，顯性知識可以通過自我學習的方式進行掌握，隱性知識可以通過相互交流的方式進行掌握。在顯性知識掌握的過程中，知識的外部性發(fā)揮重大作用。相互交流和資源的外部性現(xiàn)象都是產業(yè)鏈的優(yōu)勢體現(xiàn)，同時也促進產業(yè)鏈不斷地發(fā)展和演化。

（二） 外部動力因素

外部動力因素指在產業(yè)鏈演化過程中起助推作用的因素。這些因素并非是產業(yè)鏈演化過程中最重要的因素，但是會對產業(yè)鏈的演化過程產生重要影響。

產業(yè)鏈主體的區(qū)位分布。區(qū)位分布揭示了產業(yè)鏈主體的空間分布和聚集狀況。產業(yè)鏈主體的空間分布越集中，那么彼此之間的文化差異、運輸與通訊成本等因素的不利影響就越小，產業(yè)鏈整體運作就更有效率，資源的流動就更有效率，最終就會產生區(qū)位優(yōu)勢，促進產業(yè)鏈的發(fā)展和演化。

產業(yè)鏈的技術進步。產業(yè)鏈中各個主體之間協(xié)作關系的重要表現(xiàn)就是技術的交換和共享，產業(yè)鏈本身就是一種技術集群的載體，技術集群中的任何一項核心技術的改進和發(fā)展都會成為促進產業(yè)鏈發(fā)展的動力，都會刺激相關產業(yè)的發(fā)展和變化，都有可能引起產業(yè)鏈的擴張和復雜化。

產業(yè)政策。產業(yè)政策是指國家根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展的內在要求，調整產業(yè)結構和產業(yè)組織形式，從而提高供給總量的增長速度，并使供給結構能夠更有效地適應需求結構要求的政策措施。產業(yè)政策是國家對經(jīng)濟進行宏觀調控的重要機制，包括產業(yè)結構政策和產業(yè)組織政策。有效的產業(yè)政策促進了生產要素的自由流通和交易成本的降低，使得產業(yè)鏈內部各要素之間的相互關系更加緊密，促進了產業(yè)鏈的發(fā)展和進步。

圖2列出了影響產業(yè)鏈演進過程的各動力要素。

三、 產業(yè)鏈演進的階段

作為一種復雜系統(tǒng)，產業(yè)鏈演進過程可以分為四個階段。其中，第一個階段由系統(tǒng)的無序向有序轉化，或者是由有序化程度較低的系統(tǒng)向有序化程度較高的系統(tǒng)轉變。這一階段是系統(tǒng)層次跳躍的階段，稱之為“自創(chuàng)生”階段。在第二個階段，系統(tǒng)的層次性基本不變，但是系統(tǒng)內部的復雜性相對增強，稱之為“自擴張”階段。在第三個階段，系統(tǒng)的層次性和復雜性基本不變，系統(tǒng)基本保持現(xiàn)狀，稱之為系統(tǒng)的“自維持”階段。在第四個階段，系統(tǒng)從外界所獲取的資源不足以維持系統(tǒng)的運行，系統(tǒng)的層次會出現(xiàn)倒退現(xiàn)象，稱之為“自退化”階段。這四個階段既有時間的前后順序，也會出現(xiàn)同時發(fā)生的現(xiàn)象，即在“自創(chuàng)生”階段，其他三個階段也在同時進行。

根據(jù)以上對產業(yè)鏈演化過程的分析，可以得到產業(yè)鏈演化的一般模型，如圖3所示。

五、 結論與提示

（一） 企業(yè)要從產業(yè)鏈下游低端向上游高端不斷攀升。通過提升核心技術能力，優(yōu)化市場資源配置效率，放大產業(yè)集群效應和產業(yè)鏈體系優(yōu)勢，促進企業(yè)從粗放型生產方式轉向集約型經(jīng)營模式，從提供低附加值產品轉向高附加值產品和服務，推動產品結構向高端化、差異化的方向發(fā)展，推動產業(yè)鏈從低端向高端升級。

（二） 企業(yè)要建立一個開放、協(xié)同、非平衡的組織體系。隨著產業(yè)分工不斷深化，從最初的原材料到最終能夠給消費者帶來效用的最終產品，中間要經(jīng)過許多獨立環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)上的企業(yè)成為長期戰(zhàn)略合作組織，在產業(yè)鏈上形成縱向的供需鏈和橫向的協(xié)作鏈。產業(yè)鏈整體競爭力的提升需要建立開放、合作、非平衡的組織體系，加強基于戰(zhàn)略分工合作的前后端的聯(lián)系，優(yōu)化上下游環(huán)節(jié)之間的對接機制，促進產業(yè)鏈在時間和空間的延伸，以及上下游之間的協(xié)同配合。

（三） 企業(yè)要善于打破組織慣性。產業(yè)鏈競爭力的提升會突破企業(yè)界限，而要有效地提升產業(yè)鏈整體收益，使產業(yè)鏈整體利潤最大化，就需要適時打破產業(yè)鏈固有的合作關系和利益分配格局，不斷深化、細化專業(yè)分工，降低產業(yè)鏈的整體成本，對產業(yè)鏈內的供應商、制造商、分銷商加強協(xié)調，有效管理。

（四） 企業(yè)要高度重視技術創(chuàng)新。產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的企業(yè)是技術創(chuàng)新主體，也是知識共享主體。通過產業(yè)鏈內的技術創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新資源在產業(yè)鏈各企業(yè)間的轉移和分配，從而使得產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的企業(yè)能夠生產出更適合顧客需要的技術產品。通過解決知識不對稱，企業(yè)能夠了解如何在各個環(huán)節(jié)減少無效勞動，如何在各個環(huán)節(jié)創(chuàng)造最大價值，如何為上下游企業(yè)減少交易成本。

（五） 企業(yè)要及時掌握外部市場的變化，及時響應市場需求。國內外市場的激烈競爭是產業(yè)鏈形成的重要動因?？拷袌龅钠髽I(yè)根據(jù)市場用戶需求的變化，提出新的產品設計要求，產業(yè)鏈上的其他企業(yè)應積極響應新的設計要求，不斷將用戶需求向中上游傳遞，零部件生產企業(yè)根據(jù)新的設計要求進行生產并調整生產工藝。

（六）企業(yè)要及時響應政府最新政策，特別是產業(yè)政策?！笆濉睍r期將是產業(yè)變革的爆發(fā)式增長期，相關政策將成為促進產業(yè)鏈轉型升級的重要驅動力。產業(yè)鏈中的企業(yè)要積極響應政府倡導的制度改革，敏銳把握智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+等政策帶來的戰(zhàn)略機遇，充分利用有利于產業(yè)鏈競爭力提高的財稅、金融、產業(yè)等良好政策環(huán)境，最大化地利用產業(yè)政策紅利撬動自身發(fā)展。

（七） 推進組織的平臺化。產業(yè)鏈中具有優(yōu)勢的企業(yè)應加快平臺化發(fā)展，積極打造基于供應鏈管理的合作平臺，加強對核心技術、核心能力和高附加值資源的掌控，吸引大量不同行業(yè)的合作伙伴積極參與，合力打造平臺產業(yè)鏈生態(tài)圈，將自身的各種資源和能力、將相關的供應商、制造商、經(jīng)銷商等合作伙伴的資源與能力整合在一起，共生共贏，利益共享，為顧客提供整體的解決方案。

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（責任編輯：沈 璐）