張潤順，謝 琪，李 鯤，樊士震，姜秀新，荊志偉，王映輝，劉保延，張 紅，徐麗麗

（1. 中國中醫(yī)科學院廣安門醫(yī)院 北京 100053；2. 中國中醫(yī)科學院 北京 100700；3. 北京方略醫(yī)信科技有限責任公司 北京 100075；4.中國中醫(yī)科學院中醫(yī)藥信息研究所 北京 100700）

中國中醫(yī)科學院“名醫(yī)名家傳承”項目管理平臺設計及應用＊

張潤順1，謝 琪2，李 鯤2，樊士震3，姜秀新2，荊志偉2，王映輝4＊＊，劉保延2，張 紅1，徐麗麗1

（1. 中國中醫(yī)科學院廣安門醫(yī)院 北京 100053；2. 中國中醫(yī)科學院 北京 100700；3. 北京方略醫(yī)信科技有限責任公司 北京 100075；4.中國中醫(yī)科學院中醫(yī)藥信息研究所 北京 100700）

為實現(xiàn)中國中醫(yī)科學院“名醫(yī)名家傳承”項目實施目標，設計開發(fā)了“名醫(yī)名家傳承”項目管理平臺，管理平臺融項目管理與數(shù)據(jù)管理于一體，項目管理包括項目申請、項目評審、中期檢查、結題驗收、經(jīng)費管理等工作的網(wǎng)絡化管理，數(shù)據(jù)采集包括從師醫(yī)案、經(jīng)驗方、中藥炮制、中藥資源、策論、文獻信息、學術思想、成才之路、研究成果等信息的采集及管理。采集的數(shù)據(jù)可與中醫(yī)分析挖掘平臺對接，對相關數(shù)據(jù)進行分析挖掘。通過近4年應用，該平臺較好地完成了項目管理、數(shù)據(jù)管理及分析挖掘的任務目標，并對后期建立基于名老中醫(yī)經(jīng)驗的決策支持服務平臺等工作奠定了基礎。

中國中醫(yī)科學院 名醫(yī)名家傳承 項目管理平臺 設計 應用

“名醫(yī)名家傳承”項目是中國中醫(yī)科學院“十二五”規(guī)劃的重要內容之一，列入院自主選題項目資助范圍，旨在更好地繼承名老中醫(yī)藥專家的學術思想、臨床經(jīng)驗，加強中醫(yī)理論與臨床經(jīng)驗的傳承，促進中醫(yī)學術進步。本項目在如實采集、保存中國中醫(yī)科學院名老中醫(yī)藥專家診療經(jīng)驗等原始信息的基礎上，總結其學術思想、臨床經(jīng)驗，建立名老中醫(yī)藥專家獨特經(jīng)驗信息數(shù)據(jù)庫，并建立在線學習交流平臺。

項目采用縱橫結合的模式，在遴選中國中醫(yī)科學院成立以來的名醫(yī)名家的基礎上，重點選擇在世的90余位名家的診療經(jīng)驗為研究對象，由各單位自由申報。縱向課題研究包括：①名老中醫(yī)臨證醫(yī)案采集（中藥專家、基礎理論家及醫(yī)史文獻家等采集相關學科內容）；②名老中醫(yī)經(jīng)驗方采集；③名老中醫(yī)學術思想及臨床經(jīng)驗研究；④名老中醫(yī)傳承脈絡梳理。每個課題傳承1位名老中醫(yī)藥專家經(jīng)驗，項目設置名老中醫(yī)經(jīng)驗項目管理及技術平臺研究、名醫(yī)名家學術傳承專輯及臨證思辨系列叢書出版等3個橫向課題，以負責制訂管理制度、質量控制管理并組織實施。在各縱向課題研究基礎上開展綜合研究，進行名老中醫(yī)典型醫(yī)案及經(jīng)驗方研究、編寫出版本研究形成的專著等工作。本課題組基于項目研究目標及管理要求，設計開發(fā)了項目管理平臺（圖1），以確保項目的順利實施。

管理平臺基于B/S（Browser/Server）體系結構，采用J2EE技術和SOA架構開發(fā)完成，運用Oracle數(shù)據(jù)庫存儲數(shù)據(jù)。綜合管理平臺由兩大主要功能模塊構成，一是項目管理，二是數(shù)據(jù)管理，兩者相互關聯(lián)。

圖1 管理平臺功能框架圖

1 管理平臺主要功能

根據(jù)項目實施基本要求，確定項目管理平臺的主要功能如下：

1.1 項目管理

“名醫(yī)名家”傳承項目先后設立了104個子課題，101個名老中醫(yī)藥專家縱向課題（63位名家，38個滾動支持項目），3個橫向課題，涉及二級院所11家，涉及的單位及人員多，管理環(huán)節(jié)要求多，是中國中醫(yī)科學院歷年來分課題最多的項目。課題設置時，各單位尚未建立科研管理系統(tǒng)，因此，需要管理平臺兼具項目管理及數(shù)據(jù)管理功能，而且要求全部過程實行網(wǎng)絡化管理。根據(jù)既往課題申報過程，確定了管理平臺對課題管理的流程，課題申請時，申請人注冊申請人用戶，通過該用戶填寫申請書，經(jīng)二級院所審核、反饋修改意見，審核通過后提交中國中醫(yī)科學院項目辦，再經(jīng)項目辦初審、專家審核、立項評審等多個環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)必須由具有該權限的人員操作，如有修改意見，可逐級退回，由申請人修改后提交下一流程。為提高管理效率，本項目突破既往研究所采用的由課題組用紙質材料逐級上報的模式，對課題申請、立項、結題等工作均采用無紙化管理。項目管理涉及的內容，盡可能進行結構化采集，以便進行審核、統(tǒng)計，需要完整的文檔時，通過控件，完成文檔的自動合成。

項目管理功能主要包括以下幾個方面：

1.1.1 課題申請管理

申請者使用經(jīng)二級院所批準的課題申請人用戶在網(wǎng)上填報申請書，完成后提交二級院所管理員，二級院所進行審核，有修改意見可退回申請者，審核通過后，附上本院所對課題評審意見（包括排名），將申請書提交到中國中醫(yī)科學院項目辦管理員。課題申請書不再進行紙質稿的審核、提交，必要時可通過系統(tǒng)自動生成符合項目管理格式要求的申請書文檔（圖2）。

1.1.2 專家評審管理

系統(tǒng)集成了項目評審模塊，可設置評審主題、評審內容，個性化分配評審任務，查詢評審狀態(tài)及結果、意見匯總等功能，在課題立項、中期評估及結題驗收等工作中均可進行基于互聯(lián)網(wǎng)的專家評審管理，專家評審時，可對評審內容逐條填寫評審意見，對評審專家采取匿名化處理，確保各項工作公平、公正地進行。

1.1.3 課題立項及任務書管理

通過專家評審，經(jīng)專家委員會確定資助的項目，課題正式立項，自動進入任務書填報流程并生成課題編號，申請人自動轉變?yōu)檎n題負責人，可填寫任務書（圖3）。為減少工作量，管理平臺對任務書的填寫基本實現(xiàn)了自動完成，任務書中與申請書相同的內容，自動導入，其余部分自行填寫，完成后提交二級院所，二級院所、項目辦及相關專家可在線提出修改意見，專家意見在線實時反饋、永久保留，申請人應盡可能根據(jù)專家意見進行修改完善，確認達到要求后，由二級院所管理員用戶填寫單位意見后提交項目辦，經(jīng)立項管理專家確定后，任務書鎖定。任務書填寫內容時，采用結構化或半結構化模式，便于對相關內容進行統(tǒng)計查詢及導出，特別是預期成果及考核指標，進行了量化，如從師醫(yī)案、經(jīng)驗方、成才之路、策論等的數(shù)量，在項目實施過程中，平臺可根據(jù)已經(jīng)上傳的資料，動態(tài)生成課題任務完成情況統(tǒng)計圖表。同時，管理平臺通過控件，實現(xiàn)由結構化信息自動生成任務書文檔，履行相關簽字蓋章手續(xù)。

在立項及任務書填寫修改過程中，申請人及管理人員無需進行重復勞動，填寫、修改、提交等工作均可實時在線完成，提高了管理效率。

圖2 申請書管理界面

1.1.4 課題結題

課題實施完成后，通過網(wǎng)上提交課題完成情況報告等結題材料，經(jīng)課題負責人、二級院所管理員審核后，由項目辦統(tǒng)一組織專家進行審核、驗收。結題驗收專家的權限及功能根據(jù)項目結題驗收需要單獨定制，專家既可瀏覽評審課題的完成情況報告，也可查詢各課題在平臺錄入的原始科研數(shù)據(jù)，以便能夠對課題進展進行客觀的評價，并可提出意見，反饋課題組（圖4、圖5）。項目管理用戶還可動態(tài)顯示全部課題專家評審狀態(tài)，以便及時督促相關專家完成網(wǎng)上評審工作。為保證評審客觀公正，對評審專家及意見進行匿名化處理。

1.1.5 二級院所及項目辦過程管理

二級院所及項目辦管理員負責對項目從立項到結題的過程管理。為達到預期目標，嚴格進展管理是必要條件。項目進展基于各項目的預期成果，對各課題的實施進展進行精細化管理。各類用戶可實時匯總統(tǒng)計相關課題的研究進展情況，并與任務目標比較，顯示目標任務完成情況，便于相關管理部門實時了解研究動態(tài)。

質量管理是進展管理的重要內容，管理人員也可通過平臺，審核數(shù)據(jù)詳細內容，了解各課題數(shù)據(jù)采集及相關報告中存在的問題，通過管理平臺直接反饋各課題組，督促各課題組及時完善，確保研究數(shù)據(jù)的質量[2]。

圖3 任務書管理界面

圖4 結題驗收專家評審界面

1.2 研究數(shù)據(jù)管理

研究數(shù)據(jù)管理是利用平臺對課題研究形成的科研數(shù)據(jù)進行采集、管理及利用。中國中醫(yī)科學院“名醫(yī)名家傳承”項目包括中醫(yī)臨床、醫(yī)史文獻、古籍整理、中醫(yī)基礎理論、中藥炮制、方藥研究等多個領域里有建樹的名家。項目管理平臺需要全面采集不同類別專家的經(jīng)驗及思想。為此，在設計數(shù)據(jù)采集平臺時，在充分調研咨詢的基礎上，結合每個課題組的個性化需求，參考同類平臺經(jīng)驗[1]，基于共性需求進行開發(fā)，由各課題組選擇適宜的采集的內容及方式（圖6）。數(shù)據(jù)采集主要包括以下幾類：

1.2.1 臨床診療信息、臨床經(jīng)驗及學術思想

“名醫(yī)名家”中，以臨床專家最多，名醫(yī)的學術思想及臨床經(jīng)驗，均鮮活地體現(xiàn)在其臨床醫(yī)案中，且名老中醫(yī)在多年實踐形成了大量有效的經(jīng)驗用方、診療方案。因此，臨床類專家重點采集其臨床醫(yī)案、經(jīng)驗方、學術觀點、診療方案、策論、學術思想等，以促進本院臨床經(jīng)驗知識傳承。為便于統(tǒng)計及挖掘，數(shù)據(jù)采集多采用半結構化的模式，對于方便進行全結構化的內容，盡可能采用全結構化的方式，如診斷、治法、方藥、穴位、檢查、檢驗等，部分內容設置為全結構化與半結構化兼容的模式，如刻下癥，既可作為一個整體錄入一段文本，也可分主癥、兼癥、精神、飲食、大便、小便等項分別采集（圖7）。全結構化信息面向統(tǒng)計分析挖掘，半結構化信息用于查詢及組合成完整的病歷文本，全結構化信息錄入完成后，可自動生成半結構化信息，既能保證兩者高度一致，又避免了重復勞動。對于結構化采集的信息，系統(tǒng)集成了現(xiàn)有國家或國際標準，如中、西醫(yī)診斷標準、治法等，中藥、中成藥、西藥、檢查、檢驗等信息與醫(yī)院信息系統(tǒng)相關標準及存儲格式一致，保證了數(shù)據(jù)的規(guī)范性[3]。

1.2.2 中藥名家相關信息

中藥專家的經(jīng)驗包括中藥炮制、中藥資源、方藥創(chuàng)新研究方法等。根據(jù)研究需求，設置個體化的采集模板，如中藥炮制對每種中藥的來源、炮制、品質進行記錄，同時詳細記錄該藥不同炮制品的古代、現(xiàn)代炮制規(guī)則等，中藥資源則采集中藥資源和評價、道地藥材遺傳特征研究、中藥資源生態(tài)及應用研究等。

1.2.3 醫(yī)史文獻相關信息

醫(yī)史文獻信息則重點針對目錄學及孤本醫(yī)籍調研數(shù)據(jù)進行了采集，目錄學研究重點采集了中醫(yī)古籍目錄分類、類表及分類原則；孤本醫(yī)籍調研則對100余本中醫(yī)孤本醫(yī)籍的書名卷數(shù)、提要內容、收藏館等進行了整理。

1.2.4 專家個人信息

專家個人信息包括專家年譜、大事記、學術活動、承擔課題情況、主要科研成果、社會學術兼職、發(fā)表論文、出版論著等資料。

1.2.5 其他信息

其他信息主要是根據(jù)專家學習成長經(jīng)歷、圍繞其學術思想形成過程總結的名醫(yī)名家成才之路[4]，訪談相關信息如時間、提綱、紀要、備注及相關音視頻資料等[5]。

圖5 專家查看驗收報告，填寫評審意見界面

圖6 數(shù)據(jù)采集主界面

圖7 臨證醫(yī)案采集界面

1.2.5 文件上傳

對于各類信息，課題組均可上傳原始的支撐材料，管理平臺兼容上傳文檔、圖片、音頻、視頻等多種格式，如原始臨證醫(yī)案照片、檢查檢驗報告單、經(jīng)驗方、音像資料、論文論著資料、各類證書資料、名醫(yī)名家本人及課題組珍貴照片等原始資料，確保各類數(shù)據(jù)可溯源，保證數(shù)據(jù)真實性。同時，需要提交管理部門的文檔，如名老中醫(yī)學術思想、臨床經(jīng)驗總結報告等課題研究中形成的階段性成果、課題研究進展報告、結題時需要提交的完成情況報告等。

1.3 用戶管理

1.3.1 權限及角色管理

該項目有104個課題，用戶共276個，基于名老中醫(yī)經(jīng)驗數(shù)據(jù)的特殊性，課題內容需要進行權限控制，部分內容需要進行知識產權保護，在項目申請、立項、結題等過程中，涉及專家審核、各級機構主管部門的審批等工作，各類用戶可以增刪改查的內容，必須進行精細化管理，因此嚴格的用戶管理是平臺的基本要求之一。系統(tǒng)全部用戶采用實名注冊、管理部門（二級院所）審核的方式，設計了完善的與角色管理相結合并可個性化定制的用戶管理系統(tǒng)。平臺可通過修改角色功能批量設置用戶權限，目前角色主要包括課題申請人、課題負責人、二級院所管理員、項目辦管理員、評審專家、名醫(yī)名家、數(shù)據(jù)錄入員等；在角色設置基礎上，還可根據(jù)該用戶的具體工作，對用戶進行精細化權限管理，從而滿足用戶個性化設置及管理的要求。

1.4 經(jīng)費管理

課題經(jīng)費由中國中醫(yī)科學院項目經(jīng)費及各二級院所自籌經(jīng)費兩部分組成。項目經(jīng)費管理包括預算、支出管理及結題審計等。課題立項時，按照各自的科研經(jīng)費管理辦法，由課題組提出經(jīng)費預算，相關專家或管理部門進行審核后確定最終預算，課題研究期間的經(jīng)費支出必須嚴格按預算執(zhí)行。管理平臺提供了經(jīng)費數(shù)據(jù)采集、經(jīng)費匯總分析等功能，便于相關管理部門實時了解經(jīng)費支出動態(tài)，促進經(jīng)費管理科學化、規(guī)范化。管理平臺的經(jīng)費預算及支出情況，作為經(jīng)費審計的依據(jù)。

1.5 接口、共享與分析挖掘

基于中醫(yī)臨床數(shù)據(jù)的復雜性，分析挖掘前需要進行數(shù)據(jù)審編[6，7]，這些功能基于WEB方式實現(xiàn)具有一定的局限性。中國中醫(yī)科學院在既往研究中，已經(jīng)建立了中醫(yī)臨床數(shù)據(jù)倉庫及分析挖掘平臺，具有完善的數(shù)據(jù)匯總、數(shù)據(jù)預處理及分析挖掘功能[8，9]。在設計本平臺過程中，充分參考中醫(yī)臨床分析挖掘平臺，使得項目管理平臺采集的數(shù)據(jù)，通過接口，與分析挖掘平臺無縫對接，信息采集完成后，實現(xiàn)了課題數(shù)據(jù)一鍵導入到分析挖掘平臺中，為課題組提供分析挖掘服務。利用共享系統(tǒng)分析挖掘平臺，從復雜、多樣、個體化的數(shù)據(jù)中進行知識發(fā)現(xiàn)研究。在數(shù)據(jù)采集及利用過程中，可通過權限管理，實現(xiàn)不同課題組間數(shù)據(jù)共享。

2 開發(fā)、運行環(huán)境

項目管理平臺的編程語言使用Java、Jsp、css等，Web Server使用Tomcat 6.0，JDK 1.6以上版本，數(shù)據(jù)庫使用Oracle10g，服務器要求CPU 1.0 Ghz以上、內存4 G以上、硬盤1 TB以上，系統(tǒng)可以部署到Windows XP/2003/2008、Linux等操作系統(tǒng)下。

3 應用情況

本平臺集項目管理及課題數(shù)據(jù)管理一體化的模式，為中醫(yī)傳承類科研項目管理提供了借鑒。該模式實現(xiàn)了課題管理、研究資料管理的無紙化、在線操作，節(jié)約了成本，提高了效率。項目管理平臺實現(xiàn)了對名老中醫(yī)病例信息采集過程中盡量保留中醫(yī)辨證論治個體化診療特征的采集模式，面向數(shù)據(jù)共享利用，在嚴格的權限管理、角色管理功能支持下，建立了實時在線上傳的數(shù)據(jù)管理平臺，實現(xiàn)了名醫(yī)名家項目數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡化管理，形成了“名醫(yī)名家知識庫”。建立了成果集成平臺，可對名老中醫(yī)的學術想想、臨證醫(yī)案、臨床思辯、經(jīng)驗方、策論、成才之路、論文、論著等成果集成展示。數(shù)據(jù)存儲以中醫(yī)臨床數(shù)據(jù)倉庫為基礎，形成的名老中醫(yī)數(shù)據(jù)分析挖掘平臺可用于培養(yǎng)傳承隊伍及人才，具有可持續(xù)應用的價值。

通過近4年的應用，項目運行正常，兩次立項的104個結題均順利完成了立項、滾動、中期檢查及結題驗收工作，課題管理的工作量與以往相比，至少減少了50%以上，無紙化操作節(jié)約印刷費用預計在5萬元以上，同時也減少了資料郵寄、會議費等，實現(xiàn)了過程質控，建立了較完整的臨床數(shù)據(jù)倉庫，達到了預期研究目標，并申請軟件著作權（登記號：2015SR150771）。

4 問題及展望

項目管理平臺雖然達到了預期目標，但由于時間及經(jīng)費有限，仍有許多方面需要進一步優(yōu)化，如在數(shù)據(jù)開放、共享利用方面，目前還沒有相關管理機制，平臺尚未與各臨床單位的信息系統(tǒng)對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時上傳，尚未開發(fā)手機端，師徒尚不能基于平臺實時進行交流互動，尚沒有建立患者用戶端與醫(yī)生互動。但該平臺形成的項目管理與數(shù)據(jù)管理一體化，課題組、管理人員及專家共同參與，不斷滾動支持，促進名老中醫(yī)藥專家傳承，形成綜合成果的模式，值得在行業(yè)內推廣應用。平臺已在國內部分單位推廣應用，下一步將探索相關共享機制，優(yōu)化管理平臺，積累名醫(yī)名家大數(shù)據(jù)，為中醫(yī)藥臨床經(jīng)驗及學術經(jīng)驗傳承常態(tài)化提供技術支撐[10]。

1 白樺,徐春波,顧曉靜,等. 名老中醫(yī)傳承研究綜合信息管理平臺的構建與實施. 世界中醫(yī)藥,2012,7(2): 96-98.

2 宋觀禮,張潤順,劉保延,等. 真實世界中醫(yī)臨床診療信息數(shù)據(jù)化實施與質量控制. 中醫(yī)雜志,2015,56(3): 198-201.

3 王映輝,姜在旸,閆英杰,等. 基于信息和數(shù)據(jù)挖掘技術的名老中醫(yī)臨床診療經(jīng)驗研究思路. 世界科學技術-中醫(yī)藥現(xiàn)代化,2005,7(1): 98-105.

4 黃利興,劉英鋒,查青林,等. 當代百名名老中醫(yī)成才之路調查.江西中醫(yī)學院學報,2007,19(2): 87-91.

5 羅靜,付長庚,徐浩. 定性訪談法在名老中醫(yī)傳承研究中的應用:思路與體會. 中國中西醫(yī)結合雜志,2015,4: 492-496.

6 楊林,李姣,侯麗,等. 跨領域數(shù)據(jù)審編(Curation)流程研究——以環(huán)境健康數(shù)據(jù)為例. 現(xiàn)代圖書情報技術,2015,31(12): 80-88.

7 郭軍. 基于數(shù)據(jù)挖掘分析前名老中醫(yī)病案整理的思路與方法. 中醫(yī)藥信息,2011,28(2): 49-50.

8 周雪忠,劉保延,姚乃禮,等. 中醫(yī)臨床數(shù)據(jù)庫及挖掘分析平臺的研究與應用探討. 世界科學技術-中醫(yī)藥現(xiàn)代化,2007,9(4): 74-80.

9 Zhou Xuezhong,Chen Shibo,Liu Baoyan,et al. Development of Traditional Chinese Medicine Clinical Data Warehouse for Medical Knowledge Discovery and Decision Support. Artif Intell Med,2010,48(s2-3): 139-152.

10 劉保延. 大數(shù)據(jù)繪制當代中醫(yī)航海圖. 中國中醫(yī)藥報,2013-06-05003.

Design and Application of the Management Platform of the “Heritage Program of Chinese Well-Known Experts” of China Academy of Chinese Medical Sciences

Zhang Runshun1,Xie Qi2,Li Kun2,Fan Shizhen3,Jiang Xiuxin2,Jing Zhiwei2,Wang Yinghui4,Liu Baoyan2,Zhang Hong1,Xu Lili1
(1.Guang'anmen Hospital,China Academy of Chinese Medical Sciences,Beijing,100053,China; 2.China Academy of Chinese Medical Sciences,Beijing 100700,China; 3.Beijing Fanglue Medical Information Co.,Ltd.,Beijing 100079,China; 4.Institute of Information on Traditional Chinese Medicine (IITCM),China Academy of Chinese Medical Sciences,Beijing 100700,China)

For achieving the end of the “Heritage Program of Chinese Well-Known Experts” of China Academy of Chinese Medical Sciences (CACMS),the management platform of “Heritage Program of Chinese Well-Known Experts” was developed in this study. The management platform had the convergence of project management and research data magagement: the project management was governed by networks covering project application,project review,in-process inspection,the final project measurement and funds management; while the research data magagement referred to the information collection and governance of uplording the medical cases,folk prescriptions,processing of Chinese materia medica,Chinese medical resources,TCM clinical strategies,TCM literature information research achievements,experts' academic thoughts,experts’ way to success and other research achievements. Data collection can correspond to the TCM data mining platform for further analysis. As four-year practice,the management platform achieved its goal of project management,data management and data mining,laying a fundation for building a service platform of well-known TCM senior experts in the future.

China Academy of Chinese Medical Sciences,inheritance of well-known experts,management platform of projects,design,application

10.11842/wst.2016.05.009

C931.6

A

（責任編輯：馬雅靜，責任譯審：朱黎婷）

2016-02-29

修回日期：2016-04-08

＊ 中國中醫(yī)科學院“名醫(yī)名家傳承”項目：中國中醫(yī)科學院“名醫(yī)名家傳承”項目管理及綜合研究（編號：CM20120000），負責人；張潤順；“名醫(yī)名家傳承”項目管理平臺優(yōu)化及服務（CM2014GD5001）， 負責人：張潤順；國家中醫(yī)藥管理局“十二五”中醫(yī)藥重點學科——中醫(yī)臨床信息學，負責人：王映輝。

＊＊ 通訊作者：王映輝，研究員，主要研究方向：名老中醫(yī)經(jīng)驗傳承研究，臨床評價方法研究，針灸學等。